1、國(guó)電南京自動(dòng)化股份有限公司2001年年度報(bào)告來(lái)源：上海證券報(bào) 日期：2002年02月08日 字體 大 中 小 國(guó)電南京自動(dòng)化股份有限公司2001年年度報(bào)告目錄重要提示一、公司差不多情況簡(jiǎn)介二、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要三、股本變動(dòng)及股東情況四、董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員和職員情況五、公司治理結(jié)構(gòu)六、股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介七、董事會(huì)報(bào)告八、監(jiān)事會(huì)報(bào)告九、重要事項(xiàng)十、財(cái)務(wù)報(bào)告十一、備查文件目錄重要提示本公司董事會(huì)及其董事保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)不及連帶責(zé)任。程傳玲董事、楊奇遜董事、陸于平董事未出席第一屆董事會(huì)第八次會(huì)議，楊奇遜董事托付

2、江自生董事長(zhǎng)行使表決權(quán)。江蘇天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所為本公司出具了帶有解釋性。講明段的無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)亦有詳細(xì)講明，請(qǐng)投資者注意閱讀。一、公司差不多情況簡(jiǎn)介1、公司法定中文名稱：國(guó)電南京自動(dòng)化股份有限公司公司英文名稱：Guodian Nanjing Automation Co.,LTD公司英文名稱縮寫：SAC2、公司法定代表人：江自生3、公司信息披露機(jī)構(gòu)：證券部董事會(huì)秘書：鄒峰證券事務(wù)代表：肖寧聯(lián)系電話：025-3410173025-3418700-3020傳真3021聯(lián)系地址：江蘇南京市新榜樣馬路38 號(hào)綜合樓五層4、公司注冊(cè)地址：江蘇南

3、京市江寧高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)中新路公司辦公地址：江蘇南京市新榜樣馬路38 號(hào)郵政編碼：210003公司國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：公司電子信箱：s_dept5、公司信息披露的報(bào)刊為中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)登載公司年度報(bào)告的中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：公司年報(bào)備置地點(diǎn)：江蘇南京市新榜樣馬路38號(hào)綜合樓五層證券部6、公司股票上市地：上海證券交易所股票簡(jiǎn)稱：國(guó)電南自股票代碼：6002687、其他有關(guān)資料：公司首次注冊(cè)日期：1999 年9 月22 日變更注冊(cè)登記日期：2000 年8 月16 日、2001 年4 月30 日公司注冊(cè)地址：江蘇南京市江寧高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)中新路企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：3201001012270

4、稅務(wù)登記號(hào)碼：320121716252246公司未流通股票的托管機(jī)構(gòu)名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：江蘇天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址：南京市正洪街18 號(hào)東宇大廈8 樓二、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要（一）利潤(rùn)情況（單位：元，合并報(bào)表）1、利潤(rùn)總額： 31,991,131.902、凈利潤(rùn)： 28,463,455.403、扣除非經(jīng)營(yíng)性損益后的凈利潤(rùn)： 14,288,575.014、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)： 127,221,953.015、其他業(yè)務(wù)利潤(rùn)： 4,709,814.206、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)： 31,425,191.187、投資收益： 208,737.488、補(bǔ)貼收入： 1,022,2

5、36.969、營(yíng)業(yè)外收支凈額： -665,033.7210、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金凈流量： -22,176,834.5511、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額： -38,167,480.35注：非經(jīng)常性損益的項(xiàng)目有營(yíng)業(yè)外支出483,915.78 元；科研補(bǔ)貼300,000.00 元；變更會(huì)計(jì)可能14,358,796.17 元。（二）截至報(bào)告期末公司前三年的要緊會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo) 單位：元項(xiàng)目 2001年 2000年調(diào)整后 調(diào)整前主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 545,791,668.67 419,168,899.76 419,168,899.76凈利潤(rùn) 28,463,455.40 48,547,169.25 47,358,

6、791.56總資產(chǎn) 896,674,910.54 761,129,539.95 765,504,116.64股東權(quán)益 473,189,840.08 448,072,041.88 452,443,172.58每股收益 0.241 0.413 0.401每股收益（加權(quán)平均） 0.241 0.413 0.401每股收益（扣除非經(jīng)營(yíng)性損益） 0.121 0.413 0.402每股凈資產(chǎn) 3.890 3.797 3.83調(diào)整后的每股凈資產(chǎn) 3.783 3.749 3.73每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -0.19 -0.37 -0.37凈資產(chǎn)收益率（%） 6.20 10.83 10.47凈資產(chǎn)收益率（%

7、加權(quán)平均） 6.16 10.72 10.47項(xiàng)目 1999年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 381,533,670.26凈利潤(rùn) 33,556,161.90總資產(chǎn) 645,247,098.60股東權(quán)益 428,684,381.02每股收益 0.284每股收益（加權(quán)平均） 0.367每股收益（扣除非經(jīng)營(yíng)性損益） 0.258每股凈資產(chǎn) 3.63調(diào)整后的每股凈資產(chǎn) 3.57每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ -0.3凈資產(chǎn)收益率（%） 7.83凈資產(chǎn)收益率（%加權(quán)平均） 18.32（三）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則（第九號(hào)）要求計(jì)算的利潤(rùn)數(shù)據(jù)凈資產(chǎn)收益率（%） 每股收益（人民幣元/股）報(bào)告期利潤(rùn) 全面攤薄

8、 加權(quán)平均 全面攤薄 加權(quán)平均主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn) 27.72 27.52 1.08 1.08營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 6.85 6.80 0.27 0.27凈利潤(rùn) 6.20 6.16 0.24 0.24扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn) 3.11 3.09 0.12 0.12（四）報(bào)告期內(nèi)股東權(quán)益變動(dòng)情況項(xiàng)目 股本 資本公積 盈余公積期初數(shù) 118,000,000.00 303,555,061.24 14,257,911.31本期增加 9,426,803.07本期減少期末數(shù) 118,000,000.00 303,555,061.24 23,684,714.38項(xiàng)目 其中：法 未分配利 股東權(quán)益合定公益金 潤(rùn) 計(jì)期初數(shù) 4,

9、752,637.10 12,259,069.33 448,072,041.88本期增加 3,142,267.69 1,530,995.13 10,957,798.20本期減少期末數(shù) 7,894,904.79 13,790,064.46 459,029,840.08變動(dòng)緣故:1、盈余公積和法定公益金的增加系本年度利潤(rùn)提取數(shù)額。2、未分配利潤(rùn)的變動(dòng)緣故系本年度凈利潤(rùn)增加所致。三、股本變動(dòng)及股東情況(一) 股本變動(dòng)情況1、公司股份變動(dòng)情況表 數(shù)量單位：萬(wàn)股本期變動(dòng) 本期變動(dòng)增減（+、） 本期變動(dòng)前 后配 送 公積金轉(zhuǎn)股 增發(fā) 其他 小計(jì)股 股一、未上市流通股份1、發(fā)起人股份 7800 7800其中：

10、國(guó)家持有股份境內(nèi)法人持有股份 7800 7800境外法人持有股份其他2、募集法人股份3、內(nèi)部職工股4、優(yōu)先股或其他其中：轉(zhuǎn)配股未上市流通股份合計(jì) 7800 7800二、已上市流通股份1、人民幣一般股 4000 40002、境內(nèi)上市的外資股3、境外上市的外資股4、其他已上市流通股份合計(jì) 4000 4000三、股份總數(shù) 11800 118002、股票發(fā)行與上市情況（1）國(guó)電南京自動(dòng)化股份有限公司總股本：11800 萬(wàn)股，國(guó)有法人股7800 萬(wàn)股，流通股4000萬(wàn)股。公司于1999 年8 月25 日向社會(huì)公眾上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行4000 萬(wàn)股A 種股票，發(fā)行價(jià)：7.92元，1999 年11 月18 日在上海

11、證券交易所掛牌交易，股票簡(jiǎn)稱：國(guó)電南自，股票代碼：600268。（2）公司在報(bào)告期內(nèi)無(wú)送股、配股、轉(zhuǎn)增股本情況發(fā)生，股本結(jié)構(gòu)未發(fā)生變動(dòng)。（3）本公司無(wú)內(nèi)部職工股。(二) 股東情況介紹1、截止本報(bào)告期末股東總數(shù)為30797 戶。2、前十名股東情況本期持股變動(dòng) 占總股本名次 股東名稱 年末持股數(shù) 增減情況（ 百分比 股份性質(zhì)（股） ） （）1 國(guó)家電力公司南京電 78000000 66.101% 國(guó)有法人力自動(dòng)化設(shè)備總廠 02 恒信咨詢 966500 0.819% 流通股3 博凱投資 896007 0.759% 流通股4 湖南證券 584500 0.495% 流通股5 資產(chǎn)治理 561600 0.

