1、證券法律法規(guī)密押題1（二部）復(fù)制您的姓名： 填空題 *_您的部門： 單選題 *二部一組二部二組二部三組【單選】中華人民共和國證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（）任免。 單選題 *A證券交易所B中國人民銀行C國務(wù)院D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)答案解析：本題考查證券交易所的組織架構(gòu)。中華人民共和國證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故本題選D選項(xiàng)。【單選】（ ）是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易。A做市商制度B競價交易制度C大宗交易制度D證券商報價制度 單選題 *A做市商制度(正確答案)B競價交易制度 C大宗交易制度C大宗交

2、易制度D證券商報價制度答案解析：本題考查做市商制度。做市商制度是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易。故本題選A選項(xiàng)。【單選】根據(jù)公司法規(guī)定，上市公司屬于（）。 單選題 *A股份有限公司(正確答案)B有限責(zé)任公司C既可以是股份有限公司又可以是有限責(zé)任公司D國有獨(dú)資公司答案解析：本題考查上市公司的范圍。根據(jù)公司法第一百二十條的規(guī)定，本法所稱上市公司，是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。故本題選A選項(xiàng)?！締芜x】以下關(guān)于投資主辦人說法正確的是（）。 單選題 *A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人B定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人可以兼任專

3、項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人C投資主辦人不得少于3人D同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)(正確答案)答案解析：本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。（1）集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，其投資主辦人員不得管理其他定向資產(chǎn)管理計劃，A選項(xiàng)錯誤。（2）證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人，C選項(xiàng)錯誤。（3）同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人；同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)；定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。B選項(xiàng)錯誤，D選項(xiàng)正確。故本題選D選項(xiàng)?！締芜x】關(guān)于證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守

4、的風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定，下列說法正確的是（）。 單選題 *A對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的100%B充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%(正確答案)C融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的20%D凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于50%答案解析：本題考查證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險控制指標(biāo)。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：（1）凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%（而非50%），D選項(xiàng)說法錯誤；（2）對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%（而非100%），A選項(xiàng)說法錯誤；（3）融出的每種證券余

5、額不得超過該證券上市可流通市值的10%（而非20%），C選項(xiàng)說法錯誤；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%，B選項(xiàng)說法正確故本題選B選項(xiàng)?！締芜x】關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為管理，下列說法錯誤的是（）。 單選題 *A證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地和該人員服務(wù)的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告B證券經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時報告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門C證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)與其解除勞動合同(正確答案)D證券經(jīng)紀(jì)人涉嫌刑事犯罪的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)司

6、法機(jī)關(guān)舉報答案解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為管理。根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定第二十一條，證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任，并及時向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同（而非勞務(wù)合同）。A選項(xiàng)說法正確，C選項(xiàng)說法錯誤。證券經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時報告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌刑事犯罪的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)

7、司法機(jī)關(guān)舉報。B、D選項(xiàng)說法正確。題干要求選出說法錯誤的選項(xiàng)，故本題選C選項(xiàng)?！締芜x】根據(jù)證券市場禁入規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。 單選題 *A違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施B被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)C行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施D被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，可在其他證券公司中從事證券相關(guān)業(yè)

8、務(wù)(正確答案)答案解析：本題考查證券市場禁入的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)證券市場禁入規(guī)定第五條，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施，A、C選項(xiàng)說法正確。根據(jù)證券市場禁入規(guī)定第四條，被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人

9、員職務(wù)，B選項(xiàng)說法正確，D選項(xiàng)說法錯誤。題干要求選出說法錯誤的選項(xiàng)，故本題選D選項(xiàng)?！締芜x】以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益B中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理C保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任(正確答案)D保薦代表人履行保薦職責(zé)可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會答案解析：本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。A選項(xiàng)說法正確，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。B選項(xiàng)說法正確，中國證監(jiān)會依法對保

10、薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。C選項(xiàng)說法錯誤，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。D選項(xiàng)說法正確，保薦代表人履行保薦職責(zé)可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。題干要求選出說法錯誤的選項(xiàng)，故本題選C選項(xiàng)。【單選】基金管理人利用未公開信息從事交易，可以對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予（）的行政處罰。 單選題 *A暫停或撤銷基金從業(yè)資格(正確答案)B認(rèn)定為不適當(dāng)人員C終身市場禁入D三年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)答案解析：本題考查基金管理人利用未公開信息從事

