1、航運(yùn)公司安全管理體系船舶審核通用項(xiàng)目 船長 一、通用部分規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定審核項(xiàng)目編號(hào)審核項(xiàng)目適用審核種類審核情況標(biāo)識(shí)Y/N發(fā)現(xiàn)問題描述初次中間換證臨時(shí)總則(規(guī)則1)012001本船保存有船舶所有人或管理人持有的符合證明副本以及相應(yīng)的年度簽注，其符合證明覆蓋了本船的船舶種類。012002本船持有所需的各種證書并且有效。014001公司安全管理體系在本船運(yùn)行三個(gè)月以上，已實(shí)施內(nèi)審。安全和環(huán)境保護(hù)方針（規(guī)則2）020001熟悉并正確理解公司的安全與環(huán)境保護(hù)方針及安全管理目標(biāo)。指定人員（規(guī)則4）040001清楚公司設(shè)立指定人員的目的。040002清楚公司指定人員及聯(lián)絡(luò)方式。船長的責(zé)任和權(quán)力(規(guī)則5

2、)051101熟悉船長在安全和防污染方面的職責(zé)。051201采取措施以確保船舶各部門、人員均能始終貫徹執(zhí)行安全和環(huán)境保護(hù)方針。051301按規(guī)定發(fā)布書面命令或指令。051401對(duì)體系在本船的運(yùn)行情況進(jìn)行日常檢查。051501對(duì)安全管理體系按規(guī)定進(jìn)行復(fù)查，并向公司管理部門報(bào)告體系存在的缺陷。052001理解公司對(duì)船長行使絕對(duì)權(quán)力聲明的內(nèi)容，并在船舶安全管理方面正確履行絕對(duì)權(quán)力。資源和人員(規(guī)則6)061201通過相應(yīng)方式對(duì)公司安全管理體系進(jìn)行熟悉，掌握應(yīng)當(dāng)完全熟悉的安全管理體系文件的內(nèi)容。061301在必要時(shí)均得到公司的支持。062001船員配備符合船旗國簽發(fā)的船舶最低安全配員證書的規(guī)定要求并適

3、任、健康。063001明確對(duì)新聘/轉(zhuǎn)崗船員有關(guān)職責(zé)熟悉的培訓(xùn)要求，保存船員交接班記錄和船員職責(zé)熟悉記錄。063002掌握開航前重要指令的相關(guān)內(nèi)容和下達(dá)方式。064001有關(guān)人員按規(guī)定獲得培訓(xùn)并充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。065001船舶根據(jù)有關(guān)公約、規(guī)則、公司要求及船舶營運(yùn)情況對(duì)船員有計(jì)劃地實(shí)施培訓(xùn)。065002培訓(xùn)內(nèi)容符合本船船員需求、船型、操作特點(diǎn)、公司要求，同時(shí)符合相關(guān)公約、規(guī)定、規(guī)則、指南要求。065003對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行了考核，并符合相應(yīng)的要求。066001船上使用了便于溝通的工作語言，有關(guān)操作須知、標(biāo)牌、識(shí)別符號(hào)等用規(guī)定語言編寫。067001船員在工作中能夠有效地交流并履行職

4、責(zé)。船上操作方案的制定（規(guī)則7）070001了解本船關(guān)鍵性操作和須知，相關(guān)操作和須知適用本船。070002按規(guī)定執(zhí)行關(guān)鍵性操作并保存相關(guān)記錄（航海日志、夜航命令、工作日志等）。070003對(duì)關(guān)鍵性操作進(jìn)行監(jiān)控。081001熟悉公司體系文件所標(biāo)識(shí)的緊急情況。081002對(duì)已發(fā)生的緊急情況 ，船舶按規(guī)應(yīng)急準(zhǔn)備(規(guī)則8)081002定啟動(dòng)應(yīng)急反應(yīng)程序并采取了有效的應(yīng)急措施。081003消防、救生、溢油應(yīng)急部署表已簽注并張貼，明確各崗位職責(zé)，并符合本船實(shí)際。081004熟悉在應(yīng)急反應(yīng)中的職責(zé)，掌握本船應(yīng)急反應(yīng)程序。082001緊急情況的訓(xùn)練和演習(xí)按公約、規(guī)則、規(guī)定及公司要求執(zhí)行；演習(xí)的周期、內(nèi)容、步驟

