1、學(xué)習新修訂的證券登記結(jié)算管理辦法專題課件主講人：XXX 時間：20XX.XX證券登記結(jié)算管理辦法前言 為落實中華人民共和國證券法（以下簡稱證券法）相關(guān)要求，配合貨銀對付改革相關(guān)工作，加強資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)，特修訂證券登記結(jié)算管理辦法（以下簡稱辦法）。自2022年6月20日起施行。目 錄辦法的修訂背景一辦法的修訂內(nèi)容二辦法的全文學(xué)習三修訂背景一辦法的修訂背景辦法是規(guī)范證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)及證券登記結(jié)算機構(gòu)、維護證券登記結(jié)算秩序、防范證券登記結(jié)算風險、保護投資者及相關(guān)業(yè)務(wù)參與主體合法權(quán)益、保障證券市場秩序的部門規(guī)章。現(xiàn)行辦法制定于2006年，分別于2009年、2017年和2018年進行了修正。為落實

2、證券法要求，配合貨銀對付改革，支持證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)展需要，有必要對辦法進行修訂。2022年1月14日至2月13日，中國證監(jiān)會就辦法向社會公開征求意見。征求意見期間，共收到10條意見?？偟目?，各方對辦法的修訂思路、主要修訂內(nèi)容基本認可，相關(guān)意見主要涉及對條文的理解、文字表述及證券登記結(jié)算機構(gòu)的后續(xù)工作。經(jīng)認真梳理，對相關(guān)意見通過修改辦法具體條文、指導(dǎo)證券登記結(jié)算機構(gòu)修改業(yè)務(wù)規(guī)則或指南、納入后續(xù)工作計劃的方式均已采納。修訂內(nèi)容二辦法的修訂內(nèi)容本次辦法修訂的主要思路是：一是落實上位法。深入貫徹落實證券法要求，對2020年證券法新增或修訂的涉及證券登記結(jié)算的條款，做好銜接修訂。二是全力支持貨銀對付改

3、革。做好改革的法律保障工作，落實改革的法律保障配套制度規(guī)則要求。三是解決實際需要。根據(jù)近年來資本市場重大改革創(chuàng)新，特別是滬深港通、滬倫通等互聯(lián)2互通、存托憑證試點等涉及證券登記結(jié)算機構(gòu)職能及相關(guān)業(yè)務(wù)的實際情況，修改相關(guān)條款，夯實法律基礎(chǔ)。具體修訂內(nèi)容如下：（一）關(guān)于總則、證券登記結(jié)算機構(gòu)一是與證券法第148條銜接，將國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所的登記結(jié)算納入辦法，增加辦理存托憑證、資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算，增加證券可以采用紙面形式、電子簿記形式或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式，明確未在證券交易場所交易的證券，委托證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的，證券登記結(jié)算機構(gòu)參照辦法執(zhí)行（第2條）。二是

4、按照證券法第145條，進一步明確證券登記結(jié)算機構(gòu)性質(zhì)，增強行業(yè)自律管理依據(jù)（第4條），明確自律管理規(guī)則為基礎(chǔ)業(yè)務(wù)規(guī)則（第11條）。辦法的修訂內(nèi)容三是增加強化黨對證券登記結(jié)算機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)的規(guī)定（第6條）。四是增加中國證監(jiān)會負責對證券登記結(jié)算機構(gòu)評估與檢查（第7條）。五是根據(jù)存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）增加證券登記結(jié)算機構(gòu)依法擔任存托憑證存托人的職能（第9條）。六是根據(jù)干部工作有關(guān)規(guī)定，增加監(jiān)事長的任免報中國證監(jiān)會批準（第11條），刪除任免分公司總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、公司部門負責人向中國證監(jiān)會報告（第12條）。七是進一步明確對投資者信息的保密義務(wù)，根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況增加證券質(zhì)權(quán)人查詢與其本人有關(guān)

5、質(zhì)押證券，根據(jù)證券法第95條增加投資者保護機構(gòu)依法履職查詢，根據(jù)監(jiān)察法增加3監(jiān)察委員會可進行查詢和取證（第15條）。（二）關(guān)于證券賬戶的管理一是明確名義持有人向證券登記結(jié)算機構(gòu)提供資料真實準確完整的要求（第19條）。二是落實證券法第58、107條要求，明確投資者應(yīng)當使用實名開立的賬戶進行交易，任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己或借用他人證券賬戶從事證券交易（第23條）。辦法的修訂內(nèi)容三是刪去撤銷任職資格或證券從業(yè)資格的處罰措施表述（第24條）。四是根據(jù)證券法第107條規(guī)定，明確證券公司不得將投資者的證券賬戶提供給他人使用（第25條）。（三）關(guān)于證券登記和托管、存管一是明確證券登記結(jié)算機構(gòu)出具

