1、信托文件之一江信國際金牛（ 8）號權(quán)益投資集合資金信托計劃說明書根據(jù)中華人民共和國信托法 、信托公司管理辦法 、信托公司集合資金信托計劃管 理辦法以及相關(guān)法律、 法規(guī)， 為滿足廣大投資者的信托投資需求，江西國際信托股份有限 公司（以下簡稱“受托人” ）利用在金融、投資領(lǐng)域的人才、信息及管理優(yōu)勢，設(shè)計并推出 “江信國際金牛（ 8）號權(quán)益投資集合資金信托計劃” 。第一條 信托計劃名稱江信國際 ?金牛（ 8）號權(quán)益投資集合資金信托計劃（簡稱“信托計劃”或“本計劃”）。第二條 信托目的委托人基于對受托人的信任，加入“江信國際金牛（8）號權(quán)益投資集合資金信托計劃”，信托計劃作為有限合伙人，與普通合伙人鷹

2、潭精英共創(chuàng)投資管理有限公司成立一 家有限合伙制企業(yè)鷹潭同創(chuàng)投資企業(yè)（有限合伙） ，對擬上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資、受讓 股權(quán)或股權(quán)收益權(quán)、 參與上海證券交易所、 深圳證券交易所的增發(fā)申購及其他低風(fēng)險投資等， 通過股權(quán)分紅， 向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)或股權(quán)收益權(quán)， 以及股票在二級市場變現(xiàn)等方式實現(xiàn)投資 收益。信托計劃終止時， 受托人將分配至信托計劃名下的投資收益進(jìn)行兌付， 以回報受益人。第三條 合伙企業(yè) - 同創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簡介1、合伙企業(yè)名稱：鷹潭同創(chuàng)投資企業(yè)（以下簡稱“合伙企業(yè)”），自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起成立。合伙期限為 10 年。期限屆滿仍需延期則須經(jīng)代表出資額比例三分之二以上的合伙 人通過方可。該合伙企

3、業(yè)合伙人包括自然人、 法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，合伙企業(yè)成立時， 由一 名普通合伙人和一名有限合伙人組成。成立后主要從事股權(quán)投資等業(yè)務(wù)。2 、合伙金額：合伙企業(yè)設(shè)立時合伙金額為貳億貳仟萬元人民幣。合伙企業(yè)目標(biāo)合伙 金額為貳拾億元人民幣 , 剩余合伙金額在合伙企業(yè)設(shè)立后， 由有限合伙人以增資方式募集到 位，實際合伙金額以募集結(jié)束時到位金額為準(zhǔn)。3、普通合伙人及其出資金額： 合伙企業(yè)的普通合伙人為鷹潭精英共創(chuàng)投資管理有限公 司，出資金額為 2000 萬元人民幣，占合伙企業(yè)目標(biāo)合伙金額的1%；對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。4、有限合伙人及其出資金額： 每位有限合伙人的最低出資金額不得低于 300 萬元人

4、民 幣（經(jīng)普通合伙人同意的情況除外） ，僅以其認(rèn)繳的出資金額對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。5、江西國際信托股份有限公司為本信托計劃受托人，以自己的名義作為合伙企業(yè)的有 限合伙人合伙，最低出資金額為 20000 萬元，占目標(biāo)合伙金額的 10%，最終出資額根據(jù)合伙 企業(yè)募集期滿本信托計劃實際到位資金為準(zhǔn)，并對出資比例進(jìn)行調(diào)增或調(diào)減。6、合伙企業(yè)的投資策略是以資本運(yùn)作為核心，以創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資為手段，調(diào)動鷹 潭精英共創(chuàng)投資管理有限公司的資源優(yōu)勢， 發(fā)揮普通合伙人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)優(yōu)勢， 幫助目標(biāo) 企業(yè)快速成長和升級發(fā)展，并從資本市場獲取較高的投資收益。 其投資方向為：認(rèn)購新增 股份、受讓原有股份、受讓股權(quán)受

