1、附件安徽省民爆企業(yè)風險點查找和分級管控手冊1 范圍本標準規(guī)定了安徽省民爆行業(yè)開展風險點查找及風險分級管控六項機制建設(shè)的相關(guān)指導內(nèi)容，適用于民爆生產(chǎn)、銷售企業(yè)的風險分級管控。2 規(guī)范性引用文件中華人民共和國安全生產(chǎn)法 （主席令第 13 號）關(guān)于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知 （安委辦 2016 3 號）關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見 （安委辦 201611 號）工業(yè)和信息化部關(guān)于建立民爆企業(yè)安全生產(chǎn)長效機制的指導意見 （工信部安全 2017 18號）安徽省人民政府安委會辦公室關(guān)于印發(fā)構(gòu)建“六項機制”強化安全生產(chǎn)風險管控工作實施細則的通知 （皖安辦2017 19 號

2、）安徽省國防科工辦關(guān)于構(gòu)建全省民爆行業(yè)“六項機制”強化安全生產(chǎn)風險管控工作實施方案的通知 （皖科工爆函 2017 146 號）危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定 （安監(jiān)總局令第 40 號）企業(yè)職工傷亡事故分類（GB6441）危險化學品重大危險源辨識（GB18218）民用爆炸物品工程設(shè)計安全標準 （ GB50089）民用爆炸物品生產(chǎn)、銷售企業(yè)安全管理規(guī)程（ GB28263）職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范 （ GB/T28001-2011）職業(yè)健康安全管理體系實施指南 （GB/T28002-2011）風險管理術(shù)語（ GB/T23694-2009）風險管理原則與實施指南（ GB/T24353-2009）

3、風險管理風險評估技術(shù)（GB/T27921-2011）標準化工作指南（GB/T2000042003）第4部分：標準中涉及安全的內(nèi)容民爆生產(chǎn)企業(yè)還要引用以下規(guī)范性文件：現(xiàn)場混裝炸藥生產(chǎn)安全管理規(guī)程 （ WJ9072）生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 （GB/T13861-2009）標準化工作指南（GB/T2000042003）第4部分：標準中涉及安全的內(nèi)容3 術(shù)語和定義3.1 風險風險是指生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的組合。風險（R）=可能性（L） X后果（C）3.2 固有風險民爆設(shè)備、設(shè)施、場所等本身固有的能量（電能、勢能、機械能、熱能等） ，以

4、及各類爆炸物品、 危險化學品燃燒、 爆炸、 泄漏等產(chǎn)生能量或有害物質(zhì)所造成的風險。3.3 現(xiàn)實風險人員的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素及安全管理缺陷等產(chǎn)生的風險。3.4 可接受風險根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度或社會公眾普遍接受的風險。3.5 重大風險是指發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。3.6 危險源單元系統(tǒng)內(nèi)可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。也叫危險、有害因素。3.7 風險點民用爆炸物品生產(chǎn)、儲存、運輸及使用過程中，風險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域， 以及在設(shè)施、 部位場所

5、和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動， 或以上兩者的結(jié)合。3.8 民用爆炸物品重大危險源長期地或臨時地生產(chǎn)、儲存民用爆炸物品，且數(shù)量等于或超過臨界量的單元。3.9 危險源辨識識別危險源的存在并確定其特性的過程。3.10 風險評估風險評估是對危險源導致的風險進行評估、 對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。3.11 風險分級風險分級是指通過采用科學、 合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評估，根據(jù)評估結(jié)果劃分等級。風險分級的目的是為確定風險管控的優(yōu)先順序。根據(jù)有關(guān)文件及標準，風險定為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高） 。3.12 風險分級管控風險分級管控是指按照風險不

6、同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。3.13 風險控制措施風險控制措施是指為將風險降低至可接受程度， 企業(yè)針對風險而采取的相應(yīng)控制措施。各企業(yè)在選擇風險控制措施時應(yīng)考慮： （ 1）可行性；（ 2）安全性；（ 3）可靠性；應(yīng)包括： （ 1）工程技術(shù)措施； （ 2）管理措施； （ 3）培訓教育措施；（ 4）個體防護措施；（ 5）應(yīng)急處置措施等。3.14 風險信息風險信息是指包括風險點名稱、危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。企業(yè)各類風險信息的集合即為企業(yè)安全風險分級管

7、控清單。4 工作程序及要求4.1 風險分級管控六項機制工作程序風險分級管控體系建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，首先，全面排查企業(yè)每一個風險點，在 劃分區(qū)域場所或作業(yè)活動的基礎(chǔ)上，建立風險點清單（臺賬） ；其次，開展風險點風險研判，按照人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素以及管理缺陷等四個方面進行危險有害因素逐一識別， 并確定風險分級； 其三， 按照工程技術(shù)措施、管理措施、個體防護措施以及應(yīng)急處置措施等四個邏輯層次逐一考慮，制定并實施風險防范管控措施；其四，建立風險預(yù)警機制，對于風險研判確定的紅、橙、黃、藍四個等級的風險點實施監(jiān)測監(jiān)控，加強風險預(yù)測預(yù)警，對應(yīng)建立四級風險預(yù)警信息；其五，建立風險