6、的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄由名義持有人出具（第28條）。二是規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)按照交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則的成交結(jié)果等辦理清算交收和登記過戶（第30條）。三是進一步準確表述變更登記的情形（第31條）、證券登記申請人的范圍（第32條），明確證券發(fā)行人管理、保存和使用證券持有人名冊的責任（第33條），以及退出登記的要求（第35條）。四是準確表述證券登記結(jié)算機構(gòu)提供集中履約保障的質(zhì)押式回購交易相應(yīng)操作，明確可將質(zhì)押品保管庫中的回購質(zhì)押券劃付至證券處置賬戶（第38條）。辦法的修訂內(nèi)容（四）關(guān)于證券和資金的清算交收一是明確商業(yè)銀

7、行可申請取得結(jié)算參與人資格（第43條）。二是明確證券登記結(jié)算機構(gòu)可提供的結(jié)算業(yè)務(wù)種類（第47條）。三是按照證券法第158條規(guī)定，準確表述證券登記結(jié)算機構(gòu)作為中央對手方的職責，明確結(jié)算參與人對證券登記結(jié)算機構(gòu)承擔交收責任（第48條）。四是根據(jù)貨銀對付改革需要，確定證券登記結(jié)算機構(gòu)可在最終交收時點前設(shè)置多個交收批次（第52條）。五是明確證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對相應(yīng)證券標識，被標識證券屬于交收過程中的證券（第53條）。六是明確結(jié)算參與人完成證券和資金的交收應(yīng)當不晚于規(guī)定的最終交收時點，采取多邊凈額結(jié)算方式的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以在結(jié)算參與人違約時，按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理交收對價物（第55條）。（五）

8、關(guān)于風險防范和交收違約處理一是落實證券法第111條，明確證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券交易所約定臨時停市、暫緩交收等安排，根據(jù)證券交易所通知采取暫緩交收措施（第58條）。二是根據(jù)業(yè)務(wù)實際變更情況將證券結(jié)算互保金的名稱修改為證券結(jié)算保證金（第59、63、68、71、74條等）。辦法的修訂內(nèi)容三是規(guī)定結(jié)算參與人按照業(yè)務(wù)規(guī)則提供交收擔保物，不得損害已履行清算交收責任客戶的合法權(quán)益（第60條）。四是增加結(jié)算參與人違約的定義（第65條）。五是確定結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時的辦理程序（第67條）。六是細化證券登記結(jié)算機構(gòu)在結(jié)算參與人違約時可動用的資金及順序（第68條）。七是進一步明確5證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)結(jié)

9、算參與人委托，協(xié)助結(jié)算參與人劃轉(zhuǎn)違約客戶證券（第77條）。八是明確客戶未能按時履約的，結(jié)算參與人可以根據(jù)協(xié)議向違約客戶追償（第79條）。九是明確結(jié)算參與人未及時劃付資金與證券，給客戶造成損失的，結(jié)算參與人應(yīng)當依法承擔對客戶的賠償責任（第80條）。此外，本次還修改和增加了附則中的釋義。全文學(xué)習三辦法的全文學(xué)習第一章總則第一條為了規(guī)范證券登記結(jié)算行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護證券登記結(jié)算秩序，防范證券登記結(jié)算風險，保障證券市場安全高效運行，根據(jù)證券法、公司法等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條在證券交易所和國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所（以下統(tǒng)稱證券交易場所）交易的股票、債券、存托憑證

10、、證券投資基金份額、資產(chǎn)支持證券等證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的登記結(jié)算，適用本辦法。證券可以采用紙面形式、電子簿記形式或者中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他形式。未在證券交易場所交易的證券，委托證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的，證券登記結(jié)算機構(gòu)參照本辦法執(zhí)行。辦法的全文學(xué)習境內(nèi)上市外資股、存托憑證、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通等的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三條證券登記結(jié)算活動必須遵循公開、公平、公正、安全、高效的原則。第四條證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的，依法登記，取得法人資格。證

11、券登記結(jié)算業(yè)務(wù)采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，由證券登記結(jié)算機構(gòu)依法集中統(tǒng)一辦理。證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理，依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與人采取自律管理措施。第五條證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與人及其相關(guān)業(yè)務(wù)活動必須遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定以及證券登記結(jié)算機構(gòu)依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。第六條證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)中國共產(chǎn)黨章程設(shè)立黨組織，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實，依照規(guī)定討論和決定證券登記結(jié)算機構(gòu)重大事項，保證監(jiān)督黨和國家的方針、政策在證券登記結(jié)算機構(gòu)得到全面貫徹落實。辦法的全文學(xué)習第七條中國證監(jiān)會依法對證券登記結(jié)算機構(gòu)及證券登記結(jié)算活動進行監(jiān)督管理，負責對證券登記結(jié)算機構(gòu)評估與

