1、XX大學采購業(yè)務管理參考模板概述業(yè)務范圍單位采購業(yè)務包括設備、圖書、辦公家具、實驗耗材、低值易耗品、低值耐 用品等的采購。采購控制是指在單位使用資金進行貨物、服務和工程的采購事項過程中的相 關控制?？刂颇繕?1)建立完善的采購業(yè)務內部管理制度；(2 )規(guī)范編制采購預算，合理安排采購計劃；(3 )規(guī)范招標行為，確保招標公開、公平、公正，采購過程規(guī)范；(4 )采購驗收程序規(guī)范，采購和資產保管責任明確。13主要業(yè)務風險(1)沒有編制采購預算，采購計劃安排不合理，沒有詳細掌握單位資產物 資實際需求和相關配備標準，可能導致采購失敗或資金、資產浪費；(2 )供應商選擇不當，采購方式不合理，招投標或定價機制

2、不科學，授權 審批不規(guī)范，可能導致采購物資質次價高，出現舞弊行為或遭受欺詐；(3 )采購驗收不規(guī)范，付款審核不嚴，可能導致實際接收物資與采購合同 約定有差異、造成資金損失或信用受損。1.4職責分工和不相容職務(1)職責分工1部門/崗位職責負產肯埋處(1)負責審核除去已納入到政府集中采購目錄標準限額 內且必須在政府網上商城米購的物品之外的設備類集中米購，業(yè)務流程 =業(yè)務流 程名稱風險描 述控制目標控制活動描述控制 頻率控制責任部門控制責任崗位制度索引控制文檔2、報資產管理處實驗室與設備管理科審核 的采購方案，組織專家論證進行方案論證 并出具工程論證單，根據專家意見反應申 請部門修改采購方案，并填

3、寫工程招標 采購申請表，經申報部門處長、財務與審計 處審核、申報部門主管校領導、招標采購主 管校領導審批。102.3采購方式確定業(yè)務流程業(yè)務流程名稱風險描 述控制目標控制活動描述控制 頻率控制責任部門控制責任崗位制度索引控制文檔CG-01-03采購方 式確定采購活 動不規(guī) 范，未按 規(guī)定選 擇采購 方式；化 整為零 或其他 方式規(guī) 避公開 招標；供 應商選 擇不當， 導致采 購物資 質次價 局按規(guī)定選 擇采購方 式，規(guī)范 采購活 動。一、集中采購目錄以外的采購工程按以下 規(guī)定執(zhí)行：（）10萬兀以下的貨物、服務類（含軟件 服務類）零星采購，屬采購單位自主直接采購范疇。（-）10萬兀以上至30萬兀

4、以下的貨物、 軟件服務類零星采購和30萬兀以下零星 維修及小型改造工程，分別報歸口管理單 位（資產管理處、網絡信息中心、后勤管 理處）牽頭組織實施采購。同時由工程組 織實施單位在本單位網站進行公小，公小 內容包括：工程名稱、用途、擬成交供應 商（施工方）.品目、談判價格、談判小組 成員、簡要技術要求等內容。（二）10萬兀以上至30萬兀以下的服務 類采購工程，由采購單位提出申請，根據本單 位的內控管理規(guī)程，通過詢價、談判、遴選等不定期資產管 理處、 招標辦 公室審核 崗、招 標辦公 室人員XX大學招標（采購漕理辦 法（寧醫(yī)校發(fā)202131號）11業(yè)務流程 =業(yè)務流程名稱風險描 述控制目標控制活動

5、描述控制頻率控制責任部門控制責任崗位制度索引控制文檔方式組織實施采購，井在本單位網站進行公小， 將相關檔案資料存檔保管，以采購工程為單元 妥善保存各環(huán)節(jié)的原始材料，以備檢查（詳見 附件（四）30萬元以上至200萬元以下的貨 物、工程和服務類工程，按照學校招標采購流 程（詳見附件3 ）,由學校集中組織招標采購。 校內招標收在XX省公共資源父易中心或招標 代理公司進行招標活動。（五）單項或批量采購預算在60萬兀以下 的工程，除選擇校內集中采購外，也可直接選 擇仕寧夏政府采購網上商城直購或網上競價采 購。對于特殊、緊急事項等突發(fā)性采購工程經 校長辦公會審定通過后可直接采購。（六）200萬元以上的采購

