1、3. 6糾正和預防措施第 頁共73頁0. 1頒布令第 頁共69頁版本：A/0編號：BRC-01食品安全BRCGS包裝材料全 球標準第6版管理手冊管理手冊編制審核批準受控狀態(tài)：受控2020-03-02 發(fā)布2020-03-02 實施東莞市XXX有限公司發(fā)布目錄0. 1頒布令0. 2前言0. 3管理手冊的使用及范圍0. 4使用標準、屬于及定義1高級管理層承諾1高級管理層承諾與不斷改善1. 2管理層審查3組織機構、職責和管理權限2危害與風險管理1危害與風險管理團隊2危害分析與風險評估3產品安全和質量管理1產品安全及質量管理體系2文檔控制3記錄保存3. 4規(guī)格5內部審核7供應商審批核績效監(jiān)督5. 2圖

2、形設計作品控制第 頁共73頁8產品真?zhèn)?、承諾和產銷鏈3. 9分包活動和外包流程管理3. 10服務提供商管理11可追溯性12投訴處理13產品撤回、意外事件及產品召回管理彳現(xiàn)場標準1外部標準2建筑物構造和內飾：原材料搬運、制作、加工、包裝和貯藏區(qū)。3公共設施4現(xiàn)場安保與產品防護5布局、產品流和隔禺4. 6設備4. 7維護4. 8內務管理和保潔4. 9產品污染控制4. 10廢料和廢料處置11害蟲管理5產品和流程控制1產品開發(fā)第 頁共73頁5. 3包裝印刷控制4流程控制5測量及監(jiān)控儀器的校準和控制6產品檢測、測試和測量5. 7不合格產品控制5. 8到貨9所有材料、半成品和成品的貯藏10發(fā)貨和運輸6人員

3、6.1培訓和能力：原材料搬運、制作、加工、包裝和貯藏區(qū)2個人衛(wèi)生：原材料整理、制作、加工、包裝和貯藏區(qū)3員工設施4醫(yī)療檢查5防護服7對貿易產品的要求1貿易包裝產品制造商/包裝商的審批和績效監(jiān)督7. 2規(guī)格3產品檢驗和實驗室測試7. 4產品合法性5可追溯性附件1程序文件清單0. 1頒布令本公司為建立、實施及持續(xù)改進一次性餐具的產品安全和質量管 理，提高 產品的安全和質量增強顧客的滿意度依據(jù)BRCGS包裝材料 全球標準第6版 （以下簡稱本標準）、食品安全法律法規(guī)要求客戶要求、行業(yè)要求及本公司生產 的產品特點，編制了本管理手冊，經(jīng)認真審核，現(xiàn)予頒布實施。本手冊是公司一次性餐具產品產品安全和質量管理的

4、綱領性文 件，是產品 安全和質量管理體系運行的準則，公司的所有部門和全體 員工應認真貫徹執(zhí)行 手冊中的各項規(guī)定，確保為客戶提供滿意的產品和服務。本手冊從頒布之日起執(zhí)行，要求本公司各部門、全體員工嚴格貫 徹執(zhí)行?？偨?jīng)理：2020年3月2日0. 2. 1包裝法規(guī)本標準的一貫宗旨是協(xié)助工廠及其客戶遵守產品安全的立法 要求。有關包裝的立法細節(jié)在全球各地或有所不同，通常重點關注與食品接觸的 包裝材料?？傮w上都要求包裝制造商：生產不會對人體健康造成危害的包裝提供可確保最大限度地減少產品污染風險的加工環(huán)境使用不會對人體健康造成傷害的原材料或原料在產品供應鏈和可使用周期中盡量充分保持、保護和儲存產品 確保向消

5、費者展示產品信息。0. 2. 2本標準的原則企業(yè)必須對其制造流程和產品有全面的認識。企業(yè)必須具備相應 的體系， 確保在可持續(xù)的潔凈環(huán)境內生產產品和始終滿足客戶對質量和產品安全的預期。 本標準基于下列重要的組成部分：高級管理層承諾；產品和制作流程風險評 估；以及管理產品質量和安全的系統(tǒng) 性方法。0. 2. 2. 1高級管理層承諾在企業(yè)內，生產產品的安全、合法性和質量必須看作是一項跨部門的職 責，運用組織上下不同的技能和專長共同維護。本標準原則的有效應用延伸到了個人職責或技術部門之外，而且必須 融合來自生產運營、工程、分銷管理、原材料釆購、關心客戶反饋和如培訓等 人力資源活動的承諾。有效實施標準的

6、起點是高級管理層對建立一整套政 策的承諾,此將作為一種手段指導各項活動，而這些活動則統(tǒng)統(tǒng)都旨在確保 安全和合 法的包裝材料的生產。0. 2. 2. 2基于風險的體系標準要求對與制造包裝材料相關的產品安全和質量進行風險評估。標 準內界定的危害和風險分析流程應能夠通過現(xiàn)有的先決計劃，例如清潔、害蟲 控制和保養(yǎng)，或引進特定控制措施，來識別和控制潛在的風險。有效的危害和風 險分析是管理體系的基礎。該體系的建立要求統(tǒng)籌考慮所有相關部門的意見，而 且必須得到高級管理層的支持。0. 2. 2. 3質量管理體系和合適的運營條件本標準要求公司應記錄其達到標準主要要求的管理政策和流程的 框架，還期望企業(yè)將維持必需

7、的基本環(huán)境和運營條件，在恰當?shù)男l(wèi)生條件下生產 安全合法的產品。0. 2. 3本標準的要求基本要求在本標準中，某些意向聲明被指定為“基本”聲明。這些要求將以“基 本” 一詞進行標記，并且加注以下符號這些基本聲明 附帶的要求與建立有效 的產品質量和安全操作的關鍵體系有關。請在以下章節(jié)查看更多信息： 高級管理層承諾與不斷改善(11)危害分析與風險評估(2.2)規(guī)格(3.4) 內部審核(3.5)糾正和預防措施（3.6）可追溯性（3. 11）內務管理和保潔（4.8）流程控制（5.4）培訓和能力（6. 1） o不遵守基本意向聲明的要求（即重大不符合項）可能導致無法通 過認證。 這將要求進行進一步的全面審核

8、，以證明合規(guī)證據(jù)。0. 2.4衛(wèi)生分類包裝行業(yè)生產的包裝各種各樣，包含用于眾多不同行業(yè)的多種材 料。鑒于 生產活動范圍廣大，標準審核必須適合生產材料的性質及預訂用途?？蛻羝谕?買的所有包裝材料可以安全用于預訂用途，質量 符合約定的規(guī)格。0. 25公司的產品安全和質量方針和目標的頒布0. 2. 5. 1公司的產品安全和質量方針：產品安全、品質卓越、持續(xù)改進、顧客滿意。0. 2. 5. 2公司的產品安全和質量目標第9頁共73頁BRCGS包裝材料全球標準管理手冊公司總質量目標1、成品批次檢驗合格率98%；2、顧客滿意度達到95分以上；3、產品安全事故次數(shù)0次4、出貨產品安全不良率0 PPM2. 2