11、交易的法律責(zé)任?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋思捌涠?、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動，應(yīng)責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應(yīng)當(dāng)對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。B、C、D選項(xiàng)均不符合題意。故本題選A選項(xiàng)?！締芜x】根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)的是（）。 單選題 *A證券登記結(jié)算機(jī)

12、構(gòu)B國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(正確答案)C中國證券業(yè)協(xié)會D滬深證券交易所答案解析：本題考查證券公司的監(jiān)督管理。根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第六條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。故本題選B選項(xiàng)。【單選】證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)活動中，不得為從事期貨交易的客戶提供（）服務(wù)。 單選題 *A提供交易設(shè)施B提供期貨行情信息C為期貨交易提供融資(正確答案)D協(xié)助客戶開會答案解析：本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止性行為。（1）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；（2）對客戶未充分揭示期貨交

13、易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；（3）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（4）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，C選項(xiàng)符合題意；（6）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實(shí)性；（7）代客戶下達(dá)交易指令；（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（9）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；（10）未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；（11）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。A、B、D選項(xiàng)均是證券公司應(yīng)當(dāng)從事的行為。故本題選C選項(xiàng)?！締芜x】所有上市交易的股票和債券都是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，說明證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有（）的特點(diǎn)

14、。 單選題 *A證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B客戶指令的權(quán)威性C客戶資料的保密性D業(yè)務(wù)對象的廣泛性(正確答案)答案解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。故本題選D選項(xiàng)?！局R拓展】證券經(jīng)紀(jì)商具有業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性的特點(diǎn)。（1）證券經(jīng)紀(jì)商的中介性：證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點(diǎn)。（2）證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)威性：證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)忠實(shí)執(zhí)行投資者的委托指令，嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事

15、務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。（3）客戶資料的保密性：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其資產(chǎn)的安全和投資決策的實(shí)施，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。【單選】下列關(guān)于利用未公開信息罪說法正確的是（）。 單選題 *A主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪B內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同C該罪主觀方面包括故意和過失D保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體(正確答案)答案解析：本題考查未公開利用信息罪。A、C選項(xiàng)說法錯誤，利用未公開信息罪的主

16、觀方面應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)為故意。B選項(xiàng)說法錯誤，利用未公開信息交易罪使用的信息為內(nèi)幕信息之外的其他未公開信息。D選項(xiàng)說法正確，本罪的犯罪主體包括：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員。故本題選D選項(xiàng)?！締芜x】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，需滿足信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近（）未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件。 單選題 *A. 2年B .6個月C. 1年(正確答案)D.18個月答案解析：本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的技術(shù)條件支持。根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法第七條的規(guī)定，證券公司申請融資

17、融券業(yè)務(wù)資格，需要滿足的條件之一是：信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試。故本題選C選項(xiàng)。【單選】下列關(guān)于公司債券上市的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件B申請文件置備于指定場所供公眾查閱C申請債券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議D公司債券交易申請應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審查同意(正確答案)答案解析：本題考查證券上市交易的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)證券法第四十八條與第五十九條的規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所（而非中國證監(jiān)會）依法審核同意

18、，并由雙方簽訂上市協(xié)議。公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件，并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。綜上所述，A、B、C選項(xiàng)說法均正確。故本題選D選項(xiàng)?！締芜x】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（）。 單選題 *A.5000萬元B.1億元(正確答案)C.2億元D.5億元答案解析：本題考查證券公司從事相關(guān)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的注冊資本要求。從事自營業(yè)務(wù)的證券公司注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元；凈資本不低于人民幣5000萬元。故本題選B選項(xiàng)?！締芜x】證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨

19、幣市場基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。 單選題 *A.40%B.80%(正確答案)C.60%D.100%答案解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)投資范圍。根據(jù)關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍及其有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定第三條規(guī)定，證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

20、故本題選B選項(xiàng)?！締芜x】關(guān)于公開募集基金和非公開募集基金的投資范圍，下列說法正確的是（）。 單選題 *A.公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外(正確答案)B.非公開募集基金不可以投資股權(quán)C.非公開募集基金不可以買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外D.公開募集基金可以投資商品期貨答案解析：本題考查公開募集基金的禁止性行為。根據(jù)基金法第七十三條規(guī)定，公開募集基金的基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定

