1、山東航空股份有限公司高級管理人員績效考核體系北大縱橫管理咨詢公司目錄第二章 高級管理人員績效考核指標體系8第一節(jié)公司總經(jīng)理考核指標體系 8第二節(jié)常務副總經(jīng)理績效考核指標 10第三節(jié)總飛行師績效考核指標 12第四節(jié)副總經(jīng)理績效考核指標（分管客艙部、青島分公司）. 14第五節(jié)副總經(jīng)理績效考核指標（分管企管證券部、信息中心）16第六節(jié)副總經(jīng)理績效考核指標（分管機務工程部） 18第七節(jié)總會計師績效考核指標 20第八節(jié)總工程師績效考核指標 22備注： 23第一章高級管理人員績效考核管理制度第一條目的為山東航空股份有限公司（以下稱山航或公司）發(fā)展戰(zhàn)略及年度經(jīng)營目標的順 利實施，使山東航空股份有限公司高級管

2、理人員集中精力做好各自職責范圍內(nèi)的工 作，特制定本辦法。第二條適用范圍高級管理人員是指山東航空股份有限公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總會計師、總飛 行師、總工程師等管理人員第三條考核原則（一）以價值為驅(qū)動的原則：建立以價值創(chuàng)造為核心的企業(yè)文化，以崗位職 責及分管工作為基礎，全面體現(xiàn)各高級管理人員關鍵業(yè)績成果，充分反映不同高 級管理人員的特色。（二）與戰(zhàn)略密切結合的原則：充分體現(xiàn)山航發(fā)展戰(zhàn)略方向和目標，業(yè)績指 標及其權重的設定以所發(fā)展戰(zhàn)略為依據(jù)。（三）公平一致性的原則：上下級進行開放、充分的溝通，對績效考核產(chǎn)生認同。第四條考核組織考核根據(jù)山東航空股份有限公司董事長的安排由公司企業(yè)管理與證券部組織實 施，

3、人力資源部、財務部、運行中心等相關部門提供相關數(shù)據(jù)并配合考核工作。第五條考核周期年度考核，于次年2月前完成。第六條考核程序（一）考核前一星期，企業(yè)管理與證券部通知相關單位準備考核相關資料。（二）考核主體于規(guī)定時間內(nèi)對被考核人進行考核， 填寫考核表并將考核表送交 企業(yè)管理與證券部。（三）企業(yè)管理與證券部將考核資料匯總整理出考核結果，撰寫考核總結報告報 董事長及集團總裁審核。（四）企業(yè)管理與證券部將考核結果反饋給被考核人， 被考核人如有異議，可向董事長及集團總裁提出申訴企業(yè)管理與證券部部將最終考核結果整理歸檔。并依此計算高級管理人員的效 益年薪（及期權）。第七條考核主體與權重被考核人考核主體權重總

4、經(jīng)理董事長35%副董事長35%董事會其他成員30%副總經(jīng)理及總師董事長35%副董事長35%總經(jīng)理30%第八條考核維度為了有效的將公司的績效考核工作與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略有機的結合起來，并使公司 高級管理人員績效考核與部門績效考核形成一個有機的統(tǒng)一體，我們引入“平衡計 分卡”來作為績效考核的方法，因此考核維度有四個方面：財務指標、內(nèi)部運營與 流程指標、顧客指標和員工學習與成長指標，詳見山東航空股份有限公司部門考 核管理制度及山東航空股份有限公司績效考核指標體系第九條考核指標設置的原則（一）可控性：指標能夠測量或具有明確的評價標準，必須為被考核人所能 影響；（二）當期可測量性：指標能夠測量的最短周期應與考

5、核期一致；（三）重要性：指標項不宜過多，注重于對公司績效有直接影響的關鍵指標, 一般為36個；（四）業(yè)績的直接體現(xiàn)：指標能直接反映考核人的工作業(yè)績，員工很清楚該 怎樣努力完成該項指標；（五）一致性：各層次目標應保持一致，副總經(jīng)理、總師的目標要以分解、完成總經(jīng)理目標為基準；（六）挑戰(zhàn)性：指標值應綜合考慮歷史績效、未來發(fā)展預測、同行業(yè)競爭對 手的績效確定，不宜過高或過低，應使被考核人經(jīng)過努力可以達到；第十條考核指標的設置（一）考核期初直接上級根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略及年度經(jīng)營計劃的要求、被考核 人崗位職責規(guī)定的工作任務，經(jīng)上下級之間共同協(xié)商，制定被考核人當期工作計 劃與目標；（二）將工作計劃和目標轉(zhuǎn)化為考

