1、證券練習(xí)系統(tǒng)習(xí)題證券發(fā)行與承銷我用了幾天整理與大家分享1目標(biāo)公司在遭遇收購?fù){時大量增加自身負(fù)債，以此降低企業(yè)的吸引力，這一做法被稱為_。負(fù)債毒丸策略 2投資者減持股份使上市公司外資股比率低于_，上市公司應(yīng)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。25%3進(jìn)行上市公司收購，持股數(shù)量的計算應(yīng)包括_所持有、控制的已發(fā)行股份數(shù)量。股份持有人、股份控制人和一致行動人4以要約方式收購上市公司股份的，收購人預(yù)定收購?fù)瓿珊笏钟械牡墓煞輄。超過30%5下面不屬于上市公司提交的資產(chǎn)報告書的附件內(nèi)容的是_。下一年度預(yù)算報告6上市公司收購相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括_。信息披露真實、準(zhǔn)確、完整 誠信義

2、務(wù)7下面不屬于上市公司要約收購報告告書應(yīng)載明的事項是_。前6個月內(nèi)買賣掛牌交易股份的情況 8協(xié)議方式收購上市公司，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)將擬轉(zhuǎn)讓的股票委托_臨時保管。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)9上市公司應(yīng)當(dāng)定期向證券交易所核對持股變動情況，并及時向_做報告。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)10公司收購里面，橫向收購、縱向收購和混合收購是按照_來劃分的收購方式。購并雙方的關(guān)聯(lián)性 11財務(wù)顧問可以為收購公司提供的服務(wù)不包括下面_項。預(yù)警服務(wù)12以要約方式收購上市公司的，收購要約的有效期限不得少于_，不得超過_30日60日13要約收購是收購人為取得上市公司的控制權(quán)向_發(fā)出購買股票的收購要約。全部股票持人 14在公司收購的融資方案中，

3、收購公司一般來說采用融資方式的優(yōu)先順序是_。公司內(nèi)部自有資金，銀行貸款，發(fā)行債券，發(fā)行股票15向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，涉及到國有權(quán)管理的，由_負(fù)責(zé)審核。國家商務(wù)部16公司收購里對目標(biāo)公司定價一般會采用_?，F(xiàn)金流量法和可比公司價值定價法 17收購人向證監(jiān)會提交要約收購報告書后，在發(fā)出收購要約前又申請取消收購計劃，則在提出取消收購計劃的書面申請之日起的_內(nèi)，不得再次對同一上市公司進(jìn)行收購。一年 18在公司的反收購策略中，各公司為保持公司控制權(quán)，可以在公司章程里加入反收購條款，下面不屬于該項策略的是_。金降落傘條款 19外國戰(zhàn)略投資者應(yīng)在資金結(jié)匯之日起_日內(nèi)啟動戰(zhàn)略投資行為，并在原則批復(fù)之

4、日起_日內(nèi)完成戰(zhàn)略投資。15，180 20要約收購人以現(xiàn)金方式支付的話，應(yīng)當(dāng)在作出提示性公告的同時，將履約保證金存放在_指定的銀行賬戶 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)21上市公司股東可以通過_方式出讓其所持有的上市公司股份。公開征集22財務(wù)顧問可以為目標(biāo)公司提供的服務(wù)不包括_。提出收購建議 23下面哪個選項不是上市公司收購人可以采取的收購方式？_現(xiàn)金收購 24協(xié)議收購中，被收購公司在接到收購人的通知后應(yīng)履行的職責(zé)不包括_。收購信息披露多選題25以協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓上市公司掛牌交易股票，造成上市公司實際控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，應(yīng)當(dāng)依照哪些協(xié)議收購程序？_1恢復(fù)股票交易2解除股票的臨時保管3股份過戶和登記4證券交易所審核 5受

5、讓人作出公告6股份轉(zhuǎn)讓和過戶的申請 26我國有關(guān)上市公司收購、重組和持股變動的法律法規(guī)及部門規(guī)章制度主要有_。1上市公司收購管理辦法2上市公司股東持股變動信息披露管理辦法3關(guān)于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知4外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革涉及外資管理有關(guān)問題的通知27以要約方式進(jìn)行上市公司收購中，被收購公司在收到收購人的通知后應(yīng)履行以下哪些職責(zé)？_1要約收購條件重大更改的報告和公告2公告董事會和獨立董事的建議和意見 3報送報告書和專業(yè)意見書4聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)提出意見，并予以公告 28對上市公司收購活動實行日常監(jiān)督的機(jī)構(gòu)包括_。1證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 2證券交易所

6、29在要約收購中，被收購公司應(yīng)當(dāng)在收購人發(fā)出收購要約后向證監(jiān)會提交被收購公司董事會報告書，該報告書中應(yīng)該載明哪些事項？_1被收購公司的基本情況2利益沖突 3董事建議或聲明4獨立財務(wù)顧問意見 5重大合同和交易事項30上市公司實施重大購買、出售、置換資產(chǎn)行為，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？_1保證上市公司具有獨立經(jīng)營能力2上市公司與實際控制人及其關(guān)聯(lián)人之間資產(chǎn)完整、財務(wù)獨立3全體股東利益原則4上市公司可持續(xù)發(fā)展原則 5上市公司與實際控制人及其關(guān)聯(lián)人之間人員獨立31要取得上市公司國有股和法人股的外商，應(yīng)當(dāng)具備的條件中包括_。1具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進(jìn)上市公司持續(xù)發(fā)展的能力2較好的財務(wù)狀況和信譽(yù) 3有較強(qiáng)的

7、經(jīng)營管理能力和資金實力 32要約收購人可以向證監(jiān)會提出豁免申請的情形包括有_。1上市公司根據(jù)股東大會決議發(fā)行新股，導(dǎo)致收購人持有、控制該公司股份比例超過30%2 基于法院裁決申請辦理股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)，導(dǎo)致收購人持有、控制該公司已發(fā)行股份超過30%3被收購公司的股東存在主題資格、股份種類限制或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的特殊情形4上市公司面臨嚴(yán)重財務(wù)困難，收購人為挽救該公司而進(jìn)行收購，且提出可行的重組方案5證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形6股份轉(zhuǎn)讓完成后的上市公司實際控制人未發(fā)生變化，且受讓人承諾履行發(fā)起人義務(wù)33以要約方式進(jìn)行上市公司收購的，收購人持有、控制一個上市