21、的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；（7）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動。非公開募集基金可以買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。故本題選A選項(xiàng)。【單選】關(guān)于公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定，下列說法正確的是（）。 單選題 *A公司對外投資的，公司章程對投資數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額(正確答案)B公司為他人提供擔(dān)保的，擔(dān)保協(xié)議必須由股東會或股東大會決議通過C公司為公司股東提供擔(dān)保的，股東會或股東大會決議應(yīng)由出席會議的所有股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過D經(jīng)股東會或股東

22、大會決議通過，公司可以向其他企業(yè)投資，也可以成為所投資企業(yè)的債務(wù)答案解析：本題考查公司對外投資和擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定。A選項(xiàng)說法正確，公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。B選項(xiàng)說法錯誤，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議。C選項(xiàng)說法錯誤，并不是出席會議的全體股東，而是除被擔(dān)保人外出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。D選項(xiàng)說法錯誤，公司可以向其他企業(yè)投資，但是除法律另有規(guī)定外，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。故本題選A選項(xiàng)?！締芜x】公司需要減少注冊資本時，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及

23、財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起（ ）日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。 單選題 *A.30，60B.10，30C.30，45(正確答案)D.15，30答案解析：本題考查辦理合并登記手續(xù)的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)公司法第一百七十七條規(guī)定，公司需要減少注冊資本時，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的

24、擔(dān)保。故本題選C選項(xiàng)。【單選】央行票據(jù)屬于證券公司證券自營投資品種清單中的（）。 單選題 *A.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券B.經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券C.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券D.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券(正確答案)答案解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍。央行票據(jù)屬于證券公司證券自營投資品種清單中的已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券。已經(jīng)和依法可在境內(nèi)銀行間市場交易的證券，主要有：政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券中期票據(jù)和企業(yè)證券。故

25、本題選D選項(xiàng)?！局R拓展】根據(jù)關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣此規(guī)定附件證券公司證券自營投資品種清單所列證券，主要包括：（1）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。這是證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象，主要包括股票、債券、證券投資基金等。（2）已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。（4）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券。主要包括政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券

26、、中期票據(jù)、企業(yè)債券。（5）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券?！締芜x】證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會，審計委員會應(yīng)當(dāng)由（）擔(dān)任負(fù)責(zé)人。 單選題 *A.執(zhí)行董事B.內(nèi)部董事C.獨(dú)立董事(正確答案)D.董事長答案解析：本題考查審計委員會的責(zé)任人。根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第二十條規(guī)定，證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?。故本題選C選項(xiàng)?！締芜x】下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪與違規(guī)披露、不披露重要信息罪的說法正確的是（）。 單選題 *A.二者侵犯對象相同B.后者犯罪主體僅包括直接責(zé)任人員C.客

27、觀行為都包括隱瞞重要事項(xiàng)或者提供虛假內(nèi)容(正確答案)D.二者僅出現(xiàn)在公司上市或證券發(fā)行階段答案解析：本題考查欺詐發(fā)行股票、債券罪與違規(guī)披露、不披露重要信息罪的異同。A選項(xiàng)說法錯誤，欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的對象是國家對證券市場的管理制度以及投資者（即股東、債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益；違規(guī)披露、不披露重要信息罪侵犯的對象是國家有關(guān)公司、企業(yè)的信息公開披露制度和股東、社會公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益；B選項(xiàng)說法錯誤，違規(guī)披露、不披露重要信息罪的主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)，而不是僅包括直接責(zé)任人員；C選項(xiàng)說法正確，二者客觀行為都包括隱瞞重要事項(xiàng)或者提供虛假內(nèi)容；D選項(xiàng)說法錯誤

28、，二者不僅出現(xiàn)在公司上市或證券發(fā)行階段，也存在于交易階段。故本題選C選項(xiàng)?！締芜x】證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。 單選題 *A.5萬元以上10萬元以下B.5萬元以上20萬元以下C.3萬元以上20萬元以下D.3萬元以上10萬元以下(正確答案)答案解析：本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的法律責(zé)任。根據(jù)證券法第二百條規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿

29、、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。故本題選D選項(xiàng)。【單選】證券經(jīng)紀(jì)人向客戶提供的研究報告是由（）。 單選題 *A證券公司統(tǒng)一提供(正確答案)B公開媒體提供C經(jīng)紀(jì)人自己制作D其他證券公司提供答案解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定第十一條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息。故本題選A選項(xiàng)?！締芜x】下列關(guān)于公司公開發(fā)行股票募集資金的說法，正確的是（）。 單選題 *A關(guān)于所募集資金的用途，經(jīng)董事會同意，可以不

