1、上海xxxx股分治理文件文件編號(hào)：CBS00E005版本號(hào)：保密級(jí)別：內(nèi)部公布簽發(fā)：糾正方法程序1目的和適用范圍目的：對(duì)體系中的不符合項(xiàng)采取方法，以排除不合格的緣故，避免不合格的再次發(fā)生。適用范圍：本程序適用于xxxx對(duì)致使產(chǎn)品、進(jìn)程、體系不合格（不合格品、不符合（不合格）項(xiàng)）產(chǎn)生緣故的操縱。2引用標(biāo)準(zhǔn)3術(shù)語和縮略語不合格品通過測(cè)試或驗(yàn)證認(rèn)定產(chǎn)品/效勞特性未知足要求，包括顧客要求、法律法規(guī)要求、公司要求（xx、硬件、測(cè)試工具等）。在產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)進(jìn)程中發(fā)生的項(xiàng)目（xx）問題；環(huán)境、職業(yè)平安健康和信息平安方面的事故、事件。不符合項(xiàng)：是指在體系運(yùn)行進(jìn)程中發(fā)覺的不符合ISO9001:2020標(biāo)準(zhǔn)、G

2、B/T24001:1996標(biāo)準(zhǔn)、GB/T28001:2001標(biāo)準(zhǔn)、ISO20000-1:2005信息技術(shù)效勞治理標(biāo)準(zhǔn)、ISO27001:2005和公司QHSE、ISMS治理手冊(cè)、IT效勞治理手冊(cè)和各級(jí)治理文件要求的事實(shí)。4職責(zé)治理者代表對(duì)體系的不符合項(xiàng)作出治理方面的評(píng)判，質(zhì)量治理室協(xié)助評(píng)審和操縱糾正方法的執(zhí)行情形。項(xiàng)目實(shí)施部門及各相關(guān)職能部門對(duì)事故、事件和不合格（不合格品、不符合（不合格）項(xiàng)）或缺點(diǎn)作出技術(shù)方面的評(píng)判，確信糾正方法，進(jìn)行實(shí)施并保留記錄。經(jīng)營(yíng)部門負(fù)責(zé)、項(xiàng)目實(shí)施部門參與顧客異議的處置工作。當(dāng)涉及到環(huán)境職業(yè)健康平安或信息平安方面的問題時(shí)，平安生產(chǎn)辦公室或信息化治理室要同時(shí)參與處置和調(diào)

3、查事故、事件或不符合；確信和實(shí)施糾正方法。原那么當(dāng)不合格（不合格品、不符合（不合格）項(xiàng)、事故、事件）產(chǎn)生后，調(diào)查與產(chǎn)品、進(jìn)程和體系有關(guān)的不合格產(chǎn)生的緣故；采取行動(dòng)以減輕因意外事件、事故或不符合狀況所造成的阻礙;確信并實(shí)施所需的糾正方法；在實(shí)施之前由風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)程加以審查；對(duì)糾正方法的實(shí)施進(jìn)行跟蹤；評(píng)判所采取的糾正方法的有效性；對(duì)富有成效的改良進(jìn)行總結(jié)、固定并程序化；對(duì)成效不明確的，那么進(jìn)行進(jìn)一步的分析與改良；記錄所采取方法及其結(jié)果；采取的糾正方法（本錢、效益等）應(yīng)與問題的嚴(yán)峻性和針對(duì)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境職業(yè)平安健康、信息平安阻礙和風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)；通過以上方法，排除事故、事件和不合格的緣故，避免不合格的再

4、次發(fā)生。流程關(guān)于本公司的內(nèi)部體系審核對(duì)提出的不符合（不合格）項(xiàng)，由質(zhì)量治理室向責(zé)任部門發(fā)出不合格項(xiàng)報(bào)告；由產(chǎn)生不符合（不合格）項(xiàng)的責(zé)任部門制定并實(shí)施糾正方法；質(zhì)量治理室依照內(nèi)審打算組織驗(yàn)證，必要時(shí)，會(huì)同平安生產(chǎn)辦公室或信息化治理室、系統(tǒng)效勞事業(yè)本部實(shí)施環(huán)境職業(yè)平安健康或信息平安、IT效勞方面不符合項(xiàng)糾正方法的驗(yàn)證。關(guān)于第二方對(duì)本公司的體系審核如存在體系不符合（不合格）項(xiàng)，那么由治理者代表或進(jìn)程治理部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)第二方內(nèi)審員開具的不符合項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)；質(zhì)量治理室依照不符合（不合格）項(xiàng)內(nèi)容，責(zé)成責(zé)任部門落實(shí)整改方法；責(zé)任部門應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)地填寫第二方的糾正方法表，并落實(shí)糾正方法內(nèi)容；質(zhì)量治理室依照打算進(jìn)度，