5、益權(quán)、可轉(zhuǎn)債等。在合伙企業(yè)存有閑置資金時，合伙企業(yè)可以認(rèn)購商業(yè)銀行的短期（三個月內(nèi)）穩(wěn)健型理財產(chǎn)品及進(jìn)行其他低風(fēng)險的投資。7 、在合伙期限內(nèi)，在符合分紅原則的基礎(chǔ)上，凡是合伙人的合伙投資金額發(fā)生變化 之日起滿 2 年，以現(xiàn)金形式分紅一次。8、合伙企業(yè)由普通合伙人擔(dān)任本合伙企業(yè)的執(zhí)行合伙人，執(zhí)行合伙人指定的代表及其 聘請的投資顧問共計 5 人，與江西國際信托股份有限公司推薦的4 名代表共同組成合伙企業(yè)9 人投資決策委員會，構(gòu)成合伙企業(yè)的最高投資決策機(jī)構(gòu)，執(zhí)行合伙人的指定代表負(fù)責(zé)召集 并主持投資決策委員會會議。 投資決策委員會全體成員以全票通過的原則參與投資項目的投 資決策和決定投資項目的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

6、。 合伙企業(yè)的投資決策由投資決策委員會投票決定， 實行 一票否決制，即每位成員均具有一票否決權(quán)。9、有限合伙人取得合伙企業(yè)利潤的 80%和普通合伙人取得合伙企業(yè)利潤的 20%的比例 分配合伙企業(yè)利潤。 在分配時， 先扣除由合伙企業(yè)支付的成本費(fèi)用。如果出現(xiàn)虧損，由全體 合伙人按照出資比例分擔(dān)。10、合伙企業(yè)存續(xù)期間產(chǎn)生的債務(wù)，先以合伙企業(yè)的全部財產(chǎn)進(jìn)行清償；不能清償?shù)?期債務(wù)的，由普通合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。第四條 信托計劃期限信托計劃期限為 24 個月，如所投資的權(quán)益未能及時變現(xiàn)，則信托計劃延期兩年終止。第五條 信托計劃規(guī)模本信托計劃資金總規(guī)模為不超過人民幣 198000 萬元，劃分為不超過

7、198000 個的等額信 托單位， 每個信托單位認(rèn)購人民幣 1萬元信托計劃； 其中，單筆信托合同最低 100 萬元人民 幣。合格自然人投資者人數(shù)不超過 50 人，但單筆委托金額在 300 萬元（含）人民幣以上的 自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制。 信托單位分為優(yōu)先受益權(quán)信托單位、 次級 受益權(quán)信托單位和劣后受益權(quán)信托單位。 其中優(yōu)先受益權(quán)信托單位發(fā)行規(guī)模為不高于發(fā)行總 規(guī)模的 81%，即 16.038 億元； 次級受益權(quán)信托單位發(fā)行規(guī)模為不低于發(fā)行總規(guī)模的15%，即2.97 億元；劣后受益權(quán)信托單位發(fā)行規(guī)模為不低于發(fā)行總規(guī)模的4%，即 0.792 億元。分三期發(fā)行，每期募集期為一個月

8、。本信托計劃募集滿 2 億元即宣告成立。第六條 信托資金的贖回每期發(fā)行的本信托計劃成立滿 2 年的次日為信托計劃的開放日 , 優(yōu)先受益權(quán)委托人可申 請在開放日贖回信托資金，但須于開放日30 個工作日之前向受托人提出申請；次級和劣后受益權(quán)委托人不得贖回。 受托人將在開放日后的十個工作日內(nèi)辦理完贖回手續(xù)。 未在開放日 30 個工作日前申請贖回的，即為繼續(xù)持有本信托計劃。第七條 加入信托計劃的條件和方式（一）委托人資格 中國境內(nèi)具有完全民事行為能力的自然人、法人或者依法成立的其他組織。（二）資金合法性要求 委托人保證委托的資金是其合法所有的可支配資金。（三）資金要求 加入信托計劃的單筆信托資金金額最

9、低為人民幣 100 萬元，超過部分的數(shù)額應(yīng)為人民幣1 萬元的整數(shù)倍。（四）信托計劃的加入 本信托計劃在每期內(nèi)采取“金額優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則，即金額大的優(yōu)先加入，金額 相同認(rèn)購時間在前者優(yōu)先加入；委托人在與受托人簽訂信托合同并交付信托資金后， 自本信托計劃成立之日起即視為加 入信托計劃。（五）受益人 本信托的受益人為一人，委托人與受益人為同一人。第八條 信托計劃的推介及成立 本信托計劃原則上分三期發(fā)行 , 每期募集期一個月，每期募集金額由受托人確定。自該 信托成立之日起 2 年內(nèi)完成募集。首次推介認(rèn)購期自 2011 年 2 月 18 日起。推介認(rèn)購期內(nèi)募集資金總額達(dá) 19.8 億元可提前終止；

