1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)專心-專注-專業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)1單選題 被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿（）年，不得注冊(cè)為投資主辦人。A.1B.2C.3D.5參考答案：B 參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件；被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年；被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年；未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢；尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)；其他情形。2單選題 委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。A.客戶優(yōu)先B.品種優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D.數(shù)量?jī)?yōu)先

2、參考答案：C 參考解析：委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。3單選題 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。A.10B.15C.20D.30參考答案：D 參考解析：對(duì)于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。4單選題 設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，最近（）年沒(méi)有違法記錄。A.1B.2C.3D.5參考答案：C 參

3、考解析：設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司要求主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄。5單選題 投資者持有或與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A.10B.20C.30D.50參考答案：C 參考解析：投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。6單選題

4、A公司由于涉嫌操縱證券市場(chǎng)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長(zhǎng)期限為（）個(gè)交易日。A.20B.15C.30D.60參考答案：C 參考解析：中華人民共和國(guó)證券法第180條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。因此，監(jiān)管機(jī)制可以限制證券買賣的最長(zhǎng)期限為30個(gè)交易日。7單選題 下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。A.從業(yè)人員不得開(kāi)立股票賬戶B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份C.從業(yè)人員不得利用家人賬

5、戶進(jìn)行股票操作D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)參考答案：D 參考解析：從業(yè)人員在離開(kāi)行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。8單選題 銷售證券是一種從社會(huì)（）的活動(dòng)。A.直接融資B.間接融資C.債務(wù)性融資D.混合融資參考答案：A 參考解析：銷售證券是一種從社會(huì)直接融資的活動(dòng)。9單選題 下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.不可以買賣股權(quán)B.可以買賣基金份額C.可以買賣期權(quán)D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的參考答案：A 參考解析：非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管

6、理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。10單選題 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以（）為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)B.持有的證券資產(chǎn)C.出資D.銀行儲(chǔ)蓄存款參考答案：C 參考解析：中華人民共和國(guó)證券投資基金法第5條第1款規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。11單選題 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處（）萬(wàn)元以下罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員

7、給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。A.10B.7C.5D.3參考答案：C 參考解析：中華人民共和國(guó)證券投資基金法第133條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處5萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。12單選題 投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告。A.3B.5C.7D.10參考答案：A 參考解析：投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5時(shí)應(yīng)

8、當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告。13單選題 從事期貨咨詢應(yīng)取得（）。A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格B.證券業(yè)從業(yè)人員資格C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格D.基金業(yè)從業(yè)人員資格參考答案：C 參考解析：從事期貨咨詢?nèi)藛T必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格。14單選題 下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定B.交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所會(huì)員協(xié)議確定C.期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)參考答案：B 參考解析：交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定，故選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。15單選題 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，處以非法

9、所募資金金額（）以上（）以下的罰款。A.1；5B.1；10C.5，10D.5；20參考答案：A 參考解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1以上5以下的罰款。16單選題 總公司不可以對(duì)分公司提供（）擔(dān)保。A.保證B.質(zhì)押C.抵押D.留置參考答案：A 參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔(dān)保。17單選題 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是（），證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A.委托人；受托人B.受托人；委托人C.委托人；委托人D.受托人；受托人參考答案：A 參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。1

10、8單選題 證券公司在股票發(fā)行和承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。A.20B.12C.36D.40參考答案：C 參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)證券法規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券；在承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票；在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。19單選題 根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每

11、（）年檢查一次。A.2B.1C.3D.半?yún)⒖即鸢福篈 參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則第21條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每2年檢查一次。20單選題 下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）。A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)B.公司章程的修改C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D.制定公司的基本管理制度參考答案：D 參考解析：中華人民共和國(guó)公司法第37條規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方

12、案和彌補(bǔ)虧損方案；對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議：修改公司章程；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于董事會(huì)的職權(quán)。21單選題 公開(kāi)披露的基金信息不包括（）。A.基金托管協(xié)議B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.股東會(huì)決議D.臨時(shí)報(bào)告參考答案：C 參考解析：中華人民共和國(guó)證券投資基金法第77條規(guī)定，公開(kāi)披露的基金信息包括：基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議；基金募集情況；基金份額上市交易公告書(shū)；基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；基金份額中購(gòu)、贖回價(jià)格；基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告；臨時(shí)報(bào)告；基金份額持有人