6、工程，必須在 XX省公共資源交易中心進行招標。1、小額電子類設備，按照 CG-02-02.04校內 采購小額電子類設備采購 流程執(zhí)行； 2、其他類型的各部門在學校通過招標方式確定12業(yè)務流程 =業(yè)務流程名稱風險描 述控制目標控制活動描述控制頻率控制責任部門控制責任崗位制度索引控制文檔的供應商處進行采購。二、集中采購目錄以內的采購工程按以下規(guī)定 執(zhí)行單項或者批量在60月兀以上的采購工程， 必須委托XX省公共資源交易中心集中采購。單 項或者批量在60萬兀以下的采購工程，按照 XX省政府集中采購目錄內采購規(guī)那么執(zhí)行，其 中，采購家具用具、車輛維修和保養(yǎng)服務、車 輛加油服務、印刷服務、機動車保險服務工

7、程 實行零星采購，各采購單位必須在寧夏政府采 購網上進行零星采購限額備案。133采購執(zhí)行3.1政府采購公開招標流程政府采購CG-02-01.01政府采購-公開招標流程財政廳招標辦相關部門/人員招標代理機構審批委托招標代理機構經辦人開始 J政府采購平臺報計劃發(fā)布招標公告編制招標公告 和招標文件經辦人請示招標采購領導小組同意后r采購部門組織答疑和勘查現場 交易中心工fbI 人用抽取評標專家評標委員會評標鬼否變更 采購方式出售招標文件 和登記報名A組織開標會議經辦人校辦編制 加蓋公章加蓋公章采購方式變更申請表等經辦人自治區(qū)政務大廳審批評標委員會談判確定供應A 商發(fā)布中標公示)結束 )發(fā)送中標通知 書

8、14業(yè)務流程編號業(yè)務流程名稱風險描述控制目標控制活動描述控制 頻率控制責任部門控制責任崗位制度索引控制文檔CG-02-01政府采購CG-02-01.01政府采 購-公 開招標 流程沒有采用恰 當的招標方 式，或者在 招投標中存 在不規(guī)范縣 至違法行 為，可能導 致供應商選 擇不當，采 購物資質次 價高，甚至 出現舞弊行 為。規(guī)范招投 標中存在 的不規(guī)范 行為，保 證采購物 資符合單 201、工程申報：招標辦公室招標經辦人在政 府采購平臺報計劃，由財政廳教科文處或財 政廳資產處及政府采購管理處負責審核項 目；2、委托代理機構：財政廳委托招投標代理 機構；3、編制招標公告和招標文件：招標代理機 構

9、根據采購方案和工程論證單要求 編制招標公告和招標文件；4、招標公告在中國政府采購網發(fā)布，公告 期20天;5、報名登記、出售招標文件：從公告發(fā)出 之日起，各投標單位自行網上報名登記、繳 費、下載招標文件；6、組織答疑和勘查現場：采購部門負責解 答招標文件中的技術性問題草擬答疑文件， 根據實際情況組織踏勘現場；7、開標：招標代理機構組織開標會議，校 內紀檢監(jiān)察部門參加；不定 期招標辦 公室招標辦 公室人 員XX大學 招標（采購） 管理方法 （寧醫(yī)校發(fā)（2018 183 號）中標通知 書、XX省本 級政府采購方 式變更申請 表、關于XX 大學*工程變 更采購方式 函、招標公 告、招標文 件15業(yè)務流