8、公司的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，應(yīng)當(dāng)遵守以下哪些要約收購的規(guī)定？_1應(yīng)當(dāng)向所有股東發(fā)出收購全部股份的要約2符合豁免條件的可以向證監(jiān)會申請豁免34 2005年12月31日，_發(fā)布了外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法。1國家外匯局2國家工商總局 3國家稅務(wù)總局4商務(wù)部 5中國證監(jiān)會35收購人若有以下哪些情形，就可以判定其構(gòu)成了對一個上市公司實際控制？_1證監(jiān)會認(rèn)定的其他情況2通過行使表決權(quán)能夠決定一個上市公司董事會半數(shù)以上成員當(dāng)選3能夠行使、控制一個上市公司表決權(quán)超過該公司股東名冊中持股數(shù)量最多的股東4在一個上市股東名冊中持股數(shù)量最多5持有、控制一個上市公司股份、表決權(quán)的比例達(dá)到或超過3

9、0%36在要約收購中中，有一種被稱為預(yù)受要約，下面關(guān)于預(yù)受要約的說法正確的是_。1預(yù)受要約的股東有權(quán)在要約期滿前撤回預(yù)受，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)申請解除對股票的臨時保管2在收購要約有效期內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)每日在證券交易所網(wǎng)站上公告預(yù)受要約股份的數(shù)量以及撤回3收購人應(yīng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理預(yù)受要約股票的臨時保管4要約收購期滿，收購人應(yīng)當(dāng)按照收購要約規(guī)定的條件購買被收購公司股東預(yù)受的全部股份5預(yù)受是指被要約人同意接受要約的初步意思表示，在要約期滿前不構(gòu)成承諾6要約收購期滿，預(yù)受要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時，收購人應(yīng)按照同等比例收購預(yù)受要約的股份37下列屬于收購人可以向證監(jiān)會申請豁免

10、的事項的是_。1免于以要約收購方式增持股份2免于向被收購公司所有股東發(fā)出收購要約 3免于要約收購被收購公司的全部股份38上市公司接受他人贈與資產(chǎn)達(dá)到何種標(biāo)準(zhǔn)，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)？_1該項資產(chǎn)在最近一個1個會計年度所產(chǎn)生的主營業(yè)務(wù)收入占最近1個會計年度經(jīng)審計的合并報表主營業(yè)務(wù)收入的比例達(dá)50%以上2該項資產(chǎn)的總金額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上39關(guān)于上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)的情形，下面表述正確的有_。1購買、出售、置換的資產(chǎn)在最近一個會計年度的主營業(yè)務(wù)收入占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并報表主營業(yè)務(wù)收入的比例達(dá)30%以上2購買、出售、

11、置換的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并報表凈資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上3購買、出售、置換的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)的比例達(dá)50%以上40公司收購按照支付方式劃分可以分為_。1用現(xiàn)金購買股票2用股票購買資產(chǎn)3用股票交換股票4用現(xiàn)金購買資產(chǎn) 5用資產(chǎn)收購資產(chǎn)41要約收購報告書不包括下面哪些內(nèi)容？_1協(xié)議收購人在前6個月內(nèi)買賣股份的情況 2收購人在過渡期間的權(quán)利和義務(wù)42上市公司關(guān)于資產(chǎn)重組發(fā)生的交易需向證監(jiān)會報送相關(guān)材料，報送材料的內(nèi)容包括_。1協(xié)議或協(xié)議草案 2董事會決議文本3資產(chǎn)報告書4資產(chǎn)報告書附件 5董事會報告 43上市公司重大購買、出售、置換的標(biāo)

12、的物為實物資產(chǎn)或無形資產(chǎn)，要在資產(chǎn)報告中進(jìn)行披露，披露內(nèi)容應(yīng)包括_。1資產(chǎn)的名稱 2資產(chǎn)賬面價值3評估價值 4資產(chǎn)運營情況5在該資產(chǎn)上設(shè)定擔(dān)保情況6涉及該資產(chǎn)的訴訟、仲裁或司法強(qiáng)制執(zhí)行或其他重大爭議的事項44上市公司實施重大購買、出售、置換資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)符合以下哪些基本要求？_1本次交易涉及的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)清晰，不存在債權(quán)、債務(wù)糾紛2不存在明顯損害上市公司和全體股東利益的其他情形3實施本次交易后，公司具有持續(xù)經(jīng)營能力4實施本次交易后，公司具備股票上市條件45上市公司的要約收購中，在收購人作出提示性公告后，除了已經(jīng)訂立的合同和作出的決議外，被收購公司不得有如下提議_。1修改公司章程2回購上市公司股票 3訂

13、立對公司資產(chǎn)、負(fù)債權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的合同，開展正常公司業(yè)務(wù)的除外4發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債5處置、購買重大資產(chǎn)，調(diào)整公司主要業(yè)務(wù)，面臨嚴(yán)重財務(wù)困難進(jìn)行的調(diào)整或資產(chǎn)重組除外6發(fā)行股票 46向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，關(guān)于轉(zhuǎn)讓程序的相關(guān)說法不正確的有_。1轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在股權(quán)過戶后到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行外資外匯登記2轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會辦理股東變更登記手續(xù)3向外商轉(zhuǎn)讓后，上市公司享受外商投資企業(yè)待遇47向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則？_1維護(hù)證券市場秩序2堅持三公原則 3符合國家產(chǎn)業(yè)政策要求4防止國有資產(chǎn)流失 48收購人的報告、公告等文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重

