1、 第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、單項(xiàng)選擇題1、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A.10B.15C.20D.252、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。A.2B.3C.5D.103、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日( )個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在( )個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。A.1，5B.3，15C.2，30D.6，6

2、04、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的( )。A.5B.10C.15D.205、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。A.1B.2C.3D.56、證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開(kāi)立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。A.3B.5C.10D.157、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。A.5B.10C.15D.308、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)

3、是( )。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一各方托管機(jī)構(gòu)名稱B.證券公司名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C.證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱D.各方托管機(jī)構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱9、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。A.5B.10C.15D.2010、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A.托管銀行B.證券公司C.推廣機(jī)構(gòu)D.結(jié)算托管部門11、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)

4、核算業(yè)務(wù)，并由( )進(jìn)行復(fù)核。A.托管機(jī)構(gòu)B.證券公司自己C.推廣機(jī)構(gòu)D.結(jié)算托管部門12、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起( )個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。A.1B.2C.6D.1213、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。A.上月資產(chǎn)市值B.上月資產(chǎn)凈值C.上月資產(chǎn)總值D.上月資產(chǎn)平均值14、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后( )個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。A.3B.5C.15D.

5、3015、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說(shuō)明。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.12個(gè)月D.15個(gè)月16、以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是( )。A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額17、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。A.違反法律、行政法規(guī)B.違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件C.違反行業(yè)規(guī)

6、范D.投資決策失誤而受損失18、( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A.法律風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)19、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )。A.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失D.證券公司高級(jí)管理人員營(yíng)私舞弊20、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.15D.3021、集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶和

7、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.30B.60C.90D.12022、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.15日B.30日C.60日D.4個(gè)月23、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下24、證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不

8、同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照證券法的規(guī)定，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以( )以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下25、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照證券法的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下26、

9、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上15倍以下27、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )。A.50萬(wàn)元B.100萬(wàn)元C.200萬(wàn)元D.500萬(wàn)元28、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。A.質(zhì)押B.抵押C.第三方存管D.托管29、證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其( )，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。A.財(cái)務(wù)狀況B.業(yè)務(wù)資格C.管

10、理能力D.投資業(yè)績(jī)30、專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.2B.3C.5D.731、根據(jù)證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶無(wú)權(quán)享有的權(quán)利有( )。A.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.知情的權(quán)利D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益32、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。A.證券公司與客戶必須是一對(duì)多的B.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益

11、分配比例33、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的( )原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A.守法合規(guī)B.資格管理C.約定運(yùn)作D.集中管理34、下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯(cuò)誤的是( )。A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)C.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額35、證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的(

12、)，并且不得超過(guò)2億元；參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的( )。A.5，10B.10，15C.5，15D.15，2536、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循原則中不包括( )。A.投資損失證券公司連帶B.公平公正、誠(chéng)實(shí)守信C.投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)D.健全內(nèi)部控制、規(guī)范運(yùn)作37、客戶通過(guò)專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過(guò)專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)由( )履行相應(yīng)義務(wù)。A.證券公司B.證券托管機(jī)構(gòu)C.客戶D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)38、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)

13、管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向( )報(bào)告。A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.公司注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)39、自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起( )內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于( )以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。A.6個(gè)月，次日B.3個(gè)月，次日C.6個(gè)月，當(dāng)日D.3個(gè)月，當(dāng)日40、發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。A.

14、1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.10個(gè)二、多項(xiàng)選擇題1、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有( )。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。A.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作3、以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”B.投資范圍有限定性和非限定性之分C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管D.通過(guò)專門賬戶

15、投資運(yùn)作4、以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。A.集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”B.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)C.通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D.投資范圍有限定性和非限定性之分5、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。A.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行6

16、、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。A.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行B.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元C.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元D.最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形7、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有( )。A.守法合規(guī)B.公平公正C.約定運(yùn)作D.分散管理8、關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有( )。A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)

17、務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額D.參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外9、證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有( )。A.申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表C.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級(jí)管理人員的情況登記表D.申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明10、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)

18、營(yíng)中的資金往來(lái)C.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D.出具資產(chǎn)托管報(bào)告11、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有( )。A.公平公正、誠(chéng)實(shí)守信B.健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作C.投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)D.投資損失證券公司連帶12、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)托管的表述正確的是( )。A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)B.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)不需為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資