9、質量目標分解生產部:生產計劃按時完成率 98%人事行政部：人員培訓達成率100%銷售中心：顧客滿意度達95分以上；技術品質部：原材料檢驗合格率99%成品批次檢驗合格率98%產品安全事故次數(shù)0次出貨產品安全不良率0 PPM釆購部:供方產品交付及時率98%總經(jīng)理：2020年3月2日第 頁共73頁0. 26組織架構圖總經(jīng)理管理者代表風險評估小組貨倉部品質部行政部業(yè)務部生產部0. 3管理手冊的使用及范圍0. 3. 1本手冊依據(jù)本標準的要求以及公司產品安全和質量方針、產品安全和 質量目標編制，用以指導公司內部與產品安全和質量管理相關 的部門和人員從 事與產品安全和質量相關的活動。0. 3. 2本手冊所規(guī)

10、定的產品安全和質量管理體系要求適用于公司一次 性餐具 的產品安全和質量管理體系所需的各過程，包括，高級管理層 承諾、危害與風 險管理系統(tǒng)、產品安全及質量管理體系、工廠標準、產品和流程控制和人員等 相應的控制。0. 3. 3不適用說明：無0. 3. 4本手冊所規(guī)定的產品安全和質量管理體系要求適用于公司的各 職能部 門和生產場所，包括人事行政部、生產部、銷售中心、釆購部、技術品質部、 倉庫、管理層0. 3. 5本手冊適用的范圍為：一次性餐具0. 3. 6本手冊適用于：顧客驗廠、認證機構審核、內部審核。0.4引用標準、術語及定義0. 4. 1 引用文件0. 4. 1. 1 1SO9OOO:2O15質

11、量管理體系一基礎和術語0. 4. 1. 2 BRCGS包裝材料全球標準第6版0. 42術語0. 4. 2. 1本產品安全和質量手冊采用GB/T19000-2016 idt IS09000：2015質量管理體系一基礎和術語及BRCGS包裝材料全球標準第6版附錄詞匯表。1高級管理層承諾工廠的高級管理層應展現(xiàn)他們全面承諾實施包裝材料全球標 準的各項 要求。1.1.1工廠應制定成文的政策，說明工廠將竭盡其義務按規(guī)定的質量 生產安全 合法合規(guī)產品以及確認對其客戶負責的宗旨。此項政策應：-由工廠的總負責人簽署,向全體員工傳達。1.2X廠的高級管理人員應制定和維護一個清晰和有效的計劃來 開發(fā)和不斷 改進產品

12、安全和質量文化。規(guī)程應包括：-包括工廠內影響產品安全和質量的所有部分、定義明確的活動 質量-說明將如何實施和衡量這些活動，以及計劃時間表對已完成活動和持續(xù)進行活動的有效性的評估。條款于2021年2月1日生效。1.3工廠的高級管理層應建立明確的目標，以依照工廠產品安全與 質量政策 和本標準維護并改進所生產產品的質量、安全和合法性。這些目標應：-編制成文，而且包括要達到的目的或明確的實施措施-明確地向相關員工傳達-受到監(jiān)督，而且按照事先決定的合適頻率向工廠的高級管理層 報告結果。14公司高級管理層應就安全包裝材料的生產，在遵照本標準的要求下提供 符合必要資格的人力和財務資源。1. 1. 5公司的高

13、級管理層應建立相應的體系，以確保工廠及時了解并 審查：-科學和技術的最新發(fā)展-行業(yè)實踐規(guī)范-制造國和產品使用國（如知道）所實施的所有相關立法。產品應滿足制造國和已知使用國的最低法律要求。1.6X廠應備有本標準的最新紙質或電子真實原始版本，而且及時了解在 BRCGS網(wǎng)站上所發(fā)布的對本標準或協(xié)議的任何更改。17在工廠已取得對本標準的認證的情況下，工廠應確保在證 書中所指 定的審核到期日或之前進行重新認證的審核。1. 8工廠的最高層生產或運營經(jīng)理應參加本標準認證審核的首 次會議和總結會。相應的部門經(jīng)理和副經(jīng)理應做到在審核進行期間根據(jù)需要隨叫隨到。1. 9工廠的高級管理層應確保在上一次按照本標準的審核

14、中所 發(fā)現(xiàn)的任何不符合項的根本原因已得到有效的處理，以避免再次發(fā) 生。1. 1. 10僅應根據(jù)審核協(xié)議章節(jié)（第III章第5. 6節(jié)）中詳述的使 用條件使用 BRCGS標志和認證狀態(tài)參考。1. 2管理評審公司高級管理層制定管理評審控制程序確保施行管理評審，確保產品安全 和質量管理體系的充分實施和有效性，并識別相關的改進機會。1.2. 1應按適當計劃的時間間隔（至少每年舉行一次）舉行由工廠高 級管理層參 加的管理評審會議，以審查工廠對本標準和1. 1.3條 款所設目標的執(zhí)行情 況。2. 2審查過程應包括對以下各項的評價：-上一次管理評審的文檔、行動計劃和時間框架-內部、第二方和第三方審核的結果-任

15、何客戶績效標準、投訴和反饋-危害和風險管理（HARM）體系的有效性-任何適用法律和認證計劃變動所帶來的影響-任何突發(fā)事件、糾正措施、不符合規(guī)格的結果和不合格材料資源要求-任何未實現(xiàn)的目標，以了解根本原因。在設定未來目標和促進持續(xù)改進時，應用到此信息-產品防護和產品預防詐騙規(guī)劃的有效性。2. 3會議必須編制成文且用于對目標進行修訂。審查過程中所商定 的決策和 措施應有效地向相關員工傳達，而且各項措施必須在約定的 時間框架內得到落 實。1.2.4工廠應制定有據(jù)可查的體系，使產品安全、合法性、完好性和質量問題得 到指定經(jīng)理的關注。體系應解決需要立即釆取行動的問題。13組織機構、職責和管理權限公司應建

