1、 第第5 5章章海上運(yùn)輸海上運(yùn)輸單證業(yè)務(wù)單證業(yè)務(wù) 案例導(dǎo)讀案例導(dǎo)讀5.2 5.2 海運(yùn)提單分類海運(yùn)提單分類5.3 5.3 海運(yùn)提單業(yè)務(wù)海運(yùn)提單業(yè)務(wù)5.4 5.4 海運(yùn)單海運(yùn)單5.5 5.5 集裝箱單證集裝箱單證目目 錄錄 5.1 5.1 海運(yùn)提單概述海運(yùn)提單概述5.1 5.1 海運(yùn)提單概述海運(yùn)提單概述5.1.1 5.1.1 海運(yùn)提單的定義海運(yùn)提單的定義海運(yùn)提單（海運(yùn)提單（Bill of Loading, B/LBill of Loading, B/L），簡稱提單，是貨物承），簡稱提單，是貨物承運(yùn)人（或其代理人）應(yīng)托運(yùn)人的要求，在收到貨物歸其掌管后簽發(fā)運(yùn)人（或其代理人）應(yīng)托運(yùn)人的要求，在收到貨物

2、歸其掌管后簽發(fā)給托運(yùn)人的一種單據(jù)。提單是國際海運(yùn)與國際貿(mào)易的重要業(yè)務(wù)單證給托運(yùn)人的一種單據(jù)。提單是國際海運(yùn)與國際貿(mào)易的重要業(yè)務(wù)單證及法律文件。在國際貿(mào)易中，不僅是賣方交付貨物的證明，也是買及法律文件。在國際貿(mào)易中，不僅是賣方交付貨物的證明，也是買方獲得貨物的憑證，而且在口岸管理、索賠理賠、銀行結(jié)算、保險方獲得貨物的憑證，而且在口岸管理、索賠理賠、銀行結(jié)算、保險等領(lǐng)域都涉及提單。我國等領(lǐng)域都涉及提單。我國海商法海商法第第7171條規(guī)定：條規(guī)定：“提單是指用以提單是指用以證明海上運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人證明海上運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付

3、貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證。構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證?！?.1 5.1 海運(yùn)提單概述海運(yùn)提單概述 5.1.2 5.1.2 海運(yùn)提單的性質(zhì)和特點(diǎn)海運(yùn)提單的性質(zhì)和特點(diǎn)1 1海運(yùn)提單的性質(zhì)海運(yùn)提單的性質(zhì) （1 1）提單是承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)的貨物收據(jù)，證明承運(yùn)人已收）提單是承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)的貨物收據(jù)，證明承運(yùn)人已收到或接管貨物；對于將貨物交給承運(yùn)人運(yùn)輸?shù)耐羞\(yùn)人，提單具有貨物

4、到或接管貨物；對于將貨物交給承運(yùn)人運(yùn)輸?shù)耐羞\(yùn)人，提單具有貨物收據(jù)的功能。收據(jù)的功能。 （2 2）提單是一種貨物所有權(quán)的憑證。）提單是一種貨物所有權(quán)的憑證。 （3 3）提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人間訂立的運(yùn)輸契約的證明。）提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人間訂立的運(yùn)輸契約的證明。2 2海運(yùn)提單的特點(diǎn)海運(yùn)提單的特點(diǎn) 提單既是物權(quán)憑證又是債權(quán)憑證，在國際貿(mào)易中也起到了貿(mào)易單提單既是物權(quán)憑證又是債權(quán)憑證，在國際貿(mào)易中也起到了貿(mào)易單證的作用，是一種有價證券。證的作用，是一種有價證券。5.1 海運(yùn)提單概述 5.1.3 5.1.3 有關(guān)提單的國際公約有關(guān)提單的國際公約國際上為統(tǒng)一各國有關(guān)提單的法規(guī)，先后簽署了國際上為統(tǒng)一各國有關(guān)

5、提單的法規(guī)，先后簽署了3 3個有關(guān)提單的國際公約個有關(guān)提單的國際公約 （1 1）海牙規(guī)則（）海牙規(guī)則（Hague RulesHague Rules）（2 2）維斯比規(guī)則（）維斯比規(guī)則（Visby RulesVisby Rules） （3 3）漢堡規(guī)則（）漢堡規(guī)則（Hamburg RulesHamburg Rules） 5.1.4 5.1.4 海運(yùn)提單的格式、內(nèi)容和填寫規(guī)范海運(yùn)提單的格式、內(nèi)容和填寫規(guī)范1 1海運(yùn)提單的格式海運(yùn)提單的格式2 2提單的正面內(nèi)容提單的正面內(nèi)容3 3提單的背面內(nèi)容提單的背面內(nèi)容4 4提單填寫規(guī)范提單填寫規(guī)范5.2 5.2 海運(yùn)提單的分類海運(yùn)提單的分類 5.2.1 5.2