30、按照招股說明書所列資金用途使用B公開發(fā)行股票募集資金必須按照招股說明書所列資金用途使用(正確答案)C發(fā)行公司若想改變公開發(fā)行股票募集資金用途的，需經(jīng)監(jiān)事會同意D擅自改變公開發(fā)行股票募集資金使用用途的，對控股股東予以市場禁入處罰答案解析：題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定。根據(jù)證券法第十五條的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。故本題選B選項(xiàng)?！締芜x】下列關(guān)于公司公開發(fā)行股票募集資金的說法，正確的是（ ）。 單選題 *A關(guān)于所募集資

31、金的用途，經(jīng)董事會同意，可以不按照招股說明書所列資金用途使用B公開發(fā)行股票募集資金必須按照招股說明書所列資金用途使用(正確答案)C發(fā)行公司若想改變公開發(fā)行股票募集資金用途的，需經(jīng)監(jiān)事會同意D擅自改變公開發(fā)行股票募集資金使用用途的，對控股股東予以市場禁入處罰答案解析：本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定。根據(jù)證券法第十五條的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。故本題選B選項(xiàng)。【單選】下列關(guān)于公司合并的說法，錯誤的是（ ）。單選題 *

32、A公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并B公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并前的公司承繼(正確答案)C兩個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散D一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散答案解析：本題考查公司合并、分立的種類。A選項(xiàng)說法正確，根據(jù)公司法第一百七十二條的規(guī)定，公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。B選項(xiàng)說法錯誤，根據(jù)公司法第一百七十四條的規(guī)定，公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。C選項(xiàng)說法正確，新設(shè)合并，兩個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。D選項(xiàng)說法正確，吸收合并，一個公司吸收其他公司為吸收合

33、并，被吸收的公司解散。題干要求選出說法錯誤的選項(xiàng)，故本題選B選項(xiàng)?！締芜x】下列關(guān)于內(nèi)幕信息知情人的說法，錯誤的是（ ）。單選題 *A由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員屬于內(nèi)幕信息知情人B由于法定職責(zé)對證券發(fā)行、交易進(jìn)行管理的人員屬于內(nèi)幕信息知情人C一般情況下，上市公司實(shí)際控制人的高級管理人員不屬于內(nèi)幕信息知情人(正確答案)D一般情況下，持有公司股份比例不到5%的股東不屬于內(nèi)幕信息知情人答案解析：本題考查內(nèi)幕信息知情人的范疇。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)

34、事、高級管理人員；（3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；（4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；（5）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；（6）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有關(guān)人員；（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。故本題選C選項(xiàng)。A、B、D選項(xiàng)均符合題意，C選項(xiàng)說法錯誤，上市公司實(shí)際控制人的高級管理人員屬于（并非不屬于）內(nèi)幕信息知情人。題干要求選出說法錯誤的選項(xiàng)，故本題選C選項(xiàng)?！締芜x】融資融券業(yè)務(wù)是指（ ）進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣

35、出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。單選題 *A在場外交易場所B在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所(正確答案)C在證券交易所或者場外交易場所D在證券交易所答案解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)的基本概念。融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。故本題選B選項(xiàng)?！締芜x】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用（ ）席位進(jìn)行。單選題 *A代理B自營(正確答案)C特殊D交易答案解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求。證券自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、

36、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。故本題選B選項(xiàng)?！締芜x】關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是（）。 單選題 *A單位非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照刑法相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰B非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序C非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失(正確答案)D非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為答案解析：本題

37、考查非法吸收公眾存款罪的認(rèn)定及法律責(zé)任。A選項(xiàng)說法正確，根據(jù)刑法第一百七十六條規(guī)定，單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照刑法相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。B選項(xiàng)說法正確，非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序。C選項(xiàng)說法錯誤，本罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位（并非只能是單位），本罪犯罪主觀方面為故意（過失不構(gòu)成本罪）。D選項(xiàng)說法正確，非法吸收公眾存款是指非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。故本題選C選項(xiàng)?！締芜x】根據(jù)中華人民共和國公司法，有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意