6、核指標，其中績效指標可從績效考核指 標體系中選取或根據(jù)實際情況定義新指標，雙方協(xié)商確定；（三）工作計劃和考核指標的更改需經(jīng)被考核人及其直接上級商定后，更改 方可生效。（四）詳細指標見山東航空股份有限公司績效考核指標體系。第十一條考核評分定量指標按照指標的計分規(guī)則或計算公式直接算出得分。定性指標均按照 A R G D四個等級評分，評分時以5分為單位進行打分, 具體對應關系見表1-1 0表1-1評分等級定義表等級ABCD定義超出目標達到目標接近目標遠低于目標考核得分120、 115、 110、105100、 95、 9085、 80、 75、 7065、60 -巧、0第十二條考核結果的應用（一）年

7、度績效獎制高層管理人員現(xiàn)有的薪酬體系不變，公司對高層管理人員采用年度績效獎的方法：高層管理人員年度績效獎=三部門績效獎基數(shù)/三部門崗效工資總額XZ2該高層 管理人員崗效工資總額x年度績效考核系數(shù)(二)年薪制：為了有效激勵公司高級管理人員的工作積極性，并能夠使考核結果的應用不僅 能夠體現(xiàn)出高級管理人員本年度工作業(yè)績同時也能夠?qū)⒏呒壒芾砣藛T工作性質(zhì)的特 點得以充分體現(xiàn)，我們建議將公司高級管理人員的薪酬體系由現(xiàn)有的等級崗薪制改 變?yōu)槟晷街啤? .年薪制結構：高級管理人員年薪制基本年薪和風險年薪兩部分，風險年薪 可包括績效年薪和股權激勵兩部分或只包括績效年薪。2 .年薪構成：根據(jù)行業(yè)特點與公平原則設定

8、高級管理人員年薪總額基數(shù)。為 加大激勵力度，可以提高風險年薪的比例，如設定在年薪總額基數(shù)中基本年薪與 風險年薪的比例為4: 6。3 .考核結果應用及年薪發(fā)放：基本年薪于當月兌現(xiàn)作為高級管理人員的基本生活保障。風險年薪在年度考核結束后發(fā)放。實發(fā)風險年薪=風險年薪X績效考核系數(shù)(績效考核系數(shù)=績效考核分數(shù)/100)4 .股權激勵方式建議股權激勵的具體方式公司可根據(jù)國家及山東省國有資產(chǎn)管理部門、證券管理機 構等部門的相關政策及法規(guī)制定出適合企業(yè)實際的股權激勵方案，我們提供兩種股 權激勵方式供公司參考：(1)超額贈股方式將當年凈增利潤總額的一定比例作為超額贈股的購買資金，購買股權獎勵給高 級管理人員，

9、然后再根據(jù)不同高級管理人員的崗位薪酬確定分配比例。獎勵高級管理人員股權總數(shù)=購買資金/當期股票價格(2)年薪轉(zhuǎn)股方式將風險年薪的40%作為購買股權的可轉(zhuǎn)化年薪。高級管理人員通過購買獲得股 權。高級管理人員所獲股權數(shù)=可轉(zhuǎn)化年薪/當期股票價格第十三條 本制度由企業(yè)管理與證券部提出擬定、修改建議，集團公司總裁及公司董事長審批。企業(yè)管理與證券部負責解釋。第十四條 本辦法自頒布之日起實施。表1高層管理人員年度績效考核任務書考核期間： 年 月至 年 月被考核人序號考核指標權重2%考核目標計分規(guī)則1指標12指標23指標34指標45指標5備注表2公司高層管理人員年度績效考核評分表考核期間： 年 月至 年 月