16、立明確的組織結構和溝通機制，以實現(xiàn)對產品安全、合 法性、監(jiān) 管合規(guī)和質量的高效管理。詳見各部門的職責和管理權限1. 3. 1公司定期 更新示公司管理結構的最新組織圖。應明確劃分確保產品安全、質量和合法性的各項活動的管理責任，且得到 各負責經(jīng)理的理解。另外還應以書面形式明確，如果負責人缺席，誰將代表負責人行使職權。 詳見公司組織架構圖3. 2工廠的高級管理層應確保全體員工都明確自己的責任。在對于 所進行 的活動制定有成文的工作指導的情況下，相關員工應有權取用 這些文件且能夠 證明工作是依照相應的指導進行的。2危害與風險管理2.1危害與風險管理團隊公司成立危害及風險分析團隊對危害與風險管理系統(tǒng)進行

17、管理。1. 1應由多學科團隊制定、審查和管理危害分析和風險評估，團隊中包 括負責質量、技術、工程/維護、生產操作和其他相關職能的人員。如果工廠 內部缺乏相應的專業(yè)知識，可使用外部技術力量分析任 何危害、發(fā)生危害的 風險和/或開發(fā)以及審查危害與風險管理體系。但是，體系的日常管理應始終 是工廠自己的責任。1. 2多學科團隊應有一名指定的團隊負責人，他們應接受適當?shù)呐嘤?，?能夠展不危害和風險分析的相關能力和經(jīng)驗。1. 3團隊應能夠展示運用危害與風險分析原則的能力，并且可以在 工廠 發(fā)生變動和客戶提出要求時予以跟進。2. 2危害與風險分析公司制定危害與風險HACCP計劃控制程序，關鍵控制點與關鍵限

18、值確定控制程序控制程序確保識別所有可以對產品安全與合法性造成危害的 因素，并建立適當?shù)目刂拼胧?. 2.1應明確界定危害分析與風險評估的范圍，并制定成文，范圍應 包括預 期認證范圍所涵蓋的所有產品和流程。2. 2. 2 HARA團隊應及時了解并考慮以下事項：-與特定流程和原材料相關的歷史、已知和可預見的產品安全危害-產品的預期用途（已知）-已知的可能影響安全的產品缺陷-相關行為守則或被認可的指南-法規(guī)要求。2. 3應為每一種產品、產品組和流程制定全面的產品描述，其中應 包括有 關產品安全和完整性的相關信息。作為指南，這應包括：-成分（例如原材料、油墨、清漆、涂層以及其他印刷化學品）-原材料的

19、來源，包括使用再生材料-包裝材料的預期用途以及明確的使用限制；例如，直接接觸食品或其他 衛(wèi)生敏感產品，或物理或化學條件。2. 4為每個產品、產品組和流程制定的工藝流程圖應列出從原材料 接收， 到制造和貯藏，到分發(fā)給客戶的每項過程步驟。作為指南，在適用情況下應包括：作品和規(guī)格的接收和審批原材料的接收和準備，例如添加劑、油墨和粘合劑-各個制造過程步驟-設備的在線測試或測量-使用返工和消費后回收材料任何轉包流程-客戶退貨。2. 5 HARA團隊每年應至少一次驗證工藝流程圖的準確性，跟進任 何重大事 件或流程變更。2.6 HARA團隊應識別和記錄有理由認為會在與產品和流程相關的 每一個步驟中發(fā)生的所有

20、潛在產品安全危害。所考慮的危害（如相關）應包括：-微生物危害-化學污染（例如污染、氣味、過敏原、油墨、清漆和膠水的成 分轉移）-物質從包裝材料無意轉移到食品或其他衛(wèi)生敏感產品中的可能 性-異物-使用再生材料可能產生的問題可預見的消費者濫用-危害消費者安全的關鍵缺陷-可能影響最終產品使用時的功能完整性和性能的危害-惡意干預的可能性-原材料欺詐的可能性。2. 7 HARA團隊應確定預防、消除或減少各產品安全危害到可接受水平所需 的控制措施。在通過現(xiàn)有的第3、4和6節(jié)內規(guī)定的前提 方案實施控制的情況 下，應加以審查，確保其可以充分控制識別的風險，且在必要情況下，可以控 制實施的改進措施。2. 8對于

21、每一種需要進行控制的危害，除了通過現(xiàn)有的前提方案加以控制， 還應對控制點進行評審，以識別那些臨界的控制點。該流程應包括根據(jù)發(fā)生的 可能性和結果的嚴重程度評估每種危害的風險等 級。臨界控制點（CCP）應為那些要預防、消除或減少產品安全危害到可接受 水平所需的控制點。如果控制點不是臨界控制點，且可以通過現(xiàn)有前提方案實 施控制，則應制定一項方案，以充分確定已被識別 并得到有效控制的危害。2. 9對于每一個CCP,應確定其相應的臨界限值，以清楚地識別流程是處于 受控狀態(tài)還是失控狀態(tài)。在可能的情況下，臨界限值應是可測量的，并清楚記 錄其設定基礎。在確定限值時，應考慮相關的法規(guī) 和行為守則。2. 2. 1

22、0對于每一個CCP,應確定監(jiān)控體系，確保符合臨界限值的規(guī)定。應保 持對所有的監(jiān)控進行記錄。根據(jù)標準開展的內部審核應包含與臨界控制監(jiān) 控相關成文的規(guī)程（參看條款3. 5） o2. 2. 11當監(jiān)控結果表明未能滿足CCP的控制限值時，應確認需要采 取的糾 正措施并記錄在案。這應包括隔離和評估潛在的不符合規(guī)格的產品的流程，確 保在未確定產品安全性、質量和合法性之前不予解禁。2. 2. 12每年應至少一次審查危害與風險管理體系和前提方案，跟進任何重大 事件或流程變化。審查應包括驗證危害分析與風險評估計劃的有效性，并應包 含以下任何事項：-流程的變動-產品成分的變動-投訴-產品故障以及從消費者處召回制成

23、品（包含系統(tǒng)測試）-產品撤回-前提方案的內部審核結果-外部和第三方審核結果-與材料、流程或產品相關的行業(yè)內的新發(fā)展。3產品安全與質量管理3.1產品安全及質量管理體系公司為滿足本標準要求而制定本管理手冊及相關程序、作業(yè)指導書、操作 過程等文件，以實現(xiàn)持續(xù)一致的運用，促進培訓工作和支持安全、合法產品生 產過程中的盡職盡責。1. 1工廠的編制成文的政策、規(guī)程、工作方法和規(guī)范應合并成易于瀏覽的可隨 時訪問的系統(tǒng)，并考慮將其翻譯成適當?shù)恼Z言。如果工廠是受總部管理的公司的一部分，應將工廠系統(tǒng)和其他工廠以及總 部之間的互動記錄在案。工廠內必須保存有接受評估的工廠開展運營所需的所 有政策和流程。1. 2體系應