12、476% 流通股6 漢博基金 461129 0.391% 流通股7 興華基金 391014 0.331% 流通股8 同益基金 325198 0.276% 流通股9 廣東證券 312192 22410 0.265% 流通股10 沈麗華 204200 0.173% 流通股注：(I) 公司第一大股東與前210 名股東之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。(II) 持股5%以上法人股股東情況：國(guó)家電力公司南京電力自動(dòng)化設(shè)備總廠持有本公司國(guó)有法人股78000000 股，占公司總股本66.1%，所持國(guó)有法人股無(wú)質(zhì)押、凍結(jié)情況。國(guó)家電力公司南京電力自動(dòng)化設(shè)備總廠始建于1940 年，1990 年10 月9 日更改為現(xiàn)名。南京電

13、力自動(dòng)化設(shè)備總廠為國(guó)家電力公司全資企業(yè)，法定代表人：吳京翠；注冊(cè)資本4420 萬(wàn)元；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍：制造銷售繼電愛(ài)護(hù)、安全自動(dòng)裝置和電力系統(tǒng)成套自動(dòng)化設(shè)備，高低壓開(kāi)關(guān)及各類操縱屏、盤、柜；電力輔機(jī)及電廠水處理成套設(shè)備，土工試驗(yàn)及大壩觀測(cè)儀器，水電、環(huán)保、配電等自動(dòng)化設(shè)備、電力測(cè)試儀表，成套設(shè)備及相關(guān)技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，為本企業(yè)生產(chǎn)科研采購(gòu)所需的原輔材料，機(jī)械設(shè)備、儀器儀表、備品備件、零配件及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)，“三來(lái)一補(bǔ)”業(yè)務(wù)。(III) 本公司前十名股東中，除國(guó)家電力公司南京電力自動(dòng)化設(shè)備總廠外，其余單位與個(gè)人所持股份均為上市流通股，本公司不知其有無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系和質(zhì)押、凍結(jié)情況。3、控股股東的實(shí)際操縱

14、人情況中國(guó)華電工程（集團(tuán)）公司為國(guó)家電力公司全資子公司，國(guó)家電力公司南京電力自動(dòng)化設(shè)備總廠是中國(guó)華電工程（集團(tuán)）公司的全資企業(yè)。中國(guó)華電工程（集團(tuán)）公司始建于1992 年，2001 年1 月5 日更改為現(xiàn)名。法定代表人：江自生；注冊(cè)資本2.16 億元。主業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍：大、中型火電、核電站及石油、化工、天然氣、輸煤管道工程的總承包；大、中型水電、火電、核電站配套系統(tǒng)、輸變電系統(tǒng)工程承包；管道、電站配套系統(tǒng)、輸變電系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備、零配件的科研、開(kāi)發(fā)和供應(yīng)、銷售；本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品及相關(guān)技術(shù)的出口業(yè)務(wù)；自營(yíng)和代理各類商品及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)（國(guó)家限定公司經(jīng)營(yíng)或禁止進(jìn)出口的商品及技術(shù)除外）；經(jīng)營(yíng)進(jìn)料加工和“三來(lái)

15、一補(bǔ)”業(yè)務(wù)；經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)口貿(mào)易和對(duì)銷貿(mào)易。四、董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員和職員情況（一） 公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員情況1、差不多情況姓名 職務(wù) 性不 年齡 任期起止 年初 年末 是否在本公（歲） 持股 持股 司領(lǐng)取酬勞江自生 董事長(zhǎng) 男 56 2000.08-2002.09 0 0 否自2001年11吳濟(jì)安 副董事長(zhǎng) 男 41 2000.08-2002.09 0 0 月起在本公總經(jīng)理 2001.10-2002.09 司領(lǐng)取酬勞程傳玲 董事 男 37 1999.09-2002.09 0 0 是張海青 董事 女 45 1999.09-2002.09 0 0 否吳京翠 董事 女 49 1999.09

16、-2002.09 0 0 否楊奇遜 董事 男 64 1999.09-2002.09 0 0 否郭國(guó)慶 獨(dú)立董事 男 39 1999.09-2002.09 0 0 否陸于平 董事 男 39 1999.09-2002.09 0 0 否1000陳禮東 董事 男 47 1999.09-2002.09 新股 1000 否中簽王寶平 董事 男 57 1999.09-2002.09 0 0 否金軍 董事 男 54 1999.09-2002.09 0 0 否李之寧 監(jiān)事會(huì)召集人 男 46 1999.09-2002.09 0 0 否倪重芳 監(jiān)事 女 53 1999.09-2002.09 0 0 否顧勇剛 監(jiān)事

17、男 37 2000.08-2002.09 0 0 是鄒峰 董事會(huì)秘書 男 36 1999.09-2002.09 0 0 是李克成 副總經(jīng)理 男 44 1999.09-2002.09 0 0 是宣勇 副總經(jīng)理 男 40 2000.03-2002.09 0 0 是郭效軍 總工程師 男 36 1999.09-2002.09 0 0 是章春華 財(cái)務(wù)總監(jiān) 男 61 1999.09-2002.09 0 0 是戴輝林 總經(jīng)濟(jì)師 男 41 2001.03-2002.09 0 0 是講明：公司董事、監(jiān)事在股東單位任職情況（1） 董事吳京翠女士在國(guó)家電力公司南京電力自動(dòng)化設(shè)備總廠任法定代表人、黨委書記；（2） 董

18、事陳禮東先生在國(guó)家電力公司南京電力自動(dòng)化設(shè)備總廠任副廠長(zhǎng)；（3） 董事王寶平先生在國(guó)家電力公司南京電力自動(dòng)化設(shè)備總廠任副廠長(zhǎng)；（4） 董事金軍先生在國(guó)家電力公司南京電力自動(dòng)化設(shè)備總廠任副廠長(zhǎng)；（5） 監(jiān)事會(huì)召集人李之寧先生在國(guó)家電力公司南京電力自動(dòng)化設(shè)備總廠任工會(huì)主席；（6） 監(jiān)事倪重芳女士在國(guó)家電力公司南京電力自動(dòng)化設(shè)備總廠任財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)；2、董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員年度酬勞情況在本公司任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)治理人員的年度酬勞，均按照經(jīng)公司一屆二次董事會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)的國(guó)電南自高級(jí)經(jīng)理人員年薪制的實(shí)施方案及相關(guān)細(xì)則執(zhí)行。公司董事、監(jiān)事及高級(jí)治理人員中在公司領(lǐng)取酬勞的有9 人，其中8 萬(wàn)元以下3 人，