10、 本信托在推介期內(nèi)募集資金達(dá) 2 億元（含 2 億），即可成立。受托人待相關(guān)法律手續(xù)辦 理完畢后 10 個工作日內(nèi)，由受托人根據(jù)工作情況宣告本信托計劃具體成立日，并由受托人 在第一次信息披露中披露。信托資金在信托資金交付日至信托計劃成立日期間按中國人民銀行同期活期存款利率 計息，并由受托人在信托計劃終止，分配信托利益時一并支付給受益人。第九條 信托財產(chǎn)保管銀行1、本信托計劃成立后，信托財產(chǎn)委托有保管資格的商業(yè)銀行進(jìn)行保管。2、信托期限內(nèi)，受托人按與保管行簽訂的信托保管協(xié)議的約定向保管人支付保管 費(fèi)。第十條 信托財產(chǎn)的構(gòu)成信托財產(chǎn)包括但不限于下列一項或數(shù)項：1、受托人因承諾信托取得的信托資金；2

11、、因信托財產(chǎn)的管理運(yùn)用或處分而形成的財產(chǎn)，例如信托持有的股權(quán)、股權(quán)收益權(quán)及 有價證券等；3、因前述一項或數(shù)項財產(chǎn)滅失、毀損或其他事由形成或取得的財產(chǎn)；4、除上述各項外的其他雜項收入。第十一條 信托財產(chǎn)的管理和運(yùn)作（一）信托財產(chǎn)的管理1、受托人將本信托計劃財產(chǎn)與受托人固有財產(chǎn)分別管理，分別記賬；本信托計劃財產(chǎn) 與受托人管理的其他信托財產(chǎn)分別管理，分別記賬。2、本信托項下的信托財產(chǎn)由受托人按照相關(guān)法律、法規(guī)和信托文件的規(guī)定進(jìn)行管理、 運(yùn)用和處分。3、受托人應(yīng)完整記錄并保留信托財產(chǎn)和信托計劃財產(chǎn)使用情況的報表和文件，定期向 委托人和受益人報告信托資金的管理、運(yùn)用和處分情況，隨時接受委托人或受益人的查

12、詢。（二）信托財產(chǎn)的運(yùn)用信托計劃以有限合伙人身份參與合伙企業(yè)， 對企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資、 受讓股權(quán)收益權(quán)、 參 與定向增發(fā)及其他低風(fēng)險投資等。第十二條 信托費(fèi)用信托財產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用包括但不限于：1、信托財產(chǎn)管理、運(yùn)用和處分過程中發(fā)生的稅費(fèi)、差旅費(fèi)、開戶費(fèi)、交易費(fèi)、過戶費(fèi)、 銀行手續(xù)費(fèi)、信息披露費(fèi)等其他費(fèi)用；2、信托財產(chǎn)參與增發(fā)股票申購中可能發(fā)生的較大金額的中介咨詢費(fèi)用；3、文件或賬冊制作、印刷費(fèi)用；4、處理本信托產(chǎn)生的審計費(fèi)、律師費(fèi)等中介費(fèi)用；5、信托財產(chǎn)保管銀行的保管費(fèi)， 按受托人與保管銀行簽訂的保管合同 ，保管費(fèi)不超 過信托計劃實際募集總金額的年0.2%，保管銀行于信托計劃成立后的一個月內(nèi)收取第

13、一年的保管費(fèi)，信托計劃終止時收取剩余保管費(fèi)；6、信托計劃推介費(fèi)、資金代理收付費(fèi)或咨詢服務(wù)費(fèi)，按實際發(fā)生額計算支付。信托推 介費(fèi)、資金代理收付費(fèi)或咨詢服務(wù)費(fèi)于信托計劃成立后一個月內(nèi)一次性從信托財產(chǎn)中收??；7、信托管理費(fèi) （信托報酬） ，本信托計劃受托人收取的信托管理費(fèi)為不高于信托計劃實 際募集總金額的 1%/年。信托終止進(jìn)行信托財產(chǎn)分配時，受托人計算并一次性收取全部信托 管理費(fèi)；8、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他稅費(fèi)；信托財產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用， 受托人以固有財產(chǎn)先行墊付的， 受托人有權(quán)從信托財產(chǎn)中優(yōu)先受 償。受托人因違反信托合同所導(dǎo)致的費(fèi)用支出， 以及處理與本信托無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用不 列入應(yīng)由信托財