10、被考核人序號考核指標權重2%考核目標實際完成計分規(guī) 則考核得分 （百分制）A1加權得分Ci=Ai ai%1指標12指標23指標34指標45指標5加權總分C= (A i ai%)考核 期末考核人簽字：年月日第二章高級管理人員績效考核指標體系第一節(jié)公司總經(jīng)理考核指標體系關鍵成功因素指標指標定義/公式評分規(guī)則及標準信息來源提高凈資產(chǎn)收益率凈資產(chǎn)收益率稅后利潤/凈資產(chǎn)*100%1）=目標值，得90分2）比目標值每提高_%，加分，最高120 分；3）比目標值每降低分；減分；4）介于其中按線性關系計算財務報 表、預算 報表增加銷售收入當期銷售收入當期銷售收入1）=目標值，得90分2）比目標值每提高_%，加

11、一分，最高120 分；3）比目標值每降低 ;減分；4）介于其中按線性關系計算財務報 表、預算 報表提高客戶滿怠度客戶滿怠度客戶滿意度調(diào)查結果1）=目標值，得90分2）比目標值每提高一分，加一分，最高120分；3）比目標值每降低一分；減分；4）介于其中按線性關系計算客戶泓忠 度調(diào)查提供正點的航班服務航班止點率民航相關定義標準1）=目標值，得90分2）比目標值每提高 ,加分，最高120 分；3）比目標值每降低 ,減分；4）高于行業(yè)平均水平，額外加分"氐于行業(yè)平均水平,額外減分5）介于其中按線性關系計算民航相關 統(tǒng)計資料加強安全管理，確保公司 安全運行飛行事故征候萬時率民航相關定義標準1）

12、=目標值，得90分2）比目標值每降低，加分，最高120 分；3）超過目標值，不得分；4）低于行業(yè)平均水平，額外加 _ 分，圖于行業(yè)平均水平，額外減分5）介于其中按線性關系計算航空安全 監(jiān)察部相 關統(tǒng)計資 料加強安全管理，確保公司 安全運行嚴重差錯萬時率民航相關定義標準1）=目標值，得90分2）比目標值每降低，加分，最高120 分；3）超過目標值，不得分；4）低于行業(yè)平均水平，額外加分，局于行業(yè)平均水平，額外減分5）介于其中按線性關系計算航空安全 監(jiān)察部相 關統(tǒng)計資 料提高員工滿怠度員工滿意度評分接受調(diào)研的人員對滿意 度的評分1）=目標值，得90分2）比目標值每提高一分，加分，最高120分；3）

13、比目標值每降低一分；減一分；4）介于其中按線性關系計算貝工渦思 度調(diào)查第二節(jié)常務副總經(jīng)理績效考核指標關鍵成功因素指標指標定義/公式評分規(guī)則及標準信息來源提高凈資產(chǎn)收益率凈資產(chǎn)收益率稅后利潤/凈資產(chǎn)*100%1）=目標值，得90分2）比目標值每提高J%，加分，最高120分；3）比目標值每降低_2% ；減分；4）介于其中按線性關系計算財務報 表、預算 報表提圖巾場研究水平市場研究報告質(zhì)量考核者評分考核者直接評分市場研究 報告增加銷售收入當期銷售收入當期銷售收入1）=目標值，得90分2）比目標值每提高_2%，加分，最高120分；3）比目標值每降低_% ;減分；4）介于其中按線性關系計算財務報 表、預

14、算 報表提高客戶滿怠度客戶滿怠度客戶滿意度調(diào)查結 果1）=目標值，得90分2）比目標值每提圖一分，加分，最局120分；3）比目標值每降低一分；減一分；4）介于其中按線性關系計算客戶泓忠 度調(diào)查不斷提高公司盈利航班 及航線數(shù)量航班（航線）盈利比率盈利航班（航線）數(shù) 量/全部航班（航 線）數(shù)量1）=目標值，得90分2）比目標值每提圖一百分點，力口分，最圖120分；3）比目標值每降低一百分點；減分；4）介于其中按線性關系計算財務相關 統(tǒng)計報表提高公司收入質(zhì)量，防 止過度低價競爭機型小時收入機型客運收入/機型 飛行小時1）=目標值，得90分2）比目標值每提高_%，加分，最高120分；3）比目標值每降低