5、和記錄符合要求。082002按規(guī)定對(duì)船員進(jìn)行相應(yīng)的應(yīng)急訓(xùn)練和講解。083001船舶按規(guī)定對(duì)各種緊急情況做出反應(yīng)。不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析(規(guī)則9)091001清楚不符合規(guī)定情況、事故、險(xiǎn)情的報(bào)告、調(diào)查、分析和處理程序。091002本船發(fā)生的不符合、事故和險(xiǎn)情，按規(guī)定向公司報(bào)告。092001船舶對(duì)本船所報(bào)告的不符合、事故和險(xiǎn)情進(jìn)行了調(diào)查、分析并采取糾正措施。092002上次審核所提出的不符合及問題得到及時(shí)糾正。船舶和設(shè)備的維護(hù)(規(guī)則10)101001清楚船舶和設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)方面的要求。101002對(duì)船舶和設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃進(jìn)行了簽署（需要時(shí)）并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行檢查。101003對(duì)各部門

6、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。102001對(duì)各部門提出的設(shè)備問題及時(shí)分析可能原因并向公司報(bào)告。102002對(duì)船舶的維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)未按計(jì)劃進(jìn)行的項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤。文件(規(guī)則11 )111001按規(guī)定對(duì)船舶安全管理體系文件進(jìn)行管理。112001本船文件、資料的配備符合公司體系文件要求（包括體系文件、本船適用的公約、規(guī)則、規(guī)范和指南等）。接上頁112002新獲得的文件資料及時(shí)傳遞到相關(guān)人員，作廢文件及時(shí)清除，與公司間的體系文件傳遞按規(guī)定程序進(jìn)行并有記錄。公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)(規(guī)則12)121001按公司內(nèi)審程序要求對(duì)本船定期實(shí)施安全管理體系內(nèi)審,并保留內(nèi)審報(bào)告及相關(guān)材料。1250

7、01內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不符合按規(guī)定期限糾正并驗(yàn)證。126001公司與本船有關(guān)的管理復(fù)查或有效性評(píng)價(jià)決議的相關(guān)要求在本船得到落實(shí)。二、特殊部分規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定審核項(xiàng)目編號(hào)審核項(xiàng)目適用審核種類審核情況標(biāo)識(shí)Y/N發(fā)現(xiàn)問題描述初次中間換證臨時(shí)（一）散貨船總則（規(guī)則1）、國際散裝谷物安全裝運(yùn)規(guī)則012301船舶裝運(yùn)谷物，船上應(yīng)配備谷物裝運(yùn)批準(zhǔn)書（國際散裝谷物安全裝運(yùn)規(guī)則A部分3.2）。資源和人員（規(guī)則6）、中華人民共和國船員大型船舶操縱特殊培訓(xùn)、考試和發(fā)證辦法062002超大型船舶(8萬DWT以上或船長大于250m)上任職的船長、大副應(yīng)持有船員大型船舶操縱特殊培訓(xùn)合格證（中華人民共和國船員大型船舶操縱特殊培