14、產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。第十三條 信托利益的計算與分配（一）信托收益計算1、信托收益可能來源于股權(quán)紅利、資本利得以及由此所產(chǎn)生的再運(yùn)用收益、手續(xù)費(fèi)收 入、其它收入等。2、信托凈收益率 =信托凈收益信托計劃資金總額3、兩年期信托計劃預(yù)計優(yōu)先受益人年信托凈收益率為8.09%，次級受益人年信托凈收益率為 13%。信托計劃成立起滿兩年后，未贖回的信托資金根據(jù)市場變化，于開放日前60個工作日，由受托人經(jīng)與劣后受益人協(xié)商確定延續(xù)期預(yù)期收益率，并公告。（二） 信托收益的分配1、優(yōu)先受益權(quán)委托人于開放日贖回的，在開放日后的十個工作日內(nèi)向該委托人分配贖 回部分的全部本金和按預(yù)期收益率計算的信托收益。2、優(yōu)先受益權(quán)委托人未

15、申請贖回的，則于開放日后十個工作日內(nèi)向委托人分配兩年的 按預(yù)期收益率計算的信托收益， 信托終止日后十個工作日內(nèi)分配全部信托本金和后兩年的信 托收益。3、信托管理費(fèi)為不超過信托計劃實際募集金額的1%/年，在信托計劃終止時，受托人按信托文件約定方式計算并一次性收取。4、信托計劃推介費(fèi)、資金代理收付費(fèi)按協(xié)議約定執(zhí)行，信托計劃成立1 個月內(nèi)從信托財產(chǎn)中一次性支付。5、信托財產(chǎn)保管費(fèi)為不超過信托計劃實際募集金額的0.2%/年，信托計劃成立 1 個月內(nèi)從信托財產(chǎn)中支付第一年保管費(fèi)，信托終止時支付剩余保管費(fèi)。信托利益按如下方式分配：T 為信托實際存續(xù)時間(天數(shù)) ；P 為優(yōu)先受益權(quán)信托本金， 指簽訂信托合同

16、時委托人交付的優(yōu)先受益權(quán)信托單位資金總 和；J 為次級受益權(quán)信托本金； Q為信托計劃實際募集總金額；R 為全部享有信托優(yōu)先受益權(quán)的信托合同按各合同項下信托資金加權(quán)平均的信托計劃 優(yōu)先受益權(quán)預(yù)期年收益率，其值為 8.09%；H為次級受益人享有預(yù)期年收益率 , 其值為 13%；S 為信托管理費(fèi)年率，不高于 1%；I 為信托計劃終止時信托計劃財產(chǎn)凈值。1、當(dāng) I P(1+R T/365) 時， 優(yōu)先受益權(quán)人分配全部信托財產(chǎn)， 信托管理費(fèi)及次級受益人、劣后受益權(quán)人分配的信托財產(chǎn)均為0；2、當(dāng) P(1+RT/365) I P(1+RT/365)+ Q S時， 優(yōu)先受益權(quán)人分配的信托財產(chǎn) P (1+R T

17、/365) ， 信托管理費(fèi)為剩余信托財產(chǎn)，次級受益人、劣后受益權(quán)人分配的信托財產(chǎn)為0；3、當(dāng) P(1+RT/365)+ Q S I P (1+R T/365)+ Q S+J(1+HT/365) 時， 優(yōu)先受益權(quán)人分配的信托財產(chǎn) P (1+R T/365) ， 信托管理費(fèi) Q S， 次級受益權(quán)人分配剩余的信托財產(chǎn)，劣后受益權(quán)人分配的信托財產(chǎn)為可能為0；4、當(dāng) P(1+RT/365)+ Q S+ J (1+HT/365) I 時， 優(yōu)先受益權(quán)人分配的信托財產(chǎn) P (1+R T/365) ， 信托管理費(fèi) Q S，次級受益權(quán)人分配的信托財產(chǎn) = J (1+H T/365) ，劣后受益權(quán)人分配剩余的信托

