1、xx集團(tuán)公司火力發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè) 附件xx集團(tuán)公司火力發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)（2014版）編制和使用說(shuō)明xx集團(tuán)公司自組建以來(lái)，以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展的理念，不斷夯實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，創(chuàng)新安全管理理念和方法，在快速發(fā)展過(guò)程中，有效控制了安全風(fēng)險(xiǎn)，保持了平穩(wěn)的安全生產(chǎn)局面。隨著集團(tuán)公司的快速多元化發(fā)展，新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)、新工藝、新材料、新裝備帶來(lái)的安全風(fēng)險(xiǎn)增多，原有管理人才、技術(shù)人才被不斷稀釋，同時(shí)國(guó)家對(duì)安全生產(chǎn)也提出了更高的標(biāo)準(zhǔn)和要求，公司系統(tǒng)肩負(fù)的社會(huì)責(zé)任越來(lái)越重，企業(yè)安全生產(chǎn)管理的難度不斷加大，安全生產(chǎn)管理工作面臨更加嚴(yán)峻的考驗(yàn)。集團(tuán)公司認(rèn)真分析和思考安全

2、生產(chǎn)現(xiàn)狀和面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)，提出了創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)的目標(biāo)，并在2011年安全生產(chǎn)1號(hào)文中明確提出集團(tuán)公司以“人員無(wú)傷害、系統(tǒng)無(wú)缺陷、管理無(wú)漏洞、設(shè)備無(wú)障礙、風(fēng)險(xiǎn)可控制，實(shí)現(xiàn)人機(jī)環(huán)境和諧統(tǒng)一”，作為創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)的基本要求。為了準(zhǔn)確理解和把握創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)的精神實(shí)質(zhì)，首先要理解和掌握幾個(gè)概念：第一，安全是一個(gè)相對(duì)的概念，是指把生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中已知的風(fēng)險(xiǎn)控制在人們可接受的范圍內(nèi)。第二，危險(xiǎn)源是導(dǎo)致事故發(fā)生的根源，是具有可能意外釋放的能量或危險(xiǎn)有害物質(zhì)的生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。第三，風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源固有的屬性,是指發(fā)生不期望后果的可能性；風(fēng)險(xiǎn)度一般來(lái)講，是指事件發(fā)生的可能性和損失的乘積。第四，安全風(fēng)

3、險(xiǎn)是由于危險(xiǎn)源的客觀存在而客觀存在的，安全風(fēng)險(xiǎn)是不可消除的（可替代），所以對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)只能管控，不可以消除。第五，事故隱患是由于我們對(duì)引發(fā)危險(xiǎn)源釋放能量或危險(xiǎn)有害物質(zhì)的管控條件管控缺少或失效而引發(fā)，事故隱患是引發(fā)事故的直接條件，任何事故的發(fā)生都是有規(guī)律的，對(duì)事故隱患的管控就是要對(duì)危險(xiǎn)源的控制條件進(jìn)行管控。第六，本質(zhì)安全是工程術(shù)語(yǔ)，一是指設(shè)備本身具有安全性，即使是在設(shè)備發(fā)生故障的情況下，也不會(huì)造成事故；二是設(shè)備本身具有的防護(hù)性能，能夠防范人員的誤操作。第七，本質(zhì)安全型企業(yè)是管理的概念，就是要把安全風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)期、穩(wěn)定地控制在可接受的范圍內(nèi)。第八，標(biāo)準(zhǔn)化管理是把行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管控措施強(qiáng)制性執(zhí)行的手段。第九

4、，體系化管理是將安全風(fēng)險(xiǎn)管控的措施和要求進(jìn)行系統(tǒng)化集成，并做到持續(xù)改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)管理是預(yù)期管理，需要系統(tǒng)化、集成化的對(duì)管理過(guò)程進(jìn)行綜合判斷和評(píng)價(jià)，通過(guò)趨勢(shì)分析來(lái)判斷危險(xiǎn)源管控措施的落實(shí)水平，從而揭示企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控水平。集團(tuán)公司充分調(diào)研、論證國(guó)際和國(guó)內(nèi)已經(jīng)建立和成熟運(yùn)行的安全生產(chǎn)管理體系，結(jié)合對(duì)現(xiàn)代安全管理理論的認(rèn)識(shí)和方法的把握，依托集團(tuán)公司現(xiàn)有的安全生產(chǎn)管理體制和機(jī)制，按照體系化管理的模式，以風(fēng)險(xiǎn)管控為重點(diǎn)，以標(biāo)準(zhǔn)化管理為核心，對(duì)集團(tuán)公司組建以來(lái)行之有效的安全生產(chǎn)管理理念、方法進(jìn)行全面總結(jié)、提煉和升華，建立了具有大唐特色的本質(zhì)安全生產(chǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和要求的系統(tǒng)化集成。安全風(fēng)險(xiǎn)管控

5、體系是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期的管理，是對(duì)危險(xiǎn)源引發(fā)危險(xiǎn)事故的條件進(jìn)行管控。實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全的根本途徑就是不斷完善以安全風(fēng)險(xiǎn)管控為重點(diǎn)的安全生產(chǎn)管理體系，將生產(chǎn)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)穩(wěn)定地控制在可接受的范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的長(zhǎng)治久安。安全生產(chǎn)的過(guò)程就是不斷探索和駕馭客觀規(guī)律的過(guò)程。本質(zhì)安全是企業(yè)安全生產(chǎn)追求的最高境界，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不能一蹴而就，需要循序漸進(jìn)、持續(xù)改進(jìn)。目前，集團(tuán)公司本質(zhì)安全管理體系遵循“管理制度化、制度標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)流程化、流程軌道化、信息實(shí)時(shí)化”的原則，把發(fā)電廠安全生產(chǎn)管理的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)，以及領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、技術(shù)責(zé)任、現(xiàn)場(chǎng)管理責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任，轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行、可監(jiān)測(cè)、可預(yù)警的管理要素，