12、檢查。第二章證券登記結(jié)算機構(gòu)第八條證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立和解散，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。第九條證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記及權(quán)益登記；（四）證券和資金的清算交收及相關(guān)管理；辦法的全文學(xué)習（五）受證券發(fā)行人的委托辦理派發(fā)證券權(quán)益等業(yè)務(wù)；（六）依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；（七）依法擔任存托憑證存托人；（八）中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。第十條證券登記結(jié)算機構(gòu)不得從事下列活動：（一）與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)無關(guān)的投資；（二）購置非自用不動產(chǎn)；（三）在本辦法第七十條、第七十一條規(guī)定之外買賣證券；

13、（四）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十一條證券登記結(jié)算機構(gòu)的下列事項，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準：（一）章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的制定和修改；辦法的全文學(xué)習（二）董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理的任免；（三）依法應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準的其他事項。前款第（一）項中所稱的業(yè)務(wù)規(guī)則，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券結(jié)算、結(jié)算參與人管理、自律管理等與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則。第十二條證券登記結(jié)算機構(gòu)的下列事項和文件，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告：（一）業(yè)務(wù)實施細則；（二）制定或修改業(yè)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)復(fù)原計劃、緊急應(yīng)對程序；（三）辦理新的證券品種的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，變更

14、登記結(jié)算業(yè)務(wù)模式；（四）結(jié)算參與人和結(jié)算銀行資格的取得和喪失等變動情況；（五）發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風險和技術(shù)風險，發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，或涉及重大訴訟；（六）有關(guān)經(jīng)營情況和國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況的年度工作報告；辦法的全文學(xué)習（七）經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告，財務(wù)預(yù)決算方案和重大開支項目，聘請或更換會計師事務(wù)所；（八）與證券交易場所簽訂的主要業(yè)務(wù)合作協(xié)議，與證券發(fā)行人、結(jié)算參與人和結(jié)算銀行簽訂的主要業(yè)務(wù)協(xié)議的樣本格式；（九）重大國際合作與交流活動、涉港澳臺重大事務(wù)；（十）與證券登記結(jié)算有關(guān)的主要收費項目和標準的制定或調(diào)整；（十一）中國證監(jiān)會要求報告的其他事項和文件。第十三條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保

15、存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于20年。第十四條證券登記結(jié)算機構(gòu)對其所編制的與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料進行專屬管理；未經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)同意，任何組織和個人不得將其專屬管理的數(shù)據(jù)和資料用于商業(yè)目的。辦法的全文學(xué)習第十五條證券登記結(jié)算機構(gòu)及其工作人員依法對投資者的信息以及與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負有保密義務(wù)。對投資者的信息以及與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當拒絕查詢，但有下列情形之一的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當依法辦理：（一）證券持有人查詢其本人的有關(guān)證券資料；（二）證券質(zhì)權(quán)人查詢與其本人有關(guān)質(zhì)押證券；（三）證券發(fā)行人查詢其證

16、券持有人名冊及有關(guān)資料；（四）證券交易場所、中國金融期貨交易所、依照法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定設(shè)立的投資者保護機構(gòu)依法履行職責要求證券登記結(jié)算機構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料；（五）監(jiān)察委員會、人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)和中國證監(jiān)會依照法定的條件和程序進行查詢和取證。辦法的全文學(xué)習證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，方便證券持有人查詢其本人證券的持有記錄。第十六條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當公開業(yè)務(wù)規(guī)則、與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的主要收費項目和標準。證券登記結(jié)算機構(gòu)制定或者變更業(yè)務(wù)規(guī)則、調(diào)整證券登記結(jié)算主要收費項目和標準等，應(yīng)當征求相關(guān)市場參與人的意見。第十七條證券登記結(jié)算機構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦

17、事、不得利用職務(wù)便利謀取不正當利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密。證券登記結(jié)算機構(gòu)違反證券法及本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法予以行政處罰；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。辦法的全文學(xué)習第三章證券賬戶的管理第十八條投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券的余額及其變動情況。第十九條證券應(yīng)當記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi)，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定。證券登記結(jié)算機構(gòu)為依法履行職責，可以要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)資料，名義持有人應(yīng)當保證其所提供的資料真實、準確、完整。第二

18、十條投資者應(yīng)當在證券登記結(jié)算機構(gòu)實名開立證券賬戶。前款所稱投資者包括中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)、符合規(guī)定的外國人及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他投資者。外國人申請開立證券賬戶的具體辦法，由證券登記結(jié)算機構(gòu)制定，報中國證監(jiān)會批準。辦法的全文學(xué)習投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整。第二十一條證券登記結(jié)算機構(gòu)可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司等代為辦理。證券登記結(jié)算機構(gòu)為投資者開立證券賬戶，應(yīng)當遵循方便投資者和優(yōu)化配置賬戶資源的原則。第二十二條證券公司等代理開立證券賬戶，應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請取得開戶代理資格。證券公司等代理開立證券賬戶，