18、財產(chǎn)。 信托計劃財產(chǎn)凈值指全部信托財產(chǎn)的價值減去應(yīng)由信托財產(chǎn)承擔(dān)的除信托管理費(fèi)外的 全部稅費(fèi)和信托財產(chǎn)的負(fù)債后的余額。第十四條 風(fēng)險分析及其對策措施主要風(fēng)險1、政策法律風(fēng)險 信托計劃期限內(nèi)，國家政策的調(diào)整有可能會對信托資金的經(jīng)營運(yùn)作產(chǎn)生各種決定性影 響，從而影響信托財產(chǎn)的安全性及收益性。2、經(jīng)營風(fēng)險 不能排除合伙企業(yè)基金管理運(yùn)作方因決策失誤而導(dǎo)致信托財產(chǎn)受損失的可能性。由于可選擇的權(quán)益投資項目很多， 選擇不同的項目可能在以后產(chǎn)生不同的收益， 甚至可 能導(dǎo)致合伙企業(yè)基金到期損失的風(fēng)險，進(jìn)而影響信托計劃的兌付。3、操作風(fēng)險：在信托計劃管理運(yùn)作過程中，由于受托人的知識、經(jīng)驗、判斷等不足， 會影響其對

19、信息的占有和對客觀形勢的判斷，從而影響信托資金的安全。4、道德風(fēng)險 項目也存在因項目相關(guān)人員蓄意違法、 違規(guī)， 與其他利益主體串通而導(dǎo)致信托財產(chǎn)受損 失的可能性。（二）風(fēng)險防范措施：1、受托人將隨時了解和掌握國家的法律、法規(guī)、政策變化措施、以及市場變化走向， 對未來政策和市場走勢做出科學(xué)的判斷， 及時采取策略， 盡可能地降低政策風(fēng)險和市場風(fēng)險 所帶來的損失。2、引入了優(yōu)先受益權(quán)、次級受益權(quán)和劣后受益權(quán)結(jié)構(gòu)安排。次級受益人和劣后受益人 以其出資為限保證優(yōu)先受益人獲得信托文件約定的預(yù)期年收益率。3、嚴(yán)格遵守信托公司的風(fēng)險控制制度和內(nèi)部機(jī)構(gòu)管理制度。4、受托人委托一家有保管資格的商業(yè)銀行對信托資金賬

20、戶進(jìn)行監(jiān)管。5、受托人派出四名投資專業(yè)人士擔(dān)任合伙企業(yè)投資決策委員會的成員，參加項目的投 資決策和決定投資項目的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。執(zhí)行合伙人指定的代表及其聘請的投資顧問共計 5 人，與江西國際信托股份有限公司 推薦的 4 名代表共同組成合伙企業(yè) 9 人投資決策委員會， 構(gòu)成合伙企業(yè)的最高投資決策機(jī)構(gòu)， 執(zhí)行合伙人的指定代表負(fù)責(zé)召集并主持投資決策委員會會議。 投資決策委員會全體成員以全 票通過的原則參與投資項目的投資決策和決定投資項目的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。 合伙企業(yè)的投資決策由 投資決策委員會投票決定， 實行一票否決制， 即每位成員均具有一票否決權(quán)。 有限合伙人不 執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙企業(yè)。普通合伙

21、人和有限合伙人身份不得互相轉(zhuǎn)換。6、合伙企業(yè)制定嚴(yán)格的投資策略和風(fēng)險控制措施，以保證加入合伙企業(yè)基金的本信托計劃資金安全。同時：除非獲得全體合伙人一致同意，執(zhí)行合伙人1）不得利用合伙資金從事本協(xié)議約定以外的投資活動； 2）不得挪用合伙資金或把合伙資金出借給他人；3）不得以合伙企業(yè)的投資股權(quán)質(zhì)押融資； 4）不得以合伙企業(yè)名義對外擔(dān)保； 5）不得利用合伙企業(yè)簽 訂任何交易合同 （合伙企業(yè)需要的中介服務(wù)合同除外） ；6）不得利用合伙企業(yè)對外舉債； 7） 不得從事其它有損合伙企業(yè)利益的事項。第十五條 信托計劃的信息披露（一）定期披露在信托存續(xù)期內(nèi)， 受托人按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露， 向受益人披露的內(nèi)容包