8、訓(xùn)、考試和發(fā)證辦法第四條）。065004船舶裝運(yùn)固體散裝貨物，船上負(fù)責(zé)貨物裝卸的駕駛員和其它船員應(yīng)接受過固體散裝貨物安全操作規(guī)則的培訓(xùn)。065005船舶裝運(yùn)谷物，駕駛員應(yīng)接受關(guān)于國際散裝谷物安全運(yùn)輸規(guī)則的相關(guān)培訓(xùn)。應(yīng)急準(zhǔn)備（規(guī)則8）081005船舶裝運(yùn)固體散裝貨物，船上應(yīng)制定固體散裝貨物安全操作規(guī)則附錄 B 類貨物的應(yīng)變部署，并在裝貨前培訓(xùn)與訓(xùn)練。文件（規(guī)則11）、1974 SOLAS公約112003船上保存有加強(qiáng)檢驗(yàn)產(chǎn)生的文件,如測(cè)厚記錄狀況評(píng)估報(bào)告等（1974 SOLAS公約第XII章第三條）。 規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定審核項(xiàng)目編號(hào)審核項(xiàng)目適用審核種類審核情況標(biāo)識(shí)Y/N發(fā)現(xiàn)問題描述初次中間換證

9、臨時(shí)（二）油輪資源和人員(規(guī)則6)062002所有船員經(jīng)過油輪船員安全知識(shí)特殊培訓(xùn)，取得油輪船員特殊培訓(xùn)（安全知識(shí)）證書。062003所有高級(jí)船員和負(fù)責(zé)貨油裝卸和設(shè)備的船員經(jīng)過油船船員安全操作特殊培訓(xùn)，取得油輪船員特殊培訓(xùn)（安全操作）證書。062004船長及駕駛員、輪機(jī)長以及負(fù)責(zé)貨油泵操作管理人員經(jīng)過油輪船員原油洗艙特殊培訓(xùn)，取得油輪船員特殊培訓(xùn)（原油洗艙）證書（適用于裝有原油洗艙設(shè)備的油船）。航運(yùn)公司安全管理體系船舶審核通用項(xiàng)目 甲板部 一、通用部分規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定審核項(xiàng)目編號(hào)審核項(xiàng)目適用審核種類審核情況標(biāo)識(shí)Y/N發(fā)現(xiàn)問題描述初次中間換證臨時(shí)安全和環(huán)境保護(hù)方針（規(guī)則2）020001船員熟

10、悉公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針。020002對(duì)公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針進(jìn)行了宣貫和學(xué)習(xí)。指定人員（規(guī)則4）040001大副和其他高級(jí)船員了解指定人員在體系運(yùn)行過程中的作用。040002大副和其他高級(jí)船員了解公司指定人員以及與其聯(lián)絡(luò)的渠道和方法。船長的責(zé)任和權(quán)力（規(guī)則5）050001船長的指令在本部門得到執(zhí)行并保存相應(yīng)的記錄。資源和人員(規(guī)則6)063001本部門對(duì)新聘/轉(zhuǎn)崗船員按規(guī)定進(jìn)行了培訓(xùn)。063002本部門新聘/轉(zhuǎn)崗船員按規(guī)定進(jìn)行交接班，并存有交接班記錄。063003本部門新聘/轉(zhuǎn)崗船員按照開航前指令的內(nèi)容熟悉職責(zé)。 064001本部門船員熟悉與其職責(zé)相關(guān)的公約、規(guī)則、規(guī)定及指南。06500

11、1結(jié)合本船特點(diǎn)，考慮船員提出的培訓(xùn)需求,有針對(duì)性地制定了培訓(xùn)計(jì)劃。065002按培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn),并記錄。065003對(duì)培訓(xùn)效果按規(guī)定進(jìn)行了驗(yàn)證。066001使用便于溝通的工作語言，有關(guān)操作須知、標(biāo)牌、識(shí)別符號(hào)等用規(guī)定文字編寫。船上操作方案的制定（規(guī)則7）070001船員理解關(guān)鍵性操作，熟悉本部門標(biāo)識(shí)的關(guān)鍵性操作的操作要求。070002針對(duì)有關(guān)關(guān)鍵性設(shè)備，制定了符合設(shè)備使用說明書的操作規(guī)程，并適當(dāng)張貼。070003以下關(guān)鍵性操作、記錄滿足規(guī)定的要求：1.值班（包括碼頭、錨地和航行駕駛值班）；2.貨物的裝卸及管理( 如配載、積載、系固等,如有裝載儀，還應(yīng)檢查裝載儀的操作)；3.抵/離港前檢查