19、812萬(wàn)元6 人；現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)治理人員在公司領(lǐng)取酬勞的總額為78 萬(wàn)元；2 名董事、1 名監(jiān)事在公司領(lǐng)取酬勞的總額為18 萬(wàn)元（其中1 名董事從11 月起領(lǐng)取酬勞）；在公司領(lǐng)取酬勞金額最高的前三名高級(jí)治理人員的酬勞總額為32.9 萬(wàn)元；不在公司領(lǐng)取酬勞的董事、監(jiān)事共11 人：江自生、張海青、吳京翠、楊奇遜、郭國(guó)慶、陸于平、陳禮東、王寶平、金軍、李之寧、倪重芳，其酬勞由派出單位支付，公司不單獨(dú)（額外）為其提供工資、津貼、福利。3、報(bào)告期內(nèi)離任的董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員的情況及緣故（1）報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)一屆五次會(huì)議通過(guò)決議：同意盧強(qiáng)先生辭去公司董事職務(wù)的申請(qǐng)，并經(jīng)公司2000 年度股東

20、大會(huì)批準(zhǔn)。（2）報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)一屆五次會(huì)議通過(guò)決議：同意聘任戴輝林先生任公司總經(jīng)濟(jì)師。（3）報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)一屆七次會(huì)議通過(guò)決議：同意程傳玲先生因工作調(diào)動(dòng)辭去公司總經(jīng)理職務(wù)的申請(qǐng)。（4）報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)一屆七次會(huì)議通過(guò)決議：同意聘任吳濟(jì)安先生任公司總經(jīng)理。（二）公司職員數(shù)量、專業(yè)構(gòu)成、教育程度、退休人數(shù)情況1、報(bào)告期內(nèi)在崗職員總數(shù)： 1187人其中：中高級(jí)治理人員 57人一般治理人員 80人技術(shù)人員 611人財(cái)務(wù)人員 24人銷售人員 112人生產(chǎn)人員 303人2、公司在崗職員受教育程度占公司職員總數(shù)碩士及以上 69人 5.81%本科 366人 30.83%大專 361人 30.4

21、1%中專 84人 7.08%高中 307人 25.86%3、公司內(nèi)部離崗?fù)损B(yǎng)人員 136人五、公司治理結(jié)構(gòu)（一）公司治理情況公司嚴(yán)格按照公司法、證券法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)法律要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、規(guī)范公司運(yùn)作，公司制定了公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則并加以完善。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家經(jīng)貿(mào)委于2002 年元月7 日公布的上市公司治理準(zhǔn)則規(guī)范性文件的要求，公司已制定了股東大會(huì)議事規(guī)則，待提交2001 年度股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后執(zhí)行。公司治理情況要緊體現(xiàn)在以下幾個(gè)層面的工作：1、關(guān)于股東與股東大會(huì)：公司能夠確保全體股東享有法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利，特不是中小

22、股東享有平等地位，保證所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利；公司嚴(yán)格按照上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)書的要求召集、召開(kāi)股東大會(huì)。對(duì)參加股東大會(huì)的股東或股東授權(quán)代表提供會(huì)議議程、議案、表決票，并給參會(huì)股東留出合理的審議和提問(wèn)時(shí)刻，便于股東行使表決權(quán)；在確定召開(kāi)股東大會(huì)的時(shí)刻和地點(diǎn)的選擇上盡可能讓更多的投資者參加股東大會(huì)。公司的關(guān)聯(lián)交易公平合理，并對(duì)定價(jià)依據(jù)予以充分披露；公司聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的律師對(duì)股東大會(huì)作大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證，并出具法律意見(jiàn)書。2、關(guān)于控股股東與上市公司的關(guān)系：控股股東行為規(guī)范，沒(méi)有超越股東大會(huì)直接或間接干預(yù)公司的決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)方面做到“五獨(dú)立”

23、，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)能夠獨(dú)立運(yùn)作。3、關(guān)于董事與董事會(huì)：公司嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的董事選聘程序選舉董事，并將在股東大會(huì)董事選舉中積極推行累積投票制度，公司董事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；目前董事會(huì)已建立了董事會(huì)議事制度。公司董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì)和股東大會(huì)，切實(shí)履行公司法、公司章程和股東大會(huì)給予的權(quán)力，并能積極參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所組織的培訓(xùn)，學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)，明確作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。按照關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)，公司將進(jìn)一步增加獨(dú)立董事人數(shù)，建立起獨(dú)立董事制度，同時(shí)進(jìn)一步完善董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)的組織架構(gòu)。4、關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)

24、：公司監(jiān)事會(huì)組成人員的產(chǎn)生和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求；公司監(jiān)事會(huì)制定了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)，本著對(duì)股東和公司利益負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、公司經(jīng)理和其他高級(jí)治理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。5、關(guān)于績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制：公司正積極著手建立公正、透明的董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制；調(diào)整與完善公司的薪酬體系，經(jīng)理人員的聘任公開(kāi)、公平、公正，符合法律法規(guī)的規(guī)定。為穩(wěn)定骨干隊(duì)伍，公司將在適當(dāng)時(shí)機(jī)推出股權(quán)期權(quán)激勵(lì)機(jī)制。6、關(guān)于利益相關(guān)者：公司能夠充分尊重和維護(hù)銀行及其他債權(quán)人、職員、客戶、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)利；與利益相關(guān)者積極合作，互惠互利、

25、老實(shí)守信，共同推動(dòng)公司持續(xù)、健康地進(jìn)展。7、關(guān)于信息披露與透明度：公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)對(duì)外信息披露工作以及接待股東的來(lái)訪和咨詢；公司能夠按照有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露有關(guān)信息。對(duì)在信息披露中出現(xiàn)的差錯(cuò)能虛心同意證券監(jiān)管部門的批判，公開(kāi)登報(bào)致歉，及時(shí)糾正限期整改。公司能夠按照有關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露大股東或公司實(shí)際操縱人的詳細(xì)資料和股份變動(dòng)情況。確保所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。公司將一如既往地嚴(yán)格按照公司法、證券法、上市公司治理準(zhǔn)則及公司章程等有關(guān)法律法規(guī)的要求規(guī)范運(yùn)作，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，提高公司的盈利水平，努力尋求股東利益最大化，切實(shí)維護(hù)寬敞投資者利益。（二）獨(dú)立董事

26、履行職責(zé)情況公司獨(dú)立董事嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的要求認(rèn)真履行職責(zé)，出席公司董事會(huì)、股東大會(huì)并發(fā)表意見(jiàn)；積極參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的“上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)班”的學(xué)習(xí)；對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)，切實(shí)維護(hù)中小股東利益。依照關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)規(guī)定，公司董事會(huì)還將逐步增加獨(dú)立董事人數(shù)，在2002 年6 月30 前完善獨(dú)立董事制度。（三）公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面的分開(kāi)情況公司與控股股東南京電力自動(dòng)化設(shè)備總廠之間已實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)分開(kāi)、人員獨(dú)立、資產(chǎn)完整、機(jī)構(gòu)獨(dú)立、財(cái)務(wù)獨(dú)立，具體情況如下：1、在業(yè)務(wù)方面，公司在業(yè)務(wù)方面獨(dú)立于控股股東，具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)體系同時(shí)具有自主經(jīng)

27、營(yíng)能力。2、在人員方面，公司與控股股東在勞動(dòng)、人事及工資治理等方面是相互獨(dú)立的，公司設(shè)有獨(dú)立的人力資源部。公司經(jīng)理、副經(jīng)理及其他高級(jí)治理人員均在本公司領(lǐng)取酬勞，未在控股股東單位領(lǐng)取酬勞，且均未在股東單位擔(dān)任除董事以外的重要職務(wù)。3、在資產(chǎn)方面，本公司擁有獨(dú)立的生產(chǎn)體系，輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)、非專利技術(shù)等無(wú)形資產(chǎn)均由本公司擁有，本公司獨(dú)立擁有采購(gòu)和銷售系統(tǒng)。4、在機(jī)構(gòu)設(shè)置方面，本公司設(shè)立了完全獨(dú)立于控股股東的組織機(jī)構(gòu)，不存在與控股股東合署辦公的情況。5、在財(cái)務(wù)方面，本公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，并建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)和財(cái)務(wù)治理制度，并在銀行獨(dú)立開(kāi)戶。（四）高級(jí)治理人員的考評(píng)及激