22、括但不限于： 信托財產(chǎn)價值； 如信托于當(dāng)日提前終止， 每信托單位將獲分配的信托財產(chǎn)； 受托人在信托生 效后每年編制信托財產(chǎn)管理報告和信托財產(chǎn)運(yùn)用及收益情況年度報告， 向委托人和受益人披 露信托財產(chǎn)的收益情況以及與本信托有關(guān)的其他事項。（二）臨時披露如果發(fā)生下列影響信托計劃存續(xù)基本條件的臨時事項， 受托人應(yīng)當(dāng)在知道臨時事項發(fā)生 之日起三個工作日內(nèi)作臨時披露：1、信托投資項目發(fā)生重大變化，影響信托目的的實現(xiàn)；2、法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章發(fā)生變化且嚴(yán)重影響信托事項的執(zhí)行。信托期限內(nèi)， 如發(fā)生對受益人利益產(chǎn)生重大影響的事項時， 受托人在知曉該事項后五個 工作日內(nèi)向委托人和受益人進(jìn)行披露。委托人認(rèn)為受托

23、人管理、 運(yùn)用和處分信托財產(chǎn)不當(dāng)， 應(yīng)于信息披露送達(dá)之日起十日內(nèi)將 調(diào)整意見書面告知受托人，否則即視為默認(rèn)受托人處理信托事務(wù)得當(dāng)。第十六條 信托計劃終止與清算（一）信托計劃的終止有下列情形之一發(fā)生，本信托終止：1、信托期限屆滿；2、受益人大會決定終止，但信托持有的股權(quán)、股權(quán)收益權(quán)不能轉(zhuǎn)讓及股票等有價證券 不能在公開市場賣出時，不得終止信托；3、受托人職責(zé)終止，未能按照有關(guān)規(guī)定產(chǎn)生新受托人；4、法律、行政法規(guī)規(guī)定及信托計劃文件約定的其他情形。（二）信托計劃的清算1、受托人自本信托終止之日起 3 個工作日內(nèi)成立信托清算小組。2、信托清算小組負(fù)責(zé)信托財產(chǎn)的保管、計算和分配，編制信托清算報告。信托清算

24、小 組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。3、受托人在信托終止后 10 個工作日內(nèi)編制信托財產(chǎn)清算報告， 委托人與受益人要求對 清算報告進(jìn)行審計的， 并經(jīng)受益人大會決議審計的， 按要求進(jìn)行審計， 所需審計費(fèi)用從本信 托財產(chǎn)中支付； 委托人與受益人不要求審計或受益人大會決議不審計的， 受托人按約定的方 式報告委托人與受益人。4、信托受益人或其繼承人在信托清算報告公布之日起3 個工作日內(nèi)未向受托人送達(dá)書面異議的， 視為同意清算報告所列事項， 受托人就信托計劃清算報告所列的有關(guān)事項解除責(zé) 任。5、清算小組在信托清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，由清算小組從本信托財產(chǎn)中支付。（三）信托財產(chǎn)的分配信托計劃終止之日起

25、的 10 個工作日內(nèi)進(jìn)行信托財產(chǎn)的清算分配。第十七條 受益人大會1、受益人大會由信托計劃的全體受益人組成，依照本合同規(guī)定行使職權(quán)。2、出現(xiàn)以下事項而信托計劃文件未有事先約定的，應(yīng)當(dāng)召開受益人大會審議決定：（1）提前終止信托，但信托文件另有約定的除外；（2）改變信托財產(chǎn)運(yùn)用方式；（3）更換受托人；（ 4）提高受托人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；（5）信托計劃文件約定需要召開受益人大會的其他事項。3、受益人大會由受托人負(fù)責(zé)召集，受托人未按規(guī)定召集或不能召集時，代表信托單 位百分之十以上的受益人有權(quán)自行召集。 受益人大會可以采取現(xiàn)場方式召開， 也可以采取通 訊等方式召開。每一信托單位具有一票表決權(quán)，受益人可以委托代理

26、人行使表決權(quán)。4、如果采取現(xiàn)場方式召開受益人大會的， 召集人應(yīng)當(dāng)至少提前十個工作日公告受益人 大會的召開時間、會議形式、審議事項、 議事程序和表決方式等事項。 受益人大會不得就未 經(jīng)公告的事項進(jìn)行表決。5、受益人大會應(yīng)當(dāng)有代表百分之五十以上信托單位的受益人參加，方可召開；大會就 審議事項作出決定， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的受益人所持表決權(quán)的三分之二以上通過； 但更換受托 人、改變信托財產(chǎn)運(yùn)用方式、提前終止信托合同， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的受益人全體通過。 委托 人、受托人、受益人應(yīng)當(dāng)遵守受益人大會的決議。受益人大會決定的事項， 應(yīng)當(dāng)及時通知相關(guān)當(dāng)事人， 并向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會報 告。第十八條 信托計劃