6、并按照管理要素屬性進(jìn)行分類，劃分為管理、人員、設(shè)備、環(huán)境四個(gè)管理單元，按照“目標(biāo)明確、標(biāo)準(zhǔn)完善、流程清晰、偏差控制、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)”的要求對(duì)管理要素進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，每個(gè)管理要素均設(shè)置目標(biāo)、指標(biāo)、流程與節(jié)點(diǎn)、相關(guān)文件等部分。目標(biāo)是要素要達(dá)到的管理目的和標(biāo)準(zhǔn)，解決了我們“想明白”的問(wèn)題；指標(biāo)是要素實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)的量化評(píng)價(jià)工具，解決了我們“說(shuō)明白”的問(wèn)題；流程是由若干節(jié)點(diǎn)組成，節(jié)點(diǎn)是要素管理要控制的重點(diǎn)環(huán)節(jié)，解決了我們“做明白”的問(wèn)題。綜合各要素管理，按照體系化管理的思路，我們建立了本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范（2011版）（以下簡(jiǎn)稱體系規(guī)范），構(gòu)建了本質(zhì)安全管理體系的基本框架。按照規(guī)范管理、目

7、標(biāo)引導(dǎo)、指標(biāo)評(píng)價(jià)、流程和節(jié)點(diǎn)控制的思路，結(jié)合國(guó)家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)和要求，對(duì)管理要素的控制節(jié)點(diǎn)提出重點(diǎn)控制內(nèi)容和要求，在體系規(guī)范的基本框架上充實(shí)內(nèi)容形成本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求（2011版）（以下簡(jiǎn)稱重點(diǎn)要求）。按照體系化思想和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理思路，對(duì)各管理要素控制節(jié)點(diǎn)的管控重點(diǎn)要求細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施，建立風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，最終形成本質(zhì)安全型火力（水力、風(fēng)力）發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手冊(cè)（2011版）（以下簡(jiǎn)稱評(píng)估手冊(cè)），規(guī)范了集團(tuán)公司各發(fā)電企業(yè)創(chuàng)建本質(zhì)安全型企業(yè)工作。2011年9月國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)和國(guó)家安全監(jiān)督管理總局根據(jù)國(guó)務(wù)院23號(hào)文等文件

8、精神，印發(fā)了“深入開展電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作的指導(dǎo)意見”，國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)隨后印發(fā)電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評(píng)價(jià)管理辦法（試行）和發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)與評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)文件。集團(tuán)公司為了實(shí)現(xiàn)評(píng)估手冊(cè)（2011版）與發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)與評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的有效整合，實(shí)現(xiàn)“一次查評(píng)、得出兩個(gè)分?jǐn)?shù)，出兩份報(bào)告、達(dá)到兩個(gè)目的”，同時(shí)為了使本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控體系更加規(guī)范，管理要素的流程和節(jié)點(diǎn)控制措施更加具體和可操作，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果更加準(zhǔn)確、合理，并突出風(fēng)險(xiǎn)日常管控的理念，結(jié)合三年的探索實(shí)踐，組織專家對(duì)原體系規(guī)范、重點(diǎn)要求、評(píng)估手冊(cè)和發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)與評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂和整合，形成本質(zhì)

9、安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范（2014版）（以下簡(jiǎn)稱體系規(guī)范2014版）、本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)要素管控重點(diǎn)要求（2014版）（以下簡(jiǎn)稱重點(diǎn)要求2014版）和本質(zhì)安全型火力發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)控制指導(dǎo)手冊(cè)（2014版）（以下簡(jiǎn)稱指導(dǎo)手冊(cè)2014版）。目前，集團(tuán)公司本質(zhì)安全管理體系包含體系規(guī)范2014版、重點(diǎn)要求2014版、指導(dǎo)手冊(cè)2014版和相關(guān)管理辦法等。體系規(guī)范2014版將發(fā)電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為管理、人員、設(shè)備和環(huán)境四個(gè)單元。遵循源頭管理、過(guò)程控制、應(yīng)急處置和持續(xù)改進(jìn)的原則，指導(dǎo)手冊(cè)2014版對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)各要素管理的流程和節(jié)點(diǎn)提出控制要求和檢查、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)發(fā)電企業(yè)建立和完善安全生產(chǎn)管理

10、體系，規(guī)范安全生產(chǎn)管理秩序，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任。同時(shí)通過(guò)對(duì)各管理要素管理過(guò)程痕跡的檢查，檢驗(yàn)各管理要素的管理過(guò)程是否按照規(guī)范的體系在正常運(yùn)行，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控措施是否按照要求落實(shí)到位，實(shí)現(xiàn)綜合分析和判斷各管理要素的安全風(fēng)險(xiǎn)以及企業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)度的目的，關(guān)注失分項(xiàng)，發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)管理的短板，并持續(xù)改進(jìn)，努力實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全型企業(yè)。指導(dǎo)手冊(cè)2014版對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估仍然采用風(fēng)險(xiǎn)度得分率的方法確定，但對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度的計(jì)算方法進(jìn)行了調(diào)整。原來(lái)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度是采用（1單元實(shí)際得分單元標(biāo)準(zhǔn)分值）100%的計(jì)算方法，本次調(diào)整后企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度采用單元風(fēng)險(xiǎn)度得分率的算數(shù)平均值進(jìn)行計(jì)算，即企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度得分率=（單元風(fēng)險(xiǎn)度得分率單元數(shù)量）。調(diào)

11、整后的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度計(jì)算方法，使每個(gè)單元的風(fēng)險(xiǎn)度在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度中同為25%的比重，消除了原來(lái)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度計(jì)算方法因設(shè)備單元總分較高、權(quán)重較大而對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度權(quán)重過(guò)大的影響，平衡了四個(gè)單元的風(fēng)險(xiǎn)度權(quán)重，體現(xiàn)了集成化的管理思路。各管理要素仍然采用專家賦值法，確定標(biāo)準(zhǔn)分，通過(guò)對(duì)管理要素控制節(jié)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管控效果進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的影響程度進(jìn)行分檔扣分，來(lái)綜合判斷該管理要素的風(fēng)險(xiǎn)度。通過(guò)計(jì)算各單元的總得分率來(lái)確定單元的風(fēng)險(xiǎn)度。通過(guò)計(jì)算各單元風(fēng)險(xiǎn)度的算數(shù)平均值來(lái)確定企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)度。計(jì)算方法如下：?jiǎn)卧L(fēng)險(xiǎn)度得分率=（1單元實(shí)際得分單元標(biāo)準(zhǔn)分值）100%企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度得分率=單元風(fēng)險(xiǎn)度得分率單元數(shù)量在管控手冊(cè)2014版使

