1、農(nóng)業(yè)剩余：中國(guó)現(xiàn)代化發(fā)展的瓶頸-對(duì)晚清時(shí)期中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的研究 _農(nóng)村研究論文農(nóng)業(yè)剩余：中國(guó)現(xiàn)代化發(fā)展的瓶頸-對(duì)晚清時(shí)期中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的研究 _農(nóng)村研究論文【英文標(biāo)題】Agricultural Surplus：Bottleneck of Development of the Modernization of Chinese AgricultureA Research of the Chinese Rural Economv in the Late Oing Dvnastv【內(nèi)容提要】中國(guó)現(xiàn)代化啟動(dòng)的命題具有自身的特殊性，必須從傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)的特征出發(fā)加以考察。通過對(duì)晚清的農(nóng)業(yè)、商業(yè)的發(fā)展

2、狀況的分析，不難發(fā)現(xiàn)這時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平無法提供足夠的農(nóng)業(yè)剩余，來推動(dòng)現(xiàn)代化的進(jìn)程；另一方面，中國(guó)傳統(tǒng)的政治統(tǒng)治形態(tài)也無法提供必要的政府支持，以完成中國(guó)的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)化。中國(guó)現(xiàn)代化啟動(dòng)的艱巨性是結(jié)構(gòu)性的?！菊?要 題】近代經(jīng)濟(jì)史研究【英文摘要】As the issue of the beginning of Chinas modemization has its own unique characteristics， it must be approached from the features of traditional Chinese society， politics and econom

3、y. Through an analysis of the agricultural and commercial development in the late Qing Dynasty， it is not difficult to see that， at the economic development level， it was impossible to Provide enough agricultural surplus to promote modernization.On the other hand， the traditional mode of Chinese pol

4、itical rule could not afford necessarv government support to bring about the transformation of Chinas moderntion. The difficulty in starting Chinese modernization was structural.【關(guān) 鍵 詞】農(nóng)業(yè)剩余/現(xiàn)代化agricultural surplus/modernization一在當(dāng)下的中國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程的研究中，常常因?yàn)檫^分的比附于西方現(xiàn)代化的歷史，研究者會(huì)遭遇理論框架及其解釋能力雙重匱乏的局面。我們嘗試解答中國(guó)現(xiàn)代化啟動(dòng)

5、的艱難性的問題時(shí)，在方法論上加以檢討是一個(gè)必需的前提。筆者認(rèn)為對(duì)中國(guó)近現(xiàn)代史的研究，首先需處身于內(nèi)部取向（internal approaeh）的立場(chǎng)，即將眼光放置于中國(guó)史境（Chinese context）中的中國(guó)問題1-p135之上。這意味著，中國(guó)現(xiàn)代化啟動(dòng)問題的厘清的關(guān)鍵在于：弄清西方資本主義入侵之前，中國(guó)內(nèi)在的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)和思想結(jié)構(gòu)，及其自生的變遷動(dòng)向。因?yàn)?，現(xiàn)代世界的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)機(jī)體形態(tài)，是由西方資本主義殖民擴(kuò)張引入中國(guó)的，從這一意義上說，中國(guó)資本主義形成的偶性因素是已然確定的。所以，在這一題域中，西方的現(xiàn)代化理論對(duì)中國(guó)現(xiàn)代化過程沒有設(shè)問和解釋效力。西方資本主義入侵即使沖擊了中

6、國(guó)原有的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治體制，對(duì)中國(guó)的現(xiàn)代結(jié)構(gòu)之形成過程及其特征的分析，仍需從中國(guó)的自在結(jié)構(gòu)的演化方向上去提問。所以為了避免研究中的方向性含混，重要的不是就中國(guó)近代化提出馬克思式或韋伯式的分析，而是提出建立在中國(guó)的現(xiàn)代化歷史經(jīng)驗(yàn)之上的分析。這一歷史經(jīng)驗(yàn)表現(xiàn)為十九、二十世紀(jì)的中國(guó)歷史有一種從十八世紀(jì)和更早期發(fā)展過來的內(nèi)在的結(jié)構(gòu)和趨向。若干塑造歷史的極為重要的力量一直在發(fā)揮作用：前所未有的人口壓力的增長(zhǎng)和疆域的擴(kuò)大，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的商業(yè)化，社會(huì)各階層在政治上遭受的挫折日增等等此時(shí)西方登場(chǎng)了，它制造了種種新問題但它也制造了一種新的情境但是，盡管中國(guó)的情境日益受到西方影響，這個(gè)社會(huì)的內(nèi)在歷史自始至終是中國(guó)的