14、大遺漏的，應(yīng)當(dāng)按以下規(guī)定處理_。1整改期間，證監(jiān)會不受理任何專業(yè)機(jī)構(gòu)為其出具的文件2收購人在改正前不得向被收購公司選派高管人員3收購人拒不改正的，證監(jiān)會責(zé)令改正、停止收購活動4構(gòu)成違法的，依法追究法律責(zé)任5未能主動改正，證券交易所依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行處理6收購人主動改正49作為股權(quán)分置改革的配套政策，_與_聯(lián)合發(fā)布了關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革涉及外資管理有關(guān)問題的通知。1中國證監(jiān)會 2商務(wù)部 50持股變動報告書應(yīng)該載明的事項包括_。1信息披露義務(wù)人前6個月就該上市公司股份所進(jìn)行的交易2持股變動方式 3信息披露義務(wù)人持有、控制股份的變動情況4證監(jiān)會要求的其他事項5上市公司名稱6信息披露義務(wù)人 51面對

15、敵意收購，目標(biāo)公司可以采取的反收購策略包括_。1保持公司控制權(quán)策略 2管理層防衛(wèi)策略3毒丸策略4白衣騎士策略 5事先預(yù)防策略 6股票交易策略52外國投資者在進(jìn)行戰(zhàn)略投資時應(yīng)遵循如下準(zhǔn)則_。1鼓勵中長期投資，維護(hù)證券市場的正常秩序，不得炒作2接收政府、社會公眾的監(jiān)督及中國的司法和仲裁管轄3堅持公開、公正、公平原則，維護(hù)上市公司及其股東的合法權(quán)益4不得妨礙公平競爭5遵守國家法律、法規(guī)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，不得危害國家經(jīng)濟(jì)安全和社會公共利益53下面關(guān)于管理層收購的說法中，不正確的是_。1管理層收購?fù)瓿珊?，目?biāo)公司會由一個非上市公司變?yōu)橐粋€上市公司2管理層收購的目標(biāo)公司都具有巨大資產(chǎn)潛力54以協(xié)議方式進(jìn)行上

16、市公司收購的，控股股東或收購人在過渡期間應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括以下哪些？_1上市公司不得為收購人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保2收購?fù)瓿珊?，收購人?yīng)當(dāng)進(jìn)行自查3收購人為挽救財務(wù)困難的上市公司以外，上市公司不得進(jìn)行再融資、出售資產(chǎn)等行為 4收購人不得將上市公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押 5控股股東和收購人應(yīng)當(dāng)保持上市公司獨立性，完善公司治理55收購人要約收購未掛牌交易股票的價格不得低于下列哪兩個價格中的較高者？1在提示性公告日前6個月內(nèi)，收購人買入被收購公司掛牌交易股票所支付的最低價格2被收購公司最近1期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)值56上市公司重大購買、出售、置換資產(chǎn)達(dá)到何種標(biāo)準(zhǔn)時，必須報證監(jiān)會審核？_1置換入上市公司的資產(chǎn)總額達(dá)到

17、或超過上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)70%2 同時有重大購買資產(chǎn)和重大出售資產(chǎn)的行為，且購買和出售的資產(chǎn)總額同時達(dá)到或超過上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的總資產(chǎn)的70% 3上市公司出售或置換出全部資產(chǎn)或負(fù)債，同時收購或置換入其他資產(chǎn)57下面哪些情形發(fā)生，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任，受到相關(guān)處罰？_1收購人未按規(guī)定進(jìn)行信息披露2上市公司實際控制人違規(guī)轉(zhuǎn)讓實際控制權(quán)3收購人持有、控制被收購公司的股份超過該公司已發(fā)行股份的30% 4中介機(jī)構(gòu)違規(guī)操作5利用上市公司收購進(jìn)行其他不當(dāng)活動58進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具備以下條件_。1或其母公司境外實有資產(chǎn)總額不低于一億美元或管理的境外實有資

18、產(chǎn)總額不低于五億美元2境外實有資產(chǎn)總額不低于一億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于五億美元3有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范4依法設(shè)立、經(jīng)營的外國法人或其他組織，財務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗5近三年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰59收購人要約收購掛牌交易的同一種類股票的價格不得低于下列哪兩個價格中的較高者？_1在提示性公告日前30個交易日內(nèi)，被收購公司掛牌交易股票的每日加權(quán)平均價格的算術(shù)平均值的90% 2在提示性公告日前6個月內(nèi)，收購人買入被收購公司掛牌交易股票所支付的最高價格60 實施外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法的目的在于_。1引進(jìn)境外先進(jìn)管理經(jīng)驗、技術(shù)和資

19、金2改善上市公司治理結(jié)構(gòu) 3維護(hù)證券市場秩序 4保護(hù)上市公司和股東的合法權(quán)益5規(guī)范股權(quán)分置改革后外國投資者對A股上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資61受讓上市公司國有股和法人股的外商，應(yīng)當(dāng)具備_。1有較強(qiáng)的的經(jīng)營能力和資金實力2較好的財務(wù)狀況和信譽(yù)3具有改善上市公司治理結(jié)構(gòu)和促進(jìn)上市公司持續(xù)發(fā)展的能力判斷題62被收購公司收到收購人的通知后，可以聘請財務(wù)顧問等專業(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢意見，而這些財務(wù)顧問費用是由收購公司來承擔(dān)。錯誤63發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個月內(nèi)不得再次提出新股發(fā)行申請。正確64以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購的，若已經(jīng)改選董事會，那么董事會所有的議案都應(yīng)當(dāng)作為特

20、別議案取得一半以上的董事同意。錯誤65要約收購是指由收購人向上市公司特定的股票持有人發(fā)出購買該公司股份的收購要約。錯誤66上市公司控股股東可以通過股權(quán)托管和公司托管等方式來轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)。錯誤67當(dāng)收購活動涉及到國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的時候，不由證監(jiān)會審核批準(zhǔn)。錯誤68股份持有人是依法辦理證券登記托管業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的，因辦理證券登記托管業(yè)務(wù)而持有股份，可以免于提交持股變動報告書。正確69在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人可以撤回其收購要約，但必須事先向證監(jiān)會報送書面報告。錯誤70上市公司實施重大購買、出售、置換資產(chǎn)后申請發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券，距本次交易完成的時間間隔應(yīng)不超過五年。錯誤71股票發(fā)行費不可在股票發(fā)

