1、第九章第九章 壟斷資本主義壟斷資本主義的形成與發(fā)展的形成與發(fā)展第一節(jié)第一節(jié) 自由竟爭主義向壟斷資自由竟爭主義向壟斷資 本主義的發(fā)展本主義的發(fā)展第二節(jié)第二節(jié) 壟斷在經(jīng)濟生活中的統(tǒng)壟斷在經(jīng)濟生活中的統(tǒng)治地位治地位 第三節(jié)第三節(jié) 國家壟斷資本主義國家壟斷資本主義2022-6-232第一節(jié)第一節(jié) 自由竟爭主義向壟斷資本自由竟爭主義向壟斷資本主義的發(fā)展主義的發(fā)展壟斷是壟斷資本主義的經(jīng)濟實質(zhì)和基壟斷是壟斷資本主義的經(jīng)濟實質(zhì)和基本經(jīng)濟特征本經(jīng)濟特征壟斷是指少數(shù)大企業(yè)為獲取高額利潤壟斷是指少數(shù)大企業(yè)為獲取高額利潤而聯(lián)合起來，控制和獨占一個或幾個而聯(lián)合起來，控制和獨占一個或幾個部門的產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售市場。部門的產(chǎn)

2、品生產(chǎn)和銷售市場。2022-6-233一、自由競爭引起生產(chǎn)和資本集中一、自由競爭引起生產(chǎn)和資本集中 自由競爭是資本主義條件下商品生產(chǎn)自由競爭是資本主義條件下商品生產(chǎn)者之間為爭奪最有利的生產(chǎn)和銷售條件而者之間為爭奪最有利的生產(chǎn)和銷售條件而進行的不受限制的競爭。特征：進行的不受限制的競爭。特征： 1 1、少數(shù)大企業(yè)資本雄厚，自由競爭的結(jié)果、少數(shù)大企業(yè)資本雄厚，自由競爭的結(jié)果總是大企業(yè)戰(zhàn)勝中小企業(yè)，使生產(chǎn)和資本總是大企業(yè)戰(zhàn)勝中小企業(yè)，使生產(chǎn)和資本日益集中到少數(shù)大企業(yè)手中；日益集中到少數(shù)大企業(yè)手中；2 2、資本主義信用制度和股份公司的廣泛發(fā)、資本主義信用制度和股份公司的廣泛發(fā)展，有力地促進了生產(chǎn)和資本

3、的集中。展，有力地促進了生產(chǎn)和資本的集中。 2022-6-234二、生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定二、生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程度必然產(chǎn)生壟斷程度必然產(chǎn)生壟斷1 1、生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程度就有產(chǎn)生壟斷、生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程度就有產(chǎn)生壟斷的可能性：生產(chǎn)集中到少數(shù)大企業(yè)相互間達成協(xié)的可能性：生產(chǎn)集中到少數(shù)大企業(yè)相互間達成協(xié)議成為可能。議成為可能。2 2、生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程度產(chǎn)生壟斷的必、生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程度產(chǎn)生壟斷的必要性：要性： A.A.大公司有必要結(jié)成壟斷組織，以避免大公司有必要結(jié)成壟斷組織，以避免生產(chǎn)集中可能導(dǎo)致的生產(chǎn)過剩。生產(chǎn)集中可能導(dǎo)致的生產(chǎn)過剩。B.B.中小企業(yè)難

4、以中小企業(yè)難以與大公司較量，同時部門間資本的轉(zhuǎn)移也受到資與大公司較量，同時部門間資本的轉(zhuǎn)移也受到資本量和需求量的限制，這些使自由競爭受到限制，本量和需求量的限制，這些使自由競爭受到限制，形成壟斷趨勢。形成壟斷趨勢。C.C.為避免競爭中的兩敗俱傷，大為避免競爭中的兩敗俱傷，大公司之間有達成壟斷協(xié)議的必要公司之間有達成壟斷協(xié)議的必要。2022-6-235第二節(jié)第二節(jié) 壟斷在經(jīng)濟生活的壟斷在經(jīng)濟生活的統(tǒng)治地位統(tǒng)治地位一、一、壟斷組織壟斷組織 壟斷組織是指在資本主義經(jīng)濟的一壟斷組織是指在資本主義經(jīng)濟的一個部門或幾個部門中，占據(jù)壟斷地個部門或幾個部門中，占據(jù)壟斷地位的大企業(yè)的聯(lián)合。位的大企業(yè)的聯(lián)合。 壟