5、當(dāng)涉及環(huán)境職業(yè)平安健康或信息平安問題時(shí)，還應(yīng)會(huì)同平安生產(chǎn)辦公室或信息化治理室一路，同責(zé)任部門一路做好第二方內(nèi)審員驗(yàn)證前的預(yù)備工作。責(zé)任部門配合第二方完成不符合（不合格）項(xiàng)糾正方法的驗(yàn)證，必要時(shí)，質(zhì)量治理室或/和平安生產(chǎn)辦公室或信息化治理室同時(shí)參與。關(guān)于第三方對(duì)本公司的體系審核當(dāng)?shù)谌綄?duì)本公司進(jìn)行體系審核時(shí)，由質(zhì)量治理室依照第三方的要求，安排審核陪同人員；陪同人員有責(zé)任作好審核陪同記錄；對(duì)第三方審核時(shí)開出的不合格項(xiàng)報(bào)告，由治理者代表或進(jìn)程治理部部長(zhǎng)統(tǒng)一確認(rèn)簽字；質(zhì)量治理室向責(zé)任部門開出內(nèi)部不符合項(xiàng)報(bào)告，交責(zé)任部門代表確認(rèn)；責(zé)任部門負(fù)責(zé)實(shí)施糾正并制定相應(yīng)糾正方法，限期整改，整改結(jié)果應(yīng)有相應(yīng)的充分證

6、據(jù)；責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)將不符合項(xiàng)報(bào)告正本留存本部門，復(fù)印件交質(zhì)量治理室備案；當(dāng)涉及到環(huán)境職業(yè)健康平安方面的問題時(shí)，復(fù)印件同時(shí)交平安生產(chǎn)辦公室備案；當(dāng)涉及到信息平安方面的問題時(shí)，復(fù)印件同時(shí)交信息化治理室備案；質(zhì)量治理室負(fù)責(zé)統(tǒng)一填寫第三方審核時(shí)開出的不合格項(xiàng)報(bào)告中的“緣故及糾正方法”一欄，把不合格項(xiàng)報(bào)告連同相應(yīng)證據(jù)提交第三方驗(yàn)證；第三方反饋回來的不符合項(xiàng)報(bào)告留存質(zhì)量治理室，復(fù)印件交責(zé)任部門，作為第三方下次審核時(shí)對(duì)該不合格項(xiàng)關(guān)閉的證據(jù)；由陪同人員記錄的第三方審核時(shí)審核員的建議或提示項(xiàng)，由質(zhì)量治理室匯總整理后，通報(bào)各相關(guān)部門，限期整改，質(zhì)量治理室負(fù)責(zé)進(jìn)行檢查；必要時(shí)，質(zhì)量治理室會(huì)同平安生產(chǎn)辦公室或信息化治

7、理室一路檢查。在產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)程中，對(duì)各要緊時(shí)期發(fā)覺的不符合或項(xiàng)目（xx）問題、信息平安問題和環(huán)境職業(yè)平安健康方面的問題，項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)落實(shí)整改打算,確信并實(shí)施所需的糾正方法。對(duì)糾正方法的要求規(guī)定如下：在開發(fā)進(jìn)程的初步設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)時(shí)期假設(shè)項(xiàng)目（xx）發(fā)生問題或不符合時(shí)，依照項(xiàng)目配置與變更治理執(zhí)行;在開發(fā)進(jìn)程的測(cè)試時(shí)期發(fā)生問題或不符合時(shí)，依照項(xiàng)目測(cè)試執(zhí)行;在試運(yùn)行中顯現(xiàn)不符合時(shí)，由開發(fā)人員實(shí)施糾正方法，經(jīng)顧客確認(rèn)運(yùn)行正常后方可交付顧客利用;系統(tǒng)交付利用后，當(dāng)顧客提出產(chǎn)品質(zhì)量和效勞異議時(shí)，由營(yíng)銷部門確認(rèn)后，交由項(xiàng)目實(shí)施部門落實(shí)相關(guān)人員實(shí)施糾正方法，直到顧客確認(rèn)合格；在產(chǎn)品的整個(gè)生命周期中，當(dāng)顧客提出