13、大會(huì)決議；基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)；涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。22單選題 未經(jīng)（）批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。A.工商管理部門B.財(cái)政部C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.人民銀行參考答案：C 參考解析：期貨交易管理?xiàng)l例第16條第47款規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。23單選題 不適用中華人民共和國(guó)證券法的（）。A.A股B.B股C.H股和B股D.H股參考答案：D 參考解析：中華人民共

14、和國(guó)證券法不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。24單選題 非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.100B.150C.200D.300參考答案：C 參考解析：中華人民共和國(guó)證券投資基金法第88條第1款規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。25單選題 證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5參考答案：B 參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。26單選題

15、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書(shū)之日起（）年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。A.1B.2C.3D.5參考答案：C 參考解析：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予審核；已取得證書(shū)的，協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書(shū)之日起3年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。27單選題 證券交易所不得從事（）。A.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)B.信息公布和管理C.上市公司的掛牌退市D.提供場(chǎng)內(nèi)交易平臺(tái)參考答案：A 參考解析：證券交易所管理辦法第12條規(guī)

16、定，證券交易所不得直接或者間接從事：以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)；新聞出版業(yè)；發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；為他人提供擔(dān)保；未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。28單選題 下列說(shuō)法中，正確的是（）。A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款D.證券公司在境外在股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)參考答案：D 參考解析：中華人民共和國(guó)證券法第129條第2款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說(shuō)法正確。29單

17、選題 經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是（）。A.向客戶介紹證券公司的基本情況B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保D.不得與客戶約定分享投資收益參考答案：C 參考解析：證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定第13條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第11條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招

18、攬客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷粸榭蛻籼峁┓欠ǖ姆?wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；凄托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。30單選題 股東大會(huì)一般每（）定期召開(kāi)一次。A.2年B.1年C.半年D.1個(gè)月參考答案：B 參考解析：股東大會(huì)一般每年定期召開(kāi)一次。31單選題 下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.具備證券從業(yè)資格B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上C.具有證券專業(yè)知識(shí)D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景參考答案：D 參考解析：中華人民共和國(guó)證券法第17

19、0條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒(méi)有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。32單選題 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A.500B.150C.100D.300參考答案：C 參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。33單選題 保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交更新資料。A.1B.2C.3D.5參考答案：C 參考解析：保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日

20、起3個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交更新資料。34單選題 根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的（）。A.40B.50C.60D.80參考答案：D 參考解析：根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80。35單選題 證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是（）。A.委托人B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券交易所D.證券交易對(duì)象參考答案：D 參考解析：證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象。36單選題 有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是（）。A.基金公司B.證券公司C.證券交易所D.基金管理人參考答案

21、：D 參考解析：中華人民共和國(guó)證券投資基金法第84條第1款規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開(kāi)的，由基金托管人召集。37單選題 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施D.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年參考答案：D 參考解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年；公司治理健全，內(nèi)

22、部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；財(cái)務(wù)狀況艮好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券規(guī)定；客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)；已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛；信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年來(lái)發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試；有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高

23、級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。38單選題 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照（）和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。A.證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例B.證券法C.公司法D.國(guó)務(wù)院條例參考答案：A 參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。39單選題 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來(lái)源于（）。A.證券差價(jià)B.證券分紅C.傭金收入D.利息收入?yún)⒖即鸢福篊 參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只

24、收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。40單選題 下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證B.對(duì)證券及其證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)瑾的研究方法和分析邏輯，基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)

25、布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論參考答案：D 參考解析：發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范第18條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。41單選題 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況以書(shū)面方式保存的時(shí)間不少于（）年。A.1B.2C.3D.4參考答案：C 參考解析：證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練。自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。42單選題 任何單位或個(gè)人

26、“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司（）以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。A.10B.3C.1D.5參考答案：D 參考解析：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第14條第1款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5；以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式實(shí)際控制證券公司5以上的股權(quán)。43單選題 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對(duì)象是（）。A.股票B.債券C.證券D.特定價(jià)格的證券參考答案：D 參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對(duì)象是特定價(jià)格的證券