7、。1-p173-174如果我們將現(xiàn)代化理解為社會(huì)政治-經(jīng)濟(jì)制度、知識(shí)理念體系和個(gè)體-群體結(jié)構(gòu)以及相應(yīng)的文化制度方面發(fā)生的全方位的秩序轉(zhuǎn)型，那么經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)為其最重要的表征，在經(jīng)濟(jì)形態(tài)上它表現(xiàn)為由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向近代工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)換的過程。關(guān)于這一點(diǎn)，法國(guó)歷史學(xué)家菲雷對(duì)法國(guó)的近代化作過準(zhǔn)確描述：舊體制將法國(guó)農(nóng)業(yè)史擱置在資本主義的道路上，大革命將此工作完成。2對(duì)中國(guó)情境的分析則體現(xiàn)為另一反題：舊體制將中國(guó)農(nóng)業(yè)史擱置在資本主義道路上，中國(guó)的現(xiàn)代化依舊舉步維艱。這里存在著一個(gè)根本性的疑問。中古經(jīng)濟(jì)革命（注：伊懋可：中國(guó)過去的模式（The Pattern of the Chinese Past，Stanfo

8、rd：Stanford Univ. Press. 1973）中用以描述中國(guó)前近代經(jīng)濟(jì)變化的重要概念。一些研究結(jié)果表明，中國(guó)經(jīng)濟(jì)在宋代已有重大變革，并且此一變化提出了其持續(xù)發(fā)展的可能性。）之后，中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)獲得了較大發(fā)展。此后一些令人鼓舞的歷史跡象（類似于中國(guó)明清之際農(nóng)業(yè)商品化的發(fā)展等等）常常被一些史家援引以證明中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)并非停滯不前的結(jié)論。然而，中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)從未突破舊體制的框架，生成中國(guó)社會(huì)近代轉(zhuǎn)置的動(dòng)力因素。某種阻礙中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)實(shí)在在的障礙是存在的，因而中國(guó)近代史的一個(gè)突出命題就是中國(guó)所缺少的關(guān)鍵因素到底何在。農(nóng)業(yè)剩余成為此際的關(guān)鍵，并構(gòu)成為把握中國(guó)近現(xiàn)代史中劇情主線的最有力抓手和極重

9、要的分析范疇。因?yàn)椋F(xiàn)代結(jié)構(gòu)的生成即便在西方歷史中呈現(xiàn)了歷史進(jìn)程的連續(xù)性，但就社會(huì)形態(tài)的層面上觀照，傳統(tǒng)社會(huì)與現(xiàn)代社會(huì)卻有著巨大的斷裂。這表明，傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)在其功能承擔(dān)上發(fā)生了變化，它不再是用來維持社會(huì)的再生，而是向社會(huì)提供潛在剩余（注：保羅巴蘭：關(guān)于經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（Baran，PaulA.The Political Economy of Grouth， New York：Monthly Review 1957）中提出資本形成的過程應(yīng)區(qū)別實(shí)際剩余（消費(fèi)后留下的）和潛在剩余。后者包括從勞動(dòng)者身上榨取而供統(tǒng)治階級(jí)消費(fèi)的剩余，現(xiàn)存階級(jí)關(guān)系一旦改變，這樣的剩余便可能用于生產(chǎn)投資，故稱為潛

10、在的剩余。）轉(zhuǎn)化為社會(huì)的有效積累，進(jìn)而推動(dòng)工業(yè)化的進(jìn)程。如果我們承認(rèn)農(nóng)業(yè)剩余在中國(guó)現(xiàn)代化啟動(dòng)中的突出地位，那么問題就作了如下的轉(zhuǎn)換：一、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展是否創(chuàng)造了足夠的農(nóng)業(yè)剩余；二，農(nóng)業(yè)剩余是否有效地轉(zhuǎn)換為社會(huì)有效積累？回答顯然是否定的。不僅如此，中國(guó)現(xiàn)代化的復(fù)雜性同時(shí)表現(xiàn)為這兩個(gè)命題本身就是纏繞在一起的。下面細(xì)而論之。二我們首先需要考察的是第一個(gè)命題。許多研究者以近代中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為依據(jù)，得出一種似是而非的結(jié)論：在十九世紀(jì)以前，中國(guó)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率不斷增長(zhǎng)、人口增加、交通改善、粗放式（注：莫爾德：Japan,China,and the modem World Economy: Toward a

