1、XXX科技有限公司XXX科技有限公司文件編寫與編號管理規(guī)定文件編號：XX/GD/PK/01A/0編 制：品控部審 核：審 批：日 期：1目的為規(guī)范公司文件管理，使文件編寫標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，確保文件唯一性，提高 文件運行效率，特制訂本公司文件編寫與編號管理規(guī)定。2適用范圍適用于XXXX科技有限公司所有與內(nèi)部控制有關(guān)的文件，包括管理手冊、 程序文件、具體流程、基本管理制度、具體規(guī)章以及作業(yè)規(guī)范等。XXX科技有限公司 3職責(zé)品控部：負(fù)責(zé)XXXX科技有限公司文件編寫與編號管理規(guī)定的編制；負(fù) 責(zé)品控部文件的編寫。公司其他部門：負(fù)責(zé)各自部門文件的編寫。4文件控制程序文件制定總要求：結(jié)合公司實際運作原則進行編

2、制，并具有可操作性；文本格式要求所有文件均采用A4紙版面格式縱向版面：上、下頁邊距為2.54cm,左、右頁邊距為3.17cm；橫向版面：上、下頁邊距為3.17cm,左、右頁邊距為2.54cm。行距為1.5倍行間距頁眉為左縮進“LOGO+XXXX科技有限公司”華文隸書，五號字；頁腳為頁碼居中，頁碼采用“1、2、3”，封面不編頁碼；文件標(biāo)題為小二號宋體標(biāo)題字加粗：正文文字為宋體小四號；412.8內(nèi)容層次序號按照以下排列：1、1.1、1.1.1、2、2.1、2.1.1.；4.1.2.9文件第一層的內(nèi)容加粗（如：1目的：2使用范圍）。文件的分類文件可以分為以下幾種：管理手冊；程序文件；為管理體系有效運

3、行所要求 的其他文件及記錄；外來文件（如國家法律法規(guī)、政府文件、其他管制機構(gòu)文件 等）；硬拷貝和電子媒體文件。文件的編寫及編號各級文件的編寫要求管理手冊的構(gòu)成和編寫要求（1）管理手冊由封面、目錄、正文和附錄構(gòu)成（2）封面：手冊名稱、編號、版本號、生效日期、審批等內(nèi)容。（見附件一）（3）目錄：標(biāo)題與頁碼之間用小圓點連接，目錄頁碼可以與文件正文頁碼連續(xù), 電子文件的目錄應(yīng)與正文標(biāo)題建立超鏈接。（4）正文：前言和管理條款內(nèi)容。（5）附錄：支持手冊接口的文件和記錄目錄。程序文件的構(gòu)成和編寫要求（1）程序文件由封面、正文和流程圖（需要時）、流程說明（需要時）構(gòu)成。（2）封面：名稱、編號、版本號、生效日期

4、、審批等內(nèi)容。（見附件一）（3）正文：按要求用小標(biāo)題，1.目的、2.適用范圍、3.術(shù)語解釋（需要時）、4. 職責(zé)、5.工作內(nèi)容、6.罰則（需要時）、7.附則（需要時）、8.附件（需要時）。（4）流程圖與流程說明：如果程序文件涉及流程的要繪制出Visio流程圖并作 出流程說明作為程序文件的一部分，流程圖中的風(fēng)險點要以灰色填充進行標(biāo)識， 并對控制措施進行說明。（5）程序文件若匯編成冊，應(yīng)另設(shè)封面（見附件二），封面上名稱為程序文件匯 編，還有編號（無順序號）、生效日期、審批等內(nèi)容，匯編時應(yīng)編寫目錄頁，目 錄格式及頁面執(zhí)行4.3.1.1 （3）。作業(yè)文件的構(gòu)成和編寫要求（1）作業(yè)文件由封面、正文和流程

5、圖（需要時）、流程說明（需要時）構(gòu)成。（2）封面：名稱、編號、版本號、生效日期、審批等內(nèi)容。（見附件一）（3）正文：按要求用小標(biāo)題，1.目的、2.適用范圍、3.術(shù)語解釋（需要時）、4. 職責(zé)、5.控制程序、6.相關(guān)文件、7.相關(guān)記錄。（4）流程圖與流程說明：如果作業(yè)文件涉及流程的要繪制出Visio流程圖并作 出流程說明作為作業(yè)文件的一部分。（5）作業(yè)文件如匯編成冊，應(yīng)另設(shè)封面（見附件二），封面上有名稱、生效日期、 審批等內(nèi)容，匯編時應(yīng)編寫目錄頁，目錄格式及頁碼執(zhí)行4.3.1.1 （3）。文件編號規(guī)定編號規(guī)則文件整體編號由“文件編號”和“版號”組成，文件編號和版號一行排列，各代 碼之間用7隔開。

6、方式如下：編號：單位代碼/文件類別號/部門代碼儀件順序號f版本號/修訂狀態(tài)號通知類文件編號按照“秦南xx字2016xx號”來統(tǒng)一編號，例如：品控部01 號文件編號為“QN品控字201601號”、采購部08號文件則為“秦南采購字 201608號”其他部門類似。由總經(jīng)理處下發(fā)的文件編號按照“秦南字 2016xx號”來區(qū)分,例如總經(jīng)理下發(fā)的5號文件,編號為“秦南字20165號”。注：括號內(nèi)的年代號隨著時間的變化及時自動更新。單位代碼規(guī)則單位代碼用單位簡稱的四個首寫字母表示，XXXX科技有限公司代號用 “QNJY”表示。文件類別號代碼規(guī)則管理手冊用“SC”表示；程序文件用“CX”表示；基本管理制度類文