28、勵(lì)機(jī)制公司董事會(huì)依照公司經(jīng)營(yíng)情況及有關(guān)指標(biāo)的完成情況，對(duì)公司高級(jí)治理人員的業(yè)績(jī)進(jìn)行績(jī)效考評(píng)，并按照公司一屆二次董事會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)的國(guó)電南自高級(jí)經(jīng)理人員年薪制的實(shí)施方案及相關(guān)實(shí)施細(xì)則執(zhí)行。六、股東大會(huì)簡(jiǎn)介（一）公司于2001 年3 月15 日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上以公告形式刊登了關(guān)于召開(kāi)2000 年度股東大會(huì)的通知，講明了會(huì)議召開(kāi)的時(shí)刻、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)及其他有關(guān)事項(xiàng)。2001年4 月18 日，股東大會(huì)如期在南京國(guó)際會(huì)議大酒店召開(kāi)。出席會(huì)議的股東或股東授權(quán)代表共20人，代表股份7806.08 萬(wàn)股，占公司總股本11800 萬(wàn)股的66.15%，符合有關(guān)法律規(guī)定。大會(huì)以逐項(xiàng)投票表決方式通過(guò)了如下決議：

29、1、審議通過(guò)了公司2000 年度董事會(huì)工作報(bào)告2、審議通過(guò)了公司2000 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告3、審議通過(guò)了公司2000 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告4、審議通過(guò)了公司2001 年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告5、審議通過(guò)了公司2000 年度利潤(rùn)分配方案6、審議通過(guò)了公司2001 年度利潤(rùn)分配政策7、審議通過(guò)了修改公司章程的議案8、審議通過(guò)了公司對(duì)外租賃柔性生產(chǎn)線的議案會(huì)議批準(zhǔn)了盧強(qiáng)先生辭去公司董事職務(wù)的申請(qǐng)。上海市震旦律師事務(wù)所邵曙范律師對(duì)大會(huì)作現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證并出具了法律意見(jiàn)書。本次股東大會(huì)決議于2001 年4 月19 日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上公告。（二）公司于2001 年8 月3 日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上以公告形式刊

30、登了關(guān)于召開(kāi)2001 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知，講明了會(huì)議召開(kāi)的時(shí)刻、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)及其他有關(guān)事項(xiàng)。2001 年9 月26 日，股東大會(huì)如期在南京國(guó)際會(huì)議大酒店召開(kāi)。出席會(huì)議的股東或股東授權(quán)代表共7 人，代表股份7803.5586 萬(wàn)股，占公司總股本11800 萬(wàn)股的66.132%，符合有關(guān)法律規(guī)定。大會(huì)以投票表決方式通過(guò)了如下決議：同意關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)與實(shí)施方式的議案上海市震旦律師事務(wù)所邵曙范律師對(duì)大會(huì)作現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證并出具了法律意見(jiàn)書。本次股東大會(huì)決議于2001 年9 月27 日在中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)上公告。七、董事會(huì)報(bào)告(一) 公司經(jīng)營(yíng)情況1、公司所處的行業(yè)公司從事以下業(yè)務(wù)

31、的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)：電力系統(tǒng)各類自動(dòng)化系統(tǒng)及裝置；變電站、發(fā)電廠繼電愛(ài)護(hù)及自動(dòng)操縱設(shè)備、輸變電設(shè)備、低壓電器設(shè)備、鐵路、交通、冶金、化工、石油、碼頭等行業(yè)的電氣自動(dòng)化系統(tǒng)及操縱設(shè)備，屬電力二次設(shè)備制造企業(yè)。報(bào)告期內(nèi)公司已獲得產(chǎn)品和技術(shù)的進(jìn)出口權(quán)。本期公司要緊產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)情況如下表：地區(qū) 產(chǎn)品類不 主營(yíng)業(yè)務(wù)收入（萬(wàn)元） 主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)（萬(wàn)元）華東 線路愛(ài)護(hù)產(chǎn) 13580 2932華南 品、變電站綜 4873 940華北 合自動(dòng)化產(chǎn) 5603 1231西北 品、主設(shè)備保 7289 1381東北 護(hù)產(chǎn)品、鐵路 1990 436華中 自動(dòng)化產(chǎn)品 5789 1118西南 6442 13992、公司經(jīng)營(yíng)狀

32、況（1）2001 年是國(guó)電南自深化體制改革、調(diào)整經(jīng)營(yíng)思路、團(tuán)結(jié)奮進(jìn)、繼往開(kāi)來(lái)的關(guān)鍵性一年。在國(guó)電南自全體職員的共同努力下，克服市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇、產(chǎn)品價(jià)格下調(diào)等壓力， 2001 年度公司訂貨額達(dá)到60901 萬(wàn)元，比上年度增長(zhǎng)12.15，超額完成了年初公司制定的2001 年度訂貨指標(biāo)。經(jīng)江蘇天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，公司2001 年度主營(yíng)業(yè)務(wù)收入54579 萬(wàn)元，比2000 年增長(zhǎng)30.21%，實(shí)現(xiàn)凈利2846 萬(wàn)元。由于公司加大對(duì)研發(fā)項(xiàng)目的投入使得研發(fā)費(fèi)用上升，另外公司要緊產(chǎn)品價(jià)格的下調(diào)、財(cái)務(wù)費(fèi)用的上升以及公司營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等因素，直接導(dǎo)致公司本期利潤(rùn)受到較大程度的阻礙，與2000 年同期相比凈利潤(rùn)下降

33、41.37%。（2）報(bào)告期內(nèi)，由公司研發(fā)中心開(kāi)發(fā)研制且獨(dú)立擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的三項(xiàng)新產(chǎn)品通過(guò)了國(guó)家電力公司組織的技術(shù)鑒定。其中：WDK-600 微機(jī)電抗器愛(ài)護(hù)裝置性能和技術(shù)指標(biāo)已達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平；其余兩項(xiàng)產(chǎn)品：PST 620 系列數(shù)字式變壓器愛(ài)護(hù)裝置和PSF630 系列微機(jī)高頻信號(hào)傳輸裝置的性能和技術(shù)指標(biāo)均達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平。這三項(xiàng)新產(chǎn)品已開(kāi)始投入批量生產(chǎn)。（3）2000 年通過(guò)鑒定的七大系列新產(chǎn)品的市場(chǎng)表現(xiàn)：訂貨額逐月提高，產(chǎn)品受到市場(chǎng)的歡迎。截止報(bào)告期末，PS6000 變電站綜合自動(dòng)化產(chǎn)品訂貨已達(dá)1.44 億元，該系列產(chǎn)品已逐步成為公司主導(dǎo)產(chǎn)品。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),其市場(chǎng)占有率在原有的基礎(chǔ)上提高了8

34、.35%。PSL601（602）數(shù)字式高壓線路愛(ài)護(hù)裝置、PSL603 數(shù)字式電流差動(dòng)愛(ài)護(hù)裝置、PS640（650）系列低壓愛(ài)護(hù)裝置及測(cè)控終端、PST1200 系列數(shù)字式變壓器愛(ài)護(hù)裝置、NHL801/802 型發(fā)變組微機(jī)故障錄波裝置均獲得良好銷售業(yè)績(jī)。DGT801 數(shù)字式發(fā)電機(jī)變壓器組愛(ài)護(hù)裝置通過(guò)局部市場(chǎng)布點(diǎn)，可能2002 年將取代部分老產(chǎn)品出現(xiàn)訂貨高峰。（4）經(jīng)國(guó)家人事部人發(fā)2001121 號(hào)文批準(zhǔn)，公司獲準(zhǔn)成立博士后科研工作站。博士后科研工作站的建立，將有助于本公司引進(jìn)高科技人才開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、進(jìn)展新專業(yè)；消化和汲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，保持公司技術(shù)領(lǐng)先和快速進(jìn)展的能力；將有助于把科研成果快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)