10、程編號業(yè)務流程名稱風險描述控制目標控制活動描述控制 頻率控制責任部門控制責任崗位制度索引控制文檔8、評標：交易中心工作人員在XX省公共 資源父易中心隨機抽取專家，評標專家委員 會進行評標，根據評標方法確定中標候選 人；9、中標公示：確定中標單位后，由招標代 理機構負責在寧夏政府采購公共服務平臺 發(fā)布中標公示，中標公告期限為1個工作 日；10、中標通知:經公示后，由招標代理機構 向中標單位發(fā)送中標通知書?，F場變更采購方式,如果有效投標人缺乏三家，經全部投標人同 意同招標辦公室經辦人請示招投標采購領 導小組同意后，編寫XX省本級政府采購 方式變更申請表和關于XX大學*工程 變更采購方式函加蓋學校公

11、章和招標代理 機構專用章交XX省政務大廳審批方可變更 為單一來源采購或者競爭性談判，由評標專 家委員會與供應商談判，根據談判結果確定 供應商。16政府采購單一來源流程17業(yè)務流程編號業(yè)務流程名稱風險描述控制目標控制活動描述控制頻率控制責 任部門控制責任崗位制度索引控制文檔CG-02-01政府采購CG-02-01.02政府采 購-單 一來源 流程采購過程執(zhí) 行不當，可 能導致單位 資金浪費或 采購設備不 符合要求。嚴格審批 采購計 劃，合理 進行采購L由使用部門在提交采購方案同 時填寫單一來源采購申請，報資產 管理處實驗室與設備管理科（文獻類資 產采購直接報招標采購領導小組），資 產管理處實驗室

12、與設備管理科提交經 審批通過的工程招標采購申請表、 采購方案、工程論證單、單一來 源采購申請，報招標采購領導小組審 議后，進行工程申報；200萬元以上項 目，由學校招標辦公室組織校內外專家 論證后，在中國政府采購網公示5個 工作日,無異議后方可進行工程申報。 2、工程申報：招標辦公室招標經辦人 在政府采購平臺報計劃,由財政廳教科 文處或財政廳資產處及政府采購管理 處審核；3、委托代理機構：財政廳委托招投標 代理機構；4、編制招標公告和招標文件：招標代不定 期招標辦 公室招標經辦人xx大學招 標（采購）管 理方法（寧醫(yī) 校發(fā)（2018） 183 號）工程招標采 購申請表、采購方案、工程論證 單、

13、單一來 源采購申請、招標公告、 招標文件18業(yè)務流程編號業(yè)務流程名稱風險描述控制目標控制活動描述控制 頻率控制責任部門控制責任崗位制度索引控制文檔理機構根據采購方案和工程論證 單要求編制招標公告和招標文 件;5、招標公告在中國政府采購網發(fā)布；19部門/崗位職責實驗室與設備管理科資產管理處物資計劃與采購科預算金額在30萬以上的工程的參數論證；(2 )負責申請政府集中采購付款。(1)負責2萬元(含2萬)以上材料審核采購及驗收；(2)負責學校教學實驗用品采購監(jiān)管；(3)負責小額零星電子類設備、辦公家具及復印紙計劃編制 及采購；(4)負責牽頭組織實施采購除已納入到政府集中采購目錄 標準限額內且必須在政

14、府網上商城采購的物品之外的，采購 金額10萬元以上30萬元以下的貨物；(5)負責學校教學科研設備設施維修的監(jiān)管、備案工作；(6)負責教學、科研設備及易耗品(含試劑)等的質量、價 格及科研試劑供貨商審核、服務信息反應工作；(7)負責集中采購合同簽訂工作。資產管理處資產科(1 )負責學校固定資產、低值耐用品的驗收、入賬工作;(2 )負責學校無形資產的登記入賬工作；圖書館網絡信息管理中心招標采購領導小組開展規(guī)劃處招標辦公(1)負責文獻類資產的采購、驗收、編目、建立紙本 圖書明細賬及館藏書目數據庫；(2)定期與計財處核對賬目；(3)負責文獻類固定資產統(tǒng)計報表工作；(4)負責喪失或破損圖書的報廢剔舊工作