19、應(yīng)當根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，對投資者提供的有效身份證明文件原件及其他開戶資料的真實性、準確性、完整性進行審核，并應(yīng)當妥善保管相關(guān)開戶資料，保管期限不得少于20年。第二十三條投資者應(yīng)當使用實名開立的賬戶進行交易。任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。辦法的全文學(xué)習第二十四條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對開戶代理機構(gòu)開立證券賬戶的活動進行監(jiān)督。開戶代理機構(gòu)違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則暫停、取消其開戶代理資格，并提請中國證監(jiān)會按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或并處警

20、告、罰款等處罰措施。第二十五條證券公司應(yīng)當勤勉盡責，掌握其客戶的資料及資信狀況，并對其客戶證券賬戶的使用情況進行監(jiān)督。證券公司不得將投資者的證券賬戶提供給他人使用。證券公司發(fā)現(xiàn)其客戶在證券賬戶使用過程中存在違規(guī)行為的，應(yīng)當按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則處理，并及時向證券登記結(jié)算機構(gòu)和證券交易場所報告。涉及違法行為的，還應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會依法予以處罰。第二十六條投資者在證券賬戶開立和使用過程中存在違規(guī)行為的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當依法對違規(guī)證券賬戶采取限制使用、注銷等處置措施。辦法的全文學(xué)習第四章證券的登記第二十七條上市或掛牌證券的發(fā)行人應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理其所發(fā)行證券的登

21、記業(yè)務(wù)。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當與委托其辦理證券登記業(yè)務(wù)的證券發(fā)行人簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當制定并公布證券登記及服務(wù)協(xié)議的范本。證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)政府債券主管部門的要求辦理上市政府債券的登記業(yè)務(wù)。第二十八條證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)證券賬戶的記錄，確認證券持有人持有證券的事實，辦理證券持有人名冊的登記。證券登記結(jié)算機構(gòu)出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄由名義持有人出具。辦法的全文學(xué)習第二十九條證券上市或掛牌前，證券發(fā)行人應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)提交已發(fā)行證券的證券持有人名冊及其他相關(guān)

22、資料。證券登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此辦理證券持有人名冊的初始登記。第三十條按照證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則成交的證券買賣、出借、質(zhì)押式回購等交易，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)證券交易場所的成交結(jié)果等辦理相應(yīng)清算交收和登記過戶。第三十一條證券在證券交易場所交易的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)證券交易的交收結(jié)果辦理證券持有人名冊的變更登記。證券以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、繼承、捐贈、依法進行的財產(chǎn)分割、強制執(zhí)行、行政劃撥等方式轉(zhuǎn)讓，或因證券增發(fā)、配股、縮股等情形導(dǎo)致證券數(shù)量發(fā)生變化的，證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則變更相關(guān)證券賬戶的余額，并相應(yīng)辦理證券持有人名冊的變更登記。證券因質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，證券登記結(jié)算

23、機構(gòu)應(yīng)當在證券持有人名冊或投資者證券持有記錄上加以標記。辦法的全文學(xué)習第三十二條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。證券登記申請人應(yīng)當保證其所提交資料的合法、真實、準確、完整。證券登記結(jié)算機構(gòu)不承擔由于證券登記申請人原因?qū)е伦C券持有人名冊及其他相關(guān)資料有誤而產(chǎn)生的損失和法律后果。前款所稱證券登記申請人包括證券發(fā)行人、證券持有人及證券登記結(jié)算機構(gòu)認可的其他申請辦理證券登記的主體。第三十三條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議向證券發(fā)行人發(fā)送其證券持有人名冊及有關(guān)資料。證券發(fā)行人應(yīng)當依法妥善管理、保存和使用證券持有人名冊。因不當使用

24、證券持有人名冊導(dǎo)致的法律責任由證券發(fā)行人承擔。辦法的全文學(xué)習第三十四條證券發(fā)行人申請辦理權(quán)益分派等代理服務(wù)的，應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議向證券登記結(jié)算機構(gòu)提交有關(guān)資料并支付款項。證券發(fā)行人未及時履行上述義務(wù)的，證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)推遲或不予辦理，證券發(fā)行人應(yīng)當及時發(fā)布公告說明有關(guān)情況。第三十五條證券終止上市或終止掛牌且不再由證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的，證券發(fā)行人或者其清算組等應(yīng)當按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定辦理退出登記手續(xù)。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當將持有人名冊移出證券登記簿記系統(tǒng)并依法向其交付證券持有人名冊及其他登記資料。辦法的全文學(xué)習第五章證券的托管和存管第三十六條投資者應(yīng)當委托證券公司托管其持有的證券，