19、金賬戶D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)13、客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的( )等資產(chǎn)。A.現(xiàn)金B(yǎng).債券C.資產(chǎn)支持證券D.房產(chǎn)14、在以下( )情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶B.客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過(guò)戶至原有證券賬戶C.專用證券賬戶注銷時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶D.客戶其他證券賬戶注銷時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過(guò)戶至專用證券賬戶15、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與客戶的

20、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及證券公司的( )相匹配。A.投資經(jīng)驗(yàn)B.公司規(guī)模C.風(fēng)險(xiǎn)控制水平D.管理能力16、證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下( )發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書(shū)面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。A.本公司B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司D.與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司17、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項(xiàng)有( )。A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額B.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行C.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間D.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式18、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控

21、制措施包括( )。A.專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作B.合理、有效的控制措施C.獨(dú)立客觀的投資研究D.科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策19、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，做到與( )業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。A.證券自營(yíng)B.證券承銷與保薦C.證券經(jīng)紀(jì)D.證券結(jié)算20、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。A.保持獨(dú)立、客觀B.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運(yùn)用科學(xué)、有效的研究方法C.建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)備選庫(kù)D.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通21、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。A.健全投資決策授權(quán)制度，

22、明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策B.具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄C.建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度D.建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績(jī)效歸屬分析等內(nèi)容22、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括( )。A.建立投資指令審核制度B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶C.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管23、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( )推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.集合資產(chǎn)管理

23、風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)B(niǎo).集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)C.集合資產(chǎn)管理合同D.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃24、( )應(yīng)當(dāng)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍和投資組合進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時(shí)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。A.托管銀行B.證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券公司25、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。A.現(xiàn)金B(yǎng).社?；餋.到期日在1年以內(nèi)的政府債券D.權(quán)證26、集合資產(chǎn)管理合同由( )共同簽署。A.證券公司B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C.單個(gè)客戶D.證券交易所27、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括( )。A.本集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期B.參與

24、金額(比例)C.收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式D.在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾28、根據(jù)證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有( )。A.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.知情的權(quán)利D.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利29、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有( )。A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B.保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額30、證券公司開(kāi)展資

25、產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有( )。A.挪用客戶資產(chǎn)B.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格C.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資D.對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾31、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有( )。A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.投資偏好D.性格脾氣32、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證( )相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)C.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)33、( )應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、證券公司證券資產(chǎn)管

26、理業(yè)務(wù)試行辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證券交易所C.期貨交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)34、證券公司違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有( )。A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告B.對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案C.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果D.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他監(jiān)管措施35、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列( )情形之一的，沒(méi)有違法所得或者違法所

27、得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)D.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)36、違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列( )情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保B.任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其

28、證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保C.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn)D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行37、下列關(guān)于證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述正確的有( )。A.堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益B.應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范、控制和檢查，規(guī)范運(yùn)作C.投資風(fēng)險(xiǎn)由證券公司和客戶共同承擔(dān)D.證券公司可采取適當(dāng)方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾38、證券公司不得接受本公司( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A.董事B.監(jiān)事C.從業(yè)人員D.從業(yè)

29、人員配偶39、下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范表述正確的是( )。A.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)B.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管C.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由證券公司向商業(yè)銀行申請(qǐng)辦理D.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)40、對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度，主要包括( )。A.證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離B.同一

30、高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)C.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人D.同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)41、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度，主要包括( )。A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產(chǎn)管理計(jì)劃C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的清算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)D.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)42、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容是( )。A.投資理念與投資策略B.投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制C.投資規(guī)模與投資方D.投資限制43

31、、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有( )。A.前言中應(yīng)注明，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，保證本集合計(jì)劃一定盈利及最低收益B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)集合計(jì)劃作出的任何決定，表明其對(duì)集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證C.管理人和托管人對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)單獨(dú)設(shè)置賬戶，對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理D.集合計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人必須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議44、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，違反試行辦法和實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，有下列( )情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正；未能改正的，責(zé)令改正；拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管

32、理業(yè)務(wù)，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。A.未經(jīng)批準(zhǔn)委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.通過(guò)固定交易單元進(jìn)行交易或者將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的證券用于回購(gòu)C.未按照規(guī)定程序或者超比例從事關(guān)聯(lián)交易D.超出投資范圍和比例進(jìn)行投資三、判斷題1、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)2、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合

33、資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)3、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)4、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)5、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)6、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)7、證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)

34、管理計(jì)劃。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)8、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)9、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)10、證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5，并不得超過(guò)2億元。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)11、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)12、證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向

35、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)13、證券公司只能以書(shū)面方式，對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)14、證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)可以混合存管，但財(cái)務(wù)必須相互獨(dú)立。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)15、同一客戶只能開(kāi)立一個(gè)交易所專用證券賬戶。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)16、專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的除外。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)17、證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。 ( )Y.對(duì)N.