15、；(5)負責紙本圖書的日常借閱登記管理；(6)負責數字資源相關設備及軟件的維護。(1)負責全校信息化系統(tǒng)建設、管理與維護工作；(2)審核使用單位信息系統(tǒng)建設申請；(3)組織專家論證信息系統(tǒng)建設方案；(4 )組織信息系統(tǒng)建設工程驗收。(1)全面負責學校各項招標(采購)工作；(2)研究解決招標(采購)工作中的重大問題；(3)研究和確定中標后標的物重大變更事宜；(4)其他需招標領導小組決定的事宜。(1)負責政府招標采購工程申報；3.2校內采購校內采購一公開招標流程20業(yè)務流程編號業(yè)務流程名稱風險描述控制目標控制活動描述控制 頻率控制責任部門控制責 任崗位制度索引控制文檔CG-02-02校內采購CG-

16、02-02.01校內采 購公 開招標沒有采用恰 當的招標方 式，或者在 招投標中存 在不規(guī)范縣 至違法行 為，可能導 致供應商選 擇不當，采 購物資質次 價高，甚至 出現舞弊行 為。規(guī)范招投 標中存在 的不規(guī)范 行為，保 證采購物 資符合單1、工程申報：資產管理處實驗室與設備 管理科提交經審批通過工程招標采購 申請表、采購方案、工程論證單 至招標辦公室，由招標辦安排招標事宜； 2、編制招標公告和招標文件：招標辦公 室招標經辦人根據采購方案和項 目論證單要求編制招標公告和招 標文件，報審計處審核；3、發(fā)布招標公告：招標辦公室招標經辦 人發(fā)布招標信息邀請有關企業(yè)3商） 參加投標，公告期20天;4、

17、報名登記、出售招標文件：從公告發(fā) 出之日起，由代理機構對投標人進行資 格審核，審核通過的可進行報名登記和 出售招標文件；5、組織答疑和勘查現場：采購部門負責 解答招標文件中的技術性問題，根據實 際情況組織踏勘現場；6、開標前期準備：由學校紀委按照相關不定 期招標辦 公室招標經辦人XX大學 招標（采購） 管理方法 （寧醫(yī)校發(fā)（2021）31 號）工程招標采 購申請表中 標通知書、關于XX大 學*工程變更 采購方式函、招標公告、 招標文件21業(yè)務流程編號業(yè)務流程名稱風險描述控制目標控制活動描述控制 頻率控制責任部門控制責任崗位制度索引控制文檔類別確定評標專家，按要求組成評標專 家委員會；7、開標：

18、在紀檢監(jiān)察的監(jiān)督下，招標辦 公室招標經辦人組織開標會，并做好開 標記錄；8、評標：招標辦組織評標專家委員會進 行評標，評標專家委員會以爭取最優(yōu)的 性能價格比，考慮各投標人的資質資信、 產品質量、售后服務等情況，經過評議 （如有樣品那么同時考察樣品）后，確定 中標候選人；9、中標公示：確定中標單位后，由學校 招標辦招標經辦人上發(fā)布中標公示，中 標公告期限為1個工作日11、中標通知：經公示后，由招標代理 公司向中標單位發(fā)送中標通知書；22校內采購一單一來源流程23業(yè)務流程編號業(yè)務流 程名稱風險描述控制目 標控制活動描述控制 頻率控制責任部門控制責任崗位制度索引控制文檔CG-02-02校內采購CG-

19、02-02.02校內采 購一單 一來源 采購流 程沒有采用恰當 的招標方式，或 者在招投標中 存在不規(guī)范縣 至違法行為，可 能導致供應商 選擇不當，采購 物資質次價高， 甚至出現舞弊 行為。規(guī)范招 投標中 存在的 不規(guī)范 行為，保 證采購 物資符 合單位 薪1、在校內公開招標采購過程中如果有 效投標人只有一家，經全部投標人同 意招標辦公室招標經辦人請示招標采 購領導小組同意后，編寫關于XX大 學*工程變更采購方式函加蓋公章后 方可變更為單一來源采購；2、招標委員會與供應商進行談判確定 采購方案，由學校招標辦招標經辦人發(fā) 布中標公示，中標公告期限為1個工 作日；3、經公示后，由招標代理公司向中標