11、Reinterpretation of East Asian Development, ca1660 to ca1918. Cambridge：Cambridge Univ. Press， 1979.在此書中，莫爾德把商業(yè)化區(qū)分為粗放式和集約式兩種，后者的標(biāo)志是地區(qū)經(jīng)濟(jì)的自給自足消滅較快，交換關(guān)系對(duì)生產(chǎn)起較大支配。這種分類對(duì)于認(rèn)清明清農(nóng)業(yè)商業(yè)化的屬性有一定指導(dǎo)意義。）的商業(yè)化過程四處擴(kuò)散等等，似乎一種將傳統(tǒng)社會(huì)推向近代社會(huì)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的突破性變化即可發(fā)生。然而，這種推論是有待商榷的，前近代中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的現(xiàn)象亟需更深入的探討。不言而喻，晚清及近代中國(guó)社會(huì)史的最顯著特點(diǎn)是人口的增長(zhǎng)，當(dāng)時(shí)的許多獨(dú)特

12、情況都可以用這個(gè)問題來加以說明，形式經(jīng)濟(jì)學(xué)在闡明人口增長(zhǎng)對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)所起的作用時(shí)，作出了突出貢獻(xiàn)。（注：有關(guān)人口壓力造成的中國(guó)經(jīng)濟(jì)變化，何炳棣通過中國(guó)歷代田賦和人口資料的分析，取得建設(shè)性成果，可見何著中國(guó)人口的研究（Studies in the population of China.Cambridge, Mass: Harvard Univ. Press. 1959.）另，德懷特帕金斯在其著作中國(guó)農(nóng)業(yè)的發(fā)展，1368-1968（Agricultural Development in China, 1368-1968. Chicago: Aldine）中也有大規(guī)模的量性研究。）在 1792年雍正

13、帝實(shí)行攤丁入田的稅收政策后，人口的繁殖獲得了最大的鼓勵(lì)。就傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)而言，勞動(dòng)力投入的增加與產(chǎn)量的增長(zhǎng)幾乎是具有同等含義的。在人口擴(kuò)張之初，有許多因素使中國(guó)的食品生產(chǎn)能力趕上它的人口增長(zhǎng)的比例。鼓勵(lì)農(nóng)民墾荒、允許地區(qū)間移民、在新開發(fā)土地上種植從美洲移植過來的新作物，將更多的人力用于種雙季稻必須的精耕細(xì)作之中，這些既使原有的農(nóng)業(yè)部門有效地吸納新增的勞動(dòng)力，農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增加也一定意義上化解了人口壓力。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中持續(xù)的贏余和乾隆時(shí)代的長(zhǎng)期和平，生產(chǎn)和富余的大量人口在其最初并未顯示太多的問題，然而，這里卻隱藏了十九世紀(jì)后中國(guó)發(fā)展的諸多危機(jī)。19世紀(jì)時(shí)，中國(guó)農(nóng)村家庭人口平均為5名左右，勞動(dòng)力一般是2名，據(jù)考

14、察，每個(gè)勞動(dòng)力可耕地15至30畝3。但人口巨大增長(zhǎng)已經(jīng)造成了嚴(yán)重的人地矛盾，從當(dāng)時(shí)人均擁有可耕地的數(shù)量來看，整個(gè)19世紀(jì)都在1.75畝至2.3畝之間徘徊。所以單從平均畝產(chǎn)來看，這時(shí)期中國(guó)農(nóng)村的發(fā)展已達(dá)到傳統(tǒng)技術(shù)的極限，平均畝產(chǎn)量到達(dá)367市斤。然而和畝產(chǎn)量提高這一過程并行的卻是單人勞動(dòng)力的勞動(dòng)生產(chǎn)率下降，明代每個(gè)生產(chǎn)力年產(chǎn)糧4027市斤，到了清代，卻下降到了2262市斤4，由于人口增長(zhǎng)超過了資源的增長(zhǎng)，中國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)也就在馬爾薩斯主義的危機(jī)邊緣搖來晃去，在人均土地占有量與實(shí)際可耕種能力之間的差距之間隱含了勞動(dòng)力的巨大剩余的實(shí)情。為緩解勞動(dòng)力大量剩余造成的壓力，土地經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)了兩個(gè)全新特征：一是農(nóng)民