36、錯(cuò)18、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)19、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)20、證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時(shí)間和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)21、證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)22、證券公司建立

37、完善的交易控制體系，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)23、證券公司應(yīng)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的崗位隔離制度。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)24、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)25、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的會(huì)計(jì)核算由財(cái)務(wù)部門專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)托管和清算分別由托管部門和結(jié)算部門負(fù)責(zé)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)26、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公

38、司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書(shū)面代理推廣協(xié)議。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)27、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定的最低金額。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)28、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門的資金賬戶，賬戶名稱為“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)29、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購(gòu)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)30、上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專用交易單元。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)31、深圳證券

39、交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專用交易單元。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)32、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)下限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)33、證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)34、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。( )Y.對(duì)N.錯(cuò)35、因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管

40、理合同約定的，應(yīng)在3個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)36、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會(huì)員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會(huì)員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)37、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃展期、解散或終止的，應(yīng)于展期申請(qǐng)獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)后或解散、終止后的5個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)38、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)39、

41、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)40、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)41、證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況，可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)42、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，不定期進(jìn)行自查。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)43、證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)44、

42、證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值最低標(biāo)準(zhǔn)。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)45、定向資產(chǎn)管理合同終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定，將客戶資產(chǎn)全額交還客戶，不得扣除相關(guān)費(fèi)用。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)46、上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專用交易單元。 ( )Y.對(duì)N.錯(cuò)答案部分 一、單項(xiàng)選擇題1、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P215 【答疑編號(hào)10085025】 2、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P217 【答疑編號(hào)10085026】 3、【正確答案】：D【答案解析】：參見(jiàn)教材P219 【答疑編號(hào)10085

43、027】 4、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P219 【答疑編號(hào)10085028】 5、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P220 【答疑編號(hào)10085029】 6、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P224 【答疑編號(hào)10085030】 7、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P224 【答疑編號(hào)10085031】 8、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P220 【答疑編號(hào)10085032】 9、【正確答案】：D【答案解析】：參見(jiàn)教材P225 【答疑編號(hào)10085033】 10、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P230 【答疑編號(hào)10085034】 11、【正確答

44、案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P231 【答疑編號(hào)10085035】 12、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P232-233 【答疑編號(hào)10085036】 13、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P234 【答疑編號(hào)10085037】 14、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P234 【答疑編號(hào)10085038】 15、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P240 【答疑編號(hào)10085039】 16、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P241 【答疑編號(hào)10085040】 17、【正確答案】：D【答案解析】：參見(jiàn)教材P242 【答疑編號(hào)10085041】 18、【正確答案】

45、：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P242 【答疑編號(hào)10085042】 19、【正確答案】：D【答案解析】：參見(jiàn)教材P242 【答疑編號(hào)10085043】 20、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P244 【答疑編號(hào)10085044】 21、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P245 【答疑編號(hào)10085045】 22、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P244-245 【答疑編號(hào)10085046】 23、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P247 【答疑編號(hào)10085047】 24、【正確答案】：D【答案解析】：參見(jiàn)教材P247-248 【答疑編號(hào)10085048】 25、【正確答

46、案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P247 【答疑編號(hào)10085049】 26、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P248 【答疑編號(hào)10085050】 27、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P218 【答疑編號(hào)10085051】 28、【正確答案】：D【答案解析】：參見(jiàn)教材P220 【答疑編號(hào)10085052】 29、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P222 【答疑編號(hào)10085053】 30、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P224 【答疑編號(hào)10085054】 31、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P240 【答疑編號(hào)10085055】 32、【正確答案】：C【答