12、用過(guò)程中要把握以下原則和方法：一、要理清“安全性評(píng)價(jià)”、“本質(zhì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估”和“標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)”三者的關(guān)系（一）概念區(qū)別1、“安全性評(píng)價(jià)”是基于對(duì)以往安全事故的統(tǒng)計(jì)分析和認(rèn)知程度，結(jié)合現(xiàn)代安全管理要求，以重點(diǎn)反措為主線，進(jìn)行的安全生產(chǎn)管理基礎(chǔ)工作評(píng)價(jià)，側(cè)重于現(xiàn)狀，同時(shí)也進(jìn)行趨勢(shì)分析，但沒有將問(wèn)題歸結(jié)到管理要素和控制節(jié)點(diǎn)中。2、“本質(zhì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估”重在體系建立，通過(guò)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)題，反映體系運(yùn)行效果，從而揭示風(fēng)險(xiǎn)管控水平。體系中既有形而上的目標(biāo)和流程，也有形而下的可測(cè)量可驗(yàn)證的指標(biāo)與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，是安全生產(chǎn)管理工作導(dǎo)則。本質(zhì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)工作管理過(guò)程和痕跡的驗(yàn)證來(lái)判定管理要素

13、危險(xiǎn)源引發(fā)事故的條件是否得到有效和全面的控制，是對(duì)危險(xiǎn)源控制措施的完整性和有效性進(jìn)行的評(píng)價(jià)。“本質(zhì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估”最大的特點(diǎn)就是通過(guò)對(duì)管理過(guò)程痕跡的檢查，來(lái)檢驗(yàn)安全生產(chǎn)管理體系運(yùn)行是否正常，檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況。3、“標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)”是基于對(duì)電力行業(yè)多年來(lái)安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和思路的基礎(chǔ)上建立的安全管理機(jī)制，管理的基礎(chǔ)是國(guó)家發(fā)布的各項(xiàng)管理制度、規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達(dá)標(biāo)是行業(yè)對(duì)發(fā)電企業(yè)在安全管理工作的最低要求。（二）判斷方法區(qū)別1、“安全性評(píng)價(jià)”是過(guò)去反措等管理經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)和提煉的評(píng)價(jià)方法，安全評(píng)價(jià)是從正面得分情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)管理工作的體現(xiàn)沒有從更高的高度揭示問(wèn)題，對(duì)管理問(wèn)題的總結(jié)和

14、概括不夠完整和全面。2、“本質(zhì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估”是基于對(duì)危險(xiǎn)源的控制進(jìn)行的評(píng)估，用體系化的思想正面指導(dǎo)如何防控風(fēng)險(xiǎn)，查找控制風(fēng)險(xiǎn)的漏洞，提高風(fēng)險(xiǎn)防控水平，從源頭上防控安全風(fēng)險(xiǎn)；本質(zhì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估是聚焦在扣分項(xiàng)目上，更具提醒性；3、“標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)”是通過(guò)對(duì)企業(yè)現(xiàn)有安全管理體系與國(guó)家相關(guān)要求的符合程度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，只是對(duì)相關(guān)管理要求是否貫徹落實(shí)的評(píng)判，也是從正面得分情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。 （三）關(guān)聯(lián)性這三者都是針對(duì)問(wèn)題偏差對(duì)基礎(chǔ)管理進(jìn)行評(píng)價(jià)?！氨举|(zhì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估”是在“安全性評(píng)價(jià)”量的積累基礎(chǔ)上，運(yùn)用現(xiàn)代安全管理理論和體系化管理的模式和方法進(jìn)行的管理創(chuàng)新，是一個(gè)質(zhì)的飛躍。二、把握本質(zhì)安全風(fēng)險(xiǎn)管

15、控效果評(píng)估計(jì)分原則（一）指導(dǎo)手冊(cè)2014版中管控效果評(píng)估要求的規(guī)章制度和文件等，不一定要有專門的規(guī)章制度或文件，只要企業(yè)規(guī)章制度中有相應(yīng)內(nèi)容的體現(xiàn)就可以。（二）按指導(dǎo)手冊(cè)2014版相應(yīng)評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，評(píng)分計(jì)入“本質(zhì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控效果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)得分”，同時(shí)結(jié)合查評(píng)情況和“電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)”相關(guān)查評(píng)內(nèi)容（在指導(dǎo)手冊(cè)2014版中序號(hào)欄中序號(hào)用小括號(hào)括住項(xiàng)目）進(jìn)行綜合判斷打分，記入“標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)查評(píng)項(xiàng)目”得分欄?！氨举|(zhì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得分”與“標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)查評(píng)得分”分別統(tǒng)計(jì)，互不影響。通過(guò)一次查評(píng)，得出兩項(xiàng)查評(píng)得分，形成兩份查評(píng)報(bào)告，在評(píng)估企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控體系的同時(shí)，檢查和驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作，提出相應(yīng)

16、達(dá)標(biāo)評(píng)級(jí)需求。三、評(píng)估問(wèn)題中出現(xiàn)原有設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)在國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求不符時(shí)，按如下原則執(zhí)行：（一）國(guó)家明令必須淘汰的設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)必須盡快完成改造升級(jí)；（二）國(guó)家最新法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求中有強(qiáng)制規(guī)定的項(xiàng)目必須按新要求進(jìn)行整改；（三）其他設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)問(wèn)題以消除缺陷為主。通過(guò)消除缺陷，滿足原設(shè)備、設(shè)施和系統(tǒng)設(shè)計(jì)安全水平；（四）通過(guò)消缺仍不能滿足安全生產(chǎn)要求或系統(tǒng)存在嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的問(wèn)題，則必須按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行整改；（五）現(xiàn)有設(shè)備、設(shè)施基本滿足原設(shè)計(jì)安全水平，按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn)后安全水平可顯著提高，如費(fèi)用不多，工作量不大，應(yīng)按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改進(jìn)。四、對(duì)評(píng)估專家的要求（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)體系規(guī)范、