15、已不可能追求經(jīng)濟(jì)效益，首要的是去安置大量的剩余勞動(dòng)力，勞力集約化的程度可以遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過邊際報(bào)酬遞減的地步，所謂的農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化（Agriculture involution）（注：農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化是吉爾茨對(duì)爪哇水稻農(nóng)作中生產(chǎn)集約化到邊際報(bào)酬收縮的現(xiàn)象冠以的一個(gè)特別名稱。此概念用于分析中華帝國(guó)晚期的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)也同樣適用。吉爾茨：農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化：印度尼西亞的生態(tài)變化過程（Agriculture Involution：The Process of Ecological Change in Indonesia. Berkeley：Califomia Univ. Press，1963.）已然發(fā)生；二是中國(guó)農(nóng)業(yè)陷入一個(gè)高水平

16、均衡陷阱（high-level equilibrium）5，大量的勞力投入雖將傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)推到一個(gè)很高的水平，但這對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的新式投資、新的技術(shù)采用，卻起到明顯的抑制作用。因?yàn)樾碌耐顿Y與技術(shù)意味單位土地可容納勞動(dòng)力的數(shù)量減少，而傳統(tǒng)社會(huì)其它生產(chǎn)部門也無法吸納更多農(nóng)村剩余人口，除了維護(hù)舊有的耕作方式，廣大農(nóng)民別無它途。由此可見，我門所見到的前近代的中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)實(shí)際上只是一種虛假的繁榮，它的增長(zhǎng)是極其有限的，中國(guó)可能已經(jīng)獲得了其法律和制度的性質(zhì)所允許獲得的全部財(cái)富6。從另一方面看，農(nóng)村的商業(yè)化程度在明清時(shí)期確有長(zhǎng)足的發(fā)展。在中期帝國(guó)時(shí)代，國(guó)家放棄了直接管理市場(chǎng)事務(wù)的企圖，宋代以后，國(guó)家簡(jiǎn)化了對(duì)

17、經(jīng)濟(jì)管理，寧愿放棄直接控制，而改由其它辦法去影響日益持之于私人之手的經(jīng)濟(jì)。明清之際，全國(guó)性、地區(qū)性的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)初具規(guī)模，大批新興市鎮(zhèn)涌現(xiàn)，農(nóng)村基層市場(chǎng)蓬勃發(fā)育（注：施堅(jiān)雅：中國(guó)農(nóng)村的市場(chǎng)和社會(huì)結(jié)構(gòu)，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1998年版，根據(jù)施堅(jiān)雅的估計(jì)，到20世紀(jì)初，地方集市已有6.3萬個(gè)。），這是由地區(qū)經(jīng)濟(jì)作物種植面積的擴(kuò)大和手工業(yè)的發(fā)展所帶動(dòng)的。然而，我們不應(yīng)對(duì)農(nóng)民參與商品交換的程度及其后果作出過高的估計(jì)。小農(nóng)家庭卷入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作其實(shí)是一種內(nèi)在的必然，市場(chǎng)以其有效的調(diào)節(jié)功能-時(shí)間上的季節(jié)調(diào)節(jié)、空間上的地區(qū)調(diào)節(jié)、品種上的有無調(diào)節(jié)，成為小農(nóng)家庭再生產(chǎn)過程不可缺少的環(huán)節(jié)和外部依存條件。參與商品交換的目的