6、.1 根據(jù)貨物是否已經(jīng)裝船劃分根據(jù)貨物是否已經(jīng)裝船劃分（1 1）已裝船提單（）已裝船提單（On Board B/LOn Board B/L）（2 2）收貨待運(yùn)提單（）收貨待運(yùn)提單（Received for Shipment B/LReceived for Shipment B/L） 案例案例5.215.215.2 5.2 海運(yùn)提單的分類海運(yùn)提單的分類 5.2.2 5.2.2 根據(jù)提單上有無不良批注劃分根據(jù)提單上有無不良批注劃分（1 1）清潔提單（）清潔提單（Clean B/LClean B/L）（2 2）不清潔提單（）不清潔提單（Unclean B/L or Foul B/LUnclean B

7、/L or Foul B/L） 案例案例5.225.225.2 5.2 海運(yùn)提單的分類海運(yùn)提單的分類 5.2.3 5.2.3 根據(jù)提單抬頭（收貨人）的不同填寫方式根據(jù)提單抬頭（收貨人）的不同填寫方式劃分劃分（1 1）記名提單（）記名提單（Straight B/LStraight B/L）（2 2）不記名提單（）不記名提單（Blank B/L or Open B/L or Bearer B/LBlank B/L or Open B/L or Bearer B/L）（3 3）指示提單（）指示提單（Order B/LOrder B/L5.2 5.2 海運(yùn)提單的分類海運(yùn)提單的分類5.2.4 5.2.4

8、 根據(jù)提單內(nèi)容繁簡不同劃分根據(jù)提單內(nèi)容繁簡不同劃分（1 1）全式提單（）全式提單（Long Term B/LLong Term B/L）（2 2）簡式提單（）簡式提單（Short Term B/LShort Term B/L）5.2.5 5.2.5 根據(jù)運(yùn)費(fèi)支付方式不同劃分根據(jù)運(yùn)費(fèi)支付方式不同劃分（1 1）運(yùn)費(fèi)預(yù)付提單（）運(yùn)費(fèi)預(yù)付提單（Freight Prepaid B/LFreight Prepaid B/L）（2 2）運(yùn)費(fèi)到付提單（）運(yùn)費(fèi)到付提單（Freight to be Collected B/LFreight to be Collected B/L）5.2.6 5.2.6 根據(jù)提單的

9、使用效力不同劃分根據(jù)提單的使用效力不同劃分（1 1）正本提單（）正本提單（Original B/LOriginal B/L）（2 2）副本提單（）副本提單（Non-negotiable or Copy B/LNon-negotiable or Copy B/L）5.2 5.2 海運(yùn)提單的分類海運(yùn)提單的分類5.2.7 5.2.7 根據(jù)運(yùn)輸方式的不同劃分根據(jù)運(yùn)輸方式的不同劃分（1 1）直達(dá)提單（）直達(dá)提單（Direct B/LDirect B/L）。）。（2 2）轉(zhuǎn)船提單（）轉(zhuǎn)船提單（Transshipment B/LTransshipment B/L）（3 3）聯(lián)運(yùn)提單（）聯(lián)運(yùn)提單（Throug

10、h B/LThrough B/L）5.2.8 5.2.8 根據(jù)提單的簽發(fā)日期劃分根據(jù)提單的簽發(fā)日期劃分（1 1）倒簽提單（）倒簽提單（Anti-dated B/LAnti-dated B/L）（2 2）順簽提單（）順簽提單（Post-date B/LPost-date B/L）（3 3）預(yù)借提單（）預(yù)借提單（Advanced B/LAdvanced B/L）（4 4）過期提單（）過期提單（Stale B/LStale B/L）案例案例5.235.235.2 5.2 海運(yùn)提單的分類海運(yùn)提單的分類 5.2.9 5.2.9 根據(jù)提單簽發(fā)人的不同劃分根據(jù)提單簽發(fā)人的不同劃分（1 1）船公司提單。）船公