27、的稅務(wù)處理信托當(dāng)事人所涉及的稅務(wù)事宜， 按國家的有關(guān)法律、 法規(guī)、 部門規(guī)章和地方稅務(wù)部門的 政策辦理。第十九條 關(guān)聯(lián)交易本信托計劃作為有限合伙人，與普通合伙人成立合伙企業(yè)，投資方向為收購其他機(jī)構(gòu) 持有的金融企業(yè)股權(quán)、 受讓股權(quán)收益權(quán)及參與定向增發(fā)等， 與受托人不發(fā)生業(yè)務(wù)往來， 不構(gòu) 成關(guān)聯(lián)交易。第二十條 信托公司簡介江西國際信托股份有限公司是經(jīng)銀監(jiān)會批準(zhǔn)， 江西省人民政府直屬的非銀行金融機(jī)構(gòu)， 公司注冊資本為 10.86 億元人民幣。 在多年的實踐中， 受托人建立了一整套縝密高效的信托 投資決策制度、信托投資風(fēng)險管理制度和信托產(chǎn)品設(shè)計及營銷體系。截止 2010 年 6 月底， 已累計發(fā)行信托

28、計劃 710余個，管理信托資產(chǎn) 1967 億元，開發(fā)了政府公用事業(yè)、 銀信合作、 證券投資等多類信托產(chǎn)品，業(yè)務(wù)遍及全國 20 多個省市。到期信托財產(chǎn)全部如期足額交付。第二十一條 項目經(jīng)理情況介紹 鄭春先生，首席高級信托經(jīng)理，高級經(jīng)濟(jì)師，大學(xué)學(xué)歷，從事金融工作二十多年，作為 江西國際信托股份有限公司首批信托從業(yè)人員， 負(fù)責(zé)運(yùn)作了多個市縣民生工程信托項目， 帶 領(lǐng)本部門人員運(yùn)作了上市公司股權(quán)收益權(quán)投資單一資金信托， 與銀行合作開發(fā)了開放型資產(chǎn) 組合理財“雙周盈” 、“月月盈”系列銀信合作項目。朱笑立女士，高級信托經(jīng)理，大學(xué)學(xué)歷，參與運(yùn)作吉安市、豐城市、金溪縣等多個民生 工程集合資金信托計劃，近兩年

29、還負(fù)責(zé)運(yùn)作多個銀信合作信托項目。廖志娟女士，高級信托經(jīng)理， 1996 年畢業(yè)于南昌大學(xué)，擅長于對投資項目的可行性 進(jìn)行分析研究，目前為多個信托計劃的執(zhí)行經(jīng)理。第二十二條 法律意見 本信托計劃文件經(jīng)江西求正沃德律師事務(wù)所律師審核，認(rèn)為：江西國際信托股份有限 公司具有發(fā)行集合資金信托計劃的主體資格，可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，設(shè)立集合資金信托計劃， 依法簽訂集合資金信托合同，并出具了法律意見書。第二十三條 備查文件（一）根據(jù)監(jiān)管部門文件規(guī)定受托人制作 江信國際 ?金牛（ 8）號權(quán)益投資集合資金信 托計劃信息備忘錄 存放于受托人信托財產(chǎn)綜合托管部處， 供委托人和受益人查閱， 委托人 和受益人有權(quán)查閱江信國際 ?

30、金牛（ 8）號權(quán)益投資集合資金信托計劃信息備忘錄 。1、受托人及相關(guān)工作人員的責(zé)任和義務(wù)2、信托資金使用范圍以及信托財產(chǎn)的評估程序和方法3、合伙企業(yè)擬投向的項目盡職調(diào)查報告4、江信國際 ?金牛（ 8）號權(quán)益投資集合資金信托計劃潛在風(fēng)險及風(fēng)險出現(xiàn)時可能損失 程度5、江信國際 ?金牛（ 8）號權(quán)益投資集合資金信托計劃風(fēng)險管理策略 （二）信托文件及其他相關(guān)文件（三）江西國際信托股份有限公司基本資料、營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件） 、中華人民共和國金 融許可證（復(fù)印件）江西國際信托股份有限公司信托文件之二認(rèn)購風(fēng)險申明書尊敬的委托人 ：在您決定簽訂江信國際金牛（ 8）號權(quán)益投資集合資金信托計劃合同 （以下簡稱 “信