5、斷組織的主要形式：壟斷組織的主要形式： 卡特爾，辛迪加，托拉斯，康采恩，卡特爾，辛迪加，托拉斯，康采恩，混合聯(lián)合公司?；旌下?lián)合公司。2022-6-236壟斷組織的基本形式壟斷組織的基本形式v卡特爾：生產(chǎn)同類產(chǎn)品的資本主義企業(yè)所建立的卡特爾：生產(chǎn)同類產(chǎn)品的資本主義企業(yè)所建立的壟斷聯(lián)盟。它們通過協(xié)議劃分市場，規(guī)定產(chǎn)量和壟斷聯(lián)盟。它們通過協(xié)議劃分市場，規(guī)定產(chǎn)量和確定價格。最早出現(xiàn)在確定價格。最早出現(xiàn)在1865年的德國。年的德國。v辛迪加：也是生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)之間建立的壟辛迪加：也是生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)之間建立的壟斷聯(lián)盟。參加辛迪加的企業(yè)簽定共同采購原材料斷聯(lián)盟。參加辛迪加的企業(yè)簽定共同采購原材料和銷

6、售產(chǎn)品的協(xié)議，由辛迪加建立一定的組織機和銷售產(chǎn)品的協(xié)議，由辛迪加建立一定的組織機構(gòu)統(tǒng)一辦理，喪失了商業(yè)上的獨立性，構(gòu)統(tǒng)一辦理，喪失了商業(yè)上的獨立性，19末末20初初在西歐，特別是法國最流行。在西歐，特別是法國最流行。v托拉斯：生產(chǎn)同類產(chǎn)品或生產(chǎn)上有聯(lián)系的企業(yè)組托拉斯：生產(chǎn)同類產(chǎn)品或生產(chǎn)上有聯(lián)系的企業(yè)組成的壟斷組織，參加者在生產(chǎn)、商業(yè)和法律上都成的壟斷組織，參加者在生產(chǎn)、商業(yè)和法律上都失去獨立性，由董事會及經(jīng)理統(tǒng)一管理全部生產(chǎn)失去獨立性，由董事會及經(jīng)理統(tǒng)一管理全部生產(chǎn)經(jīng)營活動。比較高級和穩(wěn)定。經(jīng)營活動。比較高級和穩(wěn)定。1882年出現(xiàn)在美國。年出現(xiàn)在美國。v康采恩：以一、兩個勢力強大的壟斷企業(yè)為核

7、心，康采恩：以一、兩個勢力強大的壟斷企業(yè)為核心，跨部門、跨行業(yè)的許多大企業(yè)聯(lián)合起來組成的壟跨部門、跨行業(yè)的許多大企業(yè)聯(lián)合起來組成的壟斷組織。斷組織。20世紀世紀30年代出現(xiàn)在法國。年代出現(xiàn)在法國。2022-6-237二、壟斷利潤二、壟斷利潤壟斷利潤是壟斷統(tǒng)治在經(jīng)濟上的實現(xiàn)形式。壟斷利潤是壟斷統(tǒng)治在經(jīng)濟上的實現(xiàn)形式。 1 1、壟斷利潤的實質(zhì)：壟斷資本家憑借其在、壟斷利潤的實質(zhì)：壟斷資本家憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的大大超生產(chǎn)和流通中的壟斷地位而獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。過平均利潤的高額利潤。2 2、壟斷利潤的來源、壟斷利潤的來源: :歸根到底是工人階級歸根到底是工人階級和其他勞