17、重點(diǎn)要求和指導(dǎo)手冊(cè)內(nèi)容，理解安全風(fēng)險(xiǎn)控制體系化管理的思想，熟悉風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)內(nèi)容和管控效果評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。按照各管理要素的流程、節(jié)點(diǎn)控制是否符合體系正常運(yùn)行的思路來(lái)判斷和分析該管理要素存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，查找影響安全生產(chǎn)的共性和趨勢(shì)性問(wèn)題，分析可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，提出有針對(duì)性的建議和意見。（二）按評(píng)估單元和要素情況配備專業(yè)的評(píng)估人員。評(píng)估人員要具有良好的技術(shù)素質(zhì)和職業(yè)精神，理解和掌握國(guó)家和集團(tuán)公司相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和制度，工作要嚴(yán)肅、認(rèn)真、負(fù)責(zé)，每個(gè)評(píng)估問(wèn)題的提出都要認(rèn)真對(duì)照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和制度，言之有理、言之有據(jù)，用數(shù)據(jù)和事實(shí)說(shuō)話，不能大而化之，也不能把個(gè)人認(rèn)識(shí)當(dāng)作標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判斷，集團(tuán)公司將不定期組織開展風(fēng)

18、險(xiǎn)評(píng)估專家培訓(xùn)和取證工作。請(qǐng)各單位將執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題及時(shí)反饋集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部。目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc353124165 1 HYPERLINK l _Toc353124166 管理單元 PAGEREF _Toc353124166 h 1 HYPERLINK l _Toc353124167 1.1 HYPERLINK l _Toc353124168 方針 PAGEREF _Toc353124168 h 1 HYPERLINK l _Toc353124169 1.2 HYPERLINK l _Toc353124170 目標(biāo) PAGEREF _To

19、c353124170 h 1 HYPERLINK l _Toc353124171 1.3 HYPERLINK l _Toc353124172 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc353124172 h 3 HYPERLINK l _Toc353124173 1.4 HYPERLINK l _Toc353124174 法律、法規(guī)和其他要求 PAGEREF _Toc353124174 h 6 HYPERLINK l _Toc353124175 1.5 HYPERLINK l _Toc353124176 文件與記錄 PAGEREF _Toc353124176 h 8 HYPERLINK l _

20、Toc353124177 1.6 HYPERLINK l _Toc353124178 安全生產(chǎn)費(fèi)用管理 PAGEREF _Toc353124178 h 10 HYPERLINK l _Toc353124179 1.7 HYPERLINK l _Toc353124180 安全生產(chǎn)會(huì)議 PAGEREF _Toc353124180 h 12 HYPERLINK l _Toc353124181 1.8 HYPERLINK l _Toc353124182 安全生產(chǎn)信息管理 PAGEREF _Toc353124182 h 13 HYPERLINK l _Toc353124183 1.9 HYPERLINK

21、 l _Toc353124184 生產(chǎn)資料準(zhǔn)備 PAGEREF _Toc353124184 h 14 HYPERLINK l _Toc353124185 1.10 HYPERLINK l _Toc353124186 承包商管理 PAGEREF _Toc353124186 h 15 HYPERLINK l _Toc353124187 1.11 HYPERLINK l _Toc353124188 供應(yīng)商管理 PAGEREF _Toc353124188 h 19 HYPERLINK l _Toc353124189 1.12 HYPERLINK l _Toc353124190 外部市場(chǎng)管理 PAGER

22、EF _Toc353124190 h 21 HYPERLINK l _Toc353124191 1.13 HYPERLINK l _Toc353124192 兩措管理 PAGEREF _Toc353124192 h 24 HYPERLINK l _Toc353124193 1.14 HYPERLINK l _Toc353124194 安全檢查與評(píng)價(jià) PAGEREF _Toc353124194 h 25 HYPERLINK l _Toc353124195 1.15 HYPERLINK l _Toc353124196 重大危險(xiǎn)源管理 PAGEREF _Toc353124196 h 27 HYPER

23、LINK l _Toc353124197 1.16 HYPERLINK l _Toc353124198 應(yīng)急管理 PAGEREF _Toc353124198 h 30 HYPERLINK l _Toc353124199 1.17 HYPERLINK l _Toc353124200 事故事件管理 PAGEREF _Toc353124200 h 35 HYPERLINK l _Toc353124201 1.18 HYPERLINK l _Toc353124202 審核與糾正管理 PAGEREF _Toc353124202 h 37 HYPERLINK l _Toc353124203 2 HYPER

24、LINK l _Toc353124204 人員單元 PAGEREF _Toc353124204 h 41 HYPERLINK l _Toc353124205 2.1 HYPERLINK l _Toc353124206 安全生產(chǎn)責(zé)任制 PAGEREF _Toc353124206 h 41 HYPERLINK l _Toc353124207 2.2 HYPERLINK l _Toc353124208 生產(chǎn)人員準(zhǔn)備 PAGEREF _Toc353124208 h 44 HYPERLINK l _Toc353124209 2.3 HYPERLINK l _Toc353124210 培訓(xùn)與能力 PAGE

25、REF _Toc353124210 h 46 HYPERLINK l _Toc353124211 2.4 HYPERLINK l _Toc353124212 安全工器具與勞動(dòng)防護(hù)用品 PAGEREF _Toc353124212 h 52 HYPERLINK l _Toc353124213 2.5 HYPERLINK l _Toc353124214 人員準(zhǔn)入 PAGEREF _Toc353124214 h 56 HYPERLINK l _Toc353124215 2.6 HYPERLINK l _Toc353124216 生產(chǎn)任務(wù)管理 PAGEREF _Toc353124216 h 60 HYP

26、ERLINK l _Toc353124217 2.7 HYPERLINK l _Toc353124218 兩票管理 PAGEREF _Toc353124218 h 62 HYPERLINK l _Toc353124219 2.8 HYPERLINK l _Toc353124220 三講一落實(shí) PAGEREF _Toc353124220 h 65 HYPERLINK l _Toc353124221 2.9 HYPERLINK l _Toc353124222 班組管理 PAGEREF _Toc353124222 h 70 HYPERLINK l _Toc353124223 2.10 HYPERLI

27、NK l _Toc353124224 安全文化 PAGEREF _Toc353124224 h 75 HYPERLINK l _Toc353124225 3 HYPERLINK l _Toc353124226 設(shè)備單元 PAGEREF _Toc353124226 h 80 HYPERLINK l _Toc353124227 3.1 HYPERLINK l _Toc353124228 規(guī)劃設(shè)計(jì) PAGEREF _Toc353124228 h 80 HYPERLINK l _Toc353124229 3.2 HYPERLINK l _Toc353124230 工程建設(shè) PAGEREF _Toc35