47、案解析】：參見(jiàn)教材P214 【答疑編號(hào)10085056】 33、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P218 【答疑編號(hào)10085057】 34、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P218 【答疑編號(hào)10085058】 35、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P219 【答疑編號(hào)10085059】 36、【正確答案】：A【答案解析】：參見(jiàn)教材P221 【答疑編號(hào)10085060】 37、【正確答案】：C【答案解析】：參見(jiàn)教材P226 【答疑編號(hào)10085061】 38、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P228 【答疑編號(hào)10085062】 39、【正確答案】：A【答案解析】：參

48、見(jiàn)教材P234 【答疑編號(hào)10085063】 40、【正確答案】：B【答案解析】：參見(jiàn)教材P235 【答疑編號(hào)10085064】 二、多項(xiàng)選擇題1、【正確答案】：ACD【答案解析】：參見(jiàn)教材P214-215 【答疑編號(hào)10085065】 2、【正確答案】：ABD【答案解析】：參見(jiàn)教材P214 【答疑編號(hào)10085066】 3、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P215 【答疑編號(hào)10085068】 4、【正確答案】：BC【答案解析】：參見(jiàn)教材P215 【答疑編號(hào)10085069】 5、【正確答案】：ABD【答案解析】：參見(jiàn)教材P216 【答疑編號(hào)10085070】 6、【正確答案】：

49、ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P217 【答疑編號(hào)10085072】 7、【正確答案】：ABC【答案解析】：參見(jiàn)教材P217-218 【答疑編號(hào)10085073】 8、【正確答案】：ACD【答案解析】：參見(jiàn)教材P218 【答疑編號(hào)10085074】 9、【正確答案】：ABD【答案解析】：參見(jiàn)教材P216 【答疑編號(hào)10085075】 10、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P220-221 【答疑編號(hào)10085076】 11、【正確答案】：ABC【答案解析】：參見(jiàn)教材P221 【答疑編號(hào)10085077】 12、【正確答案】：BD【答案解析】：參見(jiàn)教材P220 【答疑編號(hào)100850

50、78】 13、【正確答案】：ABC【答案解析】：參見(jiàn)教材P223 【答疑編號(hào)10085079】 14、【正確答案】：AC【答案解析】：參見(jiàn)教材P225 【答疑編號(hào)10085082】 15、【正確答案】：ACD【答案解析】：參見(jiàn)教材P225 【答疑編號(hào)10085083】 16、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P225 【答疑編號(hào)10085084】 17、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P226 【答疑編號(hào)10085085】 18、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P227 【答疑編號(hào)10085086】 19、【正確答案】：ABC【答案解析】：參見(jiàn)教材P227 【

51、答疑編號(hào)10085087】 20、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P227 【答疑編號(hào)10085088】 21、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P227-228 【答疑編號(hào)10085089】 22、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P228 【答疑編號(hào)10085090】 23、【正確答案】：BC【答案解析】：參見(jiàn)教材P230 【答疑編號(hào)10085091】 24、【正確答案】：AB【答案解析】：參見(jiàn)教材P233 【答疑編號(hào)10085092】 25、【正確答案】：AC【答案解析】：參見(jiàn)教材P233 【答疑編號(hào)10085093】 26、【正確答案】：ABC【答案解析

52、】：參見(jiàn)教材P238 【答疑編號(hào)10085094】 27、【正確答案】：BCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P239 【答疑編號(hào)10085095】 28、【正確答案】：ABC【答案解析】：參見(jiàn)教材P240 【答疑編號(hào)10085096】 29、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P241 【答疑編號(hào)10085097】 30、【正確答案】：ABD【答案解析】：參見(jiàn)教材P241 【答疑編號(hào)10085098】 31、【正確答案】：ABC【答案解析】：參見(jiàn)教材P243 【答疑編號(hào)10085099】 32、【正確答案】：ABC【答案解析】：參見(jiàn)教材P244 【答疑編號(hào)10085100】 33、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P244 【答疑編號(hào)10085101】 34、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P245 【答疑編號(hào)10085102】 35、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P248 【答疑編號(hào)10085103】 36、【正確答案】：ABCD【答案解析】：參見(jiàn)教材P249 【答疑編號(hào)10085104】 37、【正確答案】：AB【答案解析】：參見(jiàn)教材P221 【答疑編號(hào)10085105】 38、【正確答案】：ABCD【答案