8、應(yīng)急處置機制，完善應(yīng)急預(yù)案，加強應(yīng)急隊伍建設(shè)和應(yīng)急物資保障；其六，落實風險管控責任制，實行定崗、定人、定則、定考核，確保風險管控工作落實到位。4.2 風險分級管控工作目標風險分級管控體系要涵蓋涉及民爆生產(chǎn)、銷售企業(yè)的生產(chǎn)、儲存各環(huán)節(jié)、全過程的作業(yè)活動，全面、規(guī)范、有效的管控每一個作業(yè)環(huán)節(jié)的風險，降低安全風險等級，遏制事故。4.3 風險分級管控工作要求針對風險分級管控過程的每一個環(huán)節(jié)， 應(yīng)當制定相應(yīng)的標準、 方法、 步驟及要求，有組織地有序開展。4.3.1 排查風險點企業(yè)應(yīng)組織專門力量對風險點進行排查，建立風險點排查臺賬。4.3.2 作業(yè)活動劃分4.3.2.1 作業(yè)活動劃分方法以按生產(chǎn)（工作）流

9、程的階段劃分為主，根據(jù)情況也可以采取按地理區(qū)域劃分、按與裝置有關(guān)的操作劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機結(jié)合。4.3.2.2 作業(yè)活動劃分原則a）所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復雜（如包括多達幾十個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容） ，也不能太簡單（如僅由一、兩個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成） ；b）劃分出的作業(yè)活動在性質(zhì)上相對獨立。5 危險源的辨識5.1 危險源辨識的范圍危險源辨識的范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動；以民用爆炸物品獨立生產(chǎn)、銷售場點 或爆破作業(yè)項目為一個管理單元，辨識生產(chǎn)、銷售和爆破作業(yè)活動中涉及各環(huán)節(jié)、全過程的危險有害因素。并充分考慮四種不安全因素：物的不安全狀態(tài)，人的不安全行為，作業(yè)環(huán)境的

10、缺陷，安全健康管理的缺陷。危險源（風險點）的分類參考目錄見附錄 A1 、 A2 。5.2危險源辨識的方法常用的辨識方法主要有以下幾種：a）詢問、交談；b）現(xiàn)場觀察；c）查閱記錄； d） 工作危害分析（ JHA） ； e） 安全檢查表（SCL） ； f） 危險與可操作性研究（ HAZOP ） ；g）事件樹分析（ETA）; h）故障（事故）樹分析（FTA）等。6 風險管控六項機制6.1 風險點查找機制6.1.1 民爆生產(chǎn)企業(yè)風險點查找機制6.1.1.1 民爆生產(chǎn)企業(yè)風險點的劃分危險源的辨識、評估和風險一般按危險、有害因素失控時可能波及的范圍來劃分風險點。 民爆物品生產(chǎn)企業(yè)的風險點宜按照作業(yè)區(qū)域或作

11、業(yè)活動種類劃分 （附錄 A1 ， 民爆生產(chǎn)企業(yè)風險點分類參考目錄見） 。民爆物品生產(chǎn)企業(yè)風險點劃分： 1.1 級具有整體爆炸危險的工房為一個風險點。1.2 級、 1.3 級、 1.4 級無整體爆炸危險性或無重大危險性的工房內(nèi)，有實體墻隔離、同類生產(chǎn)工藝或同類產(chǎn)品的一個或若干個工作間為一個風險點； 也可以一個獨立生產(chǎn)工房為一個風險點。一個獨立的民用爆炸物品庫房為一個風險點。獨立設(shè)置的水油相制備工房、基質(zhì)制備工房、上料塔、貯罐區(qū)、裝卸站臺、試驗場、銷毀場等為一個風險點。運輸、施工、維修、起重等有危險的作業(yè)活動場所為一個風險點。6.1.1.2 民爆生產(chǎn)企業(yè)風險點排查對生產(chǎn)等各環(huán)節(jié)、全過程進行風險點排

12、查，列出清單，示例見表1。表1風險點排查清單（生產(chǎn)企業(yè)示例）序號風險點危險源辨識事故危險有害因素分類1乳化炸藥制藥工房水油相制備234乳化工序567冷卻工序8敏化工序9裝藥工序10包裝工序11裝車站臺12內(nèi)部運輸13炸約庫房炸約庫房14地面站上料塔上料塔15混裝車16電雷管裝配工房卡口工序17導通裝盒18包裝裝箱19炸約庫房炸約庫房1202122炸約庫房2232425炸約庫房326雷管庫房雷管庫房127防雷28消防29 .6.1.2 民爆銷售企業(yè)風險點查找機制6.1.2.1 民爆銷售企業(yè)風險點的劃分民爆物品銷售企業(yè)的風險點宜按照伴隨風險的設(shè)施、場所、區(qū)域和在特定設(shè)施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑奈ｋU作業(yè)過