11、司提單。（2 2）貨代提單。）貨代提單。 5.2.10 5.2.10 根據(jù)船舶營運(yùn)方式的不同劃分根據(jù)船舶營運(yùn)方式的不同劃分(1)(1)班輪提單（班輪提單（Liner B/LLiner B/L）(2)(2)租船提單（租船提單（Charter Party B/LCharter Party B/L）5.3.1 5.3.1 提單的簽發(fā)提單的簽發(fā)1 1提單簽發(fā)人提單簽發(fā)人2 2提單簽發(fā)的地點(diǎn)和日期提單簽發(fā)的地點(diǎn)和日期3 3提單的簽發(fā)份數(shù)提單的簽發(fā)份數(shù)4 4提單簽發(fā)的對象提單簽發(fā)的對象 案例案例5.45.45.3 5.3 海運(yùn)提單的業(yè)務(wù)海運(yùn)提單的業(yè)務(wù)5.3 5.3 海運(yùn)提單的業(yè)務(wù)海運(yùn)提單的業(yè)務(wù) 5.3.2

12、 5.3.2 提單的更正和補(bǔ)發(fā)提單的更正和補(bǔ)發(fā)1 1提單的更正提單的更正（1 1）提單簽署前的更正）提單簽署前的更正（2 2）提單簽署后的更正）提單簽署后的更正2 2提單的補(bǔ)發(fā)提單的補(bǔ)發(fā)（1 1）正本提單結(jié)匯后，在寄送途中遺失）正本提單結(jié)匯后，在寄送途中遺失（2 2）提單在結(jié)匯前遺失）提單在結(jié)匯前遺失5.3 5.3 海運(yùn)提單的業(yè)務(wù)海運(yùn)提單的業(yè)務(wù) 5.3.3 5.3.3 提單的背書轉(zhuǎn)讓提單的背書轉(zhuǎn)讓 提單的背書轉(zhuǎn)讓是指轉(zhuǎn)讓人在指示提單的背面寫明或提單的背書轉(zhuǎn)讓是指轉(zhuǎn)讓人在指示提單的背面寫明或不寫明受讓人，并簽名的轉(zhuǎn)讓手續(xù)。不寫明受讓人，并簽名的轉(zhuǎn)讓手續(xù)。1 1記名背書記名背書2 2指示背書指示背

13、書3 3空白背書空白背書案例案例5.3.35.3.35.4 5.4 海運(yùn)單海運(yùn)單 5.4.1 5.4.1 海運(yùn)單海運(yùn)單 海運(yùn)單（海運(yùn)單（Sea WaybillSea Waybill，Ocean WaybillOcean Waybill），又稱為海上運(yùn)送單），又稱為海上運(yùn)送單或海上貨運(yùn)單，或海上貨運(yùn)單， 是證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接管是證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接管或裝船，以及承運(yùn)人保證將貨物交給指定收貨人的一種不可轉(zhuǎn)讓單證或裝船，以及承運(yùn)人保證將貨物交給指定收貨人的一種不可轉(zhuǎn)讓單證。1 1海運(yùn)單與提單的區(qū)別和聯(lián)系海運(yùn)單與提單的區(qū)別和聯(lián)系2 2海運(yùn)單的流轉(zhuǎn)程序海運(yùn)單的流

14、轉(zhuǎn)程序3 3使用海運(yùn)單的好處使用海運(yùn)單的好處5.4 5.4 海運(yùn)單海運(yùn)單 5.4.2 5.4.2 電放電放 電放（電放（Telex ReleaseTelex Release），是電報放貨的簡稱，指），是電報放貨的簡稱，指的是海上貨物承運(yùn)人或其在裝貨港的代理人在收到貨物簽的是海上貨物承運(yùn)人或其在裝貨港的代理人在收到貨物簽發(fā)提單，或應(yīng)簽發(fā)而未簽發(fā)提單的情況下，根據(jù)托運(yùn)人要發(fā)提單，或應(yīng)簽發(fā)而未簽發(fā)提單的情況下，根據(jù)托運(yùn)人要求在裝貨港收回提單或不簽發(fā)正本提單，而以電傳形式通求在裝貨港收回提單或不簽發(fā)正本提單，而以電傳形式通知卸貨港代理將貨物交付給提單收貨人或者是托運(yùn)人指定知卸貨港代理將貨物交付給提單收