25、證券公司應(yīng)當將其自有證券和所托管的客戶證券交由證券登記結(jié)算機構(gòu)存管，但法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第三十七條證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券公司設(shè)立客戶證券總賬和自有證券總賬，用以統(tǒng)計證券公司交存的客戶證券和自有證券。證券公司應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)維護其客戶及自有證券賬戶，但法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第三十八條投資者買賣證券，應(yīng)當與證券公司簽訂證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當制定和公布證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的必備條款。必備條款應(yīng)當包括但不限于以下內(nèi)容：辦法的全文學(xué)習（一）證券公司根據(jù)客戶的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報，根據(jù)成交

26、結(jié)果完成其與客戶的證券和資金的交收，并承擔相應(yīng)的交收責任；客戶應(yīng)當同意集中交易結(jié)束后，由證券公司委托證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理其證券賬戶與證券公司證券交收賬戶之間的證券劃付。（二）證券登記結(jié)算機構(gòu)提供集中履約保障的質(zhì)押式回購交易，投資者和證券公司應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定向證券登記結(jié)算機構(gòu)提交用于回購的質(zhì)押券。投資者和證券公司之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系不影響證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對證券公司提交的質(zhì)押券行使質(zhì)押權(quán)。（三）客戶出現(xiàn)資金交收違約時，證券公司可以委托證券登記結(jié)算機構(gòu)將客戶凈買入證券或質(zhì)押品保管庫中的回購質(zhì)押券劃付到其證券處置賬戶內(nèi)，并要求客戶在約定期限內(nèi)補足資金。客戶出現(xiàn)證券交收違約時，證券公司可以

27、將相當于證券交收違約金額的資金暫不劃付給該客戶。第三十九條證券公司應(yīng)當將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項報送證券登記結(jié)算機構(gòu)。辦法的全文學(xué)習證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當對上述事項加以記錄。第四十條客戶要求證券公司將其持有證券轉(zhuǎn)由其他證券公司托管的，相關(guān)證券公司應(yīng)當依據(jù)證券交易場所及證券登記結(jié)算機構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則予以辦理，不得拒絕，但有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第四十一條證券公司應(yīng)當采取有效措施，保證其托管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當采取有效措施，保證其存管的證券的安全，禁止挪用、盜賣。第四十二條證券的質(zhì)押、鎖定、凍結(jié)或扣劃，由托管證券的證券公司和證券

28、登記結(jié)算機構(gòu)按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理。辦法的全文學(xué)習第六章證券和資金的清算交收第四十三條證券公司、商業(yè)銀行等參與證券和資金的集中清算交收，應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請取得結(jié)算參與人資格，與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂結(jié)算協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。沒有取得結(jié)算參與人資格的，應(yīng)當與結(jié)算參與人簽訂委托結(jié)算協(xié)議，委托結(jié)算參與人代其進行證券和資金的集中清算交收。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當制定并公布結(jié)算協(xié)議和委托結(jié)算協(xié)議范本。第四十四條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)業(yè)務(wù)需要選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，辦理結(jié)算資金存放、劃付等證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算銀行的條件，由證券登記結(jié)算機構(gòu)制定。辦法的全文學(xué)習第四十五條證券

29、和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機構(gòu)負責辦理證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收；結(jié)算參與人負責辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。第四十六條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，用以辦理與結(jié)算參與人的證券和資金的集中清算交收。結(jié)算參與人應(yīng)當根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，申請開立證券交收賬戶和資金交收賬戶用以辦理證券和資金的交收。同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，應(yīng)當按照規(guī)定分別申請開立證券、資金交收賬戶用以辦理自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)的證券、資金交收。第四十七條證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，為證券市場提供多邊凈額、逐筆全額、雙邊凈額以

30、及資金代收代付等結(jié)算業(yè)務(wù)。前述結(jié)算業(yè)務(wù)中本辦法未規(guī)定的，按照證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。辦法的全文學(xué)習第四十八條證券登記結(jié)算機構(gòu)作為中央對手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交收對手，按照貨銀對付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位進行凈額結(jié)算，并為證券交易提供集中履約保障。結(jié)算參與人應(yīng)當對證券登記結(jié)算機構(gòu)承擔交收責任。第四十九條證券登記結(jié)算機構(gòu)與參與多邊凈額結(jié)算的結(jié)算參與人簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：（一）對于結(jié)算參與人負責結(jié)算的證券交易合同，該合同雙方結(jié)算參與人向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人收取證券或資金的權(quán)利，以及向?qū)κ址浇Y(jié)算參與人支付資金或證券的義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給證券登記結(jié)算機構(gòu)；（二）受讓