13、程，或以上兩者的組合來劃分，（附錄A2,民爆銷售企業(yè)風險點分類參考）。一個獨立的民用爆炸物品庫房為一個風險點；一個獨立設(shè)置的裝卸站臺、拆箱點 各自為一個風險點；一輛載有民爆物品的危貨車輛為一個風險點；民爆物品的運輸作 業(yè)活動、裝卸和搬運作業(yè)活動各自為一個風險點。6.1.2.2 民爆生產(chǎn)企業(yè)風險點排查對銷售、運輸作業(yè)各環(huán)節(jié)、全過程進行風險點排查，列出清單如下表2。表2風險點排查清單（銷售企業(yè)示例）序 號風險點危險源辨識GB6441事故類 型危險宿害因素分類GB/T18361 中的代碼1炸約庫房1工業(yè)炸藥1定量X噸燃燒、爆炸工業(yè)炸藥2定量X噸燃燒、爆炸炸藥制品定量X噸燃燒、爆炸防雷設(shè)施接地不合格、

14、雷擊周邊無防護，跨步 電壓消防設(shè)施消防泵故障消防水帶老化滅火器實效防入侵設(shè)施報警實效防靜電接地靜電接地不合格 一 2炸約庫房2 一 3雷管庫房雷管1定量X發(fā)燃燒、爆炸雷管2定量X發(fā)燃燒、爆炸防雷設(shè)施接地不合格、雷擊周邊無防護，跨步 電壓消防設(shè)施消防泵故障消防水帶老化滅火器實效防入侵設(shè)施報警實效防靜電接地靜電接地不合格4拆箱點雷管燃燒、爆炸危險品搬運跌落、爆炸開箱跌落、爆炸5運輸作業(yè)超速車禍事故碼放不穩(wěn)跌倒、爆炸不按規(guī)定路線社會安全車門鎖閉不可靠民爆物品丟失6裝卸作業(yè)野蜚操作摔跌、拋投、爆炸碼放不穩(wěn)跌倒、爆炸偷盜民爆物品丟失未穿防靜電工作服靜電起火 一 一 6.2 風險研判機制6.2.1 風險點

15、危險有害因素辨識運用適當?shù)姆椒ǎ凑誈B/T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類代碼中人的 因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素，辨識出導致 GB 6441企業(yè)職工傷亡事故分 類標準中各事故類型的危險有害因素。危險有害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、 影響聲譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。6.2.1.1 民爆生產(chǎn)企業(yè)風險點危險源辨識結(jié)果示例按照劃分的風險點，依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)、國家和行業(yè)標準、規(guī)定和企業(yè)標準， 以及事故案例等，逐一辨識出生產(chǎn)各環(huán)節(jié)中存在或可能存在的固有風險和現(xiàn)實風險因 素，并列出辨識結(jié)果，具體示例見表 3。表3風險點危險源辨識結(jié)果（生產(chǎn)企業(yè)示例）序 號

16、風險點危險源辨識事故 類別危險宿害因素分類GB/T13861 中的代碼1乳化炸藥 制藥工房油 相 制 備 工 序復合油物的因素2203火災(zāi)溫控裝置失靈210202火災(zāi)過濾裝置損壞210101爆炸油相材料堆放距離熱源過近人的因素120202火災(zāi)混入少量氧化劑物質(zhì)環(huán)境因素3103火災(zāi)未配備勞動防護用品管理因素44灼燙 乳 化 工 序設(shè)備故障物的因素210103爆炸設(shè)備引起斷料、斷冷卻水210199爆炸連鎖失靈211299爆炸過濾網(wǎng)破損失效210101爆炸乳膠基質(zhì)、炸藥2201爆炸沒按規(guī)定清洗設(shè)備，導致結(jié)晶管理因素42爆炸設(shè)備超期服役42爆炸巡視人員應(yīng)急處置不當人的因素1202爆炸照明不足，掩蓋異常

17、環(huán)境因素3110爆炸 6.2.1.1 民爆銷售企業(yè)風險點危險源辨識結(jié)果示例按照劃分的風險點，逐一辨識出儲存、運輸作業(yè)等各環(huán)節(jié)中存在或可能存在的固 有風險和現(xiàn)實風險因素，并列出辨識結(jié)果如下表 4表4風險點危險源辨識結(jié)果（銷售企業(yè)示例）序 號風險點危險源辨識GB6441事故類 型危險宿害因素分類GB/T18361 中的代碼1炸約庫房1工業(yè)炸藥1燃燒、爆炸物的因素2201爆炸工業(yè)炸藥2燃燒、爆炸物的因素2201爆炸炸藥制品燃燒、爆炸物的因素2201爆炸防雷設(shè)施接地不合格、雷擊物的因素2103里士 田山周邊無防護，跨步電壓環(huán)境因素3210觸電消防設(shè)施消防泵故障物的因素2101火災(zāi)消防水帶老化物的因素2