8、動人民創(chuàng)造的剩余價值，甚至包和其他勞動人民創(chuàng)造的剩余價值，甚至包括一部分必要勞動創(chuàng)造的價值。括一部分必要勞動創(chuàng)造的價值。 2022-6-2383 3、壟斷利潤獲得的具體途徑、壟斷利潤獲得的具體途徑 加強對本國無產(chǎn)階級和其他勞動加強對本國無產(chǎn)階級和其他勞動人民的剝削；壟斷組織利用壟斷價格人民的剝削；壟斷組織利用壟斷價格掠奪非壟斷企業(yè)的一部分利潤；加強掠奪非壟斷企業(yè)的一部分利潤；加強對國外人民的剝削；通過國家財政和對國外人民的剝削；通過國家財政和信貸，對國民收入進行有利于資本家信貸，對國民收入進行有利于資本家的再分配。的再分配。2022-6-239 壟斷利潤主要是通過壟斷組織制定的壟斷壟斷利潤主要

9、是通過壟斷組織制定的壟斷價格來實現(xiàn)的。價格來實現(xiàn)的。 壟斷價格是指壟斷組織憑借其對生產(chǎn)和市場的壟壟斷價格是指壟斷組織憑借其對生產(chǎn)和市場的壟斷地位而制定的為保證最大限度利潤的市場價格。斷地位而制定的為保證最大限度利潤的市場價格。壟斷價格壟斷價格壟斷高價壟斷高價壟斷低價壟斷低價三、壟斷價格三、壟斷價格2022-6-2310壟斷價格的出現(xiàn)，并沒有否定價值壟斷價格的出現(xiàn)，并沒有否定價值規(guī)律的作用規(guī)律的作用v首先，壟斷價格的制定不能脫離價值首先，壟斷價格的制定不能脫離價值；v其次，壟斷的形成并不能增加價值總量，其次，壟斷的形成并不能增加價值總量，全社會商品價格的總額仍然只能等于商品全社會商品價格的總額仍

10、然只能等于商品價值總額價值總額；v第三，通過壟斷價格所獲取的壟斷利潤，第三，通過壟斷價格所獲取的壟斷利潤，歸根到底是雇傭工人創(chuàng)造的剩余價值和其歸根到底是雇傭工人創(chuàng)造的剩余價值和其他勞動者創(chuàng)造的一部分價值。他勞動者創(chuàng)造的一部分價值。2022-6-2311四、壟斷與競爭的關(guān)系四、壟斷與競爭的關(guān)系（一）壟斷并沒有消除競爭（一）壟斷并沒有消除競爭 競爭引起壟斷，但壟斷的形成并不會競爭引起壟斷，但壟斷的形成并不會完全消除競爭，壟斷資本主義階段不但存完全消除競爭，壟斷資本主義階段不但存在著競爭，而且競爭的主體、形式、內(nèi)容在著競爭，而且競爭的主體、形式、內(nèi)容和激烈程度，都較之自由競爭資本主義階和激烈程度，都

11、較之自由競爭資本主義階段有新的發(fā)展。段有新的發(fā)展。2022-6-2312（二）（二）壟斷壟斷競爭與競爭與自由競爭的不同自由競爭的不同第一，競爭的目的不同第一，競爭的目的不同；第二，競爭的第二，競爭的性質(zhì)性質(zhì)有了新變化有了新變化；第三，競爭的第三，競爭的手段發(fā)生了變化手段發(fā)生了變化。2022-6-23131、壟斷壟斷資本資本與非壟斷與非壟斷資本資本之間的競爭，之間的競爭，（1）依靠進入壁壘排擠中小企業(yè)。）依靠進入壁壘排擠中小企業(yè)。（2）通過轉(zhuǎn)包形式控制中小企業(yè)）通過轉(zhuǎn)包形式控制中小企業(yè)（3）通過買方壟斷掠奪中小企業(yè)）通過買方壟斷掠奪中小企業(yè)（三）壟斷競爭的基本形式（三）壟斷競爭的基本形式2022