28、3124230 h 83 HYPERLINK l _Toc353124231 3.3 HYPERLINK l _Toc353124232 試運(yùn)調(diào)試 PAGEREF _Toc353124232 h 85 HYPERLINK l _Toc353124233 3.4 HYPERLINK l _Toc353124234 生產(chǎn)物資準(zhǔn)備 PAGEREF _Toc353124234 h 88 HYPERLINK l _Toc353124235 3.5 HYPERLINK l _Toc353124236 信息網(wǎng)絡(luò)安全 PAGEREF _Toc353124236 h 89 HYPERLINK l _Toc353

29、124237 3.6 HYPERLINK l _Toc353124238 設(shè)備工況與狀況 PAGEREF _Toc353124238 h 93 HYPERLINK l _Toc353124239 3.7 HYPERLINK l _Toc353124240 交接班制 PAGEREF _Toc353124240 h 328 HYPERLINK l _Toc353124241 3.8 HYPERLINK l _Toc353124242 巡回檢查制 PAGEREF _Toc353124242 h 329 HYPERLINK l _Toc353124243 3.9 HYPERLINK l _Toc353

30、124244 設(shè)備定期輪換與試驗(yàn)制 PAGEREF _Toc353124244 h 330 HYPERLINK l _Toc353124245 3.10 HYPERLINK l _Toc353124246 點(diǎn)檢 PAGEREF _Toc353124246 h 332 HYPERLINK l _Toc353124247 3.11 HYPERLINK l _Toc353124248 缺陷管理 PAGEREF _Toc353124248 h 335 HYPERLINK l _Toc353124249 3.12 HYPERLINK l _Toc353124250 設(shè)備檢修 PAGEREF _Toc35

31、3124250 h 337 HYPERLINK l _Toc353124251 3.13 HYPERLINK l _Toc353124252 技術(shù)改造 PAGEREF _Toc353124252 h 345 HYPERLINK l _Toc353124253 3.14 HYPERLINK l _Toc353124254 可靠性管理 PAGEREF _Toc353124254 h 348 HYPERLINK l _Toc353124255 3.15 HYPERLINK l _Toc353124256 節(jié)能管理 PAGEREF _Toc353124256 h 350 HYPERLINK l _To

32、c353124257 3.16 HYPERLINK l _Toc353124258 環(huán)境保護(hù) PAGEREF _Toc353124258 h 351 HYPERLINK l _Toc353124259 3.17 HYPERLINK l _Toc353124260 技術(shù)監(jiān)控 PAGEREF _Toc353124260 h 355 HYPERLINK l _Toc353124261 3.18 HYPERLINK l _Toc353124262 技術(shù)資料 PAGEREF _Toc353124262 h 357 HYPERLINK l _Toc353124263 3.19 HYPERLINK l _T

33、oc353124264 科技進(jìn)步 PAGEREF _Toc353124264 h 359 HYPERLINK l _Toc353124265 3.20 HYPERLINK l _Toc353124266 實(shí)驗(yàn)室 PAGEREF _Toc353124266 h 361 HYPERLINK l _Toc353124267 3.21 HYPERLINK l _Toc353124268 特種設(shè)備 PAGEREF _Toc353124268 h 361 HYPERLINK l _Toc353124269 3.22 HYPERLINK l _Toc353124270 備品配件 PAGEREF _Toc35

34、3124270 h 365 HYPERLINK l _Toc353124271 3.23 HYPERLINK l _Toc353124272 燃料 PAGEREF _Toc353124272 h 367 HYPERLINK l _Toc353124273 4 HYPERLINK l _Toc353124274 環(huán)境單元 PAGEREF _Toc353124274 h 371 HYPERLINK l _Toc353124275 4.1 HYPERLINK l _Toc353124276 職業(yè)健康 PAGEREF _Toc353124276 h 372 HYPERLINK l _Toc353124

35、277 4.2 HYPERLINK l _Toc353124278 安全設(shè)施 PAGEREF _Toc353124278 h 382 HYPERLINK l _Toc353124279 4.3 HYPERLINK l _Toc353124280 6S管理 PAGEREF _Toc353124280 h 388 HYPERLINK l _Toc353124281 4.4 HYPERLINK l _Toc353124282 消防管理 PAGEREF _Toc353124282 h 389 HYPERLINK l _Toc353124283 4.5 HYPERLINK l _Toc353124284

36、 交通安全 PAGEREF _Toc353124284 h 396 HYPERLINK l _Toc353124285 4.6 HYPERLINK l _Toc353124286 治安保衛(wèi) PAGEREF _Toc353124286 h 403 HYPERLINK l _Toc353124287 4.7 HYPERLINK l _Toc353124288 危化品 PAGEREF _Toc353124288 h 410 HYPERLINK l _Toc353124289 4.8 HYPERLINK l _Toc353124290 防災(zāi)減災(zāi)管理 PAGEREF _Toc353124290 h 41

37、5 HYPERLINK l _Toc353174437 附錄一：安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表 PAGEREF _Toc353174437 h 422 HYPERLINK l _Toc353174438 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表01：電氣安全用具 PAGEREF _Toc353174438 h 422 HYPERLINK l _Toc353174439 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表02：手持電動(dòng)工具 PAGEREF _Toc353174439 h 423 HYPERLINK l _Toc353174440 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表03：移動(dòng)式電動(dòng)機(jī)具 PAGEREF _Toc353174440 h 425 HYPERLINK l _Toc35

38、3174441 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表04：動(dòng)力、照明配電箱 PAGEREF _Toc353174441 h 426 HYPERLINK l _Toc353174442 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表05：低壓臨時(shí)電源線路 PAGEREF _Toc353174442 h 427 HYPERLINK l _Toc353174443 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表06：安全帶 PAGEREF _Toc353174443 h 428 HYPERLINK l _Toc353174444 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表07：腳扣及升降板 PAGEREF _Toc353174444 h 429 HYPERLINK l _Toc353174445 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表

39、08：腳手架 PAGEREF _Toc353174445 h 430 HYPERLINK l _Toc353174446 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表09：腳手架組件及安全網(wǎng) PAGEREF _Toc353174446 h 432 HYPERLINK l _Toc353174447 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表10：移動(dòng)梯臺(tái)（含梯子、高凳） PAGEREF _Toc353174447 h 433 HYPERLINK l _Toc353174448 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表11：電梯 PAGEREF _Toc353174448 h 435 HYPERLINK l _Toc353174449 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表12：橋式、門式起重機(jī) PA