15、 ;減分；4）高于行業(yè)平均水平，額外加分；5）低于行業(yè)平均水平，不得分；6）介于其中按線性關系計算財務帳戶 及相關統(tǒng) 計報表減少員工流失，留住優(yōu) 秀員工關鍵員工流失率流失關鍵員工數(shù) /（期末關鍵員工數(shù)- 本期內(nèi)增加 數(shù)）*100%1）=目標值，得90分2）比目標值每降低，加分，最高120分；3）比目標值每提高* ;減分；4）介于其中按線性關系計算人力資源 部統(tǒng)計數(shù) 據(jù)第三節(jié)總飛行師績效考核指標關鍵成功因素指標指標定義/公式評分規(guī)則及標準信息來源提高凈資產(chǎn)收益率凈資產(chǎn)收益率稅后利潤/凈資產(chǎn)*100%1）=目標值，得90分2）比目標值每提高 ，加分，最高120分；3）比目標佰每降低 ;減分；4）介

16、于其中按線性關系計算財務報 表、預算 報表提供正點的航班服務航班止點率民航相關定義標準1）=目標值，得90分2）比目標佰每提高 % 、加分，最高120分；3）比目標值每降低 ,減分；4）高于行業(yè)平均水平，額外加分，低于行業(yè)平均水平，額外減分5）介于其中按線性關系計算民航相關 統(tǒng)計資料加強安全管理，確保 公司安全運行飛行事故征候萬時率民航相關定義標準1）=目標值，得90分2）比目標值每降低，加一分，最高120分；3）超過目標值，不得分；4M氐于行業(yè)平均水平，額外加一分，高于行業(yè)平均水平，額外減分5）介于其中按線性關系計算航空安全 監(jiān)察部相 關統(tǒng)計資 料加強安全管理，確保 公司安全運行嚴重差錯萬時

17、率民航相關定義標準1）=目標值，得90分2）比目標值每降低 _，加分，最高120分；3）超過目標值，不得分；4M氐于行業(yè)平均水平，額外加_ 分，高于行業(yè)平均水平，額外減分5）介于其中按線性關系計算航空安全 監(jiān)察部相 關統(tǒng)計資 料不斷提高員工工作效 率人均飛行時間總飛行時間/乘務（飛行）人員數(shù)*100%1）=目標值，得90分2）比目標值每提高一小時，加分，最高120 分；3）比目標值每降低一小時；減分；4）介于其中按線性關系計算運行中心 統(tǒng)計資料持續(xù)提高員工能力水 平員工能力提升率（年末能力評估得分-年初能力評估得分）/年初能力評估得分*100%1）=目標值，彳#90分2）比目標值每降低 ,加分

18、，最高120分；3）比目標值每提高 ;減分；4）介于其中按線性關系計能力評估 報告減少員工流失，留住 優(yōu)秀員工關鍵員工流失率流失關鍵員工數(shù)/（期 末關鍵員工數(shù)-本期內(nèi) 增加數(shù)）*100%1）=目標值，彳#90分2）比目標值每降低 ,加分，最高120分；3）比目標值每提高；減分；4）介于其中按線性關系計算人力資源 部統(tǒng)計數(shù) 據(jù)第四節(jié) 副總經(jīng)理績效考核指標（分管客艙部、青島分公司）關鍵成功因素指標指標定義/公式評分規(guī)則及標準信息來源提高凈資產(chǎn)收益率凈資產(chǎn)收益率稅后利潤/凈資產(chǎn)*100%1）=目標值，得90分2）比目標值每提高“，加分，最高120分；3）比目標值每降低“；減分；4）介于其中按線性關系

19、計算財務報 表、預算 報表降低飛機上的配品消 耗實際消耗的配品與 應該消耗的配品的 差異率（實際消耗的配品-應 該消耗的配品）/應該 消耗的配品*100%1）目標值=0,得90分2）比目標值每提高一百分點，減分；3）比目標值每降低 _百分點，加_分，最高120 分4）目標值的一百分點，不得分；5）介于其中按線性關系計算財務帳表 及生產(chǎn)統(tǒng) 計表降低客戶對客艙服務 的投訴次數(shù)客戶對客艙服務的 投訴次數(shù)經(jīng)認定的客戶投訴1）=目標值，得90分2）比目標值每降低次，加分，最高120分；3）比目標值每提圖一次；減分；4）介于其中按線性關系計算客戶投訴 記錄及調(diào) 查處理記 錄不斷提高員工工作效 率人均飛行時