38、，其他股東自接到書面通知之日期滿（）日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。 單選題 *A.十B.二十C.四十D.三十(正確答案)答案解析：本題考查股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)公司法第七十一條的規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。故本題選D選項(xiàng)?！締芜x】下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時債權(quán)人的做法，正確的是（）。 單選題 *A債權(quán)人可以選

39、擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償(正確答案)B債權(quán)人可以要求全體合伙人清償C債權(quán)人可以要求有限合伙人清償D債權(quán)人自行承擔(dān)答案解析：本題考查合伙企業(yè)的債務(wù)清償。根據(jù)合伙企業(yè)法第三十八條、第三十九條、第四十條、第四十二條的規(guī)定，合伙企業(yè)對其債務(wù)，應(yīng)先以其全部財產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償。A選項(xiàng)說法正確，債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償。B選項(xiàng)說法錯誤，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，債權(quán)人可以要求普通合伙人清償（并非全體合伙人）。C選

40、項(xiàng)說法錯誤，有限合伙人以其有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，債權(quán)人不可以（并非可以）要求有限合伙人清償。D選項(xiàng)說法錯誤，債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請或者要求普通合伙人清償（并非自行承擔(dān)）。故本題選A選項(xiàng)。【單選】接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為，別稱為（）。 單選題 *A證券承銷B包銷金融產(chǎn)品C證券發(fā)行D代銷金融產(chǎn)品(正確答案)答案解析：本題考查代銷金融產(chǎn)品的定義。根據(jù)證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定第二條，本規(guī)定所稱代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。故本題選D選項(xiàng)?！局R拓展

41、】證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。（1）證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。（2）證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。【單選】下列關(guān)于“滬港通”的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A滬港通包括以外幣報價交易的股票（B股）(正確答案)B滬港通包括滬股通和港股通兩部分C滬股通股票包括上證180指數(shù)成分股D滬股通股票包括上證380指數(shù)成分股答案解析：本題考查滬股通的內(nèi)容。滬港通可交易的證券品種滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：（1）上證180指數(shù)成分股；（2）上證380指

42、數(shù)成分股；（3）A+H股上市公司的證券交易所上市A股。綜上所述，B、C、D選項(xiàng)說法均正確。A選項(xiàng)說法錯誤，滬港通不包括以外幣報價交易的股票（B股）。故本題選A選項(xiàng)?！締芜x】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。 單選題 *A.15日B.15個工作日C.10日D.10個工作日(正確答案)答案解析：本題考查持續(xù)督導(dǎo)及相關(guān)報告。根據(jù)證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法第四十八條的規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。故本題選D選項(xiàng)

43、?！締芜x】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與（）分開管理，以維護(hù)證券研究報告制作發(fā)布的獨(dú)立性。 單選題 *A質(zhì)量控制環(huán)節(jié)B銷售服務(wù)環(huán)節(jié)(正確答案)C信息收集環(huán)節(jié)D合規(guī)審查環(huán)節(jié)答案解析：本題考查發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的獨(dú)立原則。根據(jù)發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范第四條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護(hù)證券研究報告制作發(fā)布的獨(dú)立性。故本題選B選項(xiàng)?！締芜x】下列關(guān)于合伙人出資的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A合伙人可以土地使用權(quán)出資B合伙人可以實(shí)物出資C合伙人可以知識產(chǎn)權(quán)出資

44、D合伙人不可以勞務(wù)出資(正確答案)答案解析：本題考查合伙人的出資。根據(jù)合伙企業(yè)法第十六條的規(guī)定，合伙人的出資方式包括：（1）貨幣；（2）實(shí)物；（3）知識產(chǎn)權(quán)；（4）土地使用權(quán)；（5）其他財產(chǎn)權(quán)利；（6）勞務(wù)。D選項(xiàng)說法錯誤，合伙人可以勞務(wù)出資。故本題選D選項(xiàng)?！局R拓展】有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利作價出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。【單選】證券公司信息隔離制度中敏感信息管理的核心原則是（）。 單選題 *A需知原則(正確答案)B合理原則C合法原則D全面原則答案解析：本題考查證券公司管理敏感信息的基本原則?！靶柚瓌t”是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則，

45、有需要方享有知情權(quán)。敏感信息應(yīng)僅限于“需要知悉”的人知悉，即僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員才可獲得相關(guān)敏感信息。故本題選A選項(xiàng)?！締芜x】根據(jù)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會以及派出機(jī)構(gòu)可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人采取的行政監(jiān)管措施不包括（）。 單選題 *A出具警示函B監(jiān)督談話C注銷執(zhí)業(yè)證書(正確答案)D認(rèn)定為不適當(dāng)人選答案解析：本題考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司違反證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培

