1、Page of6江門金剛電池有限公司、江門金剛電源制品有限公司SA8000內(nèi)審報告程序文件JG-SP-021版本號：A生效日期：2009.7.31Page of6江門金剛電池有限公司江門金剛電源制品有限公司SA8000內(nèi)部審核報告撰寫：徐天祥復核：批準：（管理者代表）一、概要根據(jù)SA8000體系的運作要求，以及公司SA8000程序文件規(guī)定，為了確保體系運作的有效性、持續(xù)性，公司按內(nèi)部審核計劃在2011年8月11日至12日進行了SA8000的內(nèi)部審核，審核過程嚴謹，計劃執(zhí)行良好，審核員工作認真負責，各部門均給予積極的配合與支持。二、目的通過審核，發(fā)現(xiàn)公司SA8000體系運行的不足之處，并積極的給

2、予改善，以確保公司體系運作符合SA8000體系的要求，符合國際、國家相關法律、法規(guī)條文之要求；確保企業(yè)所有運營符合社會責任要求。三、審核范圍審核范圍覆蓋江門金剛電池有限公司和江門金剛電源制品有限公司的所有部門以及所有員工。四、審核依據(jù)審核依據(jù)SA8000體系、相關法律法規(guī)的條款、公司SA8000手冊及其它體系文件要求。五、內(nèi)審員吳棟梁（審核組長）、林秀瓊、林鳳鳴六、審核內(nèi)容審核內(nèi)容詳見本次內(nèi)審檢查表，評估結(jié)果分為A（合格）、B（觀察項）、C（一般不符合項）、D（嚴重不符合項）6.1審核發(fā)現(xiàn)本次審核共發(fā)現(xiàn)嚴重不符合項1項，觀察項7項，一般不符合項2項，共發(fā)出CPAR12份,詳細情況參閱下表：序號

3、問題發(fā)現(xiàn)監(jiān)控弱點（級別）1個別員工入職記錄不完善B2飲用水檢測的部分項目結(jié)果丟失C3體系文件中未涉及退休的內(nèi)容B47月份工人加班時間有超時現(xiàn)象C5法律法規(guī)只有電子文件，無書面文件及目錄B6車間有多處安全隱患B7沒有體系的內(nèi)審及管理評審記錄D8副管理代表離職，文件沒及時更新B9員工代表沒有接受SA8000的培訓B10公司安全主任沒有授權(quán)書B江門金剛電池有限公司、江門金剛電源制品有限公司程序文件JG-SP-021SA8000內(nèi)審報告版本號：A生效日期：2009.7.31Page of6江門金剛電池有限公司、江門金剛電源制品有限公司SA8000內(nèi)審報告程序文件JG-SP-021版本號：A生效日期：2

4、009.7.31Page #of6備注：審核問題發(fā)現(xiàn)中監(jiān)控弱點分3個等級，詳情如下：嚴重不符合項（D）：即”執(zhí)行的項目明顯不符合SA8000標準要求,未執(zhí)行或不符合程序或手冊中的明定事項，多個不符合項集中在某一個環(huán)節(jié)或要素；一般不符合項（C）:即”因執(zhí)行不徹底或偶發(fā)之疏忽所造成的不符合項目”；觀察項（B）：即”因執(zhí)行不徹底或偶發(fā)之疏忽所造成的不符合項目”，但對體系運行影響輕微，或提出的建議。江門金剛電池有限公司、江門金剛電源制品有限公司SA8000內(nèi)審報告程序文件：JG-SP-021版本號：A生效日期：2009.7.31Page of6江門金剛電池有限公司、江門金剛電源制品有限公司SA8000

5、內(nèi)審報告程序文件JG-SP-021版本號：A生效日期：2009.7.31Page #of66.2問題發(fā)現(xiàn)點詳述:監(jiān)控弱點責任責任人(級別)部門B人事部吳棟梁徐天祥C人事部吳棟梁徐天祥B人事部吳棟梁徐天祥C人事部/諶明、吳棟梁、生產(chǎn)部徐天祥B人事部吳棟梁徐天祥B安委會梁滔B生產(chǎn)部/諶明安全主任劉偉順發(fā)現(xiàn)問題點對質(zhì)量管理體系的影響建議措施抽查員工04112127的檔案時發(fā)現(xiàn)：沒有該員工的入職時間、未有主管審批記錄，員工招聘程序?qū)е麦w系運行記錄不完善JG-SP-002(C)有此要求；公司有為工人提供干凈衛(wèi)生的飲用水，且飲用水經(jīng)過檢測，但提供的檢測報告計量認證證書之附表中最后兩頁未能提供，未能顯示檢測

