1、股指期貨培訓(xùn)教程(入市指南） 研發(fā)部 2010年2月23日Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.股指期貨投資者入市條件根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（中國證監(jiān)會）關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行），和中國金融期貨交易所（中金所）股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）的有關(guān)規(guī)定，期貨公司對從事股指期貨交易的投資者，對開戶申請資料和資格需要進行全面履行測試、評估，嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度。商品期貨VS股指期貨Eval

2、uation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.2商品期貨投資者入市條件（續(xù)）1、商品期貨股交易開戶條件與流程 1-1）、商品期貨交易開戶流程期貨經(jīng)紀公司或營業(yè)部,為投資者開立專門用于商品期貨交易的交易帳戶。從開戶到進行交易，需要配合期貨公司完成下列手續(xù)。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty

3、Ltd.3商品期貨投資者入市條件（續(xù)） 1-2）、商品期貨開戶條件和所需材料 客戶開戶必須以真實身份辦理開戶手續(xù)，開戶對象分為個人戶和法人戶。 個人開戶必須出示身份證原件，并且提供復(fù)印件，簽署時需提供相應(yīng)的居住地址，聯(lián)系方式等信息。法人戶開戶需出示營業(yè)執(zhí)照與稅務(wù)登記證的副本原件、法人身份證原件及其授權(quán)書、開戶授權(quán)人身份證原件。國有企業(yè)或者國有資產(chǎn)占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)，還需要出示主管部門或董事會批準進行期貨交易的文件等。上述證件、文件要求留存復(fù)印件。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Co

4、pyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.4商品期貨投資者入市條件（續(xù)）1-3）、商品期貨開戶條件和所需材料（續(xù)） 按照中國證監(jiān)會的現(xiàn)有規(guī)定，有下列情況之一的，不得成為期貨經(jīng)紀公司客戶：國家機關(guān)和事業(yè)單位；中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；證券、期貨市場禁止進入者；未能提供開戶證明文件的單位；中國證監(jiān)會規(guī)定不得從事期貨交易的其它單位和個人。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspo

5、se Pty Ltd.5股指期貨投資者入市條件2、股指期貨交易新增條件及要求 股指期貨交易要求在中金所指定部門統(tǒng)一進行開戶，取得股指期貨交易編碼，遵照股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行），在以上目前商品期貨交易要求基礎(chǔ)上增加以下條件： 1）、進行綜合資格評分 對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估，評估其是否具備適合參與股指期貨交易的條件。 基本情況評估：提供學(xué)歷有效證件； 相關(guān)投資經(jīng)歷：需要期貨實盤交易證明，和仿真交易記錄； 財務(wù)狀況評估：區(qū)分為自然人投資者和一般法人投資者； 誠信狀況評估：提供信用報告作為誠信狀況證明。Evaluation o

6、nly.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.6股指期貨投資者入市條件（續(xù)） 2-1)自然人開戶 自然人投資者提供本人一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)（金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等和期貨公司另行規(guī)定的其它資產(chǎn)證明材料）、或年收入證明（為稅務(wù)機關(guān)出具的最近年度個人所得稅納稅單，銀行出具的最近三個月以上代發(fā)工資銀行卡入帳單、代發(fā)工資活期存折流水單或當前就職單位人事或勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件）作為財務(wù)狀況證明。 以金融類

7、資產(chǎn)和年收入證明中最高分進行評估計分（不累加）。（附注說明：金融資產(chǎn)證明的銀行存款證明應(yīng)當為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折和存單等證明文件。股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件。提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件。投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。）Evaluatio

8、n only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.7股指期貨投資者入市條件（續(xù)）誠信狀況的評估：自然人投資者可提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或其他信用證明文件作為誠信記錄證明。期貨公司應(yīng)當根據(jù)綜合評估情況填寫股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表。公司負責(zé)人或者授權(quán)人員、業(yè)務(wù)部門負責(zé)人、期貨公司開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者按照綜合評估表中細則進行綜合評分。綜合評分要求不低于70分。Evaluation only.Created with

9、Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.8股指期貨投資者入市條件（續(xù)）2-2)、一般法人投資者開戶一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣100萬元。提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負債表或距開戶日期三個月內(nèi)的月度資產(chǎn)負債表作為凈資產(chǎn)證明。 同時應(yīng)當具備符合企業(yè)實際的，與參與股指期貨相關(guān)的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 20

10、04-2011 Aspose Pty Ltd.9特殊法人投資者入市條件 2-3）、特殊法人機構(gòu)開戶 指證券公司、基金公司、合格境外機構(gòu)投資者等為特殊法人機構(gòu)，申請開戶，需要獲得相關(guān)監(jiān)管（或主管）機構(gòu)批準可從事股指期貨交易的批準文件或證明文件，并填寫中國金融期貨交易所特殊法人機構(gòu)交易編碼申請表，可以為其向交易所申請開立交易編碼。 經(jīng)過會員對特殊法人機構(gòu)的申請材料進行審核后，報交易所審核通過為其開立交易編碼。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pt

11、y Ltd.10股指期貨投資者入市條件（續(xù)） 3、需要通過進行相關(guān)知識考試 自然人投資者及一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認人、資金調(diào)撥人及自然人本人應(yīng)當參加測試，不得由他人替代。根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分，測試分不低于80分。負責(zé)測試的開戶人員和投資者應(yīng)當在測試試卷上簽字。 取得交易編碼的時間距離通過考試時間不超過2個月。一般法人投資者具備符合企業(yè)實際參與股指期貨交易決策機構(gòu)和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Clie

12、nt Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.11股指期貨投資者入市條件（續(xù)） 4、取得交易編碼前，(自然人和法人)還應(yīng)具備操作經(jīng)歷與資金條件 期貨公司為投資者向交易所申請開立交易編碼，在取得交易編碼前，自然人和法人投資者應(yīng)具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷(最高得20分) (股票和期貨交易經(jīng)歷取最高分的項目)。投資者商品期貨交易經(jīng)歷: 提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)10筆以上商品期貨交易成交記錄交易結(jié)算單作為證明。 股指期貨仿真交易經(jīng)歷: 是指以該投資者身份參與股指期貨仿真交易，且至前一交易日日終具有至少10個交易日、20筆以上的成

13、交記錄。 證券交易經(jīng)歷:需要最近三年內(nèi)加蓋相關(guān)營業(yè)部專用章的股票對帳單作為證明(最高得10分)。 交易前，每日確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額(不計算持倉資金)不低于人民幣50萬元（ 投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司收取的保證金標準作為計算依據(jù)）。 Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.12股指期貨投資者入市條件（續(xù)）開戶流程示意圖Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.13股指期貨投資者入市條件（續(xù)）3、充分揭示風(fēng)險在入市交易前，負責(zé)開戶機構(gòu)因?qū)芍钙谪浗灰淄顿Y者充分揭示風(fēng)險。并簽署股指期貨特別風(fēng)險揭示書.Evaluation only.Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Pro.Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd.14謝謝！結(jié)束（