35、力，創(chuàng)建國(guó)際一流的科研開(kāi)發(fā)和高科技產(chǎn)業(yè)基地，為公司以后可持續(xù)進(jìn)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（5）報(bào)告期內(nèi)， PSL620 系列數(shù)字式線路愛(ài)護(hù)裝置榮獲國(guó)家電力公司科技進(jìn)步三等獎(jiǎng)；PS6000變電站綜合自動(dòng)化類產(chǎn)品被評(píng)為南京市優(yōu)秀軟件一等獎(jiǎng)。（6）占公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入及主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)總額較大的要緊產(chǎn)品：A、線路愛(ài)護(hù)類產(chǎn)品：新一代數(shù)字式高壓線路愛(ài)護(hù)裝置PSL601（602）系列、新一代數(shù)字式電流差動(dòng)愛(ài)護(hù)裝置PSL603、PSL620 系列，微機(jī)型高壓線路愛(ài)護(hù)裝置CSL101、102 系列，以及PS640/650 系列低壓愛(ài)護(hù)裝置及測(cè)控終端。2001 年度該類產(chǎn)品完成銷售收入17101 萬(wàn)元，占公司總銷售收入的3

36、1.33 %，完成主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)3997 萬(wàn)元，主營(yíng)業(yè)務(wù)成本13104 萬(wàn)元，毛利率23.37%。B、電力主設(shè)備愛(ài)護(hù)類產(chǎn)品：新一代數(shù)字式發(fā)電機(jī)變壓器愛(ài)護(hù)裝置DGT-801、微機(jī)型發(fā)電機(jī)變壓器愛(ài)護(hù)WFBZ 系列，微機(jī)型母線愛(ài)護(hù)WMZ 系列，故障錄波與分析裝置NHL801（802），WBZ-500 變壓器愛(ài)護(hù)裝置，PST-1201 變壓器愛(ài)護(hù)裝置。2001 年度該類產(chǎn)品完成銷售收入10158 萬(wàn)元，占公司總銷售收入的18.61%，完成主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)2552 萬(wàn)元，主營(yíng)業(yè)務(wù)成本7606 萬(wàn)元，毛利率25.12%。C、變電站綜合自動(dòng)化類產(chǎn)品：PS6000 系列變電站自動(dòng)化系統(tǒng)，CSC2000 變電站自動(dòng)化

37、系統(tǒng)。2001 年度該類產(chǎn)品完成銷售收入15519 萬(wàn)元，占公司總銷售收入的28.43%，完成主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)2105 萬(wàn)元，主營(yíng)業(yè)務(wù)成本13414 萬(wàn)元，毛利率13.56%。D、電氣化鐵路自動(dòng)化類產(chǎn)品：WXB63、WBZ61A、WRZ61。2001 年度該類產(chǎn)品完成銷售收入5310 萬(wàn)元，占公司總銷售收入的9.73%，完成主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)1354 萬(wàn)元，主營(yíng)業(yè)務(wù)成本3956 萬(wàn)元，毛利率25.50%。3、公司要緊控股及參股公司的經(jīng)營(yíng)情況及業(yè)績(jī)（1）深圳市海達(dá)實(shí)業(yè)有限公司：注冊(cè)資本100 萬(wàn)元，要緊從事電子設(shè)備及元器件的采購(gòu)、銷售等業(yè)務(wù)，國(guó)電南自占90股權(quán)。2001 年該公司主營(yíng)收入4902.27 萬(wàn)

38、元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)39.73萬(wàn)元，2001 年末該公司總資產(chǎn)為1774.72 萬(wàn)元，其中國(guó)電南自權(quán)益為366.73 萬(wàn)元，較期初增長(zhǎng)10.80。（2）北京國(guó)電南自安思操縱系統(tǒng)有限公司：為中美合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)，于2001 年2 月12 日注冊(cè)成立，總投資50 萬(wàn)美元，其中注冊(cè)資本40 萬(wàn)美元。國(guó)電南自投資30 萬(wàn)美元，享有60的權(quán)益。該公司主營(yíng)為電力自動(dòng)化及其設(shè)備、專用軟件、計(jì)算機(jī)和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的開(kāi)發(fā)、研制生產(chǎn)、集成；以及上述產(chǎn)品的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)。該公司作為合資外方在國(guó)內(nèi)的唯一戰(zhàn)略合作伙伴，旨在通過(guò)引進(jìn)國(guó)外電網(wǎng)自動(dòng)化方面先進(jìn)技術(shù)開(kāi)拓和培育中國(guó)市場(chǎng)，并側(cè)重于DMS/EMS/SCADA 等電力自動(dòng)化高

39、端業(yè)務(wù)、電力設(shè)備在線監(jiān)控系統(tǒng)。該公司在報(bào)告期內(nèi)要緊開(kāi)展了市場(chǎng)研究、資源整合，為下年度的經(jīng)營(yíng)奠定良好基礎(chǔ)，2001 年該公司主營(yíng)收入281.44萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)12.62 萬(wàn)元，2001 年末該公司總資產(chǎn)為617.92 萬(wàn)元，對(duì)該公司采納成本法核算，本期暫無(wú)利潤(rùn)分回。（3）深圳市國(guó)電信息技術(shù)股份有限公司：該公司于2001 年4 月以定向招股方式設(shè)立，總股本為2500 萬(wàn)股，國(guó)電南自投資825 萬(wàn)元，占33股份，第二大股東為浙江浙大網(wǎng)新科技股份有限公司。該公司主營(yíng)電力行業(yè)信息技術(shù)開(kāi)發(fā)與技術(shù)支持（電力市場(chǎng)支持應(yīng)用系統(tǒng)；輸、配電設(shè)備治理系統(tǒng)；電力地理信息系統(tǒng)；電力設(shè)備狀態(tài)檢修治理；電力營(yíng)銷系統(tǒng)等），以

40、及數(shù)據(jù)綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)等系統(tǒng)集成工程業(yè)務(wù)。該公司以提供行業(yè)性解決方案電力企業(yè)級(jí)信息工程與產(chǎn)品為目標(biāo)，跟蹤國(guó)際最新技術(shù)的進(jìn)展，注重以技術(shù)研究和軟件開(kāi)發(fā)為核心的系統(tǒng)集成，軟件產(chǎn)品要緊以行業(yè)專業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)和電力企業(yè)級(jí)大型應(yīng)用軟件為主。報(bào)告期內(nèi)已獲得康柏（COMPAQ）區(qū)域合作伙伴、IBM2001/2 年度增值代理商、思科（CISIO）高級(jí)認(rèn)證代理商的資質(zhì)，與SIEMENS、GENSYS 等國(guó)外聞名公司合作，設(shè)立了行業(yè)內(nèi)第一家電力Call-center 聯(lián)合開(kāi)發(fā)實(shí)驗(yàn)室；目前正在研發(fā)的產(chǎn)品有：要緊應(yīng)用于配電自動(dòng)化的GIS 應(yīng)用軟件、Call-center 應(yīng)用產(chǎn)品、預(yù)警平臺(tái)、區(qū)域性的電力營(yíng)銷/客戶服務(wù)系統(tǒng)、以省

41、局為中心的物資送配系統(tǒng)等。2001 年該公司主營(yíng)收入768.44 萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)-170.96 萬(wàn)元，2001 年末該公司總資產(chǎn)為2374.18 萬(wàn)元，其中國(guó)電南自權(quán)益為768.58 萬(wàn)元，較期初減少6.84。（4）深圳市國(guó)電南思系統(tǒng)操縱有限公司：2001 年1 月17 日完成增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本2400萬(wàn)元，國(guó)電南自投資1000 萬(wàn)元，為第一大股東，占37.5股權(quán)，第二大股東為紅塔創(chuàng)新投資股份有限公司。該公司要緊從事計(jì)算機(jī)軟、硬技術(shù)開(kāi)發(fā)銷售,信息咨詢、自動(dòng)化系統(tǒng)集成；機(jī)電產(chǎn)品的銷售等。該公司立足于已有的nspro2.0 變電站自動(dòng)化微機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)、nstar6000 平臺(tái)式SCADA系統(tǒng)，并與