21、行溢價中扣除。錯誤72在要約收購中，收購要約期滿3日內(nèi)，接受委托的證券公司應(yīng)當(dāng)向政權(quán)交易所申請辦理股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算和過戶登記手續(xù)。錯誤73存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)提供擔(dān)保的行為，中國證監(jiān)會將不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請。正確74以協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓一個上市公司掛牌交易股票時，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)委托證券公司申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)。正確75向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，涉及國有股權(quán)改革的，由商務(wù)部負(fù)責(zé)審核。錯誤76不具備外資股承銷資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股承銷，屬于股票承銷中的禁止行為。 正確77收購人作出提示性公告后至收購要約期滿前，不得采取要約收購以外的形式和超出要約的條件買賣被收購公司的

22、股票。正確78發(fā)行公司無權(quán)選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式，由承銷商根據(jù)實際情況具體確定。錯誤79上市公司因重大購買、出售、置換資產(chǎn)向證監(jiān)會報送材料，證監(jiān)會的審核時間不超過50天。錯誤80同一家證券公司作為財務(wù)顧問，可以同時為收購公司和目標(biāo)公司服務(wù)。錯誤81上市公司股東大會就重大購買、出售、置換資產(chǎn)進(jìn)行審議，涉及關(guān)聯(lián)交易的，關(guān)聯(lián)股東可以參加表決。錯誤82上市公司收購人可以采取的收購方式包括協(xié)議收購、要約收購、現(xiàn)金收購和集中競價。錯誤83收購要約期滿前15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件，但是出現(xiàn)競爭要約可以除外。正確84股份持有人和股份控制人的股份登記在其名下，而一致行動人沒有股份登記在其名下，而是通過

23、合法途徑控制他人的股份。錯誤85采用上網(wǎng)競價方式發(fā)行股票，如果發(fā)行底價以上的有效認(rèn)購數(shù)量低于發(fā)行數(shù)量，則發(fā)行價格等于發(fā)行底價。正確86向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在股權(quán)過戶前到外匯管理部門進(jìn)行外資外匯登記。正確87以協(xié)議收購方式進(jìn)行上市公司收購的，收購人應(yīng)當(dāng)在達(dá)成收購協(xié)議的當(dāng)日向證監(jiān)會報送收購報告書。錯誤88要約收購報告書所披露的基本事實發(fā)生重大變化的，收購人應(yīng)當(dāng)在該變化發(fā)生的次日之前向中國證監(jiān)會作出書面報告。錯誤89資產(chǎn)報告書應(yīng)當(dāng)在顯著的位置載明如下內(nèi)容：本公司及董事會全體成員保證本報告書內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，對報告書的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。正確90

24、要約收購人使用現(xiàn)金支付時，應(yīng)當(dāng)將不少于收購總金額30%的履約保證金存放入指定的銀行賬戶，并辦理凍結(jié)手續(xù)。錯誤91要約收購人使用證券支付時，應(yīng)當(dāng)將用以支付的全部證券交由證監(jiān)會保管。錯誤92新股采取網(wǎng)上定價發(fā)行的，投資者申購后第一天，按照委托買入股票的方式，以發(fā)行價格，填寫委托單申報認(rèn)購。錯誤93向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股的范圍，外商投資產(chǎn)業(yè)不受限制。錯誤94若要更改公司章程中的公司性質(zhì)條款，必須經(jīng)過超級多數(shù)股東的同意，超級多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的90%以上。錯誤95為引進(jìn)國外先進(jìn)管理經(jīng)驗、技術(shù)和資金，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐，改善上市公司法人治理結(jié)構(gòu)，提高國際競爭力，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市

25、場健康發(fā)展，我國允許向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股。正確96向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，在轉(zhuǎn)讓價款支付完畢之前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得辦理過戶手續(xù)。正確97向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，涉及產(chǎn)業(yè)政策和公司改組的，應(yīng)該由財政部負(fù)責(zé)審核。錯誤98除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金不得投資于商業(yè)銀行，證券公司等金融機(jī)構(gòu)。 正確99公司收購是一個公司通過產(chǎn)權(quán)交易取得其他公司一定的控制權(quán)。正確100上市公司應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)起15日內(nèi)，到稅務(wù)、海關(guān)、外匯管理等有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù)。正確101以要約方式進(jìn)行上市公司收購的，在收購人作出提示性公告后，除了已經(jīng)制定的決議可以繼

26、續(xù)執(zhí)行外，被收購公司不得提議修改公司章程。正確102向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，外商必須使用人民幣支付。錯誤103可轉(zhuǎn)換公司債券可按面值發(fā)行,也可溢價發(fā)行，每張面值100元,最小交易單位為面值1000元。錯誤104可以對上市公司收購活動實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)不包括證券業(yè)協(xié)會。正確1國際推介與詢價不包括以哪個環(huán)節(jié)_。通過發(fā)行審查 2下面屬于內(nèi)地企業(yè)在香港上市的條件是_。過去3年合計凈現(xiàn)金流入不低于1億港元3內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市要求如果上市時市值不超過40億港元，則最低公眾持股量為25%，但最低金額必須達(dá)到_萬港元。3000 4上市公司所屬企業(yè)申請境外上市須董事會做出決議并提請股東大會批準(zhǔn)的

27、事項不包括_。財務(wù)顧問的“持續(xù)上市總結(jié)報告書”5內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市要求管理層股東在_內(nèi)不得出售名下股份。1年6內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市要求如果上市時市值超過40億港元，則最低公眾持股量為_或10億港元。20% 7國際推介的對象主要是_。機(jī)構(gòu)投資者多選題8上市公司所屬企業(yè)境外上市的條件包括_。1上市公司和所屬企業(yè)高級管理人員及關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的10% 2上市公司近1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不超過上市公司合并報表凈資產(chǎn)的30% 3上市近3年內(nèi)發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市 4上市公司近

28、1個會計年度合并報表中按權(quán)益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的50% 9網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容至少應(yīng)包括_。1時間2推介活動的出席人員名單3網(wǎng)站名稱10募集設(shè)立公司申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件_。1發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35% 2擬向社會發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上3籌集資金符合產(chǎn)業(yè)政策 11所屬企業(yè)到境外上市，應(yīng)當(dāng)在下列事件發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)_。1所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市2所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理3所屬企業(yè)到境外上市的股東大會決議4所屬企業(yè)到境外上市的董事會決議12內(nèi)地企業(yè)在香港上市的條件是_。1以往3年盈