12、；4.海上航行（進(jìn)出港、狹水道、惡劣氣候、霧航、冰區(qū)航行等）；5.航行計(jì)劃及海圖作業(yè)；6.熱工作業(yè)明火作業(yè)；7.進(jìn)入封閉場(chǎng)所/高空/舷外作業(yè)；8.生活垃圾處理；9.壓載水操作；10.通信導(dǎo)航設(shè)備的操作。070004關(guān)鍵性操作的程序或須知符合本船的實(shí)際操作要求。070005關(guān)鍵性操作所涉及的各項(xiàng)任務(wù)指派給適任人員來執(zhí)行。應(yīng)急準(zhǔn)備(規(guī)則8)081001大副和其他高級(jí)船員熟悉已標(biāo)識(shí)的緊急情況。081002船員熟悉緊急情況的報(bào)警信號(hào)，熟悉其在各種緊急情況下的職責(zé)以及應(yīng)采取的措施。082001船員熟練使用救生、消防設(shè)備。不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析(規(guī)則9)091001本部門船員清楚公司體系文

13、件對(duì)不符合、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告、調(diào)查、分析和處理方面的要求。092001本部門存在的不符合規(guī)定、事故和險(xiǎn)情，按照公司體系文件規(guī)定的程序進(jìn)行報(bào)告和處理。092002對(duì)所報(bào)告的不符合、事故和險(xiǎn)情采取糾正措施并進(jìn)行了跟蹤和驗(yàn)證。上次審核提出的不符合及問題已糾正。船舶和設(shè)備的維護(hù)(規(guī)則10)101001大副清楚在船舶及設(shè)備維護(hù)中的職責(zé)。101002本部門按規(guī)定對(duì)船舶及設(shè)備進(jìn)行了維護(hù)保養(yǎng)，對(duì)備件物料的訂購按程序進(jìn)行。102001對(duì)發(fā)現(xiàn)的船舶和設(shè)備不符合進(jìn)行了報(bào)告、調(diào)查分析并采取了適當(dāng)?shù)募m正措施。102002大副對(duì)本部門的維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃落實(shí)情況進(jìn)行有效監(jiān)控，對(duì)未按計(jì)劃進(jìn)行的項(xiàng)目進(jìn)行了跟蹤。102003大副和本

14、部門其他高級(jí)船員了解本船關(guān)鍵性設(shè)備及其操作要求。103001對(duì)關(guān)鍵性設(shè)備（包括非連續(xù)使用的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)）明確檢查測(cè)試周期和責(zé)任人。文件(規(guī)則11)111001大副和本部門其他高級(jí)船員清楚安全管理體系文件的管理要求并按規(guī)定進(jìn)行管理。112001航海出版物（無線電信號(hào)表、國際信號(hào)規(guī)則、航路指南、燈塔表、潮汐表）、海圖按規(guī)定配備，并保持有效。112002航海通告、航行警告得到及時(shí)處理。112003船舶資料得到妥善保存。113001新獲得的文件資料能及時(shí)傳達(dá)到相關(guān)人員，作廢文件及時(shí)清除。公司審核、復(fù)查和評(píng)價(jià)(規(guī)則12)125001有關(guān)內(nèi)審不符合糾正措施和公司有效性評(píng)價(jià)或管理復(fù)查決議的相關(guān)要求得到落實(shí)