18、101火災(zāi)滅火器實效物的因素2101火災(zāi)防入侵設(shè)施報警實效物的因素2102其它防靜電接地靜電物的因素210303火災(zāi)統(tǒng)計錯誤:民爆物品丟失人的因素1202其它,一,一2炸約庫房2,一,一3雷管庫房雷管1:燃燒、爆炸物的因素2201爆炸雷管2燃燒、爆炸物的因素2201爆炸防雷設(shè)施接地不合格、雷擊物的因素2103里士 田山周邊無防護，跨步電壓環(huán)境因素3210觸電消防設(shè)施消防泵故障物的因素2101火災(zāi)消防水帶老化物的因素2101火災(zāi)r滅火器實效物的因素2101火災(zāi)防入侵設(shè)施報警實效物的因素2102其它防靜電接地靜電接地不合格物的因素210303火災(zāi)4拆箱點雷管燃燒、爆炸危險品搬運跌落、爆炸開箱跌落、

19、爆炸5運輸作業(yè)超速車禍事故人的因素120202車輛傷 害碼放不穩(wěn)跌倒、爆炸人的因素120202爆炸不按規(guī)定路 線社會安全人的因素120202其它車門鎖閉不民爆物品丟失人的因素1203其它可靠6裝卸作業(yè)野蜚操作:摔跌、拋投、爆炸P人的因素120202爆炸碼放不穩(wěn)跌倒、爆炸人的因素120202爆炸偷盜P民爆物品丟失P人的因素1203其它未穿防靜電 工作服靜電起火管理因素42火災(zāi) 一,一,一6.2.2風險研判，確定風險分級6.2.2.1 危險源風險評估危險源點固有安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低 風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，選用以下兩種評估方法進行定性、定量 評

20、估：作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）（見附錄B1）,重大危險源分級評估法（見附 錄B2）當不同的評估方法得出不同等級的結(jié)果時，按級別高的結(jié)果為準。對危險源的現(xiàn)實風險，按照民用爆炸物品生產(chǎn)、銷售企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排 查治理體系建設(shè)指南的要求進行隱患整改驗證，不再進行單獨評估。6.2.2.2 風險分級管控6.2.2.2.1 風險點風險等級的確定根據(jù)采用的不同評估方法，確定相應(yīng)的風險點風險等級判定規(guī)則。當不同的評估 方法得出不同等級的結(jié)果時，按級別高的結(jié)果為準。本手冊介紹作業(yè)條件危險性分析 法（LEC）、重大危險源分級評估法的風險等級判定規(guī)則。6.222.2 LEC法評估風險等級判定結(jié)合民爆生產(chǎn)企

21、業(yè)的特點，將LEC法風險評估結(jié)果的風險等級判定劃分見表5表5 LEC法（民爆生產(chǎn)、銷售企業(yè)）評估結(jié)果的風險等級劃分分數(shù)值風險級別風險程度>5001重大風險（紅色）100 （含）5002較大風險（橙色）50 （含）1003一般風險（黃色）<504低風險（藍色）6.222.3 重大危險源風險等級判定依據(jù)WJ/T9093-2018民用爆炸物品重大危險源辨識開展民爆物品重大危險源辨識，重大危險源的等級，參照危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定（總局令第40號）進行重大危險源分級，不同等級重大危險源對應(yīng)的風險等級如下表6。表6重大危險源（民爆生產(chǎn)、銷售企業(yè)）評估結(jié)果的風險等級劃分重大危險源風

22、險級別風險程度重大危險源，且個人和社會風險不可容許1重大風險（紅色）一、二級重大危險源，且個人和社會風險可容許2較大風險（橙色）三級重大危險源，且個人和社會風險可容許3一般風險（黃色）四級重大危險源，且個人和社會風險可容許4低風險（藍色）6.222.4風險等級標識方式按照國務(wù)院安委辦201611號規(guī)定，結(jié)合民爆企業(yè)的實際情況，將判定后不同 等級的風險點進行標識管理。民爆生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)統(tǒng)一在工房外墻醒目處標志相應(yīng)的風險 等級顏色，生產(chǎn)工房與庫房可直接用對應(yīng)的風險等級顏色在該工房（庫房）的定員定 量標示牌上標出。民爆銷售企業(yè)應(yīng)統(tǒng)一在儲存庫房、設(shè)施、區(qū)域等危險點的外墻、防 爆土堤入口或周邊醒目位置設(shè)置相

23、應(yīng)的含有風險等級顏色標識的安全風險公告欄或 安全風險告知卡。危險作業(yè)應(yīng)設(shè)置可移動安全風險告知卡警示標志牌。6.3風險防范機制6.3.1 風險防范控制措施類別包括：a）工程技術(shù)措施。如采用自動化、信息化裝備和人機隔離工藝等b）管理措施。如完善安全管理制度、制定安全責任制和安全操作規(guī)程等。c）培訓教育措施。如制定三級安全教育制定，落實新技術(shù)、新工藝和新裝備培訓 教育等。d）個體防護措施。如完善勞動保護制度、增加防護板、配備護目鏡、防塵面具等。e）應(yīng)急處置措施。如制定應(yīng)急預(yù)案、設(shè)置報警裝置和疏散通道等。6.3.2 風險防范控制措施確定的原則選擇風險控制措施的原則是安全性、可行性、可靠性、先進性和經(jīng)濟