24、得到全面實施，并按適當計劃的時間間隔開展審查，在必 要時加以 改進。2文檔控制公司制定文件控制程序確保只提供和運用正確版本的文件，包括記 錄冊。2. 1公司按文件控制程序，管理構成產品安全與質量管理體系一部分 的文件。規(guī)程應包括：控制文件一覽表，標明最新的版本編號控制文件的識別和授權方法對文件做任何改動或修改的理由記錄文件更新時替換現(xiàn)有文件的系統(tǒng)。2. 2在文件和記錄為電子形式的情況下，應：安全地存儲（例如授權查看、修改控制或密碼保護）備份以防止丟失或惡意干預。3記錄保存公司制定文件控制程序及記錄控制程序，保存真實的記 錄，以 體現(xiàn)對產品安全、合法性和質量的有效控制。3.1記錄應清晰、得到授權

25、、以良好的條件予以保存且可檢索。3. 2對記錄的所有修改均應通過授權進行，而且應對修改的合理性進行記 錄。3. 3公司的高級管理層應確保制定成文的規(guī)程，并在組織內實施，審查、 維護、儲存和檢索與產品安全、合法性、監(jiān)管合規(guī)和質量有關的所有記錄。3. 4對于與包裝使用壽命和設計作為容器的產品有關的記錄，工廠 應記錄 其保留期限，并應遵守任何客戶要求。3. 4規(guī)格應制定適當?shù)囊?guī)格來規(guī)范原材料、中間品和成品，以及可影響成 品的安 全性、質量或合法性還有客戶要求的任何產品和服務。3. 4. 1規(guī)格應適當詳細、準確并符合相關產品安全和法規(guī)要求。規(guī)格 可釆 用印刷或電子文檔的形式，或作為在線規(guī)格系統(tǒng)的一部分

26、。3. 4. 2按照客戶的要求，公司應與相關方簽署正式規(guī)格協(xié)議。如果規(guī) 格未予 以正式約定，公司應能夠證明已采取措施以確保建立協(xié)議。3. 4. 3在生產食品或其他衛(wèi)生敏感產品的包裝時，應制定合規(guī)聲明，讓包裝 使用者可以確保包裝和可能接觸包裝的產品之間的兼容性。合 規(guī)聲明應由適 當?shù)暮细袢藛T編寫并授權。合規(guī)聲明至少應包括以下內容：-制造包裝所用材料的性質-確認包裝符合相關法律的要求-是否包含任何消費后回收材料。聲明應注明：-發(fā)布日期及到期日（如適用）-該產品的任何使用限制，以及-包裝的使用壽命（如相關）。工廠須根據(jù)基于風險的頻率審查合規(guī)聲明。3. 4. 4在適當情況下，包裝材料上的制造商商標或標

27、志應獲得相關方 的正式 同意。3. 4. 5應在產品成分或特征發(fā)生變化時，或按照適當?shù)念A定的時間間 隔，開 展規(guī)格審查流程。將審查和變動記錄在案，在需要時傳達給客戶。有關任何現(xiàn) 有協(xié)議或合同的變動，應協(xié)商一致、記錄在案并傳達 到相應的部門。5內部審核公司制定內部審核控制程序，并通過內部審核證實有效運用 包裝 及包裝材料全球標準要求。3. 5. 1公司應制定一個內部審核計劃方案。對每個活動的審核的頻率應依據(jù)該活動的相關風險及以前的審核表現(xiàn) 來確定。所有流程應每年至少審核一次。內部審核計劃應得 到全面有效實施。3. 5. 2作為最低要求，內部審核計劃的范圍應包括：-HARA或產品安全與質量計劃，包

28、括為執(zhí)行計劃而進行的活動（例如供應商審批、糾正措施和驗證）前提方案（例如衛(wèi)生，害蟲控制）-產品防護與產品欺詐預防計劃-為符合本標準和模塊而執(zhí)行的規(guī)程。計劃內的每次內部審核應具備確定的范圍，并考慮HARA或產品安全計 劃中的一個具體活動或部分。3. 5. 3內部審核應由接受過適當培訓的合格審核員進行。審核員應獨立于接 受審核的流程或活動，以保證公正性（即他們不能審核自己的工作）。3. 5. 4內部審核報告應識別符合項以及不符合項。應將結果通報給被 審核活 動的負責人員。開展根本原因分析，確定合適的糾正措施，由指定經(jīng)理負責實 施。3. 5. 5除內部審核計劃的制造旨在與食品或其它衛(wèi)生敏感產品接觸的

29、材料的 工廠，還應制定一個單獨的編制成文的檢查計劃，以確保現(xiàn)場環(huán)境和加工設備 依照適當?shù)臈l件得到維護。作為最低要求，這些檢 查應包括:-清潔和內務管理的衛(wèi)生檢查評估識別建筑物或設備對產品的風險。這類審核的頻率應以風險為基礎。3. 6 糾正和預防措施公司應能夠體現(xiàn)他們使用來自其體系和流程故障中所查明的信 息，以進 行必要的糾正并預防措施。3. 6. 1公司制定并實施糾正和預防措施的程序，并確定預防措施。至少 應通過根本原因分析實施持續(xù)改進計劃，并防止在以下情況中再次出現(xiàn)不符合項：-對不符合項的趨勢分析顯示，某種不符合項顯著增加-某個不符合項給產品帶來安全、合法、完整或質量方面的風險（包括 撤回）

30、-內部、第二方和第三方審核的結果-客戶投訴-在線測試設備故障-任何突發(fā)事件。3. 6. 2工廠應評估根本原因分析以及任何糾正與預防措施的有效性。7 供應商審批和績效監(jiān)督公司制定供應商審批及績效監(jiān)控控制程序對供應商進行批準和監(jiān) 控。3. 7. 1根據(jù)風險分析和明確的績效標準，工廠應有成文規(guī)定的供應商審批 流程和持續(xù)評估方案。這些適用于以下供應商：-材料-外包（分包）生產。在對產品的安全、質量或合法性有潛在影響的情況下，流程應確 保釆購的 材料和服務符合規(guī)定的要求。3. 7. 2審批規(guī)程應基于風險，并包括以下一項或多項： 適用于全球標準或GFSI基準標準的有效認證。認證范圍應包 括購買的 原材料，

31、工廠應使用BRCGS名錄核實任何BRCGS認證。供應商審核，范圍包括產品安全、可追溯性、HARA審核和良好操作 規(guī)范， 且由經(jīng)驗豐富且有證據(jù)證明合格的產品安全審核員執(zhí)行審核。若供應商審核 由第二或第三方完成，公司應能夠：證明審核員的資質-確認審核范圍包括產品安全、可追溯性、HARA審核和良好操作規(guī) 范。-獲取一份完整的審核報告并進行評估或如果提供了一份有效的基于風險的正當理由說明，也可以使用一 分符合 要求的填好的供應商問卷作為初始審批之用。調查問卷的范圍應包括產品安全、 可追溯性、HARA審核和良好操作規(guī)范，且經(jīng)過了 一名可證明有能力的人員的 審查和驗證。3. 7. 3應有成文的流程對供應商