15、。二、特殊部分規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定審核項(xiàng)目編號(hào)審核項(xiàng)目適用審核種類審核情況標(biāo)識(shí)Y/N發(fā)現(xiàn)問題描述初次中間換證臨時(shí)（一）散貨船船上操作方案的制定（規(guī)則7）070006以下關(guān)鍵性操作、記錄滿足規(guī)定的要求：1.值班（包括碼頭、錨地和航行駕駛值班）；2.貨物的裝卸及管理( 如配載、積載、系固等，如有裝載儀，還應(yīng)檢查裝載儀的操作)；3.抵/離港前檢查；4.海上航行（進(jìn)出港、狹水道、惡劣氣候、霧航、冰區(qū)航行等）；5.航行計(jì)劃及海圖作業(yè)；6.明火作業(yè)；7.進(jìn)入封閉場(chǎng)所/高空/舷外作業(yè)；8.生活垃圾處理；9.壓載水操作；10.通信導(dǎo)航設(shè)備的操作；11.貨艙、前部干艙處所和前部壓載艙的浸水報(bào)警系統(tǒng)；12.測(cè)氧儀

16、的使用。 初次中間換證臨時(shí)（二）油輪船上操作方案的制定（規(guī)則7）070006以下關(guān)鍵性操作、記錄滿足規(guī)定的要求：1.貨油裝卸；2.原油洗艙（若有時(shí)）；3.貨艙內(nèi)洗艙、除氣、清艙作業(yè)；4.海上船對(duì)船轉(zhuǎn)載（貨油或燃油）；5.船岸安全檢查表；6.貨物數(shù)據(jù)表應(yīng)覆蓋所裝運(yùn)的所有貨物。船舶和設(shè)備的維護(hù)（規(guī)則10）103002以下設(shè)備的維護(hù)滿足規(guī)定要求，并保存記錄：1.貨油泵、掃艙泵；2.原油洗艙機(jī)（固定式/移動(dòng)式）；3.惰性氣體系統(tǒng)；4.油位指示測(cè)量系統(tǒng)；5.可燃?xì)夂?氧氣含量監(jiān)測(cè)儀、手提測(cè)氧測(cè)爆儀；6.貨艙通風(fēng)系統(tǒng)、PV 閥；7.甲板泡沫滅火系統(tǒng)；8.貨油艙的透氣裝置；9.泵艙通風(fēng)系統(tǒng)；10.貨泵艙的

17、保護(hù)（溫度監(jiān)測(cè)、可燃?xì)怏w監(jiān)測(cè)、艙底水位監(jiān)測(cè)、照明和通風(fēng)連鎖）；11.應(yīng)急拖帶布置和通往船艏的安全通道。 航運(yùn)公司安全管理體系船舶審核通用項(xiàng)目 輪機(jī)部 一、通用部分規(guī)則條款/強(qiáng)制性規(guī)定審核項(xiàng)目編號(hào)審核項(xiàng)目適用審核種類審核情況標(biāo)識(shí)Y/N發(fā)現(xiàn)問題描述初次中間換證臨時(shí)安全和環(huán)境保護(hù)方針（規(guī)則2）020001船員熟悉公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針。020002對(duì)公司安全和環(huán)境保護(hù)方針進(jìn)行了宣貫和學(xué)習(xí)。指定人員（規(guī)則4）040001輪機(jī)長了解船舶指定人員在體系運(yùn)行過程中的作用。040002輪機(jī)長了解公司指定人員以及與其聯(lián)絡(luò)的渠道和方法。船長的責(zé)任和權(quán)力（規(guī)則5）050001船長的指令在本部門得到執(zhí)行并保存相應(yīng)的

18、記錄（如輪機(jī)日志、航前會(huì)議）。資源和人員(規(guī)則6)063001對(duì)新聘/轉(zhuǎn)崗船員按規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)。063002新聘/轉(zhuǎn)崗船員按要求進(jìn)行交接班，并保存有交接班記錄。063003新聘/轉(zhuǎn)崗船員按照開航前指令的內(nèi)容熟悉職責(zé)。 064001本部門船員熟悉與其職責(zé)相關(guān)的公約、規(guī)則、規(guī)定及指南。065001結(jié)合本船特點(diǎn)，考慮船員提出的培訓(xùn)需求,有針對(duì)性地制定了培訓(xùn)計(jì)劃。065002按培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn),并記錄。065003對(duì)培訓(xùn)效果按規(guī)定進(jìn)行了驗(yàn)證。066001使用便于溝通的工作語言，有關(guān)操作須知、標(biāo)牌、識(shí)別符號(hào)等用規(guī)定文字編寫。070001船員理解關(guān)鍵性操作，熟悉本部門標(biāo)識(shí)的關(guān)鍵性操作的操作要求。船上操作