24、性。6.3.3 風險防范控制措施的評審風險控制措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：a）是否符合風險控制措施的選擇原則；b）是否使風險降低至可接受風險；c）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素;d）是否有優(yōu)化對比方案。6.3.4 風險防范分級管控風險分級管控應(yīng)遵循風險等級越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險點，下級必須同時負責管控，下一級負責管控的風險點，各級安全管理人員必須不定 期進行巡視管控，并逐級落實控制措施。民爆生產(chǎn)企業(yè)風險分級管控一般可分為公司（生產(chǎn)點、總部）級、車間（部門）級、班組級共四級進行管控，見表7。民爆銷售企業(yè)風險分級管控一般可分為總公司（銷售點、公司總部）級、分公司（銷

25、售點、庫 區(qū)）級、庫區(qū)主任級、庫管保衛(wèi)級共四級進行管控，如下表 8。表7民爆生產(chǎn)企業(yè)風險分級管控風險 級別風險程度管控級別管控要求1重大風險（紅色）企業(yè)級、車間級、工段級、 班組級存在重大風險，應(yīng)立即停產(chǎn)整頓2較大風險（橙色）企業(yè)級、車間級、工段級、 班組級存在較大風險，要高度關(guān)注，應(yīng)制定相應(yīng) 的風險控制措施進行限期改進，把風險降 到可接受3一般風險（黃色）車間級、工段級、班組級一般風險，需要關(guān)注，應(yīng)制定風險控制措 施，把風險降到可接受4低風險（藍色）班組級較低風險，可接受或可容許的風險，應(yīng)保 持關(guān)注，并制定相應(yīng)的風險管控措施計劃表8民爆銷售企業(yè)風險分級管控風險 級別風險程度管控層級管控要求1

26、重大風險（紅色）總公司級、分公司銷售點級、 主任級、庫管保衛(wèi)級存在重大風險，應(yīng)立即停產(chǎn)整頓2較大風險（橙色）總公司級、分公司銷售點級、 主任級、庫管保衛(wèi)級存在較大風險，要高度關(guān)注，應(yīng)制定相應(yīng)的 風險控制措施進行限期改進，把風險降到可 接受3一般風險（黃色）分公司銷售點級、主任級、 庫管保衛(wèi)級一般風險，需要關(guān)注，應(yīng)制定風險控制措施， 把風險降到可接受4低風險（藍色）主任級、庫管保衛(wèi)級較低風險，可接受或可容許的風險， 應(yīng)保持 關(guān)注，并制定相應(yīng)的風險管控措施計劃6.3.5 編制風險分級管控清單（附錄 C1、C2）應(yīng)根據(jù)危險源辨識和風險評估結(jié)果，編制各生產(chǎn)企業(yè)、銷售庫區(qū)等環(huán)節(jié)的風險分 級管控清單，清單

27、包括各風險點辨識、評估、分級和管控信息，并在清單上繪制民爆 企業(yè)“紅、橙、黃、藍”四色安全風險空間分布圖。企業(yè)應(yīng)根據(jù)最新的風險分級管控 清單進行風險告知和警示標識。6.3.6 危險源辨識、風險信息的更新6.3.6.1 危險源辨識、風險評估的頻次危險源辨識、風險評估每年至少進行 1次。6. 3.6.2危險源辨識的更新a）修改、補充原來不完善或遺漏之處，不完善或遺漏之處可能是主動發(fā)現(xiàn)的，也 可能是發(fā)生事故后發(fā)現(xiàn)的；b）重點在于作業(yè)活動、作業(yè)內(nèi)容的變化，即對新的作業(yè)活動、作業(yè)內(nèi)容， 進行危 險源辨識；對已不再從事的作業(yè)活動、作業(yè)內(nèi)容，刪去原來辨識的內(nèi)容。6.3.6.3風險評估的更新風險評估的更新應(yīng)滿

28、足以下要求：a）修改、調(diào)整原來評估不當之處；b）對新辨 識出的危險源的評估；c）發(fā)生事故后，對相關(guān)的危險源的再評估； d）法規(guī)、標準等 的變化引起對風險程度的修改；e）重大風險受控后需要對風險控制措施的調(diào)整。6.4 風險預(yù)警機制對于風險研判階段確定的紅色、橙色、黃色、藍色四個等級的風險點，要加強預(yù) 警預(yù)測，強化監(jiān)測監(jiān)控，做到早預(yù)警、早防范、早治理，增強安全生產(chǎn)工作的主動性 和預(yù)見性。6.4.1 風險預(yù)警分級和信息發(fā)布。民爆生產(chǎn)、銷售企業(yè)在查找風險點進行風險研判過程中，要按照風險預(yù)警四個級 別，科學進行預(yù)警分級。對確定的紅、橙、黃、藍四種顏色表示的四個等級的風險點， 依次由高到低劃分為四個級別風

