1、1 第十章 世界貿(mào)易組織關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定烏拉圭回合與世界貿(mào)易組織世界貿(mào)易組織的宗旨、職能與基本原則世界貿(mào)易組織的組織機構(gòu)與運行體制多哈回合第1頁，共54頁。There are a number of ways of looking at the WTO. Its an organization for liberalizing trade. Its a forum for governments to negotiate trade agreements. Its a place for them to settle trade disputes. It operates a system o

2、f trade rules. (But its not Superman, just in case anyone thought it could solve or cause all the worlds problems!)2第2頁，共54頁。Above all, its a negotiating forum Essentially, the WTO is a place where member governments go, to try to sort out the trade problems they face with each other. The WTO was bo

3、rn out of negotiations, and everything the WTO does is the result of negotiations. The bulk of the WTOs current work comes from the 1986-94 negotiations called the Uruguay Round and earlier negotiations under the General Agreement on Tariffs and Trade (GATT). The WTO is currently the host to new neg

4、otiations, under the “Doha Development Agenda” launched in 2001.3第3頁，共54頁。Its a set of rules At its heart are the WTO agreements, negotiated and signed by the bulk of the worlds trading nations. These documents provide the legal ground-rules for international commerce. They are essentially contracts

5、, binding governments to keep their trade policies within agreed limits. Although negotiated and signed by governments, the goal is to help producers of goods and services, exporters, and importers conduct their business, while allowing governments to meet social and environmental objectives.4第4頁，共5

6、4頁。And it helps to settle disputes This is a third important side to the WTOs work. Trade relations often involve conflicting interests. Agreements, including those painstakingly negotiated in the WTO system, often need interpreting. The most harmonious way to settle these differences is through som

7、e neutral procedure based on an agreed legal foundation. That is the purpose behind the dispute settlement process written into the WTO agreements.5第5頁，共54頁。Born in 1995, but not so young The WTO began life on 1 January 1995, but its trading system is half a century older. Since 1948, the General Ag

8、reement on Tariffs and Trade (GATT) had provided the rules for the system. It did not take long for the General Agreement to give birth to an unofficial, de facto international organization, also known informally as GATT. Over the years GATT evolved through several rounds of negotiations.6第6頁，共54頁。7

9、第一節(jié) 關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定產(chǎn)生的背景關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的宗旨、職能、組織機構(gòu)與基本原則關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定主持下的多邊貿(mào)易談判 第7頁，共54頁。8關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的宗旨、職能、組織機構(gòu)與基本原則宗旨 “締約國各國政府，認為在處理它們的貿(mào)易和經(jīng)濟事業(yè)的關(guān)系方面，應以提高生活水平，保證充分就業(yè)，保證實際收入和有效需求的巨大持續(xù)增長，擴大世界資源的充分利用以及發(fā)展商品生產(chǎn)與交換為目的。切望達成互惠互利協(xié)議，導致大幅度地削減關(guān)稅和其他貿(mào)易障礙，取消國際貿(mào)易中的歧視待遇以對上述目的作出貢獻”。第8頁，共54頁。9GATT的職能組織多邊貿(mào)易談判，實現(xiàn)締約方之間的貿(mào)易自由化； 通過無條件最惠國待遇

10、條款的實施，消除國際貿(mào)易中的歧視；通過協(xié)商和爭端解決程序，解決締約方之間的貿(mào)易分歧與糾紛，避免采取危害總協(xié)定成員貿(mào)易利益的行動； 加強研究，出版各種刊物，使各國貿(mào)易政策的透明度不斷加強，為世界貿(mào)易的順利發(fā)展提供條件。第9頁，共54頁。10組織機構(gòu)締約方全體代表理事會專門委員會貿(mào)易和發(fā)展委員會常設委員會工作組和專家小組第10頁，共54頁。11總干事的職能監(jiān)護者引導著調(diào)停者行政管理者第11頁，共54頁。12GATT的基本原則非歧視原則關(guān)稅保護與關(guān)稅減讓原則一般禁止數(shù)量限制原則公平競爭原則豁免與緊急行動原則磋商調(diào)解原則對發(fā)展中國家特殊優(yōu)惠待遇原則貿(mào)易政策法規(guī)在全國統(tǒng)一實施和透明原則第12頁，共54頁