29、利合計不低于5000萬港元2管理層人員近3年無重大變動 3市值不低于2億港元 13申請增資發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件是_。 1從前一次發(fā)行股票到本次申請期間無重大違法行為2公司凈資產(chǎn)總值不低于1 5億人民幣3公司連續(xù)3年盈利4前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，所得資金的用途與募集時確定的用途相符，并且資金使用效益良好14中國證監(jiān)會關(guān)于申請境外上市的要求_。 1過去1年稅后利潤不少于6000萬元 2上市后分紅派息有穩(wěn)定的外匯來源15為了實現(xiàn)境外募股和上市目標(biāo)，企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)遵循以下那些原則_。1明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系2避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙3保持較高的利潤總額和

30、資產(chǎn)利潤率4避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易5突出主營業(yè)務(wù)判斷題16國際推介的對象主要是機(jī)構(gòu)投資者。正確17國有企業(yè)改組成立的公司申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股，要求最近3年連續(xù)盈利，且無重大違法行為。正確18內(nèi)地企業(yè)在香港發(fā)行股票并上市對股東的要求是持股量最高的3名公眾股東合計持股不得超過公眾持股量的50%正確19國際推介的對象主要是機(jī)構(gòu)投資者。正確20內(nèi)地企業(yè)在香港發(fā)行股票并上市對控股股東的要求是上市后12月內(nèi)不得出售公司股份。錯誤21內(nèi)地企業(yè)在香港發(fā)行股票并上市對控股股東的要求是上市后1年內(nèi)最少維持30%的權(quán)益。正確22路演推介是為了判斷市場的需求情況。正確23境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)

31、購。正確24內(nèi)地企業(yè)在香港發(fā)行股票并上市對股東人數(shù)的要求不低于500。錯誤25上市公司所屬企業(yè)到境外上市的，其財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結(jié)報告書”。錯誤26外資股發(fā)行的招股說明書必須采取嚴(yán)格的招股章程形式。正確 1發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同，擔(dān)保范圍應(yīng)包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息。違約金。損害賠償金還包括_。手續(xù)費2可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值_元。100 3申請發(fā)行可轉(zhuǎn)債，應(yīng)由發(fā)行人的_作出決議。股東大會4可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行方式是_。按面值發(fā)行 5可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為_年，最長期限為_年。3，6 6證監(jiān)會在收到可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申

32、請文件后_個工作日內(nèi)作出決定是否受理。57上市公司應(yīng)在可轉(zhuǎn)換公司債券自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起_個月內(nèi)發(fā)行證券。68上市公司改變公司的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人_次回售的權(quán)利。1多選題9發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽定擔(dān)保合同，_為擔(dān)保可采取的方式。1保證2抵押 3質(zhì)押 10出現(xiàn)下列情形之一時，證券交易所暫停該上司公司可轉(zhuǎn)換公司債券的上市_。1公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件2未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行 3公司有重大違法行為 4公司最近二年連續(xù)虧損11上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的基本條件有_。1財務(wù)會計文件無虛假記載且無重大違法行為2募集資金的運用復(fù)核相關(guān)規(guī)定3財務(wù)狀況良好

33、4盈利能力具有可持續(xù)性5具備健全的法人治理結(jié)構(gòu) 12下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券敘述正確的是_。1它可以按照約定的條件轉(zhuǎn)換成公司股票的公司債券2可轉(zhuǎn)換債券采取不記名式無紙化發(fā)行方式3可轉(zhuǎn)換債券可以依法轉(zhuǎn)讓，質(zhì)押和繼承13可轉(zhuǎn)換債券募集資金的投向只能是_。1對外收購2主營業(yè)務(wù) 14發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司在涉及哪些事項時需要停牌或復(fù)牌，以及轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)？_1交易日披露涉及調(diào)整或修正轉(zhuǎn)股價格的信息2行使可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回權(quán)3行使可轉(zhuǎn)換公司債券的回售權(quán)4公司實施利潤分配或資本金公積轉(zhuǎn)贈股本方案5中國證監(jiān)會和證券交易所認(rèn)為應(yīng)該停牌或暫停轉(zhuǎn)股的其他事項15除金融企業(yè)外，上市公司通過發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

34、所募集的資金使用項目不得為_等財務(wù)性投資。1持有可供出售的金融資產(chǎn) 2借予他人3持有交易性金融資產(chǎn) 4委托理財 16可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行核準(zhǔn)程序應(yīng)包括_。1發(fā)行審核委員會審核2證券發(fā)行 3初審 4證券承銷5受理申請文件 17可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件為_。1實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元2申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件3其期限為一年以上 18有下列情形之一者，不得發(fā)行轉(zhuǎn)債_。1最近三年內(nèi)存在重大違法行為2前一次發(fā)行債券未募足的3成長性差，存在重大風(fēng)險隱患的4公司運作不規(guī)范并產(chǎn)生嚴(yán)重后果的19可轉(zhuǎn)換公司債券價值可近似看作由_構(gòu)成的投資組合。1一張美式買權(quán) 2一張美式賣權(quán)3一張普通

35、債券 20可轉(zhuǎn)換公司債券在申報發(fā)行前應(yīng)履行程序不包括_。上交申報文件21上市公司存在下列情形之一時不得公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券_。1最近十二個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)2擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作修改3上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾行為4發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏5嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形22上市公司向證券交易所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)提交的文件有_。1上市報告書 2董事會和股東大會的決議3按規(guī)定編制的上市公告書 4上市保薦書23可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人應(yīng)披露可轉(zhuǎn)換公司債券的下列發(fā)行情況_。1

36、轉(zhuǎn)債面值 2向原股東發(fā)行的數(shù)量3發(fā)行價格 24轉(zhuǎn)債的發(fā)行方式包括_。1全部網(wǎng)上定價發(fā)行2網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合3部分向原社會公眾股東優(yōu)先配置，剩余部分網(wǎng)上定價25影響可轉(zhuǎn)換公司債券的因素主要有_。1轉(zhuǎn)股期限2股票波動率3贖回條款 4轉(zhuǎn)股價格 5回售條款6票面利率 判斷題26轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換期指轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間。正確 27上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在交易所上市的，債券的期限為1年以上。正確28可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價格是指轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為每股股份所支付的價格。正確29上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以全部或者部分想原股東優(yōu)先配售。正確30可轉(zhuǎn)換債券的承銷方式采取全額包銷。錯誤3

