1、編號:WD-HT-0604持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書（協(xié)議示范樣本）協(xié)議書AGREEMENT DOCUMENT甲方：乙方：日期：-協(xié)議系列文字均可修改-協(xié)議范本 I AGREEMENT TEMPLATE企業(yè)公民常用合同甲方終止股票掛牌的，已經(jīng)支付的費(fèi)用不予返還。第四章協(xié)議的變更與解除本協(xié)議依據(jù)管理方法、業(yè)務(wù)規(guī)那么、信息披露細(xì)那么等規(guī)定簽訂，如因相關(guān)規(guī)定進(jìn)行修訂或公布實(shí)施新的規(guī)定而導(dǎo)致本協(xié)議 相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新公布的規(guī)定內(nèi)容不一致，本協(xié)議與之相抵觸 的有關(guān)條款自動變更，并以修訂或新公布后的規(guī)定為準(zhǔn)，其他條款繼 續(xù)有效;任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。出現(xiàn)以下情況之一，甲乙雙方可以解除本協(xié)議：（一）乙方不

2、再從事推薦業(yè)務(wù)。（二）甲方股票終止掛牌。除第十一條規(guī)定的情形外，甲乙雙方不得隨意解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議; 確需解除協(xié)議的，應(yīng)在解除前向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告并說明合 理理由，且應(yīng)有其他主辦券商承接持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)。第五章免責(zé)條款 因不可抗力因素導(dǎo)致任一方損失，另一方不承當(dāng)賠償責(zé)任。發(fā)生不可抗力時(shí)，雙方均應(yīng)及時(shí)采取措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。第六章爭議解決 本協(xié)議項(xiàng)下產(chǎn)生的任何爭議，各方首先應(yīng)協(xié)商解決;協(xié)商解決不成的,可選擇以下方式解決：協(xié)議范本 | AGREEMENT TEMPLATE 企業(yè)公民常用合同 （一）仲裁。（二）向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七章其他事項(xiàng)本協(xié)議規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化或存在未盡之

3、事宜，甲、乙雙方 應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以 補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議有效組成部份，報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)公司備案。本協(xié)議自甲、乙雙方簽字蓋章后生效。本協(xié)議一式（）份，甲、乙雙方各執(zhí)（）份，報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公 司（）份，每份均具有同等法律效力。（以下無正文）甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：您可以在此處填寫公司名稱或地址YOU CAN FILL IN THE COMPANY NAME OR ADDRESS HERE第10頁協(xié)議范本 | AGREEMENT TEMPLATE企業(yè)公民常用合同持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書

4、（協(xié)議示范樣本）說明：甲乙雙方為明確各自的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商簽署協(xié)議，在協(xié)議期限內(nèi)按照協(xié)議約定或 者依照法律規(guī)定履行義務(wù)，保證權(quán)利雙方合法權(quán)益不受損害，如有需要可以下載修改或直接打印。持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書范本本協(xié)議由以下各方于年月日在（簽約地點(diǎn)）簽訂：甲方：股份法定代表人：住所：乙方:（主辦券商）法定代表人：住所：甲方委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商，負(fù)責(zé)指 導(dǎo)和催促甲方老實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制； 乙方同意接受委托。根據(jù)中華人民共和國合同法、中華人民共和國公司法（以 下簡稱公司法”）、中華人民共和國證券法（以下簡稱證 券法）、非上市公眾公司監(jiān)督管理方法（以下簡

5、稱管理辦 法）、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)那么（試行）（以下簡稱協(xié)議范本 | AGREEMENT TEMPLATE 企業(yè)公民常用合同 業(yè)務(wù)規(guī)那么）、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)那么（試行）（以下簡稱主辦券商管理細(xì)那么）、全國中小企業(yè) 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）（以下簡稱推薦規(guī) 定）、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)那么（試行） （以下簡稱信息披露細(xì)那么“）等相關(guān)規(guī)定,甲、乙雙方本著平等 互利原那么，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一章甲方的承諾及權(quán)利、義務(wù)甲方基本情況：（一）掛牌時(shí)間。（二）股票簡稱。（三）股票代碼。（四）股本總額。（五）股東人數(shù)。（六）股權(quán)結(jié)