11、。13關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定主持下的多邊貿(mào)易談判談判回合談判時間談判地點參加（個）關(guān)稅減讓幅（）備注第一輪1947.4-10日內(nèi)瓦2335第二輪1949.4-10安納西3335第三輪1950.9-1951.4托奎3926第四輪1956.1-5日內(nèi)瓦2815第五輪1960.9-1962.7日內(nèi)瓦4520狄龍回合第六輪1964.5-1967.6日內(nèi)瓦5435肯尼迪回合第七輪1973.9-1979.4日內(nèi)瓦10233東京回合第八輪19861994日內(nèi)瓦11737 /24 (發(fā)達/展)烏拉圭回合第九輪2001日內(nèi)瓦144 (2001)多哈回合第13頁，共54頁。14第二節(jié) 烏拉圭回合與世界貿(mào)易組織烏拉圭回合

12、談判的背景烏拉圭回合的目標與議題烏拉圭回合取得的成果第14頁，共54頁。15烏拉圭回合的目標與議題目標：制止和扭轉(zhuǎn)保護主義，消除貿(mào)易扭曲現(xiàn)象；維護總協(xié)定的基本原則和促進總協(xié)定的目標；建立一個更加開放的、具有生命力和持久的多邊貿(mào)易體制。第15頁，共54頁。16議題第一部分：貨物貿(mào)易這部分共含14個議題，分別為：關(guān)稅；非關(guān)稅措施；熱帶產(chǎn)品；自然資源產(chǎn)品；紡織品與服裝；農(nóng)產(chǎn)品；關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定條款；保障條款；多邊貿(mào)易談判協(xié)議和安排；補貼與反補貼措施；爭端解決；與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題，包括冒牌貨貿(mào)易問題；與貿(mào)易有關(guān)的投資措施；關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定體制的作用。第二部分：服務貿(mào)易第16頁，共54頁。17烏拉

13、圭回合取得的成果工業(yè)品關(guān)稅大幅度下降農(nóng)業(yè)協(xié)議所有參加方必須將一切非關(guān)稅壁壘措施轉(zhuǎn)換成關(guān)稅措施，實行關(guān)稅化； 對于需要關(guān)稅化的農(nóng)產(chǎn)品，必須承諾相當于國內(nèi)消費量35%的最低市場準入量； 對農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)生影響的國內(nèi)支持措施減少20%，出口補貼削減36%，發(fā)展中國家可削減24%。 第17頁，共54頁。18紡織品與服裝協(xié)議在世界貿(mào)易組織生效后的10年內(nèi)分三個階段逐步取消進口數(shù)量限制，提高進口年增率，以實現(xiàn)紡織品和服裝貿(mào)易自由化。 在發(fā)達進口國逐步取消數(shù)量限制的同時，發(fā)展中國家也必須開放國內(nèi)市場。 第18頁，共54頁。在過渡期間，如進口商品激增，對進口國造成破壞性的沖擊，允許進口國對造成這種損害的國家實行進口

14、配額限制，但一般應在磋商基礎上實行，特殊情況下可先實行，后磋商和公布實施，限制期限為3年。19第19頁，共54頁。20進口許可證程序方面與貿(mào)易有關(guān)的投資措施方面禁止采取不符合1994年總協(xié)定的國民待遇原則和一般取消數(shù)量限制原則的與貿(mào)易有關(guān)的投資措施 對發(fā)展中國家的特殊優(yōu)惠通知義務和透明度要求 第20頁，共54頁。21與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)方面 基本原則最低保護標準原則國民待遇和最惠國待遇原則透明度原則第21頁，共54頁。保護的范圍和標準 版權(quán)及相關(guān)權(quán)利、商標、原產(chǎn)地標志、工業(yè)品外觀設計、專利、集成電路的布圖設計、商業(yè)秘密和許可合同中限制性條款的控制。22第22頁，共54頁。23知識產(chǎn)權(quán)的保護措施