15、貨人或者是托運(yùn)人指定的收貨人的一種方式。的收貨人的一種方式。 5.5 5.5 集裝箱單證集裝箱單證 5.5.1 “5.5.1 “場站收據(jù)場站收據(jù)”聯(lián)單聯(lián)單1 1定義定義場站收據(jù)是由承運(yùn)人發(fā)出的證明已收到托運(yùn)貨物并開始對貨物負(fù)責(zé)場站收據(jù)是由承運(yùn)人發(fā)出的證明已收到托運(yùn)貨物并開始對貨物負(fù)責(zé)的憑證。的憑證。2 2流轉(zhuǎn)流轉(zhuǎn)（1 1）場站收據(jù)十聯(lián)單的流轉(zhuǎn)程序場站收據(jù)十聯(lián)單的流轉(zhuǎn)程序（2 2）場站收據(jù)七聯(lián)單激起流轉(zhuǎn)程序。）場站收據(jù)七聯(lián)單激起流轉(zhuǎn)程序。3 3填制要求填制要求設(shè)備交接既是分清集裝箱設(shè)備交接責(zé)任的憑證，在集裝箱外表設(shè)備交接既是分清集裝箱設(shè)備交接責(zé)任的憑證，在集裝箱外表無異狀，且鉛封完好的情況下，也

16、是證明箱內(nèi)貨物交接無誤的憑證。無異狀，且鉛封完好的情況下，也是證明箱內(nèi)貨物交接無誤的憑證。5.5 5.5 集裝箱單證集裝箱單證 5.5.2 5.5.2 集裝箱發(fā)放設(shè)備交接單集裝箱發(fā)放設(shè)備交接單1 1定義定義設(shè)備交接單是集裝箱進(jìn)出灌區(qū)、場站時，用箱人、運(yùn)箱人與管箱人或設(shè)備交接單是集裝箱進(jìn)出灌區(qū)、場站時，用箱人、運(yùn)箱人與管箱人或其代理人之間交接集裝箱及其他機(jī)械設(shè)備的憑證，并兼作管箱人發(fā)放其代理人之間交接集裝箱及其他機(jī)械設(shè)備的憑證，并兼作管箱人發(fā)放集裝箱的憑證的功能集裝箱的憑證的功能2 2填寫填寫設(shè)備交接單的各欄目分別有管箱單位的船公司或其代理人，用箱人貨設(shè)備交接單的各欄目分別有管箱單位的船公司或其

17、代理人，用箱人貨運(yùn)箱人，碼頭、堆場的經(jīng)辦人填寫運(yùn)箱人，碼頭、堆場的經(jīng)辦人填寫3 3流轉(zhuǎn)流轉(zhuǎn)5.5 5.5 集裝箱單證集裝箱單證 5.5.3 5.5.3 集裝箱裝箱單集裝箱裝箱單1 1定義及流轉(zhuǎn)定義及流轉(zhuǎn)2 2作用作用3 3格式與說明格式與說明5.5 5.5 集裝箱單證集裝箱單證 5.5.4 “5.5.4 “交貨記錄交貨記錄”聯(lián)單（聯(lián)單（Delivery RecordDelivery Record）1 1各單據(jù)的作用各單據(jù)的作用 2 2流轉(zhuǎn)程序流轉(zhuǎn)程序3 3填制要求填制要求模擬實(shí)訓(xùn) 實(shí)訓(xùn)主題：數(shù)量短缺與提單案例。實(shí)訓(xùn)主題：數(shù)量短缺與提單案例。 實(shí)訓(xùn)地點(diǎn)：教室。實(shí)訓(xùn)地點(diǎn)：教室?！具^程設(shè)計(jì)】【過程設(shè)

18、計(jì)】（1 1）指導(dǎo)教師布置學(xué)生課前預(yù)習(xí)閱讀案例。）指導(dǎo)教師布置學(xué)生課前預(yù)習(xí)閱讀案例。（2 2）將全班同學(xué)平均分成小組，按每組）將全班同學(xué)平均分成小組，按每組5 56 6人進(jìn)行討論。各組選擇一個人進(jìn)行討論。各組選擇一個實(shí)訓(xùn)討論問題進(jìn)行討論。實(shí)訓(xùn)討論問題進(jìn)行討論。（3 3）指導(dǎo)教師對小組討論情況和發(fā)言內(nèi)容進(jìn)行評價總結(jié)，并講解本案例）指導(dǎo)教師對小組討論情況和發(fā)言內(nèi)容進(jìn)行評價總結(jié)，并講解本案例的分析結(jié)論。的分析結(jié)論?！居懻搯栴}】【討論問題】（1 1）根據(jù)）根據(jù)“背景材料背景材料”分析本案的焦點(diǎn)何在？分析本案的焦點(diǎn)何在？（2 2）根據(jù)）根據(jù)“背景材料背景材料”，分析本案涉及哪幾種提單，提單在本案中的作，