20、 單位發(fā)送中標通知書；不定 期招標辦 公室招標經 辦人XX大學 招標（采購） 管理方法 （寧醫(yī)校發(fā)202131 號）中標通知 書、關于XX 大學*工程變 更采購方式 函243.23 校內采購競爭性談判流程25業(yè)務流程編號業(yè)務流 程名稱風險描述控制目標控制活動描述控制 頻率控制責任部門控制責任崗位制度索引控制文檔CG-02-02校內采購CG-02-02.03校內采 購-競 爭性談 判流程沒有采用恰當 的招標方式，或 者在招投標中 存在不規(guī)范縣 至違法行為，可 能導致供應商 選擇不當，采購 物資質次價高， 甚至出現舞弊 行為。規(guī)范招投 標中存在 的不規(guī)范 行為，保 證采購物 資符合單1、在校內公開

21、招標采購過程中如果 有效投標人有兩家，經全部投標人同 意，招標辦公室招標經辦人請示招標 采購領導小組同意后，編寫關于 XX大學*工程變更采購方式函加 蓋公章后方可變更為競爭性談判采 購；2、由招標委員會與每個供應商進行 談判確定供應商，由學校招標為招標 經辦人發(fā)布中標公示，中標公告期限 為1個工作日；3、經公示后，由招標代理公司向中 標單位發(fā)送中標通知書；不定 期招標辦 公室招標經 辦人中標通知 書、關于 XX大學* 工程變更采 購方式函26校內采購一小額電子類設備采購27業(yè)務流程編號業(yè)務流程名稱風險描述控制目標控制活動描述控制 頻率控制責任部門控制責任崗位制度索引控制文檔CG-02-02校內

22、采購CG-02-02.04校內采 購-小 額電子 類設備 采購采購過程執(zhí) 行不當，可 能導致單位 資金浪費或 采購設備不 符合要求。嚴格審批 采購計 劃，合理 進行采購1、采購部門使用人在政府采購網上商城 進行設備選型后，提出采購申請并編制 采購計劃，經使用單位負責人審批；2、采購計劃財務與審計處預算會計審 核（審核預算），資產管理處物資計劃與 采購科審核崗審核后，預算科預算會計確 認信息，并提交財政審批；3、財政廳審批通過后，資產管理處物資 計劃與采購科確認信息，并按照v CG-03-02小額電子類設備采購合同簽 訂流程與供應商簽訂合同，供應商供 貨；4、設備到貨后，使用人進行驗收并至財 務

23、報賬。不定 期資產管 理處物資計 劃與采 購科采購計劃284簽訂采購合同通用合同簽訂流程業(yè)務流程編號業(yè)務流程名稱風險描述控制目標控制活動描述控制頻率控制責任部門控制責 任崗位制度索引控制文檔CG-03簽訂采購合同CG-03-01通用合 同簽訂 流程合同簽訂沒 有經過適當 授權審批， 可能導致合 同組紛，給 單位造成經 濟損失。采購合同 簽訂合法 合規(guī)，按 程序及時 備案。通用采購合同簽訂按照vHT-01合同 訂立流程執(zhí)行。不定 期資產管 理科處長XX大學合 同管理方法 （寧醫(yī)校辦 201612 號）采購合同29部門/崗位職責室(2)負責編制校內公開招標公告和文件；(3)負責發(fā)布校內公開招標公告

24、和中標公示；(4)負責單一來源米購工程申報。財務與審計處(1)審核采購付款審批單、發(fā)票等報賬的原始單據。(2 )確定資金來源。各使用單位/部門(1)編制采購計劃/方案；(2)參與資產的驗收工作；(3)負責非政府集中采購付款申請。(2)不相容職務序號不相容職務名稱備注1采購計劃的編制與審批2供應商的調查與審批3招標文件的編制與審核4詢價與確定供應商5采購執(zhí)行與驗收6付款審批與付款執(zhí)行7米購職務、入庫登i己職務、會計記錄職務別離1.5引用文件(1)外部文件行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范(試行)(財會201221號)政府采購貨物和服務招標投標管理方法(中華人民共和國財政部令第87 號)XX省財政廳關于進一