29、險預(yù)警，分別對應(yīng)如下表 9:表9風險預(yù)警分級預(yù)警分級標準風險程度預(yù)警具有特別重大事故和重大事故風險紅色（特別嚴重）I級預(yù)警具有較大事故風險橙色（嚴重）n級預(yù)警具有一般事故風險黃色（較重）出級預(yù)警無人員傷亡，但具有 100萬元以上直接經(jīng)濟損失風險藍色（一般）IV級預(yù)警企業(yè)要對四個等級風險點實施監(jiān)測監(jiān)控，對達到預(yù)警條件的，及時快速響應(yīng)并逐 級上報預(yù)警信息，同時向社會發(fā)布預(yù)警信息。6.4.2 風險預(yù)警響應(yīng)民爆生產(chǎn)、銷售企業(yè)對發(fā)生紅、橙、黃、藍四個顏色等級的預(yù)警時，要立即做好 應(yīng)急準備工作，實施預(yù)警處理，加強跟蹤控制和監(jiān)測，隨時關(guān)注預(yù)警風險狀況，及時 上報屬地安委辦和民爆行業(yè)主管部門。對于紅色和橙色預(yù)

30、警，要逐級上報至省級民爆 行業(yè)主管部門；對于黃色、藍色預(yù)警，要逐級上報市級民爆行業(yè)主管部門。6.5 風險應(yīng)急處置民爆生產(chǎn)、銷售企業(yè)應(yīng)針對不同風險點可能發(fā)生的后果，堅持搶早搶小的原則， 采取科學有效措施，準確應(yīng)對和控制險情，確保關(guān)鍵時刻處置準、處置快、處置好。 實行風險差異化處置，降低安全風險等級，加強事故初期處置，防止事故擴大。加強 應(yīng)急處置保障能力建設(shè)，完善應(yīng)急預(yù)案，保障應(yīng)急物資，建設(shè)本公司應(yīng)急隊伍，強化 應(yīng)急預(yù)案演練，保障預(yù)案能用、會用、管用。6.6 風險責任機制民爆生產(chǎn)、銷售企業(yè)應(yīng)按照“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管、失職追責”和“管 業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全”的要求，將風險管

31、控責任進一步細化明確， 厘清風險點責任單位和劃分網(wǎng)格單元，落實責任人，細化風險管控安全生產(chǎn)責任制， 加強責任落實情況檢查，建立風險管控責任清單，定期對照清單開展對照檢查，確保 風險管控工作扎實有效。7持續(xù)改進企業(yè)每年應(yīng)至少對風險分級管控體系建設(shè)進行一次系統(tǒng)性評審，保持體系的先進性、適用性、有效性和準確性。當有新技術(shù)、新裝備、新材料投入應(yīng)用時，或危險點在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)能規(guī)模、人 員數(shù)量、政策法規(guī)和標準發(fā)生變化時，發(fā)生人身傷亡事故或自然災(zāi)害后，在恢復生產(chǎn) 前，應(yīng)適時進行次系統(tǒng)性辨識、評估，更新風險分級管控清單。8 風險分級管控體系建設(shè)成果企業(yè)創(chuàng)建風險分級管控體系過程中，開展的危險源辨識、風險評估以及

32、風險控制措施的策劃與實施，均是“基于風險”過程安全要求的必要環(huán)節(jié)（安全風險分級管控示例見附錄C） 。企業(yè)開展風險分級管控體系建設(shè)過程中，應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果：（ 1）風險點排查臺賬； （ 2）作業(yè)活動劃分及作業(yè)步驟分解清單；（ 3 ）危險源辨識與風險評估信息表； （ 4）企業(yè)重大風險及控制措施清單； （ 5）企業(yè)危險源辨識與控制措施指導手冊等。附錄 A1民爆生產(chǎn)企業(yè)風險點分類參考目錄1. 單位類：包括各類生產(chǎn)單位。特種設(shè)備：鍋爐、壓力容器、 壓力管道、 場（廠） 內(nèi)專用機動車輛、 起重機械等；易燃易爆性物質(zhì)：民用爆炸物品、各類易燃易爆性氣體、液體、固體、粉塵等；有毒有害物質(zhì)：生產(chǎn)線及化驗室使用的

33、有毒、有害、腐蝕性物質(zhì)；危險作業(yè)：動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、臨時用電作業(yè)等；作業(yè)環(huán)境不良：作業(yè)環(huán)境不良、基礎(chǔ)下沉、安全過道缺陷、采光照明不良、有害光照、通風不良、空氣質(zhì)量不良、給排水不良、涌水、強迫體位、氣溫過高、氣溫過低、氣壓過高、氣壓過低、高溫高濕、自然災(zāi)害、其他作業(yè)環(huán)境不良等；以及危險溫度（高溫、低溫） ；自燃性物質(zhì)；電危害；機械風險（不包括特種設(shè)備） ；機動車輛；物料堆碼；高空落物；粉塵（不包括爆炸性、有毒性粉塵） ；噪聲； 振動等。2. 場所類： 民爆物品生產(chǎn)區(qū)、儲存區(qū)、裝卸區(qū)、爆破施工現(xiàn)場、運輸?shù)缆?、機加工車間等公司生產(chǎn)經(jīng)營的全部區(qū)域。3. 部位類： 生產(chǎn)工序、