32、表現(xiàn)進行后續(xù)評估，評估應基于風險和明 確的表現(xiàn)指標。流程應完整執(zhí)行。在審批通過是基于調查問卷的情況下，應根據(jù)基于風險的約定時 間間隔重 新審批一次，而且供應商必須在此期間通知工廠任何重大變化，包括認證狀態(tài) 的任何變化。應保留和審查持續(xù)供應商評估和任何 必要行動的記錄。3. 7. 4工廠應備有最新認可供應商一覽表或數(shù)據(jù)庫?？梢杂涗浽诩埳希堎|） 或通過電子系統(tǒng)控制。一覽表或數(shù)據(jù)庫的相關部分應可以隨時供相關人員使用。3. 7. 5公司應確保其原材料供應商擁有有效的追蹤系統(tǒng)。在對供應商的審批 是基于調查問卷而非認證或審核的情況下，對供應商追蹤系統(tǒng)的驗證應在最初 批準時進行，其后至少每3年進行一次。這

33、可通過 可追溯性測試實現(xiàn)。3. 7. 6如果原材料是從非制造商或包裝商處購買（例如從代理人、經(jīng) 紀人或 批發(fā)商處購買），工廠應清楚最后一任制造商或包裝商的身份。應從代理人/經(jīng)紀人，或者直接從供應商處獲取審批制造商或包裝商所依 賴的信息，除非代理人/經(jīng)紀人具有相關全球標準（例如，代理人和經(jīng)紀 人全球標準）或以GFSI為基準的相關標準的認證。3. 7. 7該規(guī)程應規(guī)定如何處理意外情況；例如在未進行審核或監(jiān)督的情況下 使用產品或服務。評估（以批量或交付為基礎）應釆取以下形式：認證分析-合規(guī)聲明。8 產品真?zhèn)?、承諾和產銷鏈公司制定產品真?zhèn)?、承諾和產銷鏈控制程序，以最大限度地減少欺詐 包裝原材料的采購風

34、險而且確保所有的產品描述和承諾均合法 準確且屬實。3. 8. 1公司應建立相應的流程，以獲取關于供應鏈所面對的歷史或現(xiàn) 行威脅 的信息，這些威脅可能會帶來原材料冒牌風險（即欺騙性原材料）。例如，此 類信息可能來自于：-行業(yè)協(xié)會-政府來源-私有資源中心。3. 8. 2應對所有的原材料或原材料組進行成文的脆弱性評估，以評定 冒牌的 潛在風險。這應考慮：-冒牌的以往證據(jù)可致使冒牌更具吸引力的經(jīng)濟因素-通過供應鏈接觸到原材料的難易程度識別冒牌的常規(guī)和上游測試的復雜性-原材料的性質。該評估的輸出結果應是一個成文的脆弱性評估計劃。應保持對該計劃的審核，以反映可改變潛在風險的不斷變化的經(jīng) 濟情況和 市場情報

35、。應對此每年進行一次正式審核。3. 8. 3在原材料被識別出存在冒牌的特定風險的情況下，脆弱性評估計劃 應包括適當?shù)谋Ｕ洗胧┖?或測試流程，以減少識別出的風險。9分包活動和外包流程管理在包裝材料生產的任何加工步驟外包給第三方或整個流程被分 包給另一 家工廠進行的情況下，此應得到管理，以確保不會削弱產品的質量、安全或合 法性。3. 9. 1公司應能夠體現(xiàn)，在外包或在工廠之外進行生產的情況下，這 已向客 戶或品牌所有者進行聲明，而且在必要的情況下，已得到批準。3. 9. 2如果任何流程被分包或外包，包括作品或前期印刷活動，危害 和風險 分析中應包含產品質量與安全風險，公司應將體系評估記錄在 案。3

36、. 9. 3有關外包或分包的所有工作，應商定明確的規(guī)范。3. 9. 4如果包裝材料的制造過程中的任何流程步驟被分包或外包，工 廠仍須 對產品的最終出貨承擔責任。在給最終客戶發(fā)貨之前，應實施成品檢查控制，確保產品安全和 質量符合 規(guī)格。3. 9. 5公司應確保任何分包或外包處理商擁有有效的追蹤系統(tǒng)。在對供應商 的審批是基于調查問卷而非認證或審核的情況下，對供應商追蹤系統(tǒng)的驗證應 在最初批準時進行，其后至少每3年進行一次。這可通過可追溯性測試實現(xiàn)。3.10服務提供商管理公司制定服務供應商管理控制程序，能夠體現(xiàn)在進行外包服務的情況 下，對產品安全、質量或合法性所呈現(xiàn)的任何風險均已得到評估，以確保制定

37、 有效的控制。10. 1公司按服務供應商管理控制程序確保服務提供商審批和監(jiān)督規(guī)程。此 類服務應包含但不限于：-害蟲控制-洗衣服務-運輸和配送-貯藏和分發(fā)-分類或返工-實驗室服務-校準服務-廢料管理-現(xiàn)場的產品安全與質量顧問。以風險為基礎，水、電、氣等公用設施供應商可能被排除在外。該審批和監(jiān)督規(guī)程應基于風險，并考慮到以下各方面：-產品的安全和質量風險-符合任何特定的法律要求-對產品安全性的潛在風險（即脆弱性和產品防護評估中發(fā)現(xiàn)的風險）。10. 2應與服務提供商簽署并保持合同或正式協(xié)議，此應明確規(guī)定服務 要求且確 保與服務相關的潛在風險已得到關注。11可追溯性公司制定產品標識及可追溯性控制程序確保

38、工廠應能夠在加 工（包括分 包流程）到將成品（包裝材料）分發(fā)給最終客戶的過程中追溯和跟進所有原 材料，反之亦然。3. 11. 1工廠應有記錄成文的追溯程序和體系，能夠在供應商到加工（包括分 包流程）所有階段再到成品分發(fā)的過程中追溯和跟進所有原 材料，反之亦然。如果采用連續(xù)加工，或原材料位于散裝倉內，可追溯性應達到切實可行的 最佳準確水平。3. 11.2應充分識別原材料、中間品、成品、不符合產品和隔離產品，確?？?追溯性。3. 11. 3就追溯性而言，應建立合適的體系，確?？蛻艨梢宰R別產品 或產品的 生產批號。如果使用編碼，應根據(jù)生產記錄檢查編碼的可讀 性和準確性。3. 11. 4按照預定的頻率