18、才是考察經(jīng)濟(jì)行為本質(zhì)的關(guān)鍵，在傳統(tǒng)中國(guó)，一般農(nóng)戶的商品生產(chǎn)很少是以利潤(rùn)為動(dòng)機(jī)的，甚至當(dāng)農(nóng)戶商品生產(chǎn)和商品交換卷入市場(chǎng)與貨幣關(guān)系之中并為商業(yè)資本生產(chǎn)剩余品時(shí)，其商品生產(chǎn)與商品交換仍不過是一個(gè)使用價(jià)值生產(chǎn)者的行為。這是其消費(fèi)利益所賦予的特征，并就其整體而言，其生產(chǎn)耗費(fèi)與保障家庭人口的生存相適應(yīng)。所以它并不具備現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的含義。經(jīng)濟(jì)作物的發(fā)展是生產(chǎn)力提高和社會(huì)分工發(fā)展的結(jié)果。但是在一些特定條件下也不盡如此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)作物發(fā)展是與勞動(dòng)生產(chǎn)率的衰落同時(shí)發(fā)生的。這是因?yàn)橹袊?guó)經(jīng)濟(jì)作物與封建政權(quán)強(qiáng)有力的干預(yù)有很大的關(guān)系。由于經(jīng)濟(jì)作物適于集約經(jīng)營(yíng)，具有在較小的面積內(nèi)創(chuàng)造出較大經(jīng)濟(jì)價(jià)值的特點(diǎn)。隨著人均占地的減少，農(nóng)民

19、可以借此創(chuàng)造出更多的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，以緩解人口壓力。但是在資源不足的情況下，集權(quán)國(guó)家對(duì)這部分收入的依賴越來越明顯，于是推出一系列賞罰、限定和輔助措施給予保證。這種政治因素的干預(yù)，自是有助于經(jīng)濟(jì)作物的推廣、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)的擴(kuò)大；另一方面，它也造成推廣和擴(kuò)大的脆弱性。所以前近代經(jīng)濟(jì)作物雖有所發(fā)展，但總的來說發(fā)展速度并不太快。在清代，經(jīng)濟(jì)作物大約占耕地總面積的10左右，而90左右仍舊用于糧食生產(chǎn)。7經(jīng)濟(jì)作物的種植基本上都是農(nóng)戶自身消費(fèi)或用于交納沉重賦稅，提供給市場(chǎng)的只占一小部分，出口更是有限，而且也不能獲得合理的價(jià)格。自乾隆以來，糧食價(jià)格上升較快，經(jīng)濟(jì)作物的利益反而下降了。而農(nóng)家從事手工業(yè)生產(chǎn)，首先也是為了自身

20、消費(fèi)。需要指出的是，這種自身消費(fèi)從一開始就與納稅完租，換錢易票的需要緊緊聯(lián)系在一起，在很大程度上是土地和租賦雙重壓迫使千萬個(gè)農(nóng)戶投入這個(gè)營(yíng)生。在手工業(yè)發(fā)展的背后存在的是一個(gè)灰色的事實(shí)：土地和糧食收入當(dāng)時(shí)已不能維持農(nóng)民生活的基本需要，農(nóng)民不得不在土地之外尋求新的經(jīng)濟(jì)來源。在生活和重賦高壓下的男耕女織，一方面必須求助于織機(jī)，一方面又始終抓住土地不放，耕織結(jié)合不過是求得生存的最好保證。在這種情況下，擴(kuò)大再生產(chǎn)、增加投資、積累個(gè)人財(cái)富，實(shí)無從談起，鄉(xiāng)村手工業(yè)的發(fā)展規(guī)模以及生產(chǎn)方式受到嚴(yán)重限制是不言而喻的。依靠手工業(yè)來取得農(nóng)業(yè)剩余是不可能的。綜上可知，所謂的農(nóng)村商業(yè)化完全不是在農(nóng)副產(chǎn)品充分剩余的前提下進(jìn)

21、行的。這可以在對(duì)前近代中國(guó)農(nóng)民的農(nóng)產(chǎn)品的商品率和儲(chǔ)蓄的估算中得到進(jìn)一步證實(shí)。黃慶春的研究成功顯示：鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)前后，江浙地區(qū)農(nóng)戶的收入主要包括耕織兩方面。首先是糧食收入，中等農(nóng)戶一年產(chǎn)糧2.2石（米1.5石，小麥0.75石，相當(dāng)于1941公斤），可折合銀26.0兩；其次是紡織收入，一年大約織布18匹左右，折合銀6.0兩；每戶農(nóng)家一年中直接消費(fèi)部分包括地租、口糧、穿衣和生產(chǎn)性支出，合計(jì)約銀29.85兩。進(jìn)入市場(chǎng)的部分，主要是農(nóng)戶所織棉布除去自用后的剩余部分約15匹，合銀4.5兩。這樣我們看到，在中國(guó)農(nóng)民家庭平均銀32兩的總收入中直接消費(fèi)（29.85兩）和進(jìn)入市場(chǎng)部分（4.5兩）相差懸殊；也就是說，農(nóng)