34、輔助工序、 裝卸工序、 運輸工序、 爆破施工、 鉆孔、 鏟裝、 挖運、機加工等。4. 活動類： 公司組織的員工戶外活動、體育運動、參觀考察等。5. 建設(shè)項目類：新建工房、改造工房、環(huán)保工程、道路工程等；6. 設(shè)施設(shè)備類：膠乳生產(chǎn)線設(shè)備設(shè)施、粉乳生產(chǎn)線設(shè)備設(shè)施、震源藥柱生產(chǎn)線設(shè)備設(shè)施、膨化炸藥生產(chǎn)線設(shè)備設(shè)施、雷管生產(chǎn)線設(shè)備設(shè)施、鍋爐房設(shè)備設(shè)施、配電房設(shè)備設(shè)施、環(huán)保設(shè)備設(shè)施、危險品運輸車輛、普通貨物轉(zhuǎn)運車輛、員工班車等。7. 其他類： 上述分類中未能涉及但確實存在風險的其他風險點。附錄 A2民爆銷售企業(yè)風險點分類參考目錄1. 單位類： 包括各類銷售單位。特種設(shè)備：消防器材、內(nèi)專用機動車輛等；易燃易

35、爆性物質(zhì)：工業(yè)炸藥、工業(yè)雷管等民用爆炸物品；危險作業(yè)：動火作業(yè)、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、臨時用電作業(yè)等；作業(yè)環(huán)境不良：作業(yè)環(huán)境不良、基礎(chǔ)下沉、安全過道缺陷、采光照明不良、有害光照、通風不良、空氣質(zhì)量不良、給排水不良、涌水、強迫體位、氣溫過高、氣溫過低、氣壓過高、氣壓過低、高溫高濕、自然災(zāi)害、其他作業(yè)環(huán)境不良等；以及危險溫度（高溫、低溫） ；自燃性物質(zhì)；電危害；機械風險（不包括特種設(shè)備） ；機動車輛；物料堆碼；山體、高空落物；振動等。2. 場所類：民爆物品儲存區(qū)、裝卸區(qū)、運輸?shù)缆返裙緝Υ鎺靺^(qū)的全部區(qū)域。3. 部位類：裝卸工序、庫區(qū)運輸?shù)取?. 活動類：企業(yè)組織的員工戶外活動、體育運動、參觀考察等。

36、5. 建設(shè)項目類：新建工房、改造工房、環(huán)保工程、道路工程等；6. 設(shè)施設(shè)備類：配電房設(shè)備設(shè)施、危險品運輸車輛、普通貨物轉(zhuǎn)運車輛、員工私家車、電動車等。7. 其他類： 上述分類中未能涉及但確實存在風險的其他風險點。附錄B1作業(yè)條件危險性分析法（LEC法）作業(yè)條件危險分析性分析（LEC）法，是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危險源進 行安全評估的方法，它是用3種因素指標值之乘積來評估系統(tǒng)風險 D的大小，3種因 素是：L為發(fā)生事故的可能性大小，E為人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度，C為一旦發(fā)生事故會造成的損失后果。為了簡化評估過程，采取半定量計值法，給3種因素的不同等級確定相應(yīng)的分值， 再以3個分值的

37、乘積D代表評估系統(tǒng)的危險性，D值越大，說明該系統(tǒng)危險性大，即： D=LX EX C結(jié)合民爆生產(chǎn)企業(yè)的特點，對LEC法的數(shù)學模型及取值進行了區(qū)分。其中生產(chǎn)企 業(yè)參照民用爆炸物品生產(chǎn)、銷售企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設(shè)指南提 供的方式。具體介紹如下：在原來數(shù)學模型的基礎(chǔ)上，對L值（發(fā)生事故的可能性）增加了防護影響系數(shù)（a）, 對C（發(fā)生事故可能造成的后果）增加了作業(yè)人數(shù)影響系數(shù)（B）,賦分標準見表B1-1。改進后系統(tǒng)危險性計算公式，即：D=（a ） LXEX （B）C, D值對應(yīng)的危險等級劃 分見表B1-2。表B1-1三種要素及影響系數(shù)的取值L值及a系數(shù)EC值及3系數(shù)1、L取值行業(yè)中該類工業(yè)

38、及設(shè)備：已有爆炸案例的取 3,已用爆燃案例的取2,已有燃燒事故的取1,其他取0.1 0.5。2、人員防護系數(shù)a取值1）工房危險等級為 1.1的工房取1.12）工房危險等級為 1.1級以外的按以下防護情況確定a取值：除危險物料（半成品）上料、成品下線接收外，在線危險操作人員全部實現(xiàn)人機隔離的取0.5在線只要存在一處及以上危險操作人員僅能實現(xiàn)人體局部防護取 0.8在線只要存在一處及以上危險操作人員無防護或尢功效防護取1.1E取值：兩班作業(yè) 制、或小于 等于18h的 取4;三班作業(yè)制 24h連續(xù)生 產(chǎn)的取6;單班作業(yè) 制、或小于 等于8h的取 3。1、C取值有整體爆炸案例的為 40有局部爆炸案例的為