25、步規(guī)范府采購工作有關問題的通知X寧教采2018633 號)(2 )內部文件制度編號制度名稱起草部門備注寧醫(yī)校發(fā)2016) 186XX大學科研試劑耗材及技術服務資產管理處34.2小額電子類設備采購合同簽訂流程CG 03-02小額電子類設備采購合同簽訂流程供應商使用部門資產管理處開始侵川人筌可采科合同到資產管理處 合而串缸果購合同30業(yè)務流程編號業(yè)務流程名稱風險描述控制目標控制活動描述控制 頻率控制責任部門控制責 任崗位制度索引控制文檔CG-03簽訂采購合同CG-03-02小額電 子類設 備采購 合同簽 訂流程合同簽訂沒 有經過適當 授權審批， 可能導致合 同糾紛，給 單位造成經 濟損失。采購合同

26、 簽訂合法 合規(guī)，按 程序及時 備案。小額電子類設備：供貨商將物品交付給使 用人，使用人進行驗收后并與供應商簽訂 采購合同，使用人在驗收單和采購合 同上簽字確認，供應商持采購合同和驗收 單到資產管理處處長審簽，審簽后資產管 理處申請加蓋學校公章；不定 期資產管 理處處長XX大學合 同管理方法 (寧醫(yī)辦 (2016)12號)采購合同315 采購驗收流程5.1 30萬元以上的貨物驗收流程（集中采購）32業(yè)務流程但= 輜一業(yè)務流程名稱風險描述控制目標控制活動描述控制 頻率控制責任部門控制責 任崗位制度索引控制文檔CG-04采購驗收流程CG-04-0130萬元 以上的 貨物驗 收流程驗收標準不明 確、

27、驗收程序 不規(guī)范、對驗 收中存在的異 常情況不作處 理，導致賬實 不符、采購物 資損失。驗收標準明 確，采購驗收 規(guī)范，確保采 購的物品符合 采購要求。使用部門使用人提交驗收申請，資 產管理處資產科組織資產管理處資 產管理員、使用部門、財務與審計 處等相關單位進行驗收并填寫XX 省本級政府采購工程驗收報告，經 參與驗收的人員簽字確認，驗收合 格后使用人將驗收報告單、發(fā)票、 合同傳至資產管理處資產科登記資 產臺賬。不定 期使用部 門使用人XX省本級政 府采購工程驗 收報告335.2 2萬以上30萬以下的低值易耗品、實驗耗材驗收流程34業(yè)務流程但= 輜一業(yè)務流程名稱風險描述控制目標控制活動描述控制

28、 頻率控制責 任部門控制責 任崗位制度索引控制文檔CG-04采購驗收流程CG-04-022萬以 上30萬 以下的 低值易 耗品、實 驗耗材 驗收流 程驗收標準不明 確、驗收程序 不規(guī)范、對驗 收中存在的異 常情況不作處 理，導致賬實 不符、采購物 資損失。驗收標準明 確，采購驗收 規(guī)范，確保采 購的物品符 合采購要求。使用人進行驗收并填寫辦公用品、 易耗品驗收單，使用人、使用部門 負責人簽字后報資產管理處物資計 劃與采購科審核崗、資產管理處副 處長審核驗收單后并簽字確認。不定 期使用部 門使用人XX大學科研 試劑耗材及技 術服務采購管 理暫行方法（試 行）X寧醫(yī)校發(fā) 2016186 號XXX大

29、學 關于簡化低值 易耗品驗收程 序的通知（寧 醫(yī)校發(fā)2017 148 號）辦公用品、易 耗品驗收單355.3零星采購低值耐用品驗收流程36業(yè)務流程但= 輜一業(yè)務流程名稱風險描述控制目標控制活動描述控制 頻率控制責任部門控制責 任崗位制度索引控制文檔CG-04采購驗收流程零星采驗收標準不明 確、驗收程序 不規(guī)范、對驗 收中存在的異 常情況不作處 理，導致賬實 不符、采購物驗收標準明使用部門二級管理員進行驗收，填寫XX大學關 于簡化低值CG-04-03購低值 耐用品 驗收流確，采購驗收 規(guī)范，確保采 購的物品符xx大學低值耐用品驗收單并簽 字，資產負責人初申后，提父資產管 理處資產科進行復審，驗收