46、訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。綜上所述，A、B、D選項(xiàng)均屬于中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施。故本題選C選項(xiàng)?！締芜x】下列關(guān)于合規(guī)管理部門與合規(guī)管理人員的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)B合規(guī)部門對合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)C證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分D合規(guī)管理人員不得進(jìn)行任何兼職(正確答案)答案解析：本題考查合規(guī)部門的設(shè)立及人員配備。A選項(xiàng)說法正確，合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)。B選項(xiàng)說法正確，合規(guī)部門對合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。C選項(xiàng)說法正確

47、，證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分，明確合規(guī)部門與其他內(nèi)部控制部門之間的職責(zé)分工，建立內(nèi)部控制部門協(xié)調(diào)互動的工作機(jī)制。D選項(xiàng)說法錯誤，合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。故本題選D選項(xiàng)?！締芜x】關(guān)于保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則B保薦代表人應(yīng)當(dāng)滿足發(fā)行人的合法利益C保薦代表人應(yīng)當(dāng)滿足發(fā)行人法人所有要求(正確答案)D保薦代表人對形式保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息要保密答案解析：本題考查保薦代表人應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則。B、D選項(xiàng)說法正確，保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視

48、和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。A選項(xiàng)說法正確，保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。C選項(xiàng)說法錯誤，保薦代表人應(yīng)當(dāng)滿足發(fā)行人的合法利益，而非所有要求。故本題選C選項(xiàng)?！締芜x】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以依據(jù)（）的附件證券公司自營投資品種清單買賣其中所列的證券。 單選題 *A證券公司自營業(yè)務(wù)指引B證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法C關(guān)于證券公司證券自

49、營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定(正確答案)D證券公司內(nèi)部控制指引答案解析：本題考查關(guān)于投資范圍的一般性規(guī)定。根據(jù)關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣此規(guī)定附件證券公司證券自營投資品種清單所列證券。故本題選C選項(xiàng)。【單選】下列關(guān)于不再擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的說法，正確的是（）。 單選題 *A因違法行為被撤銷資格的律師，不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人B因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人C因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人(正確答案)D因違紀(jì)行為被撤銷資格的注冊會計師，不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人答案解

50、析：本題考查不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的情況。有中華人民共和國公司法第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：（1）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；（2）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年。綜上所述，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人自被撤銷資格之日起五年后可以擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人。A、B、D選項(xiàng)不符

51、合題意。故本題選C選項(xiàng)?！締芜x】證券公司向普通投資者銷售產(chǎn)品，提供服務(wù)，下列做法錯誤的是（）。 單選題 *A向投資者告知可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)B向投資者告知，在參考投資者適當(dāng)性匹配意見的基礎(chǔ)上，投資者應(yīng)根據(jù)自身能力審慎獨(dú)立決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險C告知投資者適當(dāng)性匹配意見，同時提醒投資者這一意見不代表證券公司對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險和收益作出的實(shí)質(zhì)性保證D向投資者充分揭示產(chǎn)品或服務(wù)的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等可能影響投資者權(quán)益的主要風(fēng)險，具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風(fēng)險除外(正確答案)答案解析：答案解析：本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息。A選項(xiàng)說法正確，證券公司向普通投資

52、者銷售產(chǎn)品，提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者告知可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)。B選項(xiàng)說法正確，證券公司應(yīng)向投資者告知，投資者在參考經(jīng)營機(jī)構(gòu)給出的適當(dāng)性匹配意見基礎(chǔ)上，應(yīng)根據(jù)自身能力審慎獨(dú)立決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險。C選項(xiàng)說法正確，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在充分履行以上披露和告知義務(wù)后，應(yīng)當(dāng)提醒投資者，適當(dāng)性匹配意見不代表經(jīng)營機(jī)構(gòu)對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險和收益作出實(shí)質(zhì)性保證。D選項(xiàng)說法錯誤，證券公司向普通投資者銷售產(chǎn)品，提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示產(chǎn)品或服務(wù)的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等可能影響投資者權(quán)益的主要風(fēng)險以及具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風(fēng)險（并非具體產(chǎn)品或服務(wù)的特別風(fēng)險除外），并由投資者簽署確認(rèn)。故本題選D選項(xiàng)。【知識拓展