6、構(gòu)。（七）董事、監(jiān)事、高級管理人員及其持股明細(xì)。甲方就委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜, 向乙方作出如下承諾：（一）已與原負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商終止持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。（二）保證遵守管理方法、業(yè)務(wù)規(guī)那么、信息披露細(xì)那么協(xié)議范本 | AGREEMENT TEMPLATE 企業(yè)公民常用合同 等相關(guān)規(guī)定。（三）接受乙方依據(jù)公司法、證券法、管理方法、業(yè) 務(wù)規(guī)那么、推薦規(guī)定、信息披露細(xì)那么及中國證監(jiān)會、全國中 小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公 司）發(fā)布的其他規(guī)定對甲方作出的催促指導(dǎo),并配合乙方采取的相 關(guān)措施。（四）在同等條件下，優(yōu)先選擇乙方為其定向發(fā)行、并購重組等提

7、 供服務(wù)。甲方就委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜,享有以下權(quán)利:（一）甲方董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員有權(quán)就相關(guān)業(yè)務(wù) 規(guī)那么獲得乙方指導(dǎo)。（二）甲方有權(quán)就公司治理、財(cái)務(wù)及會計(jì)制度、信息披露等方面獲 得乙方業(yè)務(wù)指導(dǎo)。甲方就委托乙方擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜,應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）甲方應(yīng)積極配合乙方的持續(xù)督導(dǎo)工作，向乙方提交所需文件，并保證所提交文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效，不存在任 何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。協(xié)議范本 I AGREEMENT TEMPLATE企業(yè)公民常用合同（二）甲方應(yīng)于本合同正式生效前（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，核對并向乙方提 交股東持股明

8、細(xì)以及董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及持股數(shù)量。（三）甲方應(yīng)保證所提供的股東名冊真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，如 因工作失誤造成股東股權(quán)爭議或糾紛的,由甲方承當(dāng)全部責(zé)任。（四）甲方應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定,履行信息披露義務(wù)。（五）甲方擬披露信息須經(jīng)乙方審查后在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定 的信息披露平臺進(jìn)行披露。（六）甲方及董事會全體成員應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承當(dāng)個(gè)別及 連帶責(zé)任。（七）甲方披露信息，應(yīng)經(jīng)董事長或其授權(quán)董事簽字確認(rèn);假設(shè)有虛假 陳述，董事長應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。（八）甲方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利

9、益。（九）甲方董事會秘書負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù);未設(shè)董事會 秘書的，應(yīng)指定一名信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事 務(wù)。董事會秘書或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人為甲方與乙方之間的聯(lián)絡(luò)人。（十）甲方應(yīng)將董事會秘書或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的聯(lián)絡(luò)方式（力協(xié)議范本 I AGREEMENT TEMPLATE企業(yè)公民常用合同公 、住宅 、移動 、電子信箱、 、通信地址等）和其 變更情況及時(shí)告知乙方。（十一）董事會秘書被解聘或辭職、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人被更換或 辭職的，甲方應(yīng)及時(shí)告知乙方。（十二）甲方應(yīng)配備信息披露必需的通訊工具和計(jì)算機(jī)等辦公設(shè) 備，保證計(jì)算機(jī)可以連接互聯(lián)網(wǎng)，對外咨詢 保持暢通。（十三）甲方擬披露