42、國(guó)電南自合作開(kāi)發(fā)了基于LINUX 內(nèi)核的實(shí)時(shí)系統(tǒng)軟件平臺(tái)，用于變電站自動(dòng)化、電能量采集系統(tǒng)、電網(wǎng)調(diào)度自動(dòng)化、路（管）線監(jiān)控自動(dòng)化系統(tǒng)及網(wǎng)控自動(dòng)化，以占據(jù)行業(yè)制高點(diǎn)，同時(shí)適量進(jìn)行計(jì)算機(jī)軟硬件技術(shù)開(kāi)發(fā)、銷售、信息咨詢、自動(dòng)化系統(tǒng)集成業(yè)務(wù)。報(bào)告期內(nèi)該公司投入資金100 萬(wàn)元與浙江大學(xué)合作開(kāi)發(fā)EMS 項(xiàng)目。該公司于2001 年12 月通過(guò)了ISO9001 質(zhì)量體系認(rèn)證，并著手進(jìn)行CMM 認(rèn)證，以提高公司軟件產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的規(guī)范化和流程化，提升產(chǎn)品質(zhì)量，進(jìn)一步提高公司客戶的信賴度和中意度。2001 年該公司主營(yíng)收入770.80萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)233.66 萬(wàn)元，2001 年末該公司總資產(chǎn)為3314.27 萬(wàn)元

43、，其中國(guó)電南自權(quán)益為1033.17 萬(wàn)元，較期初增長(zhǎng)3.32。（5）北京國(guó)電聯(lián)合商務(wù)網(wǎng)絡(luò)有限公司：該公司于2001 年1 月12 日注冊(cè)成立，注冊(cè)資本2000萬(wàn)元，國(guó)電南自投資400 萬(wàn)元占20股份。該公司主營(yíng)業(yè)務(wù)是開(kāi)發(fā)、運(yùn)行國(guó)家電力公司三大信息網(wǎng)之一國(guó)電商務(wù)網(wǎng)，從事電力企業(yè)BtoB業(yè)務(wù)和物流治理等ASP 增值應(yīng)用服務(wù)。公司2001年尚處開(kāi)發(fā)期，未產(chǎn)生明顯效益，2001 年該公司凈利潤(rùn)為-198.02 萬(wàn)元，2001 年末該公司總資產(chǎn)為1854.17 萬(wàn)元，其中國(guó)電南自權(quán)益為360.40 萬(wàn)元，較期初減少9.9。（6）上海國(guó)電電氣有限公司：注冊(cè)資本1000 萬(wàn)元，其中國(guó)電南自占30.1%股權(quán)，

44、為第一大股東。該公司要緊進(jìn)行成套電力工程設(shè)備，機(jī)電產(chǎn)品，金屬材料，建筑材料的銷售以及電力項(xiàng)目領(lǐng)域內(nèi)的“四技”服務(wù)。該公司充分利用下游成套廠低成本加工優(yōu)勢(shì)，向電力一次設(shè)備拓展，研究、開(kāi)發(fā)并銷售智能開(kāi)關(guān)柜、環(huán)網(wǎng)站、配電所、電源系統(tǒng)、智能變電站等，通過(guò)OEM 方式從事電氣設(shè)備的成套工程。2001 年該公司經(jīng)營(yíng)從零起步，通過(guò)多方努力，目前已成為多家國(guó)外公司在國(guó)內(nèi)的代理商，并與國(guó)內(nèi)各要緊的電力設(shè)備、開(kāi)關(guān)廠商建立了良好的相互合作關(guān)系。該公司自主開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品：環(huán)保型大容量直流電源系統(tǒng)、智能環(huán)網(wǎng)柜已進(jìn)入測(cè)試鑒定時(shí)期，有望成為下年度新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，2001 年該公司主營(yíng)收入2433.30 萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)120.

45、80 萬(wàn)元，2001年末該公司總資產(chǎn)為1506.39 萬(wàn)元，其中國(guó)電南自權(quán)益為335.61 萬(wàn)元，較期初增長(zhǎng)11.50。（7）南京國(guó)電南自軟件工程有限公司：該公司于2001 年9 月24 日注冊(cè)成立，注冊(cè)資本4000萬(wàn)元，國(guó)電南自出資3900 萬(wàn)元占97.5股份。該公司主營(yíng)電力自動(dòng)化的開(kāi)發(fā)、銷售，計(jì)算機(jī)軟硬件的銷售及技術(shù)開(kāi)發(fā)、咨詢、服務(wù)，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成等。該公司的成立，一方面是順應(yīng)宏觀環(huán)境的變化，充分利用國(guó)家給予軟件企業(yè)的相關(guān)優(yōu)惠政策；另一方面是借助于軟件公司的設(shè)立，整合國(guó)電南自內(nèi)部現(xiàn)有的行業(yè)軟件開(kāi)發(fā)力量，同時(shí)汲取外部的軟件開(kāi)發(fā)人才，進(jìn)一步提高公司的軟件開(kāi)發(fā)水平，為新一代產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)提供適宜的配

46、套軟件。2001 年該公司主營(yíng)收入1526萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1116.41 萬(wàn)元，2001 年末該公司總資產(chǎn)為5399.88 萬(wàn)元，其中國(guó)電南自權(quán)益為4988.50 萬(wàn)元，較期初增長(zhǎng)27.91。（8）南京南自變電站自動(dòng)化有限公司：為國(guó)電南自控股子公司，公司注冊(cè)資本200 萬(wàn)元，國(guó)電南自占99股權(quán)。該公司主營(yíng)電力系統(tǒng)變電站自動(dòng)化設(shè)備的開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷售、技術(shù)服務(wù)等。報(bào)告期內(nèi)，該公司在國(guó)電南自研究開(kāi)發(fā)中心有效技術(shù)支撐下致力于產(chǎn)品的升級(jí)換代，推出了新一代的處于國(guó)際先進(jìn)水平的變電站綜合自動(dòng)化系統(tǒng)，適應(yīng)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，進(jìn)一步提高了公司產(chǎn)品的盈利水平和核心競(jìng)爭(zhēng)能力，從而使公司的進(jìn)展躍上了一個(gè)新的臺(tái)階，200

47、1 年該公司主營(yíng)收入11707.81 萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)1761.98 萬(wàn)元，2001 年末該公司總資產(chǎn)為7523.32 萬(wàn)元，其中國(guó)電南自權(quán)益為5031.87 萬(wàn)元，較期初增長(zhǎng)53.06。4、要緊供應(yīng)商和客戶情況公司從事電力系統(tǒng)自動(dòng)化產(chǎn)品的研制、生產(chǎn)和銷售，其要緊原材料為集成電路、接插件、電源、工控機(jī)和繼電器等。公司向前五名供應(yīng)商合計(jì)采購(gòu)的金額占年度采購(gòu)總額的16.81；前五名客戶銷售額合計(jì)占公司銷售總額的24.27。5、公司經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的問(wèn)題與困難及解決方案（1）由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，導(dǎo)致公司產(chǎn)品價(jià)格下調(diào)，產(chǎn)品的毛利率下降，對(duì)當(dāng)期利潤(rùn)產(chǎn)生較大阻礙。對(duì)此，公司將在不斷推出新產(chǎn)品的同時(shí)，憑借技術(shù)與服務(wù)