37、1可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回是上市公司按市場價格贖回為轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。錯誤32可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集公告日前二十個交易日公司股票交易均價和前一交易日的均價。 正確33交易所對可轉(zhuǎn)換公司債券實行上市保薦制度。 正確34對發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行人每年可按約定條件行使一次贖回權(quán)。每年首次滿足贖回條件時，發(fā)行人可贖回部分或全部未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券。但若首次不實施贖回的當(dāng)年不應(yīng)再行使贖回權(quán)。正確35企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行額最低應(yīng)不少于8000萬元。錯誤36可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似的看作普通債券與股票的組合體。 錯誤37可轉(zhuǎn)換公司債券贖回期限越長，其價值越高。 正確38可轉(zhuǎn)換公司

38、債券的轉(zhuǎn)換價值等于每股普通股的發(fā)行價乘以轉(zhuǎn)換比例。 錯誤39經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會核準(zhǔn)后，可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行人和主承銷商可在各交易所申請網(wǎng)上發(fā)行。錯誤40股票波動率大，期權(quán)價值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高。錯誤41轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日為轉(zhuǎn)股申請日，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。錯誤42票面利率越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的債權(quán)價值越低。 錯誤1中國證監(jiān)會在初審過程中，應(yīng)就發(fā)行人的投資項目是否符合政府產(chǎn)業(yè)政策征求_的意見。國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會2上市公司申請增發(fā)新股，前次籌集資金投資項目的完工進(jìn)度不低于_。70% 3申請文件核對表的填寫人為_。主承銷商 4發(fā)審委委員認(rèn)為公司信息披露不合規(guī)、不充分或申請材料不

39、完整，導(dǎo)致委員無法做出判斷，將形成_審核意見。棄權(quán)或暫緩表決5上市公司申請增發(fā)新股，應(yīng)具備下列條件：公司在最近_年內(nèi)連續(xù)贏利，可向股東支付股利。3 6上市公司的董事會應(yīng)就_事項做出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。具體發(fā)行方案7網(wǎng)上定價，競價方式是指_利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的賣方，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進(jìn)行股票申購的股票發(fā)行方式。主承銷商8全額包銷方式未售出部分由_持有。承銷商9發(fā)行議案經(jīng)董事會表決后，應(yīng)于兩個工作日內(nèi)報_。證券交易所10我國公募發(fā)行的股票采用的是_方式。預(yù)繳款11上市公司發(fā)行新股決議的有效期是_。一年 12公司擬發(fā)股本超過4億元的，向社會公眾發(fā)行部分

40、的比例不得少于擬發(fā)股本總額的_。 15% 多選題 13下列屬于承銷商報送備案材料的要求有_。 1內(nèi)容要求2審核要求3時間要求 14下列關(guān)于詢價增發(fā)流程的說法中正確的是_。1T日，增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日2T1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所 3T-1日，詢價區(qū)間公告見報4T+4日，股票復(fù)牌 15根據(jù)證券法第十三條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股必須具備_。1具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好2公司在最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載3具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu) 4公司在最近三年內(nèi)無其他重大違法行為5經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件16擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注并在盡職調(diào)查

41、報告中予以說明有_。1周轉(zhuǎn)率異常，可能存在重大風(fēng)險2公司本次發(fā)行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證3公司曾發(fā)生募集資金的實施進(jìn)度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達(dá)到公司披露的水平4存在對公司經(jīng)營能力和收入有重大影響的關(guān)聯(lián)交易17下列不屬于股票發(fā)行的審核內(nèi)容的是_。公司盈利預(yù)測18下列屬于新股發(fā)行的申請程序是_。1聘請主承銷商2編制提交申請條件 3股東大會批準(zhǔn) 4董事會作出決議 19上市公司存在下列情形之一時不得公開發(fā)行證券_。1申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏2擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途未作糾正

42、3最近十二個月內(nèi)受過證券交易所的公開譴責(zé)4上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為5嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形20下列屬于主承銷商在上市公司新股發(fā)行盡職調(diào)查中重點關(guān)注的是_。1公司資金存放缺乏安全和有效的控制2上市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降或利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到贏利預(yù)測的80% 3公司大量資金用于委托理財4公司近3年無分紅派息且無合理解釋21上市公司自提出發(fā)行新股申請至新股發(fā)行前，發(fā)生下列_等重大事件，應(yīng)及時通知主承銷商。1持股10%以上的股東持股狀況發(fā)生變化2公司發(fā)生重大債務(wù)3公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大改變22下列屬于財

43、務(wù)會計資料的核對要點的有_。1資產(chǎn)評估報告2驗資報告3會計報表附注4會計報表 23下列屬于上市公司公開發(fā)行證券申請文件的有_。1保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件 2發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件3發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件4關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件 5本次證券發(fā)行的募集文件 24上市公司有下列情形_時，證監(jiān)會應(yīng)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請。1擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或未經(jīng)股東大會認(rèn)可2招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏3中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形4近3年有重大違法違規(guī)行為 25下列屬于發(fā)行人應(yīng)披露的關(guān)聯(lián)交易有_。1對關(guān)聯(lián)方年度銷售收入占其同類業(yè)務(wù)銷售收入的

44、5%以上2向關(guān)聯(lián)方累計年度購買量占其同類業(yè)務(wù)采購量的5%以上的交易26下列屬于發(fā)審委應(yīng)特別關(guān)注的事項有_。1財務(wù)會計政策穩(wěn)健性 2分配情況3資金管理情況4募集資金的使用情況 27主承銷商持續(xù)盡職調(diào)查責(zé)任的履行應(yīng)包括_。1發(fā)審會后重大事項的調(diào)查2上市前重大事項的調(diào)查 3發(fā)審會前重大事項的調(diào)查 4回訪28新股發(fā)行公司的_和主承銷商的項目負(fù)責(zé)人必須出席公司推介活動。1財務(wù)負(fù)責(zé)人2董事會秘書3總經(jīng)理4董事長29上市公司申請發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有_。1不存在資金。資產(chǎn)被具有實際控制權(quán)的個人。法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易；2本次新股發(fā)行募集資金數(shù)