20、間總飛行時間/乘務（飛行）人員數(shù)*100%1）=目標值，得90分2）比目標值每提高一小時，加一分，最高120分；3）比目標值每降低一小時；減分；4）介于其中按線性關系計算運行中心 統(tǒng)計資料持續(xù)提高員工能力水 平員工能力提升率（年末能力評估得分-年初能力評估得分）/年初能力評估得分*100%1）=目標值，得90分2）比目標值每降低 ,加分，最高120分；3）比目標值每提高” ;減_分；4）介于其中按線性關系計能力評估 報告減少員工流失，留住 優(yōu)秀員工關鍵員工流失率流失關鍵員工數(shù)/（期 末關鍵員工數(shù)-本期內(nèi) 增加數(shù)）*100%1）=目標值，得90分2）比目標值每降低"，加_分，最高120

21、分；3）比目標值每提高_% ;減分；4）介于其中按線性關系計算人力資源 部統(tǒng)計數(shù) 據(jù)第五節(jié) 副總經(jīng)理績效考核指標（分管企管證券部、信息中心）關鍵成功因素指標指標定義/公式評分規(guī)則及標準信息來源提高凈資產(chǎn)收益率凈資產(chǎn)收益率稅后利潤/凈資產(chǎn)*100%1）=目標值，得90分2）比目標值每提高_2%，加分，最高120分；3）比目標值每降低_2% ；減分；4）介于其中按線性關系計算財務報 表、預算 報表提高投資收益率長期投資收益率長期投資凈收益/投資總額*100%1）=目標值，得90分2）比目標值每提高“，加分，最高120分；3）比目標值每降低2% ;減分；4）介于其中按線性關系計算財務報表加強公司系統(tǒng)

22、化管理建立健全公司管理體 系考核者直接打分考核者直接評分公司管理 制度及執(zhí) 行情況提高投資者關系管理 水平投資關系處理重大差 錯次數(shù)投資關系處理重大差 錯次數(shù)1）=目標值，得90分2）比目標值每提高，加分，最高120分；3）比目標值每降低；減分；4）引起不良社會影響或法律訴訟，該項得分為 05）介于其中按線性關系計算分差錯記錄加強網(wǎng)絡安全管理工 作未經(jīng)授權用戶進入公 司系統(tǒng)次數(shù)未經(jīng)授權用戶進入公 司系統(tǒng)次數(shù)1）=目標值，得90分2）比目標值每降低_次，加分，最高120分；3）比目標值每提圖次；減 分；4）造成重大損失的不得分介于其中按線性關系計算信息中心 相關紀錄公司信息化程度流程自動化比率公

23、司關鍵業(yè)務流程實現(xiàn)信息自動化數(shù)量/公 司關鍵業(yè)務流程總數(shù)1）=目標值，得90分2）比目標值每提高_2%，加分，最高120分；3）比目標值每降低;減分；4）介于其中按線性關系計算流程信息 化評估報 告減少員工流失，留住 優(yōu)秀員工關鍵員工流失率流失關鍵員工數(shù)/（期 末關鍵員工數(shù)-本期內(nèi) 增加數(shù)）*100%1）=目標值，得90分2）比目標值每降低_% ,加_分，最高120分；3）比目標值每提高;減分；4）介于其中按線性關系計算人力資源 部統(tǒng)計數(shù) 據(jù)第六節(jié)副總經(jīng)理績效考核指標（分管機務工程部）關鍵成功因素指標指標定義/公式評分規(guī)則及標準信息來源提高凈資產(chǎn)收益 率凈資產(chǎn)收益率稅后利潤/凈資產(chǎn)*100%1

24、）=目標值，得90分2）比目標值每提高J%，加分，最高120分；3）比目標值每降低；減分；4）介于其中按線性關系計算財務報 表、預算 報表降低公司總體維 修費用實際發(fā)生維修費 和預算的差異率（實際維修費-預算額）/預算額*100%1）目標值=0,得90分2）比目標值每提高一百分點，減分；3）比目標值每降低一百分點，加分，最高120分4）目標值的一百分點，不得分；5）介于其中按線性關系計算財務報 表、預算 報表持續(xù)提高員工能 力水平員工能力提升率（年末能力評估得分一年 初能力評估得分）/年初 能力評估得分*100%1）=目標值，彳#90分2）比目標值每降低 ,加分，最高120分；3）比目標值每提