8、由于產(chǎn)品而引發(fā)的信息平安或環(huán)境職業(yè)平安健康方面的問題或異議時(shí)，由營(yíng)銷部門確認(rèn)后，交由項(xiàng)目實(shí)施部門、必要時(shí)會(huì)同平安生產(chǎn)辦公室或信息化治理室落實(shí)相關(guān)人員實(shí)施糾正方法，直到顧客確認(rèn)合格；對(duì)產(chǎn)生的問題，必要時(shí)從頭進(jìn)行危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判和風(fēng)險(xiǎn)操縱;顧客（包括本公司內(nèi)部利用xx、設(shè)備、材料、資料的部門）等相關(guān)方提出的問題、抱怨或異議（包括產(chǎn)品和效勞質(zhì)量、產(chǎn)品、信息平安或環(huán)境職業(yè)平安健康問題），經(jīng)分析、判定，是本公司的問題，應(yīng)由有關(guān)責(zé)任部門制定并實(shí)施糾正方法。屬于分承包方的問題由發(fā)包部門責(zé)成份承包方制定并實(shí)施糾正方法，并依照項(xiàng)目分包外協(xié)治理程序?qū)嵤┎倏v。環(huán)境職業(yè)平安健康問題的應(yīng)急方法當(dāng)發(fā)生受控的環(huán)境、職業(yè)平

9、安健康方面的不符合、事故、事件或危害時(shí)應(yīng)依照應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)治理程序的規(guī)定當(dāng)即通知各相關(guān)方應(yīng)采取的方法。信息平安問題的應(yīng)急方法當(dāng)發(fā)生受控的信息平安方面的不符合、事故、事件或危害時(shí)應(yīng)依照信息平安事件治理程序的規(guī)定當(dāng)即通知各相關(guān)方應(yīng)采取的方法。凡有因糾正方法所引發(fā)的體系文件、作業(yè)指導(dǎo)書的更改，都應(yīng)由相關(guān)部門對(duì)其作相應(yīng)的更新。在采取糾正方法進(jìn)程中，依照問題的大小和風(fēng)險(xiǎn)程度研究采納相應(yīng)的防錯(cuò)方式；并對(duì)糾正方法及其實(shí)施對(duì)信息平安、或環(huán)境、職業(yè)平安健康方面的阻礙做出評(píng)估，確保不對(duì)信息平安或環(huán)境、職業(yè)平安健康帶來新的風(fēng)險(xiǎn)阻礙。5相關(guān)文件5.15.25.35.45.55.65.75.85.9CBS00E016C

10、BS00E003CBS00E014CBS00F012CBS00F009CBS00H006CBS00H007CBS00H011CBS00H0085.10CBS00H013不合格品操縱程序內(nèi)部治理系體審核顧客效勞和產(chǎn)品保護(hù)項(xiàng)目配置與變更治理項(xiàng)目測(cè)試環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)判治理程序危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判和風(fēng)險(xiǎn)操縱治理程序應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)程序廢氣物搜集、標(biāo)識(shí)、貯存、處置治理程序運(yùn)行操縱治理程序6報(bào)告和記錄表式6.1JBS00E00501E不符合項(xiàng)報(bào)告7.文件修改歷史文件修改歷史日期作者審核批準(zhǔn)版本修改原因主要修改內(nèi)容XxxXxxXxx改版為符合ISO9001:2000的要求XxxXxxXxx術(shù)語方面不合格項(xiàng)改為

11、不符合項(xiàng)。對(duì)不符合項(xiàng)報(bào)告的保存作了規(guī)定。XxxXxxXxx質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安全健康體系整合增加了環(huán)境和職業(yè)安全健康方面的要求XxxXxxXxx建立信息安全管理體系.增加信息安全要求.文件號(hào)碼由CQMZ1034”改為CBS00E034”XxxXxxXxx建立IT服務(wù)管理體系1.增加IT服務(wù)管理體系內(nèi)容。XxxXxxXxx適應(yīng)性修訂更改了部分關(guān)聯(lián)文件的名稱和編號(hào)。XxxXxxXxx標(biāo)準(zhǔn)換版標(biāo)準(zhǔn)號(hào)變更。擬稿：xxx日期：xxx日期:保密級(jí)別：內(nèi)部公布不符合項(xiàng)報(bào)告審核打算號(hào)：不符合項(xiàng)編號(hào):受審核部門審核日期審核組長(zhǎng)不符合項(xiàng)不符合事實(shí)：不符合:公司質(zhì)量手冊(cè)、管理文件文件編號(hào)及條款：GB/T19001idtISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：GB/T14001idtISO14000:2004標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：GB/T22080-20