30、合格后登不定 期使用部 門使用人易耗品驗收 程序的通知 （寧醫(yī)校發(fā)XX大學低值 耐用品驗收單程合采購要求。記臺賬。2017148 號）資損失。375.4文獻類資產驗收流程38業(yè)務流程 但=業(yè)務流 程名稱風險描述控制目標控制活動描述控制 頻率控制責 任部門控制責 任崗位制度索引控制文檔CG-04采購驗收流程CG-04-04文獻類 資產驗 收流程驗收標準 不明確、 驗收程序 不規(guī)范、 對驗收中 存在的異 常情況不 作處理， 導致賬實 不符、采 購物資損 失。驗收標準明 確，采購驗 收規(guī)范，確 保采購的物 品符合采購 薪1、紙本圖書到貨后，圖書館資源建設部驗 收員組織按照清單進行初步驗收，驗收合 格

31、后，分編人員可先行對圖書進行分編加 工，加工成后移父流通閱覽部，并填制 財產移交單；2、數字資源由圖書館信息服務部進行安裝 和調試；3、進行正式驗收時，圖書館資產管理小組 進行驗收，并填寫XX省本級政府采購項 目瞼收報告，參與驗收的人員簽字確認。不定 期圖書館圖書館 資產營 理小組XX省本級政 府米購工程驗 收報告39制度編號制度名稱起草部門備注號采購管理暫行方法（試行）寧醫(yī)校發(fā)（2017 148 號XX大學關于簡化低值易耗品驗收 程序的通知資產管理處寧醫(yī)校發(fā)2018 102 號XX大學材料、低值易耗品、設備 零星采購管理方法資產管理處寧醫(yī)校發(fā)（2021 31號XX大學招標（采購）管理方法招標

32、（采購）領 導小組辦公室寧醫(yī)校發(fā)202079號XX大學辦公用品及耗材采購管理 方法資產管理處寧醫(yī)校發(fā)2018 102 號XX大學無形資產管理方法資產管理處1.6流程I流程編號一級流程二級流程三級流程CG-01編制采購計劃CG-01-01文獻類資產采購計劃編制流程CG-01-02其他資產米購計劃編制流程CG-01-03采購月式確XECG-02采購執(zhí)行CG-02-01政府采購CG-02-01.01公開招標流程CG-02-01.02單一來源流程CG-02-02校內采購CG-02-02.01公開招標流程CG-02-02.02單一來源流程CG-02-02.03競爭性談判流程CG-02-02.04小額電子

33、類設備采 購CG-03簽訂采購合同CG-03-01通用合同簽訂流程CG-03-02小額電子類設備采購合同簽訂 流程45.5其他類型貨物驗收流程40業(yè)務流程但= 輜一業(yè)務流程名稱風險描述控制目標控制活動描述控制 頻率控制責任部門控制責 任崗位制度索引控制文檔CG-04采購驗收流程CG-04-05其他類 型貨物 驗收流 程經辦人、驗收 人、負責人不 明確，驗收標 準不明確、驗 收程序不規(guī) 范、對驗收中 存在的異常情 況不作處理， 導致賬實不 符、采購物資 損失。確定經辦 人、驗收 人、負責 人，驗收 標準明 確，采購 驗收規(guī) 范，確保 采購的物 品符合采 購要求。1、科研用物品，使用人填寫科研專項

34、 費、實驗耗材、辦公用品驗收單學院 科研辦公室人員進行驗收，工程負責人 簽字；2、教學用物品，使用人填寫科研專項 費、實驗耗材、辦公用品驗收單，學院 教學辦公室人員進行驗收，單位負責人 簽字；3、實踐教學基地采購的物品，報資產管 理科物資計劃與采購科審核崗審核、處 長審批。不定 期使用部 門使用人科研專項費、 實驗耗材、辦公 用品驗收單416 支付結算6.1國庫直接支付42業(yè)務流程但= 輜一業(yè)務流程名稱風險描述控制目標控制活動描述控制 頻率控制責任部門控制責任崗位制度索引控制文檔CG-05支付結算CG-05-01國庫直 接支付付款審核 不嚴格、 付款方式 不恰當、 付款金額 控制不 嚴，導致