40、GEREF _Toc353174449 h 436 HYPERLINK l _Toc353174450 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表13：自行式起重機(jī) PAGEREF _Toc353174450 h 437 HYPERLINK l _Toc353174451 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表14：各式電動(dòng)葫蘆、電動(dòng)卷?yè)P(yáng)機(jī)、垂直升降機(jī) PAGEREF _Toc353174451 h 438 HYPERLINK l _Toc353174452 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表15：起重機(jī)械吊鉤 PAGEREF _Toc353174452 h 439 HYPERLINK l _Toc353174453 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表16：起重機(jī)械鋼絲繩 PAGER

41、EF _Toc353174453 h 440 HYPERLINK l _Toc353174454 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表17：起重機(jī)械滑輪及卷筒 PAGEREF _Toc353174454 h 442 HYPERLINK l _Toc353174455 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表18：手動(dòng)小型起重設(shè)備 PAGEREF _Toc353174455 h 444 HYPERLINK l _Toc353174456 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表19：交、直流電焊機(jī) PAGEREF _Toc353174456 h 446 HYPERLINK l _Toc353174457 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表20：鉆床 PAGEREF _Toc3531744

42、57 h 447 HYPERLINK l _Toc353174458 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表21：砂輪機(jī) PAGEREF _Toc353174458 h 448 HYPERLINK l _Toc353174459 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表22：沖、剪、壓機(jī)械 PAGEREF _Toc353174459 h 449 HYPERLINK l _Toc353174460 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表23：金屬切削機(jī)床 PAGEREF _Toc353174460 h 450 HYPERLINK l _Toc353174461 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表24：主要木工機(jī)械 PAGEREF _Toc353174461 h 451 HYPERLINK

43、 l _Toc353174462 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表25：工業(yè)鍋爐 PAGEREF _Toc353174462 h 452 HYPERLINK l _Toc353174463 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表26：壓力容器 PAGEREF _Toc353174463 h 453 HYPERLINK l _Toc353174464 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表27：小型空氣壓縮機(jī) PAGEREF _Toc353174464 h 454 HYPERLINK l _Toc353174465 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表28：勞動(dòng)保護(hù)及個(gè)體防護(hù)用品 PAGEREF _Toc353174465 h 455 HYPERLINK l _Toc3531744

44、66 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表29：安全帽 PAGEREF _Toc353174466 h 456 HYPERLINK l _Toc353174467 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表30：各類機(jī)動(dòng)車輛 PAGEREF _Toc353174467 h 457 HYPERLINK l _Toc353174468 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表31：高壓氣瓶 PAGEREF _Toc353174468 h 458 HYPERLINK l _Toc353174469 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表32：氧氣、氫氣、乙炔物理、化學(xué)特性 PAGEREF _Toc353174469 h 460 HYPERLINK l _Toc353174470 安全風(fēng)險(xiǎn)檢查表33

45、：六氟化硫、氨氣物理、化學(xué)特性 PAGEREF _Toc353174470 h 462 HYPERLINK l _Toc353174471 附錄二： HYPERLINK l _Toc353174472 發(fā)現(xiàn)主要問(wèn)題、整改建議及分項(xiàng)評(píng)估結(jié)果 PAGEREF _Toc353174472 h 464 HYPERLINK l _Toc353174473 附錄三： HYPERLINK l _Toc353174474 發(fā)現(xiàn)主要問(wèn)題整改措施計(jì)劃 PAGEREF _Toc353174474 h 465 HYPERLINK l _Toc353174475 附錄四：xx集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管控體系標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)467一、管理單

46、元序號(hào)控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)管控效果評(píng)估評(píng)估依據(jù)頻次1管理單元20001.1方針502次/年1.1.1制定25依據(jù)xx集團(tuán)公司安全生產(chǎn)工作規(guī)定要求，結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際，制定本企業(yè)方針1.未制定本企業(yè)方針，不得分；2.方針未結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際制定，扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%；3.方針未體現(xiàn)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”思想，不得分；4.沒有持續(xù)改進(jìn)安全工作思想，不得分；5.方針未體現(xiàn)企業(yè)發(fā)展方向，員工及社會(huì)和其他相關(guān)方需求，不得分1.1、1.21次/年1.1.2傳達(dá)與溝通251.方針制定或修訂后，以文件形式下發(fā)；2.所有員工應(yīng)熟悉和掌握安全生產(chǎn)方針；3.通過(guò)會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)、簡(jiǎn)報(bào)等形式進(jìn)行強(qiáng)化；4.向承包商、供應(yīng)

47、商及其他相關(guān)方傳遞1.方針制定或修訂后未以文件形式公布，不得分；2.抽查企業(yè)1%的員工，三分之一及以上未掌握，不得分，其他情況扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%；3.未通過(guò)會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)、簡(jiǎn)報(bào)等形式進(jìn)行強(qiáng)化，扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%；4.未將方針及時(shí)傳遞到企業(yè)員工和外協(xié)單位人員，扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%1.1、1.2第1、2、4條：1次/年；第3條：1次/年1.2目標(biāo)80（5.1.1）目標(biāo)的制定101.電力企業(yè)應(yīng)制定明確的總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)；2.安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)明確企業(yè)安全狀況在人員、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境、管理等方面的各項(xiàng)安全指標(biāo)；3.安全指標(biāo)應(yīng)科學(xué)、合理，包括：不發(fā)生人身重傷及以上人身事故、不發(fā)生一般及以上各類電力安全事故；4.安全

48、生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批，以文件形式下達(dá)1.未制定總體和年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、未經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審批，不得分；2.指標(biāo)不全面、內(nèi)容有缺失，扣2分；3.指標(biāo)不明確，不易于員工獲取并貫徹落實(shí)，扣2分；4.未以正式方式下達(dá)，扣2分*1.2.1設(shè)定20每年制定企業(yè)的安全生產(chǎn)目標(biāo)1.未制定安全生產(chǎn)目標(biāo)，不得分；2.各類指標(biāo)不低于上一年度水平，低于一項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%；3.安全生產(chǎn)目標(biāo)包含安全指標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)、職業(yè)健康指標(biāo)，缺一類扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%1.2、1.31次/年（5.1.2）目標(biāo)的控制與落實(shí)151.根據(jù)確定的安全生產(chǎn)目標(biāo)制定相應(yīng)的分級(jí)（廠級(jí)、部門、班組）目標(biāo)；2.基層單位或部門按照安全生產(chǎn)職責(zé)，