48、優(yōu)勢(shì)加大新產(chǎn)品推廣力度，使公司產(chǎn)品訂貨額有較大幅度的提高。通過(guò)市場(chǎng)的擴(kuò)張，增加盈利，降低因產(chǎn)品價(jià)格下調(diào)對(duì)產(chǎn)品利潤(rùn)產(chǎn)生的阻礙。（2）由于本公司是電力制造業(yè)高科技企業(yè)，科研開(kāi)發(fā)費(fèi)用投入較高。依照國(guó)家新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的有關(guān)規(guī)定，研發(fā)費(fèi)用要當(dāng)期攤銷，這也使得公司當(dāng)期利潤(rùn)有較大幅度的下降。對(duì)此，公司采取如下措施加強(qiáng)對(duì)研發(fā)費(fèi)用的治理：A、由公司專家委員會(huì)對(duì)研發(fā)項(xiàng)目嚴(yán)格執(zhí)行前期可行性論證、時(shí)期性評(píng)價(jià)、項(xiàng)目結(jié)束后進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。B、公司對(duì)研發(fā)費(fèi)用實(shí)行專項(xiàng)資金治理，并對(duì)新開(kāi)發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)。C、對(duì)新開(kāi)發(fā)項(xiàng)目引入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，對(duì)開(kāi)發(fā)費(fèi)用的治理采納風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目治理模式，研發(fā)人員的收入將與研發(fā)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益掛鉤。D、公司將加強(qiáng)

49、對(duì)開(kāi)發(fā)產(chǎn)品知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全方位治理。（3）隨著公司訂貨額的穩(wěn)步提高，在銷售規(guī)模日益擴(kuò)大的同時(shí)，應(yīng)收帳款逐年增加，導(dǎo)致流淌資金減少，銀行貸款增加，公司財(cái)務(wù)費(fèi)用進(jìn)一步上升。這與電力行業(yè)建設(shè)周期長(zhǎng)的特點(diǎn)有著緊密的關(guān)系，即：公司主營(yíng)產(chǎn)品以項(xiàng)目銷售為主，回款周期較長(zhǎng)，但2 年以內(nèi)的應(yīng)收帳款成為壞帳的可能性較小。為此，公司在下半年加大了應(yīng)收帳款清欠力度，成立了專門的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)應(yīng)收帳款進(jìn)行全面的清理。通過(guò)困難的努力，本年度回款額50085 萬(wàn)元，與去年同期相比回款額增加了26.93。（4）由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的加劇迫使公司加大了營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)力度，使得營(yíng)銷費(fèi)用有所上升。為此，公司采取了以下措施：將銷售費(fèi)用與銷售業(yè)

50、績(jī)掛鉤，核定產(chǎn)品的銷售費(fèi)用率，嚴(yán)格執(zhí)行月度考核；銷售人員薪酬按照考核結(jié)果發(fā)放，使銷售費(fèi)用增長(zhǎng)趨勢(shì)在下半年得到了有效遏制。（5）公司上半年治理費(fèi)用上升較快，為此下半年公司采取了一系列強(qiáng)有力的措施，出臺(tái)了各項(xiàng)治理方法，加強(qiáng)成本操縱，使公司下半年月均費(fèi)用支出明顯下降，有效地操縱了治理費(fèi)用的進(jìn)一步上升的勢(shì)頭。（6）盡管公司在上市前已按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求進(jìn)行了規(guī)范化改制，但公司職員對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)還受到傳統(tǒng)觀念的阻礙，公司還將接著深化改革進(jìn)程，不斷完善公司適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的治理體系。（7）國(guó)際上大型跨國(guó)電氣集團(tuán)都已在中國(guó)設(shè)立了合資、合作或獨(dú)資企業(yè)。其領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，配合本地化戰(zhàn)略，使得這些公司所擁有的先

51、進(jìn)技術(shù)及產(chǎn)品在我國(guó)電力自動(dòng)化領(lǐng)域中具有專門強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。我國(guó)已加入了WTO，這些跨國(guó)集團(tuán)在我國(guó)市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將會(huì)更加明顯。為了應(yīng)對(duì)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，公司接著加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)聞名高校及科研單位的合作，充分利用博士后科研工作站這一有利條件，引進(jìn)高科技人才開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、進(jìn)展新專業(yè)，消化和汲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，創(chuàng)建國(guó)際一流的科研開(kāi)發(fā)和高科技產(chǎn)業(yè)基地，不斷增強(qiáng)公司產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。（二）公司投資情況1、募集資金的使用情況本公司1999 年8 月25 日在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行人民幣一般股4000 萬(wàn)股，實(shí)際募集資金30771 萬(wàn)元，截至2001 年12 月31 日，其使用情況見(jiàn)下表：項(xiàng)目名稱 可能投資金 累

52、計(jì)實(shí)際投資 項(xiàng)目進(jìn)度額（萬(wàn)元） 金額（萬(wàn)元） （%）1、鐵路變電站綜合自動(dòng)化系統(tǒng)技術(shù)改造項(xiàng)目 3412 964.54 28.272、變電站自動(dòng)化系統(tǒng)裝置制造、檢測(cè)技術(shù)改造項(xiàng)目 6516.4 2197.30 33.723、開(kāi)發(fā)水電自動(dòng)化系統(tǒng)技術(shù)改造項(xiàng)目 5200.8 1765.27 33.944、研究開(kāi)發(fā)中心技術(shù)改造項(xiàng)目 4995.6 3705.56 74.185、電力主設(shè)備微機(jī)愛(ài)護(hù)制造、檢測(cè)技術(shù)改造項(xiàng)目 1464 1046.65 71.496、高壓輸變電微機(jī)愛(ài)護(hù)裝置制造、檢測(cè)技術(shù)改造項(xiàng) 3500 1842.71 52.65目7、電力專用操縱屏柜制造、檢測(cè)技術(shù)改造項(xiàng)目 5682.2 56.68

53、1.008、國(guó)電南自科技園項(xiàng)目 1395合計(jì) 30771 12973.71 42.16項(xiàng)目名稱 剩余資金 期內(nèi)投資收（萬(wàn)元） 益（萬(wàn)元）1、鐵路變電站綜合自動(dòng)化系統(tǒng)技術(shù)改造項(xiàng)目 2447.46 13542、變電站自動(dòng)化系統(tǒng)裝置制造、檢測(cè)技術(shù)改造項(xiàng)目 4319.10 21053、開(kāi)發(fā)水電自動(dòng)化系統(tǒng)技術(shù)改造項(xiàng)目 3435.53 374、研究開(kāi)發(fā)中心技術(shù)改造項(xiàng)目 1290.04 5、電力主設(shè)備微機(jī)愛(ài)護(hù)制造、檢測(cè)技術(shù)改造項(xiàng)目 417.35 25526、高壓輸變電微機(jī)愛(ài)護(hù)裝置制造、檢測(cè)技術(shù)改造項(xiàng) 1657.29 3997目7、電力專用操縱屏柜制造、檢測(cè)技術(shù)改造項(xiàng)目 5625.52 8、國(guó)電南自科技園項(xiàng)目

54、合計(jì) 17797.29 10045尚未使用的募集資金17797.29 萬(wàn)元，5111.11 萬(wàn)元存放在銀行，還貸6300 萬(wàn)元，用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的流淌資金占用6386.18 萬(wàn)元。2、截至2001 年12 月31 日募集資金使用情況講明由于公司現(xiàn)有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地地處市區(qū)，接著進(jìn)展的空間受到限制，無(wú)法滿足公司以后長(zhǎng)期進(jìn)展的需要。公司董事會(huì)通過(guò)充分論證，決定變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)與實(shí)施方式，在江寧經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)“國(guó)電南自科技園”。2001 年9 月26 日獲得公司2001 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)。目前“國(guó)電南自科技園” 項(xiàng)目已完成開(kāi)工前的預(yù)備工作。由于目前“國(guó)電南自科技園”尚未建成，