45、額必須公司股東大會批準(zhǔn)的擬投資項目的資金需要數(shù)額；3本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定；4具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對其具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員。資產(chǎn)。財務(wù)上分開，保證上市公司的人員。財務(wù)獨立以及資產(chǎn)完整；30上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括_。1有中國證監(jiān)會進(jìn)行的受理文件、初審 2發(fā)行審核委員會審核 3對承銷商備案材料的合規(guī)性審核4出具發(fā)行保薦書 5核準(zhǔn)發(fā)行6保薦人的內(nèi)核 31中國注冊會計師出具的審計意見類型包括_。1否定意見2保留意見3拒絕表示意見4無保留意見32下列屬于配股的特別規(guī)定的有_。1擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十

46、2控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量3采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行判斷題33如果上市公司對增發(fā)未作盈利預(yù)測的，證監(jiān)會將不予核準(zhǔn)其新股發(fā)行。錯誤 34股東大會通過發(fā)行議案后，公司應(yīng)在2個工作日內(nèi)公布股東大會的決議。正確35上市公司股東大會發(fā)行新股決議有效期六個月，決議失效后仍決定實施發(fā)行新股的，需要新提股東大會表決。錯誤36發(fā)行申請人按照中國證監(jiān)會頒布的公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則制作申請文件，由承銷商推薦，并向中國證監(jiān)會申報。錯誤37新股發(fā)行時，發(fā)行人報送的申請文件必須在指定報刊或網(wǎng)站進(jìn)行披露。錯誤38公司配售股票的對象為全體股東。錯誤39上市公司只有在接到中國證監(jiān)會

47、核準(zhǔn)發(fā)行新股的通知后，方可公告配股說明書或招股意向書。正確40上市公司公開發(fā)行新股包括向原股東配售股份和向不特定對象公開募集股份。 正確41上市公司申請增發(fā)新股募集資金量不超過公司上年度未經(jīng)審計的凈利潤。錯誤42私募發(fā)行的股票，股款繳納和股份交收是同時完成的。錯誤43增發(fā)新股過程中的信息披露時間起點是刊登招股說明書。錯誤44公司董事必須保證招股說明書的內(nèi)容真實、完整、準(zhǔn)確。并在其承銷結(jié)束后有剩余。正確45獲準(zhǔn)配股的上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日前至少2個工作日公告配股說明書。錯誤46公開發(fā)行新股的申請文件是上市公司為發(fā)行新股向證券交易所報送的必備文件。錯誤 1保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方

48、的權(quán)利和義務(wù)?？枪_發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦人和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起_個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。52承銷費用中代銷傭金為實際售出股票總金額的_。0.5%1.5%3招股說明書的有效期為_個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前照顧說明書最后一次簽署之日起計算。6 4在全部發(fā)行工作完成后_個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況報中國證監(jiān)會和證券交易所備案。155發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請_批準(zhǔn)。股東大會6超額配售選擇權(quán)的行使限額，應(yīng)不超過本次包銷數(shù)額的_。15% 7在包銷方式下，在包銷期滿后的_內(nèi)，主承銷商應(yīng)向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告。15天8首次

49、公開發(fā)行股票的發(fā)行人及其保薦人應(yīng)向不少于_家詢價對象進(jìn)行初步詢價。20 9首次公開發(fā)行股數(shù)在四億股以上的，則參與初步詢價的詢價對象應(yīng)不少于_家。5010在現(xiàn)金流量貼現(xiàn)法中，公司的_除以公司股份，即為每股凈現(xiàn)值。凈現(xiàn)值11發(fā)行新股時的律師費用屬于_。發(fā)行費用12_是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。責(zé)任書13股份有限公司申請其股票上市，公司股本總額應(yīng)不少于人民幣_元。5000萬14超額配售選擇權(quán)是_的一項選擇權(quán)。發(fā)行人授予主承銷商 15按市盈率定價法估計發(fā)行價格的計算公式為_。發(fā)行價格=每股凈利潤*發(fā)行市盈率16在超額配售選擇權(quán)行使完成后的_個工作日內(nèi)，主承

50、銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定報刊披露有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。317股份有限公司申請其股票上市，持有股票面值達(dá)人民幣_元以上的股東人數(shù)不少于10000人。100018以凈資產(chǎn)倍率法確定股票發(fā)行價的計算公式是： 發(fā)行價等于_.每股凈資產(chǎn)乘以溢價倍率19募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會_而設(shè)立的方式。定向發(fā)行20股票采取溢價發(fā)行的，采取的是_。協(xié)商定價方式21目前，包銷商收取的包銷傭金為股票總金額的_。1.5%3%多選題22證券發(fā)行人出現(xiàn)下列情形_之一，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起3個月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦，將相關(guān)保薦代表人從名單中去除。1持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件

51、存在虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏2證券上市當(dāng)年即虧損3公開發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏23存在下列_情形之一的，保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。1保薦人及其大股東，實際控制人，重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔(dān)?；蛘呷谫Y2保薦人的保薦代表人或者董事，監(jiān)事，經(jīng)理，其他高級管理人員擁有發(fā)行人權(quán)益，在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責(zé)的情形3發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過7% 4保薦人及其大股東，實際控制人，重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%24首次公開發(fā)行股票的基本原則是_。1公平原則 2公正原則3高效原則4公開原則 5經(jīng)濟(jì)原則25股票發(fā)行的后期工作包括_。1股份