6、結(jié)果；有制定員工招聘程序JG-SP-002(c)獎罰程序JG-003(B)，但未見有對退休的標準的設定，建議加上；審核7月份考勤時發(fā)現(xiàn)工人加班時間最長的達79小時，超出規(guī)定的加班時間不得超過36小時；公司現(xiàn)只保存了法律法規(guī)的電子文件，但沒有列出法律法規(guī)的文件清單；未做法律法規(guī)書面文檔的保管和及時更新；缺少記錄無法確認檢測結(jié)果符合要求不能完善的規(guī)定到各種情況未能按當?shù)貏趧泳忠髨?zhí)行,違反體系要求完善法律法規(guī)文件管理，方便查詢以及宣傳給員工劉偉順已取得國家頒發(fā)的初級安全主任證書，但公司安委會沒有書面授權(quán)其擔任公司的安全主無任命記錄，不符合體系要求任；1、各車間均出現(xiàn)部分消防栓、滅火器前被貨物或雜物

7、堵塞的現(xiàn)象,部門操作工未按要求佩戴勞動保護工具，如耳塞、眼鏡；2、機臺上有部分擋板，但未蓋上，有些機臺無擋板；消防隱患，危及員工安全3、有些電線外露；4、有部分臨時插板懸空掛在墻上；完善所有員工入職、審批記錄，詳細備案，以備查詢；歸檔整理相關檢測報告，若不能找到，可請求檢測機構(gòu)重新補回一份在文件中增加退休標準相關的內(nèi)容加強工人招聘，升級生產(chǎn)設施，提高生產(chǎn)自動化，降低員工上班時間建立書面的SA8000相關的法律法規(guī)目錄和文件，并及時更新；由總經(jīng)理簽批安全主任任命書，記錄備案并公告公司員工；1、清理堵塞消防通道的雜物，要求員工按規(guī)定佩戴勞保用具；2、機臺安全按機器操作指引嚴格執(zhí)行；3、安全主任定期

8、檢查，對外露的電線，臨時的插板要求電工給予整理；D管理代表/朱禮明、吳棟人事部梁、徐天祥沒有定期進行內(nèi)審及管理評審，不能提供相關記錄影響體系運行，內(nèi)部監(jiān)督不完制定年度內(nèi)部審核及管理評審計善劃，認真執(zhí)行并記錄存盤；發(fā)出CPAR編號CPAR-SA1101CPAR-SA1102CPAR-SA1103CPAR-SA1104CPAR-SA1105CPAR-SA1106CPAR-SA1107CPAR-SA1108CPAR-SA1109CPAR-SA1110江門金剛電池有限公司、江門金剛電源制品有限公司SA8000內(nèi)審報告程序文件：JG-SP-021版本號：A生效日期：2009.7.31Page of6江門

9、金剛電池有限公司、江門金剛電源制品有限公司SA8000內(nèi)審報告程序文件JG-SP-021版本號：A生效日期：2009.7.31Page #of6監(jiān)控弱點責任（級別）部門責任人發(fā)現(xiàn)問題點對質(zhì)量管理體系的影響建議措施CPAR跟進與驗證管理代表/人事部朱禮明、吳棟查JG-SM001社會責任手冊，副管理者代表為：梁、徐天祥吳棟梁、陳穎，但陳穎已離職，文件沒有及時更新文件更新不及時及時根據(jù)公司發(fā)展變化更新相應的文件，確保文件的有效性；江門金剛電池有限公司、江門金剛電源制品有限公司SA8000內(nèi)審報告程序文件：JG-SP-021版本號：A生效日期：2009.7.31Page #of6江門金剛電池有限公司、

10、江門金剛電源制品有限公司SA8000內(nèi)審報告程序文件JG-SP-021版本號：A生效日期：2009.7.31Page #of6對員工代表莫建成、鐘小鳳進行江門金剛電池有限公司、江門金剛電源制品有限公司SA8000內(nèi)審報告程序文件：JG-SP-021版本號：A生效日期：2009.7.31Page #of6江門金剛電池有限公司、江門金剛電源制品有限公司SA8000內(nèi)審報告程序文件JG-SP-021版本號：A生效日期：2009.7.31Page #of6人事部CPAR-SA1112吳棟梁徐天祥審核員工代表莫建成時發(fā)現(xiàn):員工代表沒有受過吳棟梁、徐天祥SA8000標準及法律法規(guī)要求等方面的培訓；對體系了

11、解不夠，會影響作SA8000體系及相關法律進行培為員工代表的相關工作訓，確保員工代表充分了解體系的江門金剛電池有限公司、江門金剛電源制品有限公司SA8000內(nèi)審報告程序文件：JG-SP-021版本號：A生效日期：2009.7.31Page #of6江門金剛電池有限公司、江門金剛電源制品有限公司SA8000內(nèi)審報告程序文件JG-SP-021版本號：A生效日期：2009.7.31Page #of6相關要求;江門金剛電池有限公司、江門金剛電源制品有限公司SA8000內(nèi)審報告程序文件：JG-SP-021版本號：A生效日期:2009.7.31Page of6江門金剛電池有限公司、江門金剛電源制品有限公司SA8000內(nèi)審報告程序文件JG-SP-021版本號：A生效日期：2009.7.31Page #of6七、整體評估經(jīng)過內(nèi)部審核員對公司SA8000體系運作情況的審核，發(fā)現(xiàn)公司體系運行正常，基本符合SA8000標準條文以及相關法律法規(guī)之