1、第三章基金的募集、交易與登記同步測(cè)試習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))1基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（）。A1/4B1/3C1/2D2/32證券投資基金托管資格管理辦法對(duì)托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定，如最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不得低于（）億元人民幣。A10B20C30D403以下各項(xiàng)中，屬于基金管理公司中能夠?qū)鹜顿Y做出最高決策的機(jī)構(gòu)是（）。A總經(jīng)理B董事會(huì)C風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D投資決策委員4依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為（）。A1個(gè)月B2個(gè)月C3個(gè)月D4個(gè)月

2、5契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人根據(jù)（）所獲得的管理運(yùn)作基金的報(bào)酬。A基金契約B基金章程C基金信托契約D基金托管契約二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))1基金產(chǎn)品與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異體現(xiàn)在（）。A性質(zhì)不同B收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同C信息披露程度不同D資金使用方向不同2加強(qiáng)對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員監(jiān)管的重要性包括（）。A有利于規(guī)范基金管理公司的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人利益B有利于提高基金高級(jí)管理人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)職業(yè)道德教育，促進(jìn)其自律意識(shí)的發(fā)揮C有利于防范基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、堵塞經(jīng)營(yíng)管理中的漏洞D有利于實(shí)現(xiàn)信息資源的高

3、效集中與共享，為全面、科學(xué)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)3中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)采取的審查方式包括（）A征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn)B采取專家評(píng)審的方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查C采取調(diào)查核實(shí)的方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查D自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況4場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回ETF采用的方式是（）。A份額申購(gòu)B金額贖回C金額申購(gòu)D份額贖回5LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包括（）。A從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管B從場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管C從場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管D從場(chǎng)外到場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管6以下（）可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。A商業(yè)銀行B證券公司C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D專業(yè)基

4、金銷售機(jī)構(gòu)7下列有關(guān)LOF的募集，說(shuō)法正確的是（）。ALOF的募集分為場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)募集兩部分B場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)C場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)D場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)8下列屬于開(kāi)放式基金中貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回原則的是（）。A未知價(jià)原則B確定價(jià)原則C金額申購(gòu)、份額贖回原則D份額申購(gòu)、金額贖回原則9封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列（）條件。A基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上B基金合同期限為5年以上C基金募集金額不低于2億元人民幣D基金份額持有人不少于1000人10為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值

5、和份額凈值計(jì)價(jià)，基金管理公司應(yīng)（）。A制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的原則和程序B建立健全估值決策體系C使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)D對(duì)基金資產(chǎn)估值進(jìn)行復(fù)核、審查三、判斷題(判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B)1按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。（）2基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)將所有對(duì)投資人做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資人更好地做出投資決策。（）3基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理能夠直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易。（）4ETF份額的認(rèn)購(gòu)可用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可用證券認(rèn)購(gòu)。（）5開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)，可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。 （）6目前我國(guó)只有上海證券交易所開(kāi)辦LOF基金的交易。（）7ETF的建倉(cāng)期為6個(gè)月以內(nèi)。（）8開(kāi)放式基金的前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)