19、分析本案涉及哪幾種提單，提單在本案中的作用是怎樣的？用是怎樣的？（3 3）根據(jù)）根據(jù)“背景材料背景材料”，分析本案中，分析本案中“保函保函”起到了什么作用？起到了什么作用？（4 4）根據(jù)）根據(jù)“背景材料背景材料”，通過仲裁本案的最終結(jié)果會怎樣？，通過仲裁本案的最終結(jié)果會怎樣？【背景材料】【背景材料】綜合練習(xí)一、單項(xiàng)選擇題一、單項(xiàng)選擇題1 1經(jīng)過背書才能轉(zhuǎn)讓的提單是（經(jīng)過背書才能轉(zhuǎn)讓的提單是（ ）。）。A A指示提單指示提單 B.B.不記名提單不記名提單 C C記名提單記名提單D.D.清潔提單清潔提單2 2某公司出口一批貨物，該批貨物于某公司出口一批貨物，該批貨物于20042004年年3 3月月

20、1515日開始裝運(yùn)，日開始裝運(yùn)，5 5天后天后裝船完畢裝船完畢, ,應(yīng)托運(yùn)人的要求，船公司以應(yīng)托運(yùn)人的要求，船公司以20042004年年4 4月月4 4日作為提單的日期簽發(fā)提日作為提單的日期簽發(fā)提單，則該提單成為（單，則該提單成為（ ）。）。A A順簽提單順簽提單 B B倒簽提單倒簽提單 C C過期提單過期提單D D預(yù)期提單預(yù)期提單3 3根據(jù)根據(jù)UCP500UCP500的規(guī)定，如果信用證沒有規(guī)定交單期，則銀行有權(quán)的規(guī)定，如果信用證沒有規(guī)定交單期，則銀行有權(quán)拒收遲于提單簽發(fā)日后（拒收遲于提單簽發(fā)日后（ ）天提交的單據(jù)。）天提交的單據(jù)。A A15 15 B B16 16 C C5 5D D2121

21、4 4海運(yùn)單是（海運(yùn)單是（ ）。）。A A貨物收據(jù)和海運(yùn)合同的證明貨物收據(jù)和海運(yùn)合同的證明 B B有價證券有價證券C C物權(quán)憑證物權(quán)憑證 D D流通證流通證券券5 5提單收貨人欄記載：提單收貨人欄記載：“TO ORDER”“TO ORDER”，這表明（，這表明（ ）。）。A A該提單是記名提單該提單是記名提單 B B該提單是空白抬頭提該提單是空白抬頭提單單C C該提單收貨人是該提單收貨人是“TO ORDER” “TO ORDER” D DA A和和C C綜合練習(xí)6 6使用海運(yùn)單的風(fēng)險是（使用海運(yùn)單的風(fēng)險是（ ）。）。A A承運(yùn)人易遭受無單放貨的指責(zé)或索賠承運(yùn)人易遭受無單放貨的指責(zé)或索賠B B收

22、貨人沒有正本海運(yùn)單而提貨困難收貨人沒有正本海運(yùn)單而提貨困難C C托運(yùn)人可能在將貨裝船出運(yùn)后難以收回貨款托運(yùn)人可能在將貨裝船出運(yùn)后難以收回貨款, ,造成錢貨兩空造成錢貨兩空D D以上以上3 3項(xiàng)都是項(xiàng)都是7 7某出口公司一批貨物于某出口公司一批貨物于20042004年年8 8月月3 3日裝運(yùn)，并于同日船舶開航。經(jīng)出口日裝運(yùn)，并于同日船舶開航。經(jīng)出口公司要求公司要求, ,船公司簽發(fā)已裝船提單的日期為船公司簽發(fā)已裝船提單的日期為20042004年年7 7月月2828日。則該提單為（日。則該提單為（ ）。）。A A倒簽提單倒簽提單B B順簽提單順簽提單 C C過期提單過期提單D D預(yù)期提單預(yù)期提單8 8海運(yùn)提單收貨人欄記載：海運(yùn)提單收貨人欄記載：“TO ORDER”“TO ORDER”，這表明該提單是（，這表明該提單是（ ）。）。A A不可轉(zhuǎn)讓不可轉(zhuǎn)讓