27、。44單選題 未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處（）萬(wàn)元以下的罰款。A.1B.3C.5D.10參考答案：D 參考解析：未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬(wàn)元以下的罰款。45單選題 試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括（）。A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)B.無(wú)不良誠(chéng)信記錄C.從事公司保薦相

28、關(guān)業(yè)務(wù)3年以上D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷參考答案：D 參考解析：證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法第11條規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人；參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效；誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年來(lái)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。46單選題 下列不屬于不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的情形是（）。A.對(duì)于公司前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足B.違反規(guī)定擅自改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募集資金的用途的C.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券

29、或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的D.公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生困難的參考答案：D 參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券：前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足；對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；違反規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。47單選題 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)C.兩個(gè)以上的證券公司受同一個(gè)人控制的不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)D.兩個(gè)以上的證券公司受同一單位控制的可以經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)參考答案：D 參考解析

30、：兩個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外，故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。48單選題 下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（）。A.清算所B.交易所C.交割倉(cāng)庫(kù)D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參考答案：D 參考解析：中華人民共和國(guó)證券法第125條規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。49單選

31、題 公司公開(kāi)發(fā)行公司債券累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的（）。A.30B.40C.50D.60參考答案：B 參考解析：公司公開(kāi)發(fā)行公司債券累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40。50單選題 上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由（）規(guī)定。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.工商局D.國(guó)務(wù)院參考答案：D 參考解析：上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)51單選題 “薦股軟件”是指具備下列（）的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì) 提供具體

32、證券投資品種選擇建議 提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議 提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：“薦股軟件”是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)；提供具體證券投資品種選擇建議；提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議；提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。52單選題 下列選項(xiàng)中，屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。風(fēng)險(xiǎn)性收益性保密性被動(dòng)性A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專業(yè)性、保密性。53單

33、選題 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂證券投資合同，然后交給其證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說(shuō)法正確的是（）。 是正確的 錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告 錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告的理解程度 錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。54單選題 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。 A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣 B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量

34、應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元 基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣 國(guó)債反債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬(wàn)股(含)以上，或交易金額在300萬(wàn)元(含)人民幣以上；B股(上海)單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬(wàn)股(含)以上，或交易金額在30萬(wàn)美元(含)以上；B股(深圳)單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元港幣；基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在300萬(wàn)份(含)

35、以上，或交易金額在300萬(wàn)元(含)人民幣以上；國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在10000手(含)以上，或交易金額在1 000萬(wàn)元(含)人民幣以上；其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬(wàn)元(含)人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購(gòu)大宗交易單筆最低限額在原來(lái)基礎(chǔ)上降低至交易數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬(wàn)元(含)人民幣以上；其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。55單選題 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。 自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得

36、超過(guò)凈資本的100 自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500 持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比倒不得超過(guò)30A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定：自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)不得超過(guò)凈資本的100，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5計(jì)算；自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500；持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30；持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證

37、監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。56單選題 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。 監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函 沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任

38、。57單選題 上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下（）情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。 購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50以上 購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50以上 購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50以上，且超過(guò)6000萬(wàn)元人民幣 購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣A.、B.、C.、D.、

39、參考答案：D 參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50以上，且超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣。58單選題 根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說(shuō)法，正確的是（）。 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

40、人員給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款A(yù).、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：中華人民共和國(guó)證券法第4條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

41、的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。59單選題 下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是（）。 股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓無(wú)記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：法律對(duì)股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行；發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所

42、持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓；國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓；除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過(guò)收購(gòu)持有本公司的股票；記名股票由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；無(wú)記名股。60單選題 下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識(shí)別內(nèi)容的說(shuō)法中，正確的是（）。賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，可以不重新識(shí)別客戶身份客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：客戶身份識(shí)別的內(nèi)容包括：客

43、戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別；賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別。營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份；客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)。61單選題 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的（）。 保險(xiǎn)公司商業(yè)銀行 證券公司中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。62單選題 首次公開(kāi)發(fā)行股票中，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于詢價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)是（）。QDII基金公司證券公司信托

44、投資公司A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)，以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。63單選題 證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括（）。 應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評(píng)價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券 證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖

45、突的情形A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)分析對(duì)象的任何重要評(píng)論需對(duì)對(duì)利益相關(guān)方負(fù)責(zé)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前3個(gè)工作日內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前2個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項(xiàng)情況，向注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書(shū)面?zhèn)浒覆牧希鹤C券投資咨詢機(jī)構(gòu)前5

46、名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)“理財(cái)工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券；證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前5位的股東有利害關(guān)系；證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機(jī)構(gòu)在過(guò)去18個(gè)月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔(dān)任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng)；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測(cè)或建議；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的

47、費(fèi)用或其他利益；中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。64單選題 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，（）。 處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款 給予警告 情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機(jī)關(guān)處理 情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。65單選題 下列關(guān)于虛擬資本

48、的表述錯(cuò)誤的有（）。虛擬資本的變化完全反映實(shí)際資本額的變化虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的重置價(jià)格虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。66單選題 以下屬于企業(yè)債券管理?xiàng)l例管理范圍的是（）。金融債券和外幣債券企業(yè)債券短期融資券中央企業(yè)債券A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。67單選題 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承

49、諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營(yíng)證券公司可以(不通過(guò)中方中介)從事的業(yè)務(wù)包括（）。A股的承銷基金的承銷和交易發(fā)起設(shè)立基金B(yǎng)股和H股、政府和公司債券的承銷和交易A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，加入3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)13，合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。68單選題 下列各項(xiàng)中，屬于中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是（）。申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市

50、交易的情形要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式信息披露的一般原則規(guī)定及要求A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：中華人民共和國(guó)證券法關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除、3項(xiàng)外，還包括：不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購(gòu)買股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定；中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過(guò)失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定；操縱證券市場(chǎng)及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場(chǎng)的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容屬于中華人民共和國(guó)證券法對(duì)上市公司收購(gòu)的規(guī)定。69

51、單選題 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 取得證券從業(yè)資格 取得證券經(jīng)紀(jì)人資格 具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守 具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：已取得證券從業(yè)資格；具有3年以上證券投資研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷；具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰。70單選題 在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。 證券公司、

52、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告 證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶遞交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款：未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委

53、托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)：證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保；證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券；資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行；資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。71單選題 部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定

54、，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法證券發(fā)行與承銷管理辦法上市公司信息披露管理辦法證券市場(chǎng)禁入規(guī)定A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括證券發(fā)行與承銷管理辦法首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法上市公司信息披露管理辦法證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法和證券市場(chǎng)禁入規(guī)定。72單選題 下列屬于基金托管人義務(wù)的是（）。保管基金資產(chǎn)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄15年以上執(zhí)行基金管理人的投資指令A(yù)

55、.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：基金托管人的義務(wù)包括：保管基金資產(chǎn)；保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)?；鸸芾砣吮４婊饡?huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須15年以上。73單選題 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力包括（）。資產(chǎn)收益選擇管理者批準(zhǔn)破產(chǎn)參與重大決策A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。74單選題 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作

56、狀況，建立完備的自營(yíng)（）。 業(yè)務(wù)管理制度投資決策機(jī)制 操作流程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系A(chǔ).、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引的要求，根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。75單選題 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有（）。 具有不同的功能和要素是否收取專門投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)酬 是否取得投資顧問(wèn)資格收費(fèi)不會(huì)有融合A.、B.、C.、D.、參考答案：B 參考解析：證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)和投資顧問(wèn)服務(wù)在收費(fèi)上會(huì)有融合。76單選題 對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公

57、開(kāi)信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（）。 情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金A.、B.、C.、D.、參考答案：D 參考解析：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕

58、信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。77單選題 下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中，正確的是（）。證券法屬于行政法規(guī)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例和證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例屬于行政法規(guī)證券投資基金法屬于法律反洗錢法屬于法律A.、B.、C.、D.、參考答案：A 參考解析：證券法屬于法律。78單選題 證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期

59、限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。 本公司股東 其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人 其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人 其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。79單選題 下列選項(xiàng)中，屬于能源期貨的是（）。菜籽油燃料油汽油原油A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨

60、(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。80單選題 作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的單位是（）。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)A.、B.、C.、D.、參考答案：C 參考解析：下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。81單選題 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。企業(yè)法人營(yíng)業(yè)