49、制定相應(yīng)的分級(jí)控制措施1.未制定相應(yīng)目標(biāo)和控制措施，不得分；2.控制措施不明確、不具體，未結(jié)合崗位特點(diǎn)，扣2分*1.2.2確認(rèn)401.目標(biāo)確認(rèn)和分解可量化、可考核；2.按層次逐級(jí)橫向分解到各部門（車間、值、項(xiàng)目部），縱向按照四級(jí)控制要求分為杜絕指標(biāo)和控制指標(biāo)，分解到各級(jí)、直至每個(gè)人；3. 新建、擴(kuò)建機(jī)組的“三同時(shí)”必須獲得政府備案文件1.目標(biāo)沒有量化分解，不得分；目標(biāo)量化后，下級(jí)目標(biāo)低于上級(jí)目標(biāo)，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；2.沒有按四級(jí)控制目標(biāo)逐級(jí)分解，不得分；3.未獲得政府頒發(fā)的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或批復(fù)文件者，不得分1.1、1.2、1.41次/年（5.1.3）目標(biāo)的監(jiān)督與考核151.制定安全生產(chǎn)目標(biāo)考

50、核辦法；2.定期對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查與糾偏；3.對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)估與考核1.未實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)，不得分；2.未制定目標(biāo)考核辦法，扣2分；3.未對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進(jìn)行檢查評(píng)估，未按辦法對(duì)目標(biāo)執(zhí)行情況考核，扣2分 *1.2.3實(shí)施與監(jiān)測(cè)201.逐級(jí)簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任狀；各級(jí)制定實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)的保證措施，經(jīng)行政正職審核，并逐級(jí)上報(bào)備案；2.車間、班組、員工制定相應(yīng)的安全目標(biāo)和措施；員工（含項(xiàng)目部人員）按要求填寫員工安全承諾書，承諾書應(yīng)明確崗位安全目標(biāo)，制定保證目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的措施應(yīng)結(jié)合崗位實(shí)際；3.按月對(duì)目標(biāo)（指標(biāo)）和相應(yīng)工作計(jì)劃及完成情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、分析,發(fā)現(xiàn)偏差

51、及時(shí)采取改進(jìn)措施1.企業(yè)沒有逐級(jí)簽訂安全責(zé)任狀、沒有制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的保證措施,不得分； 2.企業(yè)、車間、班組各級(jí)未制定保證措施或保證措施不具體、可操作性不強(qiáng)，每份措施扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%50%；保證措施有一份措施未經(jīng)行政正職審核，扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%；落實(shí)有差距，考核不夠嚴(yán)格扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%50%；發(fā)生人身重傷和設(shè)備一類障礙以上事故，不得分；3.隨機(jī)抽查、詢問(wèn)10名員工，應(yīng)熟悉相應(yīng)的安全目標(biāo)以及控制措施，1人不熟悉扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%，三人以上不熟悉不得分；4.生產(chǎn)崗位人員未填寫員工安全承諾書，發(fā)現(xiàn)一人扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；員工安全承諾書中沒有結(jié)合本崗位制定目標(biāo)保證措施，一人扣標(biāo)準(zhǔn)分10%；5.沒有按月對(duì)目標(biāo)或

52、指標(biāo)進(jìn)行分析和糾偏，不得分1.2第1、2條：1次/年；第3條：1次/月1.3安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)80（5.2.1）安全生產(chǎn)委員會(huì)101.成立以主要負(fù)責(zé)人為領(lǐng)導(dǎo)的安全生產(chǎn)委員會(huì)，明確機(jī)構(gòu)的組成和職責(zé)，建立健全工作制度和例會(huì)制度；2.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議，總結(jié)分析本單位的安全生產(chǎn)情況，部署安全生產(chǎn)工作，研究解決安全生產(chǎn)工作中的重大問(wèn)題，決策企業(yè)安全生產(chǎn)的重大事項(xiàng)1.未成立企業(yè)安全生產(chǎn)委員會(huì)并建立相關(guān)制度，不得分；2.未按規(guī)定召開會(huì)議或會(huì)議記錄不完整，扣2分/次；3.重大、重要安全事項(xiàng)未經(jīng)安委會(huì)研究確定，扣3分 *1.3.1管理制度301.建立和完善企業(yè)安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu)和管理人員的

53、管理制度；2.機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置符合集團(tuán)公司的制度要求；3.企業(yè)制定發(fā)承包工程安全管理制度，明確發(fā)包方和承包方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)1.沒有制定管理制度，不得分；2.安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、人員配置不符合集團(tuán)公司要求，扣標(biāo)準(zhǔn)分的50%；3.未制定本企業(yè)的發(fā)承包工程管理制度的，不得分；制度和內(nèi)容不符合集團(tuán)公司規(guī)定要求的，職責(zé)不明確的扣標(biāo)準(zhǔn)分的20%50%1.2、1.5、1.6第1條：1次/年；第2條：1次/月（5.2.2）安全生產(chǎn)保障體系101.建立由生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)和有關(guān)單位主要負(fù)責(zé)人組成的安全生產(chǎn)保障體系。貫徹“管生產(chǎn)必須管安全”的原則；2.企業(yè)、部門（車間）主要負(fù)責(zé)人應(yīng)每月組織召開安全生產(chǎn)分析會(huì)議,形成

54、會(huì)議記錄并予以公布；3.落實(shí)安全生產(chǎn)保障體系職責(zé)，保障安全生產(chǎn)所需的人員、物資、費(fèi)用等需要1.未按要求建立安全生產(chǎn)保障體系，不得分；2.未每月召開安全分析例會(huì)，扣2分/次；會(huì)議記錄不完整或沒有公布，扣1分/次；未分析安全生產(chǎn)存在的問(wèn)題，扣1分/次；未針對(duì)問(wèn)題制定改進(jìn)措施扣1分；未布置安全生產(chǎn)工作和明確完成時(shí)間、負(fù)責(zé)人，扣1分；上次布置的工作未閉環(huán)扣1分；3.安全保障體系不健全、不符合要求，職責(zé)未有效落實(shí)，每項(xiàng)扣1分 *1.3.2機(jī)構(gòu)設(shè)置301.企業(yè)安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置符合集團(tuán)公司相關(guān)要求；2.將與企業(yè)存在資產(chǎn)或管理關(guān)系的多種經(jīng)營(yíng)、租賃經(jīng)營(yíng)等納入企業(yè)的統(tǒng)一管理范疇；3.對(duì)外委項(xiàng)目部實(shí)施“大