55、為確保公司生產(chǎn)的連續(xù)性，自2001 年中報(bào)之后，公司對(duì)七項(xiàng)募集資金投資項(xiàng)目共投資3922.55 萬(wàn)元進(jìn)行必要的工藝改造、添置必要的檢測(cè)設(shè)備和開(kāi)發(fā)軟件。一旦“國(guó)電南自科技園”完工，所有檢測(cè)設(shè)備將搬遷至科技園。國(guó)電南自江寧科技園打算固定資產(chǎn)總投資18200 萬(wàn)元，其中一期工程投資額為8000 萬(wàn)元，截止報(bào)告期末已投入1395 萬(wàn)元，一期工程打算建設(shè)期為1 年。（1）鐵路變電站綜合自動(dòng)化系統(tǒng)技術(shù)改造項(xiàng)目：打算投資3412 萬(wàn)元，至報(bào)告期末實(shí)際投資964.54 萬(wàn)元，完成打算總投資額的28.27。通過(guò)募集資金的投入，引進(jìn)先進(jìn)的設(shè)備和開(kāi)發(fā)手段，與國(guó)內(nèi)大專院校和科研單位聯(lián)合開(kāi)發(fā)電氣化鐵路故障模擬仿真軟件包

56、、牽引變電站監(jiān)控系統(tǒng)軟件包、微機(jī)愛(ài)護(hù)自動(dòng)檢測(cè)等一系列技術(shù)軟件，目前已開(kāi)發(fā)成功鐵路牽引變電站、鐵路變電站自動(dòng)化系統(tǒng)裝置，使產(chǎn)品的質(zhì)量及自動(dòng)化水平達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平。（2）變電站自動(dòng)化系統(tǒng)裝置制造、檢測(cè)技術(shù)改造項(xiàng)目：打算投資6516.4 萬(wàn)元，至報(bào)告期末實(shí)際投資2197.30 萬(wàn)元，完成打算總投資額的33.72%。通過(guò)已完成的技改投入，補(bǔ)充完善了研制開(kāi)發(fā)、工程設(shè)計(jì)的手段，實(shí)現(xiàn)了在產(chǎn)品研制、工程設(shè)計(jì)中全過(guò)程的計(jì)算機(jī)開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)與治理，全面采納CAD 設(shè)計(jì)；在公司研究開(kāi)發(fā)中心有效技術(shù)支撐下，形成了具有完全自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的PS6000 變電站綜合自動(dòng)化系統(tǒng)。（3）開(kāi)發(fā)水電自動(dòng)化系統(tǒng)技術(shù)改造項(xiàng)目：打算投資5200

57、.8 萬(wàn)元，至報(bào)告期末實(shí)際投資1765.27萬(wàn)元，完成打算總投資額的33.94。通過(guò)募股資金的投入，提高了企業(yè)的設(shè)計(jì)研究能力、設(shè)備生產(chǎn)能力，在改善公司硬件條件的同時(shí)，通過(guò)髙技術(shù)人才和治理人才的引進(jìn)，使公司的軟環(huán)境能夠與之相匹配，從而研制開(kāi)發(fā)出SD400 寬帶多媒體圖像監(jiān)控系統(tǒng)、DCS 系統(tǒng)。（4）研究開(kāi)發(fā)中心技術(shù)改造項(xiàng)目：打算投資4995.6 萬(wàn)元，至報(bào)告期末實(shí)際投資3705.56 萬(wàn)元，已完成打算總投資額的74.18。通過(guò)對(duì)研究開(kāi)發(fā)中心進(jìn)行技術(shù)改造，引進(jìn)了急需的人才和技術(shù)，加強(qiáng)了電力系統(tǒng)自動(dòng)化產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)研究能力，鞏固了企業(yè)在大型主設(shè)備愛(ài)護(hù)和超高壓線路愛(ài)護(hù)等方面的技術(shù)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，完善了公司的研

58、發(fā)體系。研究開(kāi)發(fā)中心下設(shè)10 個(gè)專業(yè)研究所，同時(shí)組建了北京戰(zhàn)略研發(fā)中心，開(kāi)展基礎(chǔ)研究和戰(zhàn)略性預(yù)研究。研發(fā)中心形成的要緊成果有：電力系統(tǒng)愛(ài)護(hù)與操縱通用軟件平臺(tái)、基礎(chǔ)硬件平臺(tái)，另外開(kāi)展了750KV 電網(wǎng)愛(ài)護(hù)與操縱裝置、區(qū)域穩(wěn)定操縱技術(shù)及產(chǎn)品、在線檢測(cè)、配網(wǎng)自動(dòng)化、發(fā)電機(jī)匝間短路愛(ài)護(hù)原理的研究，為公司的持續(xù)進(jìn)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（5）電力主設(shè)備微機(jī)愛(ài)護(hù)制造、檢測(cè)技術(shù)改造項(xiàng)目：打算投資1464 萬(wàn)元，至報(bào)告期末實(shí)際投資1046.65 萬(wàn)元，已完成打算總投資額的71.49。通過(guò)本項(xiàng)目的實(shí)施，解決了電力主設(shè)備總體生產(chǎn)能力不足、開(kāi)發(fā)手段和工藝裝備相對(duì)落后及測(cè)試手段不全的問(wèn)題，在工程實(shí)際中全面推行CAD、CA

59、M，實(shí)現(xiàn)了科研設(shè)計(jì)生產(chǎn)檢測(cè)過(guò)程的計(jì)算機(jī)信息治理及傳遞。（6）高壓輸變電線路微機(jī)愛(ài)護(hù)裝置制造、檢測(cè)技術(shù)改造項(xiàng)目：打算投資3500 萬(wàn)元，至報(bào)告期末實(shí)際投資1842.71 萬(wàn)元，已完成打算總投資額的52.65。通過(guò)項(xiàng)目的實(shí)施，差不多改造完善了單板裝焊生產(chǎn)線，形成單板裝焊加工中心，在調(diào)試環(huán)節(jié)，通過(guò)引進(jìn)或自制系統(tǒng)模擬仿真裝置、單板計(jì)算機(jī)調(diào)試設(shè)備和通用型的印制板通孔和焊接檢查設(shè)備，提高了調(diào)試工作的效率和準(zhǔn)確性；另外通過(guò)補(bǔ)充檢驗(yàn)測(cè)試和計(jì)量設(shè)備，實(shí)現(xiàn)元器件和電子整機(jī)全過(guò)程的檢測(cè)，完善了過(guò)程檢驗(yàn)和元器件的檢測(cè)手段，使產(chǎn)品質(zhì)量得到充分的保證。（7）電力專用操縱屏柜制造、檢測(cè)技術(shù)改造項(xiàng)目：打算投資5682.2 萬(wàn)

60、元，至報(bào)告期末實(shí)際投資56.68 萬(wàn)元，已完成打算總投資額的1.00。通過(guò)引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和軟件，對(duì)屏柜從設(shè)計(jì)、工藝、加工、檢測(cè)、生產(chǎn)及治理等各方面進(jìn)行全方位的改造，全面提高了設(shè)備的自動(dòng)化程度和產(chǎn)品整機(jī)的質(zhì)量；由于采納了計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)（CAD）、計(jì)算機(jī)輔助工藝設(shè)計(jì)（CAPP）、計(jì)算機(jī)輔助制造（CAM）及計(jì)算機(jī)自動(dòng)排樣和模擬加工等新技術(shù)，大大提高了材料的綜合利用率，降低了原材料和能源動(dòng)力的消耗，降低了屏柜加工的生產(chǎn)成本，使屏柜加工質(zhì)量達(dá)到國(guó)內(nèi)領(lǐng)先。3、非募集資金投資的重大項(xiàng)目情況講明（1）在報(bào)告期內(nèi)，依照公司董事會(huì)一屆四次會(huì)議決議，為進(jìn)展本公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)，進(jìn)一步整合資源優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)本公司在