7、件統(tǒng)稱“辦法”，用“BF”表示；具體規(guī)章統(tǒng)稱“規(guī)定”，用“GD”表示；具體流程用“LC”表示；各部門內(nèi)部文件用“NB”表示；記錄文件用“JL”表示；文件更改通知單用“GG”表示。匯編文件編號規(guī)則如果文件是匯編本，只需在文件類別號后加匯編的首個字母縮寫（HB）,例 如，品控部制度匯編文件編號為“QNJY/BFHB/PK/01A/0部門代碼規(guī)則各部門使用代表部門工作性質(zhì)的首寫字母表示，如有新增加或部門名稱調(diào)整 的，均按此原則類推。如部門代碼發(fā)生變更，需到品控部部備案，品控部修訂本 文件。各部門代碼規(guī)定如下：部門名稱代號部門名稱代號總經(jīng)辦ZJB生產(chǎn)部SC綜合ZH銷售部XS采購部CG品控部PK財務(wù)部C

8、W備注：為了使文件來源更加清晰，可以獨立編寫文件的組織或部門。如電子商務(wù)DS.文件順序號規(guī)則是指該系列文件的順序號，以阿拉伯?dāng)?shù)字（01、02、03）表示。4.3.27版本號規(guī)則（1）文件的版號包括版本號和修訂號兩部分，版號要放在內(nèi)。（2）文件的版本號表示文件的版次，用大寫英文字母表示，如“A、B、C A表示第一版，B表示第二版，以此類推。（3）文件的修訂號表示文件在該版本下第幾次修訂狀態(tài)。用小寫阿拉伯?dāng)?shù)字表 示，如“0、1、2,0表示該版本下未做過修訂，1表示該版本下第一次修訂, 以此類推。（4）在修訂中，如針對文件中的錯詞、錯別字等不影響執(zhí)行的內(nèi)容進行更改時, 文件不需換版，直接更改（或劃改

9、）即可。如針對文件中會影響執(zhí)行的內(nèi)容進行 更改時，必須換版（或劃改+簽字）的方式進行，并將更改內(nèi)容通知文件的執(zhí)行 人員。（5）文件重新?lián)Q版下發(fā)要求：單頁劃改超過三處（或超20字），全文劃改超五 處，同時文件版本號隨之更變。4.3.2.8文件編號示例文件所屬層級文件名稱編號一級文件管理手冊QNJ3SG2016版本號T r文件發(fā)布時間 “管理手冊” “秦南菌業(yè)”拼音縮寫二級文件程序 文件QNJC0O0XX：_版號文件順序號部門代號文件類別號（辦/規(guī)定）QNJYCZOWX ）0一丁彳I-版號文件順序號部門代號文件類別號（流程）QNJY/NB/XX/ XX X/漢版號文件順序號部門代號部門內(nèi)部文件秦南

10、菌業(yè)匯編 文件QNJ 注：各部r/Bf依據(jù)二HB / X,實際管）X./X：X / X/X版號文件順序號部門代號辦法匯編茬南菌業(yè)L形成匯編文件。QNJY/JL/XX/ XX X/X1版本號 部門記錄順序號部門代碼記錄秦南菌業(yè)QNJYOG/XX2011 /XX年份號部門代號I更改外來文件編號方法：外來文件經(jīng)確認(rèn)有效后，如外來文件是直接引用的，不需要 重新編號，直接引用原文編號或發(fā)文號；如外來文件需要部分引 用，成為公司內(nèi)部各層級文件，按照Z.3.2.8公司各層級文件編 號示例”進行編號。文件審批文件在下發(fā)前需經(jīng)過審批方可執(zhí)行，公司范圍的文件由文件編制部門負(fù)責(zé)人、公 司的第一負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；部門內(nèi)部文

11、件直接由部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。文件發(fā)放：文件下發(fā)可通過手工和電子版PDF版下發(fā)。手工、電子版下發(fā) 的文件均需專人做好登記、發(fā)放記錄，電子版文件還需做好備案加密管理；文件評審：文件實施過程中，山制定部門根據(jù)運行效果及生產(chǎn)經(jīng)營實際情況, 必要時對文件進行評審，并再次批準(zhǔn)；文件更改：文件在運行過程中發(fā)現(xiàn)不適宜，需要重新組織進行修訂，文件更 改的編制與審批與原文件編制與審批程序相同；文件保存：各部門應(yīng)設(shè)專人對文件進行統(tǒng)一管理、保存，確保文件在未作廢 前，保存完好，查閱方便；文件借閱：保證借閱的文件能夠在控制范圍內(nèi)及時找到，做好文件借閱登記表；文件作廢：文件作廢后，文件制定部門發(fā)布作廢聲明，文件做作廢標(biāo)識， 及時撤離工作現(xiàn)場，防止非預(yù)期使用，并保留最后一版作廢文件；文件銷毀：通過焚燒、碎紙機粉碎銷毀，銷毀現(xiàn)場需有人進行監(jiān)督，并保 留銷毀記錄；文件保密：公司所有文件不得向公司外傳，如果有需要需經(jīng)各部門文件管 理員同意5附則本規(guī)定由品控部負(fù)責(zé)解釋