31、前項權(quán)利和義務(wù)后，證券登記結(jié)算機構(gòu)享有原合同雙方結(jié)算參與人對其對手方結(jié)算參與人的權(quán)利，并應(yīng)履行原合同雙方結(jié)算參與人對其對手方結(jié)算參與人的義務(wù)。辦法的全文學(xué)習第五十條證券登記結(jié)算機構(gòu)進行多邊凈額清算時，應(yīng)當計算結(jié)算參與人的應(yīng)收應(yīng)付證券數(shù)額和應(yīng)收應(yīng)付資金凈額，并在清算結(jié)束后將清算結(jié)果及時通知結(jié)算參與人。證券登記結(jié)算機構(gòu)采取其他結(jié)算方式的，應(yīng)當按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行清算。第五十一條集中交收前，結(jié)算參與人應(yīng)當向客戶收取其應(yīng)付的證券和資金，并在結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人資金交收賬戶留存足額證券和資金。結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理。第五十二條集中交收過程中，證券登

32、記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在最終交收時點，向結(jié)算參與人足額收取其應(yīng)付的資金和證券，并交付其應(yīng)收的證券和資金。證券登記結(jié)算機構(gòu)可在最終交收時點前設(shè)置多個交收批次，交收完成后不可撤銷。對于同時經(jīng)營自營業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀業(yè)務(wù)或資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人，如果其客戶資金交收賬戶資金不足的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用該結(jié)算參與人自營資金交收賬戶內(nèi)的資金完成交收。辦法的全文學(xué)習第五十三條證券集中交收過程中，結(jié)算參與人足額交付資金前，應(yīng)當按照證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則申報標識證券及相應(yīng)證券賬戶，證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則對相應(yīng)證券進行標識。被標識證券屬于交收過程中的證券，不得被強制執(zhí)行。結(jié)算參與人足額履行資金交收義務(wù)的，證券登記

33、結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則取消相應(yīng)證券的標識。第五十四條集中交收后，結(jié)算參與人應(yīng)當向客戶交付其應(yīng)收的證券和資金。結(jié)算參與人與客戶之間的證券劃付，應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理。第五十五條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當在結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則中對結(jié)算參與人與證券登記結(jié)算機構(gòu)之間的交收時點做出規(guī)定。結(jié)算參與人完成證券和資金的交收應(yīng)當不晚于規(guī)定的最終交收時點。采取多邊凈額結(jié)算方式的，結(jié)算參與人未能在最終交收時點足額履行應(yīng)付證券或資金交收義務(wù)的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理交收對價物。辦法的全文學(xué)習第五十六條因證券登記結(jié)算機構(gòu)的原因?qū)е虑逅憬Y(jié)果有誤的，結(jié)算參與人在履行交收責任后可以要求證券登記結(jié)算機構(gòu)予以糾正，并承擔

34、結(jié)算參與人遭受的直接損失。第七章風險防范和交收違約處理第一節(jié)風險防范和控制措施第五十七條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當采取下列措施，加強證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風險防范和控制：（一）制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度；（二）建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范；（三）建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準入標準和風險評估體系；（四）對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。辦法的全文學(xué)習第五十八條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當與證券交易所相互配合，建立證券市場系統(tǒng)性風險的防范制度。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當與證券交易所簽訂業(yè)務(wù)合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并約定有關(guān)臨時停市、暫緩交收等

35、業(yè)務(wù)安排。證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)證券交易所通知采取暫緩交收措施。第五十九條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照結(jié)算風險共擔的原則，組織結(jié)算參與人建立證券結(jié)算保證金，用于保障交收的連續(xù)進行。證券結(jié)算保證金的籌集、使用、管理和補繳辦法，由證券登記結(jié)算機構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定。第六十條證券登記結(jié)算機構(gòu)可以視結(jié)算參與人的風險狀況，采取要求結(jié)算參與人提供交收擔保等風險控制措施。結(jié)算參與人提供交收擔保的具體標準，由證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)結(jié)算參與人的風險程度確定和調(diào)整。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當將結(jié)算參與人提交的交收擔保物與其自有資產(chǎn)隔離，嚴格按結(jié)算參與人分戶管理，不得挪用。辦法的全文學(xué)習結(jié)算參與人根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則，

36、向證券登記結(jié)算機構(gòu)提供交收擔保物。結(jié)算參與人提供交收擔保物的，不得損害已履行清算交收責任客戶的合法權(quán)益。第六十一條結(jié)算參與人可以在其資金交收賬戶內(nèi)，存放證券結(jié)算備付金用于完成交收。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當將結(jié)算參與人存放的結(jié)算備付金與其自有資金隔離，嚴格按結(jié)算參與人分戶管理，不得挪用。結(jié)算備付金的收取、使用和管理，由證券登記結(jié)算機構(gòu)在業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定。第六十二條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當對提供集中履約保障的質(zhì)押式回購實行質(zhì)押品保管庫制度，將結(jié)算參與人提交的用于融資回購擔保的質(zhì)押券轉(zhuǎn)移到質(zhì)押品保管庫。第六十三條證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的下列資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強制執(zhí)行