12、-6-23142、壟斷資本之間的競爭、壟斷資本之間的競爭第一，同一部門內(nèi)部的非價格競爭第一，同一部門內(nèi)部的非價格競爭。（1）促銷競爭）促銷競爭（2）產(chǎn)品質(zhì)量方面的競爭）產(chǎn)品質(zhì)量方面的競爭（3）服務(wù)方面的競爭）服務(wù)方面的競爭（4）市場外的競爭）市場外的競爭第二，不同部門壟斷企業(yè)的競爭第二，不同部門壟斷企業(yè)的競爭（1）壟斷企業(yè)在相關(guān)部門之間的競爭）壟斷企業(yè)在相關(guān)部門之間的競爭（2）壟斷企業(yè)在其所屬壟斷部門內(nèi)的競爭）壟斷企業(yè)在其所屬壟斷部門內(nèi)的競爭2022-6-2315五、金融資本和金融寡頭五、金融資本和金融寡頭1、銀行業(yè)的壟斷和銀行的新作用、銀行業(yè)的壟斷和銀行的新作用 當生產(chǎn)領(lǐng)域中的生產(chǎn)與資本集中

13、不斷增強，當生產(chǎn)領(lǐng)域中的生產(chǎn)與資本集中不斷增強，壟斷逐漸形成時，在金融領(lǐng)域里，銀行業(yè)的集中壟斷逐漸形成時，在金融領(lǐng)域里，銀行業(yè)的集中也在同步進行。當銀行業(yè)的集中發(fā)展到一定程度也在同步進行。當銀行業(yè)的集中發(fā)展到一定程度時也會走向壟斷。時也會走向壟斷。 銀行的新作用集中表現(xiàn)為由普通的存貸款中銀行的新作用集中表現(xiàn)為由普通的存貸款中介人變成了萬能的壟斷者。介人變成了萬能的壟斷者。2022-6-23162 2、金融資本、金融資本 金融資本就是壟斷的銀行資本和壟斷的工業(yè)資本溶合或者混合生長而形成的一種資本形式。2022-6-2317 金融寡頭是指掌握著金融資本，操縱金融寡頭是指掌握著金融資本，操縱國民經(jīng)濟

14、命脈，并在實際上控制國家政權(quán)國民經(jīng)濟命脈，并在實際上控制國家政權(quán)的少數(shù)最大壟斷資本家或壟斷資本家集團。的少數(shù)最大壟斷資本家或壟斷資本家集團。 金融寡頭對壟斷資本主義的全面統(tǒng)治在經(jīng)濟金融寡頭對壟斷資本主義的全面統(tǒng)治在經(jīng)濟上是通過上是通過“參與制參與制”形式實現(xiàn)，在政治上通過形式實現(xiàn)，在政治上通過“個人聯(lián)合個人聯(lián)合”方式實現(xiàn)。方式實現(xiàn)。3 3、金融寡頭、金融寡頭2022-6-2318六、壟斷資本主義的經(jīng)濟實六、壟斷資本主義的經(jīng)濟實P P177-178177-178v壟斷是帝國主義五個基本經(jīng)濟特征中最根本的特征壟斷是帝國主義五個基本經(jīng)濟特征中最根本的特征和共同基礎(chǔ)和共同基礎(chǔ).v第一個特征是最根本的特

15、征，其他特征都是在第一第一個特征是最根本的特征，其他特征都是在第一個特征的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展起來的。個特征的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展起來的。v第一、第二個特征是壟斷統(tǒng)治在國內(nèi)的表現(xiàn)。第一、第二個特征是壟斷統(tǒng)治在國內(nèi)的表現(xiàn)。v第三、四、五個特征是壟斷統(tǒng)治在國際范圍的表現(xiàn)。第三、四、五個特征是壟斷統(tǒng)治在國際范圍的表現(xiàn)。v壟斷是帝國主義國家國內(nèi)和國際生產(chǎn)關(guān)系的實質(zhì)。壟斷是帝國主義國家國內(nèi)和國際生產(chǎn)關(guān)系的實質(zhì)。v壟斷統(tǒng)治加深了資本主義基本矛盾以及資本主義所壟斷統(tǒng)治加深了資本主義基本矛盾以及資本主義所固有的其他矛盾。固有的其他矛盾。2022-6-2319第三節(jié)第三節(jié) 國家壟斷資本主義國家壟斷資本主義 國家壟斷資本