53、】經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：（1）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)；（2）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項(xiàng)；（3）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)；（4）因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（5）限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；（6）投資者適當(dāng)性匹配意見。【單選】根據(jù)合伙企業(yè)法，吳某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企業(yè)合伙人，下列說法正確的是（）。 單選題 *A任某在執(zhí)業(yè)活動中因重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，全體合伙人應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B于某因重大過失造成的損失由合伙企業(yè)承擔(dān)責(zé)任

54、后，不需對合伙企業(yè)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任C杜某在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任(正確答案)D吳某在執(zhí)業(yè)活動中因故意造成合伙企業(yè)債務(wù)，吳某應(yīng)承擔(dān)有限連帶責(zé)任答案解析：本題考查特殊的普通合伙企業(yè)。A選項(xiàng)說法錯誤，任某在執(zhí)業(yè)活動中因重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，任某應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。B選項(xiàng)說法錯誤，于某因重大過失造成的損失由合伙企業(yè)承擔(dān)責(zé)任后，于某還應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，并非不需對合伙企業(yè)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。C選項(xiàng)說法正確，杜某在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債

55、務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。D選項(xiàng)說法錯誤，吳某在執(zhí)業(yè)活動中因故意造成合伙企業(yè)債務(wù)，吳某應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任，而非承擔(dān)有限連帶責(zé)任。故本題選C選項(xiàng)。【名師點(diǎn)撥】特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處表現(xiàn)在責(zé)任承擔(dān)的方式上：（1）1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。（2）合伙人在執(zhí)業(yè)活動中非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任.（3）合伙人執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合

56、伙協(xié)議的約定對合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任?！締芜x】基金管理人的權(quán)利不包括（）。 單選題 *A運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)B保管基金資產(chǎn)(正確答案)C代表基金行使股東權(quán)利D獲取基金管理人報酬答案解析：本題考查基金管理人的權(quán)利。（1）管理基金資產(chǎn)；（2）獲取基金管理人報酬；（3）代表基金行使股東權(quán)利；（4）其他權(quán)利。保管基金資產(chǎn)屬于基金托管人的職責(zé)，B選項(xiàng)符合題意。故本題選B選項(xiàng)?！締芜x】根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員不包括（）。 單選題 *A證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門的管理人員B證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C信托機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門的管理人員(正確答案)D證券資信評

57、估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員答案解析：本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：（1）證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員，A選項(xiàng)說法正確。（2）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員，B選項(xiàng)說法正確。（4）證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評

58、估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員，D選項(xiàng)說法正確。（5）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。綜上所述，A、B、D選項(xiàng)均屬于從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。C選項(xiàng)符合題意，信托機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門的管理人員屬于從事信托業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不屬于從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。故本題選C選項(xiàng)?！締芜x】下列關(guān)于證券公司變更公司章程重要條款規(guī)定的說法，錯誤的是（）。 單選題 *A甲證券公司名稱變更需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B乙證券公司住所變更需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C丙證券公司對外投資的內(nèi)部審批程序變更需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D丁證券公司客戶證券交易信息系統(tǒng)變更需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)(正確答案

59、)答案解析：本題考查證券公司變更公司章程重要條款的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)證券法第一百二十九條、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第十三條、第十六條、第十七條的規(guī)定，證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第十三條的規(guī)定，證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：（1）證券公司的名稱、住所，A選項(xiàng)中甲證券公司名稱變更，B選項(xiàng)中乙證券公司住所變更均需要需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，A、B選項(xiàng)說法正確；（2）證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；（3）證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序，C選項(xiàng)中丙證券公司對外投資的內(nèi)部審批程序變

60、更需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，C選項(xiàng)說法正確；（4）證券公司的解散事由與清算辦法；（5）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。D選項(xiàng)說法錯誤，丁證券公司客戶證券交易信息系統(tǒng)變更不屬于證券公司變更公司章程重要條款，無需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故本題選D選項(xiàng)?！緩?fù)選】集合計劃資產(chǎn)可以投資于（）。.證券期貨交易所交易的投資品種.銀行間市場交易的投資品種.參與融資融券交易.可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、答案解析：本題考查集合計劃資產(chǎn)的投資范圍。根據(jù)證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則第十四條的規(guī)定，集合計劃募集的資金可以投資以下品種：（1）