37、：辦法的全文學(xué)習（一）證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的證券結(jié)算風險基金、證券結(jié)算保證金，以及交收擔保物、回購質(zhì)押券等用于擔保交收的資金和證券；（二）證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)本辦法設(shè)立的證券集中交收賬戶、資金集中交收賬戶、專用清償賬戶內(nèi)的證券和資金以及根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則設(shè)立的其他專用交收賬戶內(nèi)的證券和資金；（三）結(jié)算參與人證券交收賬戶、結(jié)算參與人證券處置賬戶等結(jié)算賬戶內(nèi)的證券以及結(jié)算參與人資金交收賬戶內(nèi)根據(jù)成交結(jié)果確定的應(yīng)付資金；（四）根據(jù)成交結(jié)果確定的投資者進入交收程序的證券和資金；（五）證券登記結(jié)算機構(gòu)在銀行開設(shè)的結(jié)算備付金等專用存款賬戶、新股發(fā)行驗資專戶內(nèi)的資金，以及證券發(fā)行人擬向投資者派發(fā)的債息、股息和紅利

38、等。第六十四條證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)組織管理證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的需要，按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于申請質(zhì)押貸款，以保障證券登記結(jié)算活動的持續(xù)正常進行。辦法的全文學(xué)習第二節(jié)集中交收的違約處理第六十五條結(jié)算參與人未能在最終交收時點向證券登記結(jié)算機構(gòu)足額交付證券或資金的，構(gòu)成對證券登記結(jié)算機構(gòu)證券或資金交收違約。第六十六條證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立專用清償賬戶，用于在結(jié)算參與人發(fā)生違約時存放暫不交付或扣劃的證券和資金。第六十七條結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約時，應(yīng)當按照以下程序辦理：（一）違約結(jié)算參與人應(yīng)當根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，向證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送暫不交付交收對價物

39、或扣劃已交付交收對價物以及申報其他證券用以處分的指令。（二）證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則將上述交收對價物及其他用以處分的證券轉(zhuǎn)入專用清償賬戶，并通知該結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補足資金或提交交收擔保。辦法的全文學(xué)習證券登記結(jié)算機構(gòu)在規(guī)定時間內(nèi)未收到上述指令的，屬于結(jié)算參與人重大交收違約情形。結(jié)算參與人發(fā)生重大交收違約或相關(guān)交收對價物不足以彌補違約金額的，證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對該結(jié)算參與人違約資金交收賬戶對應(yīng)的交收對價物實施暫不交付或扣劃，并可對該結(jié)算參與人的自營證券實施扣劃，轉(zhuǎn)入專用清償賬戶，通知該結(jié)算參與人在規(guī)定的期限內(nèi)補足資金或提交交收擔保。第六十八條結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約

40、的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照下列順序動用擔保物和證券結(jié)算保證金，完成與對手方結(jié)算參與人的資金交收：（一）違約結(jié)算參與人的擔保物中的現(xiàn)金部分；（二）證券結(jié)算保證金中違約結(jié)算參與人交納的部分；（三）證券結(jié)算保證金中其他結(jié)算參與人交納的及證券登記結(jié)算機構(gòu)劃撥的部分。按前款處理仍不能彌補結(jié)算參與人資金交收違約的，證券登記結(jié)算機構(gòu)還可以動用下列資金：（一）證券結(jié)算風險基金；辦法的全文學(xué)習（二）商業(yè)銀行等機構(gòu)的授信支持；（三）其他資金。第六十九條結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約時，證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)暫不交付相當于違約金額的應(yīng)收資金。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當將暫不劃付的資金劃入專用清償賬戶，并通知該結(jié)算參與人。結(jié)算

41、參與人應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)補足證券，或者提供證券登記結(jié)算機構(gòu)認可的擔保。第七十條結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用下列證券，完成與對手方結(jié)算參與人的證券交收：（一）違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券；（二）以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券；（三）其他來源的相同證券。辦法的全文學(xué)習第七十一條違約結(jié)算參與人未在規(guī)定的期間內(nèi)補足資金、證券的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則處分違約結(jié)算參與人所提供的擔保物、質(zhì)押品保管庫中的回購質(zhì)押券，賣出專用清償賬戶內(nèi)的證券、以專用清償賬戶內(nèi)的資金買入證券。前款處置所得，用于補足違約結(jié)算參與人欠付的資金、證券和支付相關(guān)費用；有剩余的，應(yīng)當歸