39、對可追溯性程序和體系進行測試每年至少測試一次 保留測試結果，方便檢查時的檢索。及時實現(xiàn)所有材料的可追溯性。3. 11. 5如果返工、或進行任何返工操作、或開展任何外包或分包 活動，也應 保持可追溯性。3. 11. 6應保持測試數(shù)據(jù)和生產批次樣本的可追溯性。12投訴受理公司制定投訴處理控制程序，有效處理與產品衛(wèi)生、安全或質量有關 的客戶投訴，并運用信息降低投訴水平。3. 12. 1應記錄、調查（包括根本原因分析）所有投訴，而且應記 錄對問 題的調查結果。應由經(jīng)過適當培訓的員工及時有效地根據(jù)所查明問題的嚴重性和 頻率采取 相應的措施。3. 12.2 應分析投訴數(shù)據(jù)，識別顯著變化趨勢。如果投訴增加且

40、投訴類型 有所重復，應運用根本原因分析實施對產品安全、合法性和質 量的持續(xù)改善 和避免再次發(fā)生。此項分析應向相關的員工提供。313產品撤回、意外事件及產品召回管理公司制定產品撤回及產品召回控制程序及意外事件報告控制程序， 有效管理任何產品撤回、客戶退貨、突發(fā)事件或產品召回，確保與產品以及最 終消費者有關的衛(wèi)生、質量、安全或合法性的潛在 危險得到控制。3. 13. 1應將產品撤回規(guī)程記錄在案，并至少包括：-確定參與潛在產品撤回或退貨評估的關鍵人員，并明確界定其責任-溝通計劃，包括向客戶傳達信息的方法-根本原因分析和按要求執(zhí)行適當改進的糾正措施。3. 13.2 撤回規(guī)程應可以在任何時候進行，并應考

41、慮告知供應鏈、庫存退 貨、物流回收、回收產品的貯藏和處置。3. 13.3 就突發(fā)事件的類型，公司應為相關人員提供書面指南和培訓。突 發(fā)事件可包括：-正常生產流程的中斷-關鍵服務的中斷，如水、能源、交通、制冷處理、員工可用性 和通信-諸如火災、洪災或自然災害等事件-蓄意污染或破壞數(shù)字網(wǎng)絡安全的失效或對數(shù)字網(wǎng)絡安全的攻擊。如果已從工廠放行的產品可能受突發(fā)事件的影響，應考慮撤回產品的必要， 以及在適當?shù)那闆r下，告知客戶產品撤回和/或召回的必 要。應建立成文的突 發(fā)事件報告規(guī)程。3. 13.4 公司應確定并記錄可以有效管理突發(fā)事件的活動，防止放行衛(wèi) 生、安全性或質量可能受到影響的產品。13. 5記錄由

42、品牌所有人或指定者發(fā)起的產品召回管理規(guī)程，并 至少應包括：確定參與潛在召回評估的關鍵人員，并明確界定其職責-溝通計劃，包括向客戶以及（如有必要）監(jiān)管機構及時傳達信 息的方法。13.6如果工廠的產品涉及產品召回，工廠應根據(jù)需要協(xié)助提供 信息（例如可追溯性）。13. 7應至少每年一次地對產品撤回規(guī)程進行測試，以確保其有 效的可操作性。應保存測試的結果，而且應包括主要活動的計時。應使用測試和任何實際撤回的結果審查規(guī)程和實施必要的改進。4現(xiàn)場標準1外部標準公司制定基礎實施控制程序，具備適當?shù)拇笮『驮O置、位于合適的地 點、維持適當?shù)臉藴?，以減少污染風險和促進安全合法成品的生產。1. 1應考慮對成品或原材

43、料的安全或質量可能產生負面影響的當?shù)鼗顒雍?現(xiàn)場環(huán)境，而且應采取預防污染的措施。在已采取保護工廠 的措施的情況下， 應開展定期審查，確保措施的持續(xù)有效性（例如洪災控制）。1.2應保持外部區(qū)域井然有序。建筑物附近的任何草坪或種植區(qū)，應經(jīng)常性 地對其進行修剪和良好維護。應保持工廠控制之下的外部交通道路的表面平整, 以避免產品污染。13應對建筑物的構造進行維護，最大限度地減少潛在的蟲害侵 入、進水 和其他污染。產品和/或原材料的外部倉、管道或其他接入口應被適當密封和 固定。在可能的情況下，應在生產和/或儲存建筑 物的外墻設置一塊清潔無阻 的區(qū)域。1.4如果天然的外部排水口不足，則應安裝額外的排水系統(tǒng)

44、。應妥善保護排 水管，防止蟲害侵入。1.5如果需要在外儲存原材料，應加以保護，盡量降低污染風險。2建筑物構造和內飾：原材料搬運、制作、加工、包裝和貯藏區(qū)公司制定工作環(huán)境控制程序確保工廠、建筑物和設施的內部 應適合 預期的使用目的，設計、建造、維護和監(jiān)控應可有效控制產品污染的風險。2.1應對墻面、地板、天花板和管道進行維護并保持良好的狀態(tài)，有助于 清潔。2. 2在吊頂存在空穴的情況下，應開展施工、表面處理和維護，以預防產 品污染風險，除非空穴完全封閉，否則應提供到空穴的入口，以方便檢查害 蟲活動。4. 2. 3釆用合適的方法保護內部排水口，防止蟲害侵入，并盡量減少 異味。4. 2彳在可造成產品風

45、險的情況下，以及根據(jù)污染的可能性和風險，應保護 窗戶和屋頂玻璃不受破壞。4. 2. 5在可造成產品風險的情況下，以及根據(jù)非生產玻璃污染的可能 性和風 險，所有的燈泡和燈管（包括位于電子滅蚊器設備上的燈管）均應得到充分的防護。4. 2. 6如高架步道緊鄰或跨過生產線，基于風險，它們應：-旨在防止產品和產品線的污染-易于清潔-進行正確維護。4. 2. 7應提供適當且充分的照明，以保障安全的工作環(huán)境、正確的加 工操 作、產品和保潔的高效檢查。4. 2. 8應提供合適和充分的排風系統(tǒng)。3公共設施公司制定公共設施控制程序，確保生產和貯藏區(qū)范圍內所使用的所有 公共設施的設計 施工、維護和監(jiān)控應可以有效地控