39、 25有爆燃案例的為15有燃燒案例的為5其他不大于22、操作人員數(shù)量系數(shù)3取值：02人取1.035人取1.169人取1.21014 人取 1.5大于等于15人取1.8注：1、危險點的爆炸、爆燃、燃燒案例，以國內(nèi)外事故統(tǒng)計資料為準，或通過公開的文獻、網(wǎng)絡(luò)等手段查詢獲取，也可通過行業(yè)專家咨詢獲取。2、操作人員指在線操作、巡視、傳送和現(xiàn)場活動的所有人員；3、人員數(shù)量指工庫房、設(shè)施被劃分評估單元內(nèi)的操作人員總數(shù)表B1-2 D值對應(yīng)的危險等級劃分分數(shù)值風險級別風險程度>5001重大風險（紅色）100 （含）5002較大風險（橙色）50 （含）1003P一般風險（黃色）<504低風險（藍色）附

40、錄B2重大危險源分級方法一、分級指標采用單元內(nèi)各種危險化學品實際存在（在線）量與其在危險化學品重大危險源辨識（GB18218）中規(guī)定的臨界量比值，經(jīng)校正系數(shù)校正后的比值之和R作為分級指標。二、R的計算方法q1a 圓Q12q2no7式中：q1, q2,，qn 每種危險化學品實際存在（在線）量（單位：噸）；Q1, Q2,Qn 與各危險化學品相對應(yīng)的臨界量（單位：噸）；B1, 0 2，B n與各危險化學品相對應(yīng)的校正系數(shù)；a該危險化學品重大危險源廠區(qū)外暴露人員的校正系數(shù)。三、校正系數(shù)B的取值根據(jù)單元內(nèi)危險化學品的類別不同，設(shè)定校正系數(shù)B值，見表 B2-1和表B2-2:表B2-1校正系數(shù)B取值表危險化

41、學品類別毒性氣體爆炸品易燃氣體其他類危險化學品3見表221.51注：危險化學品類別依據(jù)危險貨物品名表中分類標準確定。表B2-2常見毒性氣體校正系數(shù)B值取值表毒性氣體名稱一氧化碳二氧化硫氨環(huán)氧乙烷氯化氫澳甲烷氯32222334毒性氣體名稱硫化氫氟化氫二氧化氮氧化氫碳酰氯磷化氫異氟酸 甲酯3551010202020注：未在表C2中列出的有毒氣體可按3 =2取值，劇毒氣體可按3 =4取值。四、校正系數(shù)a的取值根據(jù)重大危險源的廠區(qū)邊界向外擴展 500米范圍內(nèi)常住人口數(shù)量，設(shè)定廠外暴露人員校正系數(shù)a值，見表 B2-3:表B2-3校正系數(shù)a取值表廠外可能暴露人員數(shù)量a100人以上2.050人99人1.53

42、0人49人1.2129人1.00人0.5五、分級標準根據(jù)計算出來的R值，按表B2-4確定危險化學品重大危險源的級別表B2-4危險化學品重大危險源級別和 R值的對應(yīng)關(guān)系危險化學品重大危險源級別R值一級R> 100二級100>R> 50三級50>R> 10四級R<10附錄C1利用風險評估方法中的LEC法作為風險定級依據(jù)，現(xiàn)提供乳化炸藥生產(chǎn)線水相制備工序安全風險分級管控示例表，詳見下表C1。表C1乳化炸藥生產(chǎn)線水相制備工序安全風險分級管控示例表序 號風險占八、危險源安全風 險可能 導致的 后果風險評估（3種要素及影響系數(shù)的取值）風險 等級管控級 別責 任風險管控措施aLE3CD級別程度人膠孚L 制藥/ 水相 制備B.水相物質(zhì)溶 解時混用可燃 性物質(zhì)火災(zāi)1.123115993級車間級班組級1、加強點檢工作，打開水相罐蓋，檢查后無 異物，如有異物需及時清理；2、投料過程中應(yīng)注意觀察，清除硝酸俊中的 異物，防止雜質(zhì)混入機內(nèi)；3、定期清理水相罐內(nèi)粘附雜質(zhì)；經(jīng)常檢查儀 器儀表，保持良好狀態(tài)；4、現(xiàn)場配備滅火器材；5、按規(guī)定穿戴勞保防護用品；1B.溫控失靈， 造成溶液溫度 過高灼燙、 火災(zāi)1.123115993級車間級班組級1、經(jīng)常檢查儀器儀表，保持良好狀態(tài)；2、加強班中巡檢；3、安全監(jiān)督人員應(yīng)做好監(jiān)督管理；4、按規(guī)定穿戴勞保防護用品；A.未