10、信息應(yīng)以紙質(zhì)文檔（包括 ）和電子文檔形式 及時(shí)報(bào)送乙方，并保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。（十四）甲方應(yīng)于每一會計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制完成并 披露年度報(bào)告。公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告須經(jīng)有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù) 所審計(jì)。（十五）甲方應(yīng)于每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編 制完成并披露半年度報(bào)告。（十六）甲方應(yīng)按信息披露細(xì)那么的規(guī)定，編制年度報(bào)告、半年 度報(bào)告，并在披露前經(jīng)乙方審查。（十七）甲方應(yīng)按信息披露細(xì)那么的規(guī)定,在發(fā)生相關(guān)事項(xiàng)時(shí)及 時(shí)編制并披露臨時(shí)報(bào)告，臨時(shí)報(bào)告披露前應(yīng)經(jīng)乙方審查。（十八）董事長不能正常履行職責(zé)超過三個(gè)月的,甲方應(yīng)及時(shí)將該協(xié)議范本 | AGREEMENT TE

11、MPLATE 企業(yè)公民常用合同 事實(shí)告知乙方。（十九）甲方發(fā)起人、控股股東、實(shí)際控制人和董事、監(jiān)事、高級 管理人員持有的公司股票，按規(guī)定在限售期間不得轉(zhuǎn)讓;甲方應(yīng)將新 任及離職董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及其持股數(shù)量在2個(gè)轉(zhuǎn)讓日 內(nèi)告知乙方，并按有關(guān)規(guī)定向乙方提出限售或解除限售申請。（二十）甲方股東所持股票解除限售,甲方應(yīng)提前（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日向乙 方提出申請。（二十一）甲方應(yīng)積極配合乙方的問詢、調(diào)查或核查，不得阻撓或 人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。（二十二）甲方應(yīng)積極配合乙方的現(xiàn)場調(diào)查：L提供必要的辦公條件。2、保證相關(guān)人員及時(shí)提供現(xiàn)場調(diào)查所必需的資料，認(rèn)真接受乙 方調(diào)查訪談，不進(jìn)行阻撓

12、或人為制造障礙。3、乙方現(xiàn)場調(diào)查發(fā)現(xiàn)甲方已披露的公告存在錯誤、不充分或不 完整情況的，甲方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更正及補(bǔ)充披露。4、積極配合乙方的整改要求，整理規(guī)范相關(guān)事項(xiàng)。第二章乙方的承諾及權(quán)利、義務(wù)乙方就擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜，向甲方作出如下承諾:協(xié)議范本 | AGREEMENT TEMPLATE 企業(yè)公民常用合同（一）經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案可以從事推薦業(yè)務(wù)。（二）具有符合主辦券商管理細(xì)那么、推薦規(guī)定規(guī)定的從事推薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備。（三）勤勉盡責(zé)、老實(shí)守信地履行主辦券商持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。乙方就擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜，享有以下 權(quán)利：（一）乙方有權(quán)對甲方提出的

13、公司股東所持股票限售或解除限售 的申請進(jìn)行審查,并報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。（二）乙方有權(quán)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)那么、信息披露細(xì)那么等規(guī)定，指 導(dǎo)和催促甲方老實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。（三）乙方有權(quán)對甲方擬披露的信息披露文件進(jìn)行審查，對甲方擬 披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理懷疑，并對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)核 查。（四）乙方有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求對甲 方進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查,必要時(shí)可聘請相關(guān)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查。（五）甲方未規(guī)范履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，乙方有權(quán)要求其限 期改正;拒不改正的,乙方可以發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告，并向全國股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)公司報(bào)告。乙方就擔(dān)任為甲方提供持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)的主辦券商事宜，應(yīng)履行以協(xié)議范本 | AGREEMENT TEMPLATE 企業(yè)公民常用合同 下義務(wù)：（一）乙方應(yīng)依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)那么、推薦規(guī)定、信息披露細(xì)那么 等規(guī)定，勤勉盡責(zé)、老實(shí)守信地履行主辦券商持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，不得損 害甲方的合法權(quán)益。（二）乙方應(yīng)配備符合規(guī)定的專門督導(dǎo)人員，負(fù)責(zé)具體履行持續(xù)督 導(dǎo)職責(zé)。督導(dǎo)人員為乙方與甲方的聯(lián)絡(luò)人，須與甲方保持密切聯(lián)系。（三）乙方應(yīng)對甲方董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)信息披露人 員采取培訓(xùn)等相應(yīng)措施，促使其熟