15、知識產(chǎn)權(quán)的取得和保持程序爭端的防止和解決第23頁，共54頁。服務貿(mào)易總協(xié)定(GATS)范圍與定義義務與原則市場準入逐步自由化24第24頁，共54頁。25第三節(jié) WTO宗旨、職能與基本原則世界貿(mào)易組織（World Trade Organization）建立于1995年1月1日。其前身為1947年建立的關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定（GATT 1947）?？偛吭O在日內(nèi)瓦。第25頁，共54頁。26WTO的宗旨“提高生活水平，保證充分就業(yè)、保證實際收入和有效需求的大幅度穩(wěn)定增長以及擴大貨物和服務的生產(chǎn)和貿(mào)易為目的，同時應依照可持續(xù)發(fā)展的目標，考慮對世界資源的最佳利用”。第26頁，共54頁。27目標其目標是“產(chǎn)生一個

16、完整的，更具有活力的和永久性的多邊貿(mào)易體系，來鞏固關(guān)貿(mào)總協(xié)定以往為貿(mào)易自由化所作的努力和烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的所有成果”。 第27頁，共54頁。28途徑途徑是貿(mào)易自由化，即：通過互惠安排，降低關(guān)稅水平和削減非關(guān)稅壁壘，在國際貿(mào)易中消除歧視待遇。第28頁，共54頁。29職能促進世界貿(mào)易組織目標的實現(xiàn)，監(jiān)督和管理其統(tǒng)轄范圍內(nèi)的各項協(xié)議的貫徹實施； 組織實施各項多邊貿(mào)易協(xié)議，為各成員方提供多邊貿(mào)易談判的場所，按一體化的爭端解決規(guī)則與程序，主持解決各成員方之間的貿(mào)易糾紛；按照有關(guān)貿(mào)易政策審議機制，負責定期審議各成員方的貿(mào)易制度和與貿(mào)易相關(guān)的國內(nèi)經(jīng)濟政策； 第29頁，共54頁。30協(xié)調(diào)與國際貨幣基金組

17、織和世界銀行的關(guān)系，以保障全球經(jīng)濟決策的一致性；編寫年度世界貿(mào)易報告和舉辦世界經(jīng)濟貿(mào)易研討會；向發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟國家提供必要的技術(shù)援助。第30頁，共54頁。31WTO的基本原則 貿(mào)易自由化原則非歧視原則關(guān)稅保護與取消數(shù)量限制原則可預見性、穩(wěn)定發(fā)展貿(mào)易原則促進公平競爭原則對發(fā)展中國家特殊優(yōu)惠的原則區(qū)域性貿(mào)易安排透明度原則允許例外和實施保障措施第31頁，共54頁。32貿(mào)易自由化原則在WTO框架下，貿(mào)易自由化原則是指通過多邊貿(mào)易談判，實質(zhì)性削減關(guān)稅和減少貿(mào)易壁壘，擴大成員方之間的貨物和服務貿(mào)易。貿(mào)易自由化主要體現(xiàn)在削減關(guān)稅、減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘、擴大服務貿(mào)易的市場準入范圍等。Freer trade

18、: gradually, through negotiation 第32頁，共54頁。33非歧視原則Trade without discrimination在WTO中，非歧視原則由最惠國待遇和國民待遇條款體現(xiàn)出來。最惠國待遇是指，一成員方將在貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域給予任何其他國家(無論是否WTO成員)的優(yōu)惠待遇，立即和無條件地給予其他各成員方。Most-favoured-nation treatment (MFN): treating other people equally第33頁，共54頁。34國民待遇是指，對其他成員方的產(chǎn)品、服務或服務提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所提供的待遇

19、，不低于本國同類產(chǎn)品、服務或服務提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所享有的待遇。National treatment: Treating foreigners and locals equally 第34頁，共54頁。35促進公平競爭原則WTO促進公平的、非扭曲的競爭，在WTO各協(xié)議中得以體現(xiàn)。在GATT中，關(guān)于傾銷和補貼的規(guī)則，提供了各國政府可以對這兩種“不公平”競爭形式征收補償性關(guān)稅的基礎，這些規(guī)則在WTO各協(xié)議中得到了擴展和明確。 Promoting fair competition第35頁，共54頁。36透明度原則國內(nèi)法律、規(guī)章與措施的透明度。許多WTO協(xié)議包含有透明度條款，要求在國家層次