16、主義是私國家壟斷資本主義是私人壟斷資本和國家政權(quán)相人壟斷資本和國家政權(quán)相結(jié)合的壟斷資本主義。結(jié)合的壟斷資本主義。2022-6-2320一、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生原因一、國家壟斷資本主義的產(chǎn)生原因 國家壟斷資本主義在二次世界大戰(zhàn)后國家壟斷資本主義在二次世界大戰(zhàn)后迅速、持續(xù)地發(fā)展。迅速、持續(xù)地發(fā)展。 國家壟斷資本主義的產(chǎn)生，歸根結(jié)底國家壟斷資本主義的產(chǎn)生，歸根結(jié)底仍然是社會生產(chǎn)力發(fā)展的要求和結(jié)果。仍然是社會生產(chǎn)力發(fā)展的要求和結(jié)果。2022-6-23211.1.現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，生產(chǎn)社會化程現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，生產(chǎn)社會化程度的提高，是國家壟斷資本主義發(fā)展度的提高，是國家壟斷資本主義發(fā)展的客觀基礎(chǔ)；

17、的客觀基礎(chǔ)；2.2.解決經(jīng)濟發(fā)展過程中供給與需求的矛解決經(jīng)濟發(fā)展過程中供給與需求的矛盾，保證經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的需要；盾，保證經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的需要；3.3.緩和資本主義社會中各種矛盾的需要。緩和資本主義社會中各種矛盾的需要。 2022-6-2322 二、國家壟斷資本主義的二、國家壟斷資本主義的形式和實質(zhì)形式和實質(zhì) 1、國家壟斷資本主義的形式國家壟斷資本主義的形式 第一、國私共有壟斷資本；第一、國私共有壟斷資本； 第二、國私共有壟斷資本；第二、國私共有壟斷資本； 第三、國家與私人壟斷資本在社會范圍的第三、國家與私人壟斷資本在社會范圍的結(jié)合。結(jié)合。2022-6-23232、國家壟斷資本主義的實質(zhì)、國家壟斷

18、資本主義的實質(zhì) 國家壟斷資本主義是私人壟斷資本國家壟斷資本主義是私人壟斷資本為了攫取高額壟斷利潤，維護其在國內(nèi)為了攫取高額壟斷利潤，維護其在國內(nèi)的壟斷地位和統(tǒng)治而與國家政權(quán)相結(jié)合的壟斷地位和統(tǒng)治而與國家政權(quán)相結(jié)合的一種有效形式，在實質(zhì)上仍然屬于私的一種有效形式，在實質(zhì)上仍然屬于私人資本主義或壟斷資本主義。人資本主義或壟斷資本主義。2022-6-2324三、國家壟斷資本主義對經(jīng)濟的三、國家壟斷資本主義對經(jīng)濟的宏觀調(diào)控宏觀調(diào)控（一）市場調(diào)節(jié)的局限及國家干預(yù)的目標（一）市場調(diào)節(jié)的局限及國家干預(yù)的目標 1 1、市場調(diào)節(jié)的局限性、市場調(diào)節(jié)的局限性 2 2、國家宏觀經(jīng)濟調(diào)控的目標、國家宏觀經(jīng)濟調(diào)控的目標（二）國家干預(yù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟的手段（二）國家干預(yù)調(diào)節(jié)經(jīng)濟的手段 1 1、財政政策；、財政政策；2 2、貨幣政策；、貨幣政策； 3 3、產(chǎn)業(yè)政策；、產(chǎn)業(yè)政策； 4 4、收入政策。、收入政策。2022-6-2325四四、國家壟斷資本主義的、國家壟斷資本主義的雙重雙重作用作用1. 1. 對經(jīng)濟社會發(fā)展的促進作用對經(jīng)濟社會發(fā)展的促進作用 國家壟斷資本主義的出現(xiàn)，