46、制可造成產品污染的風險。 4. 3. 1產品加工或設備清潔過程中所用的水應達到飲用級別或經(jīng)過 適當處 理，以防止污染。4. 3. 2基于風險評估，應定期監(jiān)控與包裝直接接觸的水、蒸汽、冰、空氣、 壓縮空氣或其他氣體的微生物和化學特性。它們不應對產品安 全或質量構成 風險，并應符合相關的法律法規(guī)。4. 4現(xiàn)場安保與產品防護公司制定現(xiàn)場安保和產品防護控制程序，確保有足夠系統(tǒng)來 保護產 品、場區(qū)和品牌在受工廠控制期間免受蓄意破壞。4. 4. 1公司應對安保安排和出自蓄意污染或破壞企圖的潛在產品風 險進行成文的風險評估（威脅評估）。該威脅評估應包括來自內部和外部兩方面的威脅。該評估的輸出結果應是一個成文

47、的產品防護計劃。應根據(jù)風險評估對廠區(qū)進行評估；應劃定、醒目標記、監(jiān)控敏感區(qū)或限制 區(qū)。應保持對此計劃進行審核，以反映不斷變化的情況和外部影響。應至少對 此每年進行一次正式審核。4. 4. 2應制定措施，以確保只有經(jīng)過授權的人員方可進入生產區(qū)和貯 藏區(qū)， 而且員工、承包商和來賓進入現(xiàn)場應受到控制。應建立來賓報告制度。應對員工進行現(xiàn)場安保規(guī)程培訓，而且應 鼓勵他 們報告身份不明或不認識的來賓。4. 4. 3應充分確保外置儲罐、儲倉和帶有外部開口的進氣管的安全，以防止 未經(jīng)授權的訪問。5布局、產品流和隔離公司制定生產布局及流程控制程序，工廠布局、加工流程和人員移動 應得當，以防止造成產品污染風險和滿

48、足所有相關立法的要 求。5. 1應有工廠的當前地圖或規(guī)劃，確定以下內容：人員的進入點人員、原材料和中間品或成品的運輸路線。員工設施 廢料清理路線生產和加工流程貯藏區(qū)域。5. 2應妥善安排接收到發(fā)放的加工流程，從而將產品污染或損壞的風險降 到最低。4. 5. 3工廠應具備充足的作業(yè)空間和貯藏能力，以使所有的操作均能夠按照 全面的安全和衛(wèi)生條件正常進行。4. 5. 4至少應在與生產區(qū)域具有相同標準的區(qū)域開展分類或其他涉及直接處理產品的活動。4.5.5應在指定的隔離區(qū)域進行可能產生污染風險的活動，例如拆除外包裝。4. 5. 6如果有必要允許進入生產區(qū)域，應劃分指定的人行道，確保與 材料之 間有足夠的

49、隔離。4. 5. 7在可能的情況下，所有設施的設計和位置可使工作人員以簡 單、符合 邏輯的路線到達。4. 6設備公司制定設施設備控制程序，適合預期的目的，其維護與使用應能最 大限度地減少產品的安全、合法性和質量風險。4. 6.1生產、貯藏和倉儲設備的設計均應適合預期的目的，而且應能 最大限 度地減少產品的污染風險。任何潤滑劑的潤滑點和使用都不應對產品造成污染。設備均應采用適當?shù)牟牧现圃?，設備的設計應確保便于進行有效的保潔 和維護。4. 6. 2購買前應明確新安裝設備的規(guī)格。新設備使用前應經(jīng)過測試和 調試， 并制定維護和清潔方案。4. 6. 3應妥善密封包括書桌、椅子、桌子在內的木質設備，便于有

50、效 清潔。 該設備應保持清潔、良好的狀態(tài)，沒有碎片或其他物理污染來源。4. 6. 4設備上的標識應是可清潔的，且粘貼牢靠。4. 7維護公司按設施設備控制程序要求，為機器與設備制定有效的維護計劃， 以防止污染和減少潛在的停工。4.7.1應運行記錄在案的維護方案，涵蓋生產設備和工廠的所有對產 品安全、合法性和質量至關重要的物品，以防止污染并降低事故風險。4. 7. 2堅持記錄所有離線測試設備的維護日記。作為最低要求，這應包括： -任何調整-任何干預措施的重新校準日期。4. 7. 3除任何計劃維護規(guī)程外，在設備故障或損壞所產生的異物可導 致產 品污染風險的情況下，還應按預定的時間間隔對設備進行檢查，

51、對檢查結果 進行記錄，并且采取相應的措施。4. 7. 4維護工作不應對產品的安全、質量或合法性構成風險。完成維護工作 之后應行使成文的保潔規(guī)程，記錄已清除的污染危害，而且設 備己經(jīng)可以恢 復生產。4. 7. 5在使用后清理干凈工具和其他維護設備，并妥善保管。4. 7. 6只有在緊急情況和不會對產品構成污染風險的情況下，才允許使用 膠帶、紙板等進行臨時維修/改裝。此類改裝有時間限制，應記 錄在案并安排 改正。4. 7. 7應對工程車間加以控制，防止工程碎屑轉移到生產或貯藏區(qū)（例如通 過提供切屑墊）。4. 7. 8參與維護或修理的承包商應由負責其活動的工作人員予以適當監(jiān)督。4. 8內務管理和保潔公

52、司制定內務管理和保潔控制程序，以確保能夠維持適當?shù)男l(wèi)生標 準且最大限度地減少產品污染風險4. 8. 1應保持良好的內務管理標準，包括基于條件的清潔或“隨時清 潔”政 策。4. 8. 2應為建筑物、設備和車輛執(zhí)行并維護成文的保潔規(guī)程。清潔安 排和規(guī) 程應包括以下信息：保潔的責任-要保潔的項目/區(qū)域-保潔的頻率清潔的方法-要使用的保潔材料-保潔記錄和驗證責任。保潔的頻率和方法應以風險為基礎。應實施規(guī)程，以確保達到相關的保潔標準。4. 8. 3清潔化學用品應符合相應的目的，標注適當?shù)臉撕?，遵照制?商的指 示使用。他們應儲存在密閉容器內，并放置在安全指定位置。不得使用有強 烈氣味或可能引發(fā)污染和氣味

53、污染的化學用品。清潔設 備應保存在合適的指 定位置。4. 8. 4用于清潔衛(wèi)生間的材料和設備應與其他地方使用的材料和設備不同，并在必要時予以實際隔離。4. 8. 5在適當?shù)那闆r下，以風險為基礎，實施微生物環(huán)境監(jiān)控方案，以確保 清潔操作可以有效地將對產品有害的微生物污染的風險降到最低。該計劃應 考慮微生物在包裝材料上存活的可能性及其用途。如 果制定了該計劃，則應 包括：-取樣協(xié)議-樣品位置的識別-測試頻率-目標微生物（例如病原體、腐敗菌和/或指標微生物）-測試方法-對結果的記錄和評估。計劃及相關規(guī)程應編制成文。4. 9產品污染控制公司制定防止產品污染控制程序，應釆取一切切實可行的步驟，識別、消除