42、還該相關(guān)違約結(jié)算參與人；不足償付的，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當向相關(guān)違約結(jié)算參與人追償。在規(guī)定期限內(nèi)無法追償?shù)淖C券或資金，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以依法動用證券結(jié)算保證金和證券結(jié)算風險基金予以彌補。依法動用證券結(jié)算保證金和證券結(jié)算風險基金彌補損失后，證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當繼續(xù)向違約結(jié)算參與人追償。第七十二條結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約或證券交收違約的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定收取違約金。證券登記結(jié)算機構(gòu)收取的違約金應(yīng)當計入證券結(jié)算保證金。辦法的全文學(xué)習第七十三條結(jié)算參與人發(fā)生重大交收違約情形的，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照以下程序辦理：（一）暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)，以及中止、撤銷結(jié)算參與人資格

43、，并提請證券交易場所采取停止交易措施。（二）提請中國證監(jiān)會按照相關(guān)規(guī)定采取暫?；虺蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或并處警告、罰款的處罰措施。證券登記結(jié)算機構(gòu)提請證券交易場所采取停止交易措施的具體辦法由證券登記結(jié)算機構(gòu)商證券交易場所制訂，報中國證監(jiān)會批準。第七十四條證券登記結(jié)算機構(gòu)依法動用證券結(jié)算保證金和證券結(jié)算風險基金，以及對違約結(jié)算參與人采取前條規(guī)定的處置措施的，應(yīng)當在證券登記結(jié)算機構(gòu)年度報告中列示。辦法的全文學(xué)習第三節(jié)結(jié)算參與人與客戶交收的違約處理第七十五條結(jié)算參與人可以根據(jù)證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券處置賬戶，用以存放待處置的

44、客戶證券。第七十六條結(jié)算參與人可以視客戶的風險狀況，采取包括要求客戶提供交收擔保在內(nèi)的風險控制措施。客戶提供交收擔保的具體標準，由結(jié)算參與人與客戶在證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議中明確。第七十七條客戶出現(xiàn)資金交收違約時，結(jié)算參與人在向證券登記結(jié)算機構(gòu)履行資金交收義務(wù)后，可以發(fā)出指令，委托證券登記結(jié)算機構(gòu)將客戶凈買入證券或質(zhì)押品保管庫中的回購質(zhì)押券劃付到其證券處置賬戶內(nèi)，并要求客戶在約定期限內(nèi)補足資金。辦法的全文學(xué)習證券登記結(jié)算機構(gòu)可以根據(jù)結(jié)算參與人委托，協(xié)助結(jié)算參與人劃轉(zhuǎn)違約客戶證券，具體事宜按照證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。第七十八條客戶出現(xiàn)證券交收違約時，結(jié)算參與人可以將相當于證券交收違約金額的

45、資金暫不劃付給該客戶。第七十九條客戶未能按時履行其對結(jié)算參與人交付證券或資金的義務(wù)的，結(jié)算參與人可以根據(jù)其與客戶的協(xié)議向違約客戶進行追償。違約客戶未在規(guī)定的期間內(nèi)補足資金、證券的，結(jié)算參與人可以將證券處置賬戶內(nèi)的相應(yīng)證券賣出，或用暫不交付的資金補購相應(yīng)證券。前款處置所得，用于補足違約客戶欠付的資金、證券和支付相關(guān)費用；有剩余的，應(yīng)當歸還該客戶；尚有不足的，結(jié)算參與人有權(quán)繼續(xù)向客戶追償。辦法的全文學(xué)習第八十條結(jié)算參與人未及時將客戶應(yīng)收資金支付給客戶或未及時委托證券登記結(jié)算機構(gòu)將客戶應(yīng)收證券從其證券交收賬戶劃付到客戶證券賬戶的，結(jié)算參與人應(yīng)當對客戶承擔違約責任，給客戶造成損失的，結(jié)算參與人應(yīng)當依法

46、承擔對客戶的賠償責任。第八十一條客戶對結(jié)算參與人交收違約的，結(jié)算參與人不能因此拒絕履行對證券登記結(jié)算機構(gòu)的交收義務(wù)，也不得影響已經(jīng)完成和正在進行的證券和資金的集中交收及證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理的證券劃付。第八十二條沒有取得結(jié)算參與人資格的證券公司與其客戶之間的結(jié)算權(quán)利義務(wù)關(guān)系，參照本辦法執(zhí)行。辦法的全文學(xué)習第八章附則第八十三條本辦法下列用語的含義是：登記，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)接受證券登記申請人的委托，通過設(shè)立和維護證券持有人名冊確認證券持有人持有證券事實的行為。托管，是指證券公司接受客戶委托，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護服務(wù)的行為。存管，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)接受證券公司委托，集中保管證券公司的客戶證券和自有證券，維護證券余額