35、單位資金 損失或信 用受損。資金支付 符合法律 法規(guī)的規(guī) 定；資金 支付申請 程序合 規(guī)、附件 齊全，并 經適當審 核和授權 批準。1、資產管理處實驗室與設備管理科審核崗報 資金使用審批單經資產管理處處長、招 標采購主管校領導、財務主管校領導、校長、 財務與審計處處長審批；2、資產管理處實驗室與設備管理科審核崗報 發(fā)票、付款審批單、合同、驗收單、中標通 知書到財務科審核崗進行審核，預算科預算 會計在網上審核資金來源，出納在系統(tǒng)里提 交支付申請。不定 期資產管 理處、 財務與 審計處審核 崗、預 算會 計、出 納資金使用付 款審批單436.2其他采購支付業(yè)務流程但= 麻弓業(yè)務流 程名稱風險描述控

36、制目標控制活動描述控制 頻率控制責任部門控制責任崗位制度索引控制文檔CG-05支付結算CG-05-02其他采 購支付付款審核不嚴 格、付款方式 不恰當、付款 金額控制不 嚴，導致單位 資金損失或信 用受損。資金支付符合 法律法規(guī)的規(guī) 定；資金支付 申請程序合 規(guī)、附件齊全， 并經適當審核 和授權批準。不定 期資產管 理處、 財務與 審計處審核 崗、出 納資金使用審 批單資產使用部門提父資金使用審批 單，按照vZF01日常經費報銷 福呈審批。447制操作相關資料及表單資料及表單 編號資料及表單名稱編制責任部門備注控制資料CG-ZL-01采購方案使用部門CG-ZL-02采購合同資產管理處控制表單C

37、G-BD-01工程招標米購申請表使用部門CG-BD-02工程論證單資產管理處CG-BD-03單一來源采購申請使用部門CG-BD-04XX省本級政府采購工程驗收 報告圖書館CG-BD-05辦公用品、易耗品驗收單資產管理處CG-BD-06科研專項費、實驗耗材、辦公 用品驗收單使用部門45附件：CG-BD-01工程招標采購申請表46XX大學工程招標采購申請表申報部門工程名稱預算金額申報時間簽字蠱章申報部門分管校領導意見主管部門意見財務處意見（資金來源及文號）招投標部門負責人意見分管校領導意見備注申報的工程由審計處進行預審核同意后，再進行工程招標采購申請。CG-BD-04XX省本級政府采購工程驗收報告

38、寧夏回族XX省本級政府采購工程驗收報告采購工程名稱招標編匕采購單位名稱聯系人及聯系方式合同金額大寫：驗收人員姓名工作單位職務/職稱聯系 備注驗收意見及結論由驗收人員填寫驗收意見：驗收結論：驗收人員簽名：年 月曰47CG-BD-05辦公用品、易耗品驗收單XX大學辦公用品、易耗品驗收單（2萬元以上）部門：物品來源：發(fā)票號：發(fā)票單日期：驗收日期：經費類別：口口亡規(guī)格單位數量單價金額備注-合計（元）-總金額（大寫）：（小寫）：單位口責人審簽：驗收人：經辦人：實裝中心負責人簽字（蓋章）：物資管理辦 48CG-BD-06科研專項費、實驗耗材、辦公用品驗收單49XX大學科研專項費、實驗耗材、辦公用品驗收單部門：物品來源：發(fā)票號：發(fā)票單日期：驗收日期：經費類別：口口亡規(guī)格單位數量單價金額備注合計（元）總金額（大寫）：（小寫）：工程負責人：驗收人：經辦人：流程編號一級流程二級流程三級流程CG-04采購驗收流程CG-04-0130萬元以上的貨物驗收流程CG-04-022萬以上30萬以下的低值