19、方案的制定（規(guī)則7）070002下列（但不限于）關(guān)鍵性設(shè)備制定了符合設(shè)備使用說明書要求的操作規(guī)程，并適當(dāng)張貼：1.主機(jī)操作及應(yīng)急操作系統(tǒng)；2.輔機(jī)、應(yīng)急發(fā)電機(jī)及其控制系統(tǒng)；3.主操舵和輔助操作系統(tǒng)；4.風(fēng)油應(yīng)急切斷速閉閥裝置；5.焚燒爐/生活污水處理裝置；6.移油加油操作；7.油水分離裝置；8.明火作業(yè)；9.抵離港檢查；10.壓、排水操作等。070003關(guān)鍵性操作的程序或須知符合本船的實(shí)際操作要求。070004關(guān)鍵性操作所涉及的各項(xiàng)任務(wù)指派給適任人員來執(zhí)行。應(yīng)急準(zhǔn)備(規(guī)則8)081001船員熟悉已標(biāo)識(shí)的緊急情況。081002船員熟悉緊急情況的報(bào)警信號(hào)，熟悉其在各種緊急情況下的職責(zé)以及應(yīng)采取的措

20、施。082001船員能夠熟練使用救生、消防設(shè)備。不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析(規(guī)則9)091001船員清楚公司體系文件對(duì)不符合、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告、調(diào)查、分析和處理方面的要求。092001本部門存在的不符合規(guī)定、事故和險(xiǎn)情，按照公司體系文件規(guī)定的程序進(jìn)行報(bào)告和處理。092002對(duì)所報(bào)告的不符合、事故和險(xiǎn)情采取糾正措施并進(jìn)行了跟蹤和驗(yàn)證。092003上次審核提出的不符合及問題已糾正。船舶和設(shè)備的維護(hù)(規(guī)則10)101001輪機(jī)長和本部門船員清楚在船舶及設(shè)備維護(hù)中的職責(zé)，相應(yīng)的維護(hù)程序或須知已制定。101002本部門按規(guī)定對(duì)船舶及設(shè)備進(jìn)行了維護(hù)保養(yǎng)，對(duì)備件物料的訂購按程序進(jìn)行。接上頁102

21、001對(duì)船舶和設(shè)備不符合，按規(guī)定進(jìn)行原因分析并報(bào)告。102002輪機(jī)長對(duì)本部門的維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)未按計(jì)劃進(jìn)行的項(xiàng)目進(jìn)行了跟蹤。102003輪機(jī)長和本部門船員了解本船關(guān)鍵性設(shè)備及其操作要求。103001對(duì)關(guān)鍵性設(shè)備（包括非連續(xù)使用的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)）明確檢查測(cè)試周期和責(zé)任人。103002下列設(shè)備的維護(hù)滿足規(guī)定的要求（包括有關(guān)測(cè)量記錄）：1.主、輔機(jī)；2.鍋爐及受壓容器（安全閥、報(bào)警裝置等）；3.操舵裝置和錨機(jī)、絞纜機(jī)；4.防污染設(shè)備（包括防止油污染、防止生活污水、防止大氣污染等設(shè)備）；5.船舶自動(dòng)化控制、報(bào)警、安全系統(tǒng)；6.應(yīng)急及備用設(shè)備（風(fēng)油切斷速閉閥、應(yīng)急發(fā)電機(jī)和應(yīng)急照明、救生艇機(jī)、報(bào)警系統(tǒng)、燃油系統(tǒng)、應(yīng)急消防泵、應(yīng)急操舵、油水分離器）。103003應(yīng)急設(shè)備得到有效維護(hù)，狀況良好。文件(規(guī)則11