55、監(jiān)督一體化”管理；4.承包方隊(duì)伍安全管理機(jī)構(gòu)或安全管理人員應(yīng)符合要求；5.企業(yè)三級(jí)安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)健全1.沒有建立安全保證體系和安全生產(chǎn)監(jiān)督體系或責(zé)任分工不明確，不得分； 2.沒有將企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)體納入到本企業(yè)安全一體化管理中，不得分；3.項(xiàng)目部安監(jiān)人員未實(shí)現(xiàn)合署辦公、發(fā)生外委隊(duì)伍人員違章造成的不安全事件，不得分；外委隊(duì)伍疏于管理，存在一般問(wèn)題扣標(biāo)準(zhǔn)分3050%；4.承包方隊(duì)伍安全管理機(jī)構(gòu)或安全管理人員不符合要求不得分；5.沒有設(shè)置獨(dú)立的安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)、沒有建立企業(yè)三級(jí)安全監(jiān)督網(wǎng)，不得分；6.安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)不是由行政正職主管，或安全監(jiān)督部門正職的任免未經(jīng)上級(jí)同意，不得分1.5、1.21次/年（5.2.3）

56、安全生產(chǎn)監(jiān)督體系201.設(shè)置安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，配備滿足安全生產(chǎn)要求的各級(jí)安全監(jiān)督人員和所需的設(shè)施器材；2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)安全監(jiān)督隊(duì)伍建設(shè)，鼓勵(lì)和支持安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員取得注冊(cè)安全工程師資質(zhì)；3.建立安全生產(chǎn)監(jiān)督體系，健全安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，每月召開安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)會(huì)議，并做好會(huì)議記錄；4.安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)要嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)職責(zé)，布置、督促、落實(shí)企業(yè)的安全生產(chǎn)工作，檢查安全生產(chǎn)工作開展情況，糾正違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度的行為，嚴(yán)格安全生產(chǎn)考核，安全監(jiān)督工作記錄完整1.未按要求設(shè)置安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，不得分；2.安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)不健全，安全監(jiān)督人員數(shù)量、素質(zhì)及配備的設(shè)施器材不滿足本單位安全監(jiān)督需要的，

57、扣5分。安監(jiān)人員中沒有注冊(cè)安全工程師的，扣3分；3.未按時(shí)召開會(huì)議或會(huì)議記錄不完整，扣2分/次；4.安全監(jiān)督人員對(duì)關(guān)鍵工作、危險(xiǎn)工作、重點(diǎn)工作未進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的，扣3分；5.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督無(wú)記錄，發(fā)現(xiàn)違章現(xiàn)象未制止并跟蹤整改的，扣2分/次 *1.3.3崗位人員配置201.集控運(yùn)行、點(diǎn)檢員、繼電保護(hù)、熱控等崗位的人員配置滿足崗位定員標(biāo)準(zhǔn)；2.企業(yè)安全監(jiān)督、集控運(yùn)行、點(diǎn)檢員、煤化驗(yàn)、及脫硫、脫硝、特殊工種等崗位人員按規(guī)定持證上崗1.每缺少一人扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%；2.未持證上崗，一人扣標(biāo)準(zhǔn)分的10%1.2、1.71次/年1.4法律、法規(guī)和其他要求110（5.4.1）法律法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范151.建立識(shí)別和獲取適用

58、的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度，明確主管部門，確定獲取的渠道、方式，及時(shí)識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；2.企業(yè)職能部門應(yīng)及時(shí)識(shí)別和獲取本部門適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并跟蹤、掌握有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的修訂情況，及時(shí)提供給企業(yè)內(nèi)負(fù)責(zé)識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)的主管部門匯總；3.企業(yè)應(yīng)將適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及其他要求及時(shí)傳達(dá)給從業(yè)人員；4.企業(yè)應(yīng)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并將相關(guān)要求及時(shí)轉(zhuǎn)化為本單位（企業(yè)）規(guī)章制度，貫徹到日常安全管理工作中1.未明確識(shí)別主管部門的，扣5分；2.未建立相關(guān)制度，扣5分；3.未根據(jù)識(shí)別和獲取的法律法規(guī)及時(shí)完善本企業(yè)規(guī)

59、章制度和規(guī)程的，扣1分/項(xiàng)；4.未將識(shí)別和獲取的法律法規(guī)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行教育培訓(xùn)的，扣1分/項(xiàng)*1.4.1管理制度351.建立識(shí)別適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度；2.明確主管部門，確定獲取國(guó)家法律、法規(guī)，省、部委及地方法規(guī)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)獲取的渠道、方式和頻次1.未制定識(shí)別本企業(yè)適用的法律、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制度，不得分；2.未明確主管部門，確定相關(guān)的獲取渠道、方式和頻次，不得分1.8、1.21次/年（5.4.2）規(guī)章制度15建立健全符合國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的各項(xiàng)規(guī)章制度（包括但不僅限于附錄A），并發(fā)放到相關(guān)工作崗位，規(guī)范從業(yè)人員的生產(chǎn)作業(yè)行為1.規(guī)章制度不全，扣2分/項(xiàng)；2.相關(guān)崗位的規(guī)章

60、制度配置不全，扣1分/處 *1.4.2識(shí)別與獲取301.建立適用于企業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)清單，清單按規(guī)定程序和方式進(jìn)行公布；2.依據(jù)清單所列法律、法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等制定、更新相關(guān)管理制度；3.法律法規(guī)、規(guī)程或標(biāo)準(zhǔn)變化后及時(shí)更新清單1.每年年初公布本企業(yè)正在執(zhí)行的有效法律法規(guī)制度清單，不公布不得分；沒有經(jīng)過(guò)組織審核、簽署審核意見，扣標(biāo)準(zhǔn)分的60%；2.清單所列相關(guān)制度，有一項(xiàng)不對(duì)應(yīng)，扣標(biāo)準(zhǔn)分的30%；3.每半年更新變化后的清單，沒有及時(shí)更新不得分1.8第1、2條：1次/年；第3條：1次/半年(5.4.3)安全生產(chǎn)規(guī)程101.企業(yè)應(yīng)配備國(guó)家及電力行業(yè)有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程；2.企業(yè)應(yīng)編制運(yùn)行規(guī)程、檢修規(guī)程、設(shè)