22、戶農(nóng)產(chǎn)品的90以上都不經(jīng)過市場(chǎng)而直接消費(fèi)或轉(zhuǎn)為實(shí)物地租，商品率僅為14，剩余值為2.15兩，表明儲(chǔ)蓄率約為6.7，這是頗為微弱的。8而且這部分剩余往往在農(nóng)戶婚嫁、殯喪等非經(jīng)常性支出中消耗殆盡。這里尤其值得指出的是，江浙地區(qū)在當(dāng)時(shí)是農(nóng)業(yè)商業(yè)化最為發(fā)達(dá)的地區(qū)。所以，我們可以看到的農(nóng)村商業(yè)化的發(fā)展是在糊口農(nóng)業(yè)的條件下進(jìn)行的，發(fā)展商品生產(chǎn)，擴(kuò)大再生產(chǎn)的可能性幾乎為零，如此微弱的物質(zhì)生產(chǎn)能力和交換能力，是無法沖破凝結(jié)了兩千多年封建自然經(jīng)濟(jì)，而建構(gòu)起新的商品經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。言及至此，我們不難發(fā)現(xiàn)以前近代中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展為依據(jù)論證中國(guó)近代化自生的可能性，條件其實(shí)并不充足。 三第二個(gè)命題則顯得更為復(fù)雜，它涉及政府能

23、力與角色的問題，在農(nóng)業(yè)剩余轉(zhuǎn)化為社會(huì)積累的過程中，政府應(yīng)該扮演更加積極的角色，以便為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)及完成近代突破提供必要的制度框架。將此普遍邏輯當(dāng)作解釋中國(guó)的底線時(shí)，如同美國(guó)學(xué)者瓊斯指出的那樣，中國(guó)的政府是很不盡責(zé)的（注：E.瓊斯：增長(zhǎng)再現(xiàn)：世界歷史上的經(jīng)濟(jì)變化（Growth Recurring：Economic Change in world history, Oxford: Clarendon Press 1988）在這里，瓊斯代表了一種自相矛盾的觀點(diǎn)：一方面認(rèn)為國(guó)家太過軟弱，以致不能積極作為；另一方面則認(rèn)為國(guó)家十分強(qiáng)大，足以對(duì)社會(huì)進(jìn)步起否決作用。另見霍爾約翰權(quán)力和自由：西方興起的原因和后

24、果（Power and Liberities：The causes and Consequences of the rise of the west. Lodon； Basil Black well 1985.）；然而，瓊斯同時(shí)又認(rèn)為中國(guó)的國(guó)家機(jī)器過于強(qiáng)大，以致于對(duì)社會(huì)進(jìn)步起否決作用。這種表面上的自相矛盾，揭示了中央集權(quán)的國(guó)家面臨的兩難困境：一方面，中國(guó)集權(quán)國(guó)家的建立，是維護(hù)大一統(tǒng)的政治需要的產(chǎn)物，而不是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自然結(jié)果。為提取足以維持統(tǒng)治的資源，必須保留數(shù)量龐大的自耕農(nóng)隊(duì)伍。在此前提下，廣大農(nóng)村的穩(wěn)定安全是第一要義，集權(quán)國(guó)家因而全然沒有現(xiàn)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)觀念。政府不著眼于提倡扶助先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)，

25、以增益全國(guó)的財(cái)富，而是保護(hù)落后的經(jīng)濟(jì)，以均衡的姿態(tài)維持王朝的安全。（注：黃仁宇：中國(guó)大歷史，北京三聯(lián)書店1997年版，第3頁(yè)；另：縈林格（Solinger）的研究表明，明清官員十分擔(dān)憂農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的不夠，并覺得如果人人都去經(jīng)商賺錢，就沒有人愿留下來種田。參見社會(huì)主義制度下的中國(guó)商業(yè)（Chinese Business Under Socialism），University of Califomial Press.P.273。）另一方面，由于維護(hù)集權(quán)國(guó)家統(tǒng)治所需要的資源數(shù)量超過傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的承受限度，一般來說，在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的條件下維持統(tǒng)治，周期性地?fù)p耗的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源9，農(nóng)業(yè)剩余總是十分有限的。當(dāng)為了應(yīng)付接踵