52、交收2股款繳納3股東登記4承銷總結(jié)報告26初步詢價對象包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的以下機(jī)構(gòu)投資者_(dá)。1合格境外機(jī)構(gòu)投資者 2保險機(jī)構(gòu)投資者3財務(wù)公司4信托投資公司5證券公司6證券投資基金管理公司27以下哪些情況下不能使用貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法進(jìn)行估值？_1收益呈周期性分布的公司2正在進(jìn)行重組的公司 3陷入財務(wù)危機(jī)的公司4擁有某些特殊資產(chǎn)的公司28發(fā)行人經(jīng)過輔導(dǎo)符合下列要求_的，保薦人方可推薦其股票發(fā)行上市。1符合證券公開發(fā)行上市的條件和有關(guān)規(guī)定，具備持續(xù)發(fā)展能力2與發(fā)起人 大股東 實際控制人之間在業(yè)務(wù) 資產(chǎn) 人員 機(jī)構(gòu) 財務(wù)等方面相互獨立，不存在同業(yè)競爭 顯失公允的關(guān)聯(lián)交易以及影響發(fā)行人獨立運作的其他

53、行為3公司治理 財務(wù)和會計制度等不存在可能妨礙持續(xù)規(guī)范運作的重大缺陷4高管人員已掌握進(jìn)入證券市場所必備的法律 行政法規(guī)和相關(guān)知識，知悉上市公司及其高管人員的法定義務(wù)和責(zé)任，具備足夠的誠信水準(zhǔn)和管理上市公司的能力和經(jīng)驗5中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求29股票發(fā)行的定價方式包括_。1協(xié)商定價方式2一般的詢價方式3累計投標(biāo)詢價方式4上網(wǎng)競價方式30利用市盈率對股票估值時_。 1最后依據(jù)發(fā)行市盈率于每股收益的乘積決定估值2然后根據(jù)二級市場的平均市盈率、發(fā)行人的行業(yè)情況等擬訂發(fā)行市盈率3首先計算發(fā)行人的每股收益 31發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形_之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起3個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人

54、具體負(fù)責(zé)的推薦；1個自然年度內(nèi)發(fā)生下述事項兩次以上前款情形且排名前10位的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起12個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人：1首次公開發(fā)行股票之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組2上市公司發(fā)行新股 可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在公開發(fā)行募集文件中披露3證券上市之日起12個月內(nèi)大股東或者實際控制人發(fā)生變更4證券上市當(dāng)年主營業(yè)務(wù)利潤比上年下滑50%以上5證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符32下列關(guān)于一些法律責(zé)任陳述正確的是_。1上市公司增發(fā)完成后， 未達(dá)到盈利預(yù)測

55、50%的，中國證監(jiān)會對有關(guān)上市公司給予公開批評，自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。2上市公司和承銷商向在增發(fā)中參加配售的機(jī)構(gòu)投資者提供財務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會給予公開批評，并責(zé)令立即改正。3為上市公司發(fā)行新股提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的，中國證監(jiān)會給予公開批評并限期整改；在整改期間，暫緩接受有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的文件。4上市公司配股當(dāng)年出現(xiàn)虧損的，中國證監(jiān)會自作出公開批評之日起2年內(nèi)，不再受理該公司發(fā)行新股的申請。33首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露_對發(fā)行人是否存在同業(yè)競爭和避免同業(yè)競爭有關(guān)措施的有效性所發(fā)表的意見。1主承銷商 2 發(fā)行人

56、律師 34保薦人向交易所遞交的推薦書中應(yīng)載明的承諾事項有_。1發(fā)行人及其董事在公開發(fā)行募集文件中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理2與其他中介機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在實質(zhì)性差異3發(fā)行人申請文件和公開發(fā)行募集文件不存在虛假記載 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏4發(fā)行人經(jīng)輔導(dǎo)符合要求，發(fā)行的證券適合在證券交易所上市交易35股票發(fā)行的方式包括_。1向二級市場投資者配售的方式2與儲蓄存款掛鉤的方式3全額預(yù)繳款方式4上網(wǎng)競價方式36股份有限公司申請其股票上市必須符合_。1持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行股

57、份的比例為15%以上 2公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載3開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利4公司股本總額不少于人民幣5000萬元 5股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行 37發(fā)行費用包括_。1承銷費用2上網(wǎng)費用3資產(chǎn)評估費用4律師費用38證券發(fā)行上市后，保薦人持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容有_。1督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)部制度2督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東 其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度3督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見4督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會 證券

58、交易所提交的其他文件5持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的使用 投資項目的實施等承諾事項39在我國內(nèi)地，股票發(fā)行可以分為_。1溢價發(fā)行2面值發(fā)行40下列屬于保薦人權(quán)利的是_。1按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。2要求發(fā)行人按照有關(guān)規(guī)定、保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。3中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。41承銷總結(jié)報告應(yīng)包括_等內(nèi)容。1推介2定價3申購4該證券二級市場表現(xiàn)5發(fā)行組織工作42證券發(fā)行上市保薦制度適用的對象有_。1上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券2上市公司發(fā)行新股3股份有限公司首次公開發(fā)行股票多選題43累計投標(biāo)詢價指根據(jù)不同價格下投資者認(rèn)購意愿確定

59、發(fā)行價格的一種方法。正確44采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行方式，從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費用，由投資者承擔(dān)。錯誤45保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。 正確46對擬發(fā)行的股票的估值方法通常是可比公司法和貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法。 正確47超額申購和重復(fù)申購部分，交易所新股發(fā)行系統(tǒng)將只保留有效申購部分。正確48發(fā)行人應(yīng)將招股說明書在中國證監(jiān)會指定的報刊和網(wǎng)站預(yù)先披露。錯誤49獲準(zhǔn)配股的上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日前至少5個工作日公告配股說明書。正確50 除基金持有的股票帳戶外，每個股票帳戶只能申購一次。正確51公司股權(quán)價值是公司整體價

60、值與其凈債務(wù)值的差額。 正確52可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為三年,最長為五年,由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)發(fā)行人具體情況商定。正確53不允許金融類公司以外的上市公司將發(fā)行新股募集的資金投資于商業(yè)銀行。證券公司等金融機(jī)構(gòu)。正確54主承銷商通過行使超額配售選擇權(quán)，可以起到穩(wěn)定市場的作用。正確55市盈率是指股票市場價格與每股股利之比。錯誤56股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過和低于票面金額。錯誤57在發(fā)行人授予主承銷商超額配售選擇權(quán)后，預(yù)留的股份不屬于本次發(fā)行的一部分。錯誤58回?fù)軝C(jī)制是指同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時，先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認(rèn)購結(jié)果，按照預(yù)先公布的規(guī)則在兩者之