54、、避免或盡量減少異物或化學污染的風險。4. 9. 1玻璃、脆性塑料、陶瓷及類似材料控制4. 9. 1. 1不應出現(xiàn)不必要的非生產玻璃、陶瓷或易碎塑料，它們 可能造成可 預見的污染風險。如果生產、包裝或貯藏區(qū)域需要非生產玻璃、陶瓷或易碎塑料，如果存在 產品污染風險，則應制定處理規(guī)程。4. 9. 1. 2應控制構成潛在產品污染危害的玻璃或易碎塑料（除產品外），并在登記冊上予以記錄，至少應包含以下內容：-物品清單，詳細說明位置、數(shù)量、類型和條件-根據(jù)對產品可造成風險的級別，按規(guī)定的頻率進行物品狀況 檢查和 記錄-保潔或更換物品的詳情，以最大限度地減少產品污染的可能 性。以風險為基礎，在登記冊上記錄生

55、產和貯藏區(qū)域以外的玻璃或 易碎塑 料。4. 9. 1. 3如果出現(xiàn)非生產玻璃或易碎塑料的破損，負責人應負責清理操作， 確保其他區(qū)域不會因破損而受到污染。隔離和處理任何已被污染的產品。在突 發(fā)事故報告中記錄所有破損。9. 2尖銳物件控制4. 9. 2. 1公司制定利器管理控制程序，以控制鋒利工具的使用和儲藏， 包括刀子、針或線，以防治污染。包括這些物品進出工廠的控 制。4. 9. 2. 2應監(jiān)控含有刀片或鋒利工具的生產設備。刀片或其他鋒利工具不 得對產品造成污染。4. 9. 2. 3不得使用美工刀。4. 9. 2. 4如果在生產、包裝和貯藏區(qū)域有開放式布告板，則不得使用可松動 的緊固件，如圖釘和

56、訂書釘。9. 3化學和生物控制4. 9. 3. 1公司制定化學品和生物控制程序，以防止造成化學污染。作 為最低要求，這些計劃應包括：-批準的化學品釆購清單-可用的材料安全數(shù)據(jù)表及規(guī)格-避免使用濃香型產品-化學品容器的常用標簽和/或標識-指定貯存區(qū)，僅限經(jīng)授權的人員進入-僅限訓練有素的人員使用。4. 9. 3. 2通過危害和風險分析來識別、控制和管理任何潛在的微生物污染 風險和任何潛在的過敏原。4. 10廢料和廢料處置公司制定廢料和廢料處置控制程序，確保廢料應根據(jù)法律要求進行管 理，而且應有利于防止積聚、污染風險和害蟲的誘引。4. 10. 1在法律要求廢料的處置需要許可證的情況下，應由持有許 可

57、證的承 包商進行處置，而且應保存處置記錄并供審核使用。4. 10. 2管理加工廢物，盡量減少對環(huán)境的排放。這應包括但不限 于顆粒、薄 片、粉末、灰塵和邊角料。4. 10. 3應提供適當且充足的垃圾和廢物容器，以適當?shù)念l率清空，維持足 夠清潔的狀態(tài)。4. 10.4在適當情況下，應根據(jù)法規(guī)的要求，按照預定的處置方式（如回收）對廢物標注類別，分類、隔離和收集在指定的廢物容器內。4. 10. 5銷毀不達標的品牌材料，使其無法使用。記錄所有處理的材料。4. 10. 6如果向第三方轉移不達標的品牌材料以進行銷毀或處置，該第三方應 為廢料處置方面的專業(yè)公司，而且應提供材料銷毀的報告。4. 10. 7垃圾的外

58、部儲存應位于指定區(qū)域，設計或維護應最大限度地減少 害蟲滋生的風險。11害蟲管理為了最大限度地減少侵擾和產品風險，工廠應制定害蟲控制程 序，應準備好可用的資源快速響應所發(fā)生的任何問題。4.11.1維持預防性害蟲管理計劃，覆蓋工廠控制的所有區(qū)域。工廠應評估其害蟲管理計劃的可持續(xù)性，是否可以解決不同季節(jié) 害蟲活動 的變化，并考慮任何所需的額外活動。工廠應記錄并實施任何所需的額外活動。4. 11. 2工廠應簽約使用合格害蟲管理組織的服務或擁有經(jīng)適當培訓的人員 對工廠進行定期檢查和處理，以制止和根除害蟲侵擾。根據(jù)風險評估確定檢 查的頻率并進行記錄。發(fā)生下列任一情況時，都應對風險評估進行復核：-建筑物或生

59、產流程發(fā)生了可能對害蟲管理計劃造成影響的變化-發(fā)生了嚴 重的害蟲問題。在雇傭害蟲管理承包商服務的情況下，應明確界定服務協(xié)議并且反映工廠 的業(yè)務活動。4. 11.3在工廠自己進行害蟲管理的情況下，工廠應能夠證明：-害蟲管理操作是由經(jīng)過培訓且合格的人員進行的，就與現(xiàn)場相關害蟲的 生物學原理而言，他們擁有選擇適當害蟲防治化學品和防范方法的充分知識且 了解其使用限制-從事害蟲管理活動的員工滿足任何法定的培訓或注冊要求-可提供充足的資源，以應對任何害蟲侵擾問題-擁有現(xiàn)成的獲取必要專業(yè)技術知識的渠道-了解并遵守管轄害蟲防治產品使用的法律-使用專門的上鎖設施存放殺蟲劑。4. 11.4妥善放置和操作誘餌站、誘

60、捕器或電動滅蠅器等設備。4. 11. 5采取有效的預防措施，防止害蟲進入場所。對建筑物的門、窗戶、 管道和電纜接入口進行適當?shù)姆雷o，防止所有害蟲進入。這應包括防止鳥類和飛行哺乳動物進入建筑物或在裝卸區(qū)域上方 棲息的措 施。4. 11.6如果發(fā)現(xiàn)侵擾，應立即采取措施，消除危害。應采取措施識另U、評估 污染或損壞的可能性，并授權放行任何可能受影響的產品。4. 11.7如果發(fā)現(xiàn)特定時間間隔的侵擾，工廠應要求使用飛蟲控制 設備進行 捕獲分析，幫助確定問題區(qū)域。如果侵擾活動愈加明顯，工廠應通過風險評估確定消除危害所需的活動。4. 11.8應保存成文的規(guī)程，害蟲活動的詳細記錄、害蟲管理檢查和 建議。作 為