20、上進行信息披露。通過貿(mào)易政策審議機制對各國貿(mào)易政策所進行的日常監(jiān)督，為在國內(nèi)以及在多邊層次上鼓勵透明度提供了進一步的方式。 Predictability: through binding and transparency第36頁，共54頁。37允許例外和實施保障措施WTO繼承和發(fā)展了總協(xié)定允許例外和實施保障措施的原則?？紤]到成員國經(jīng)濟發(fā)展水平的不同和為減少經(jīng)濟發(fā)展中出現(xiàn)的不穩(wěn)定，及突發(fā)因素的破壞作用，允許成員國采取例外和保障措施，即不承擔或不履行已承諾的義務，對進口采取緊急保障措施，如提高關(guān)稅、實施數(shù)量限制等。第37頁，共54頁。38第四節(jié) WTO的組織機構(gòu)與運行機制世界貿(mào)易組織的法律地位 成

21、員資格組織機構(gòu) 決策方式爭端解決機制貿(mào)易政策評審機制第38頁，共54頁。39法律地位WTO具有法人資格。它與國際貨幣組織、世界銀行成為世界經(jīng)濟的三大支柱。 WTO每個成員方向WTO提供其履行職責時所必需的特權(quán)與豁免權(quán)。 WTO官員和各成員方代表在其獨立執(zhí)行與世界組織相關(guān)的職能時，享有每個成員方提供的所必需的特權(quán)與豁免權(quán)。第39頁，共54頁。每個成員方給予WTO的官員、成員方代表的特權(quán)與豁免等同于聯(lián)合國大會于1947年11月21日通過的特殊機構(gòu)的特權(quán)與豁免公約所規(guī)定的特權(quán)與豁免權(quán)。40第40頁，共54頁。41成員資格世界貿(mào)易組織的創(chuàng)始成員 新加入世界貿(mào)易組織的成員第41頁，共54頁。42組織機構(gòu)

22、世貿(mào)組織的最高決策權(quán)力機構(gòu)是部長會議，至少每兩年召開一次。下設總理事會和秘書處，負責世貿(mào)組織日常會議和工作?？偫硎聲略O：貨物貿(mào)易、非貨物貿(mào)易（服務貿(mào)易）、知識產(chǎn)權(quán)等三個理事會和貿(mào)易與發(fā)展、國際收支、行政預算等三個委員會。秘書處設總干事一人。第42頁，共54頁。43總理事會還下設貿(mào)易政策核查機構(gòu)，它監(jiān)督著各個委員會并負責起草國家政策評估報告。參見下圖。第43頁，共54頁。44第44頁，共54頁。45第45頁，共54頁。46諸邊協(xié)議 民用航空貿(mào)易委員會 政府采購委員會貿(mào)易談判委員會（多哈發(fā)展綱要） 部長級會議總理事會貿(mào)易政策審議機構(gòu)理事會上訴受理機構(gòu)爭端解決小組貨物貿(mào)易理事會委員會 市場準入 農(nóng)業(yè) 動植物檢疫措施 貿(mào)易的技術(shù)壁壘 補貼和反補貼措施 反傾銷行為 海關(guān)估價 原產(chǎn)地原則 進口許可程序 與貿(mào)易有關(guān)的投資措施 安全保障措施工作組 國營貿(mào)易與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會服務貿(mào)易理事會委員會 金融服務貿(mào)易 特別承諾工作小組 國內(nèi)管制 服務貿(mào)易規(guī)則諸邊協(xié)議 信息技術(shù)協(xié)議委員會會 特殊部門 服務貿(mào)易理事會 與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會 爭端解決機構(gòu) 農(nóng)業(yè)委員會和棉花分會 貿(mào)易與發(fā)展委員會 貿(mào)易與環(huán)境委