25、高；減分；4）介于其中按線性關系計能力評估 報告提高機務工作水 平，保障航班安 全機務維護事故征候萬時率民航相關定義標準1）=目標值，彳#90分2）比目標值每降低，加一分，最高120分；3）比目標值每提高；減分；4）介于其中按線性關系計航空安全 監(jiān)察部相 關統(tǒng)計資 料不斷提高機務人 員的維修維護水 平重復故障次數(shù)重復發(fā)生故障次數(shù)1）=目標值，彳#90分2）比目標值每降低一次，加一分，最高120分；3）比目標值每提圖一次；減分；4）介于其中按線性關系計算機務工程 部工作記 錄不斷提高機務人 員的維修維護水 平故障誤判次數(shù)誤判故障次數(shù)1）=目標值，彳#90分2）比目標值每降低次，加分，最高120分

26、；3）比目標值每提圖次；減 分；4）介于其中按線性關系計算機務工程 部工作記 錄減少員工流失， 留住優(yōu)秀員工關鍵員工流失率流失關鍵員工數(shù)/（期末關 鍵員工數(shù)-本期內(nèi)增加 數(shù)）*100%1）=目標值，彳#90分2）比目標值每降低登，加分，最高120分；3）比目標值每提高 舉；減分；4）介于其中按線性關系計算人力資源 部統(tǒng)計數(shù) 據(jù)第七節(jié)總會計師績效考核指標關鍵成功因素指標指標定義/公式評分規(guī)則及標準信息來源提高凈資產(chǎn)收益率凈資產(chǎn)收益率稅后利潤/凈資產(chǎn)*100%1）=目標值，得90分2）比目標值每提高,，加分，最高120分；3）比目標值每降低；減分；4）介于其中按線性關系計算財務報 表、預算 報表控

27、制與降低財務費 用實際財務費用和預 算之間的差異率（實際財務費用-預算額）/預算額*100%1）目標值=0,得90分2）比目標值每提高一百分點，減分；3）比目標值每降低一百分點，加分，最高120分4）目標值的一百分點，不得分；5）介于其中按線性關系計算財務報 表、預算 報表提高資金的利用效 率公司銀行存款的利 息公司銀行存款的利 息1）=目標值，得90分2）比目標值每降低 ,加分，最高120分；3）比目標值每提高；減分；4）介于其中按線性關系計算財務帳表提高公司資金供應 水平公司籌資計劃完成 率1-沒有按計劃完成 的籌資金額/計劃完 成的籌資金額1）目標值=100%得120分2）比目標值每降低

28、一分；減一分；3）介于其中按線性關系計算公司籌資 計劃及籌 資記錄加強財務風險控制財務風險預警考核者直接評分考核者直接評分財務風險 預警報告減少員工流失，留住 優(yōu)秀員工關鍵員工流失率流失關鍵員工數(shù) /（期末關鍵員工數(shù)- 本期內(nèi)增加 數(shù)）*100%1）=目標值，得90分2）比目標值每降低 ,加分，最高120分；3）比目標值每提高 ;減 分；4）介于其中按線性關系計算人力資源 部統(tǒng)計數(shù) 據(jù)第八節(jié)總工程師績效考核指標關鍵成功因素指標指標定義/公式評分規(guī)則及標準信息來源提高凈資產(chǎn) 收益率凈資產(chǎn)收益 率稅后利潤/ 凈資產(chǎn) *100%1）=目標值，得90分2）比目標值每提高_2%，加分，最高120分；3）比目標值每降低_2% ;減分；4）介于其中按線性關系計算財務報 表、預算 報表提供正點的 航班服務航班止點率民航相關定 義標準1）=目標值，得90分2）比目標值每提高_%,加_分，最高120分；3）比目標值每降低 % ,減分；4）圖于行業(yè)平均水平，額外加分，低于行業(yè)平均水平，額外減分5）介于其中按線性關系計算民航相關 統(tǒng)計資料加強安全管 理，確保公司 安全運行飛行事故征 候萬時率民航相關