26、而至的內(nèi)外部挑戰(zhàn)時(shí)，集權(quán)國(guó)家嘗試更深地介入農(nóng)村社會(huì)以便于從農(nóng)業(yè)中提取更多剩余，促成傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代工業(yè)的轉(zhuǎn)變。受制于舊有的社會(huì)結(jié)構(gòu)形式和行政控制能力的缺乏，這種努力直接導(dǎo)致了中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的全面破產(chǎn)。對(duì)此題域的分析，應(yīng)當(dāng)著力于雙重命題：其一，中國(guó)王朝循環(huán)的歷史邏輯中是否已然隱含了近代經(jīng)濟(jì)突破所必需的政府能力并不具備的實(shí)情；其二，王朝循環(huán)的歷史邏輯在清代以何種制度形式凸顯，而這些制度對(duì)中國(guó)其后的近代化嘗試發(fā)生怎樣的影響。前者是根本性的，它決定了中國(guó)近代化遭遇的可能困難；后者表現(xiàn)得更為具體，它參與塑造中國(guó)近代化進(jìn)程的特殊面相。我們對(duì)前一個(gè)問題的回答需強(qiáng)調(diào)集權(quán)國(guó)家的資源集中方式。中國(guó)集權(quán)國(guó)家的建立，是維

27、護(hù)大一統(tǒng)的政治需要，而不是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自然結(jié)果（注：中國(guó)社會(huì)的許多特殊性實(shí)際上可歸于一點(diǎn)，即在很早的歷史時(shí)期就擁有一個(gè)比較發(fā)達(dá)和成熟的國(guó)家官僚體系，我們將此稱為國(guó)家的早熟現(xiàn)象。），與集權(quán)國(guó)家相伴隨的是不成熟和組織水平低下的鄉(xiāng)村社會(huì)，這些都決定了國(guó)家從社會(huì)汲取資源，必須采取政治而非經(jīng)濟(jì)手段。這種情況從中國(guó)原始國(guó)家的產(chǎn)生伊始便是如此。正如費(fèi)正清所言：中國(guó)的地主-佃戶的關(guān)系只是一種政治工具，它旨在榨取農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)剩余，并使之轉(zhuǎn)化為令人心曠神怡的文明形態(tài)。10然而，這種統(tǒng)治形式從根本上是一種比較封閉的政治技術(shù)的產(chǎn)物，其資源（文明）的最初聚集，是通過政治手段（國(guó)家社會(huì)）而不是技術(shù)突破來實(shí)現(xiàn)的。11傳統(tǒng)農(nóng)

28、業(yè)可能積累的剩余資源是有限的，這與集權(quán)國(guó)家所要求的程度相去甚遠(yuǎn)，在前工業(yè)社會(huì)，建立大規(guī)模官僚機(jī)構(gòu)的努力不久就會(huì)陷入困境，因?yàn)橄霃木用裰姓ト∽銐虻馁Y金來發(fā)薪餉幾乎是辦不到的。12上述的因素設(shè)定了中國(guó)傳統(tǒng)國(guó)家與鄉(xiāng)村的一般關(guān)系和王朝循環(huán)的普遍邏輯。由于可用資源的缺乏，傳統(tǒng)中國(guó)對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)的影響力和控制程度，根本不能同現(xiàn)代意義的集權(quán)國(guó)家相比，雖然傳統(tǒng)中國(guó)的政治體制是中央集權(quán)制，但是它充分允許了地方社區(qū)的自主性。13魏特夫在強(qiáng)調(diào)東方國(guó)家的集權(quán)特征的同時(shí)，運(yùn)用普遍性的行政遞減原則，認(rèn)為中國(guó)集權(quán)國(guó)家的管理程度已經(jīng)超過了效益的最高值，只能實(shí)現(xiàn)所謂的部分管理14-p105-110。集權(quán)國(guó)家政權(quán)的觸角只伸及縣一級(jí)，以此來減少中央政府的行政負(fù)擔(dān)，同時(shí)也減輕了國(guó)家的資源壓力。這樣，傳