31、托合同” ），加入江信國際金牛（ 8）號權(quán)益投資集合資金信托計劃（以下簡稱“信托 計劃”）之前，請仔細(xì)閱讀以下內(nèi)容：江西國際信托股份有限公司 （以下簡稱“受托人” ）將根據(jù)信托合同和信托計劃 （以下合 稱“信托文件”的規(guī)定，通過實施信托模式，信托計劃成立前，受托人僅以銀行存款形式運(yùn) 用委托人交付的信托資金， 信托計劃成立后， 信托計劃作為有限合伙人， 與普通合伙人 鷹潭精英共創(chuàng)投資管理有限公司成立一家有限合伙制企業(yè)鷹潭同創(chuàng)投資企業(yè)（有限合 伙），對擬上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資、受讓股權(quán)或股權(quán)收益權(quán)、參與上海證券交易所、深圳證 券交易所的增發(fā)申購及其他低風(fēng)險投資等， 通過股權(quán)分紅， 向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)或

32、股權(quán)收益權(quán)， 以及股票在二級市場變現(xiàn)等方式實現(xiàn)投資收益。 信托計劃終止時， 受托人將分配至信托計劃 名下的投資收益進(jìn)行兌付，以回報受益人。本信托計劃不承諾保本和最低收益，具有一定的投資風(fēng)險，適合風(fēng)險識別、評估、承 受能力較強(qiáng)的合格投資者；委托人應(yīng)當(dāng)以自己合法所有的資金認(rèn)購信托單位，不得非法匯 集他人資金參與信托計劃。盡管受托人承諾管理信托財產(chǎn)將恪盡職守，履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)， 但在信托財產(chǎn)管理運(yùn)用和處分過程中，仍存在可能面臨各種風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、 證券市場風(fēng)險（政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險、利率風(fēng)險、股價波動風(fēng)險、股票停牌風(fēng)險等） 、 信托期限或延長的風(fēng)險、 管理風(fēng)險和其他

33、風(fēng)險， 可能出現(xiàn)受益人最終獲得分配的信托財產(chǎn)少 于其所交付的信托資金甚至最終獲得分配的信托財產(chǎn)為零的風(fēng)險。 受托人對管理、 運(yùn)用和處 分信托財產(chǎn)產(chǎn)生的盈虧不提供任何承諾。江信國際作為受托人鄭重申明：根據(jù)中華人民共和國信托法 、信托公司管理辦法 及信托公司集合資金信托計劃管理辦法的有關(guān)規(guī)定，信托公司依據(jù)信托計劃文件管理 信托財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由信托財產(chǎn)承擔(dān)。信托公司因違背信托計劃文件、處理信托事務(wù) 不當(dāng)而造成信托財產(chǎn)損失的，由信托公司以固有財產(chǎn)賠償；不足賠償時，由投資者自擔(dān)。受托人開展本次集合資金信托業(yè)務(wù)履行了事前報告程序，但江西銀監(jiān)局對所報材料不 進(jìn)行實質(zhì)性審查，也不對其風(fēng)險做出任何判斷。根據(jù)

34、信托文件規(guī)定，代理收付銀行僅承擔(dān) 信托計劃的資金代理收付義務(wù)，不承擔(dān)信托計劃的投資風(fēng)險，不承擔(dān)償付、保證義務(wù)及信 托項目發(fā)行、兌付爭議解決義務(wù)。在簽署本信托合同有關(guān)信托文件前，您應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本 申明書及其他信托文件，謹(jǐn)慎做出是否簽署信托文件的決定。江西國際信托股份有限公司委托人在認(rèn)購風(fēng)險申明書上簽字， 即表明已認(rèn)真閱讀并理解所有的信托計劃文件， 并愿 意依法承擔(dān)相應(yīng)的信托投資風(fēng)險。 委托人認(rèn)購的信托單位的數(shù)量為 份，共計人民幣 萬 元。委托人簽署：信托文件之三江信國際金牛（ 8）號權(quán)益投資集合資金信托合同特別申明： 信托公司管理信托財產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實、信用、 謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。信托公

35、司依據(jù)本信托合同約定管理 信托財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由信托財產(chǎn)承擔(dān)。信托公司因違背 本信托合同、處理信托事務(wù)不當(dāng)而造成信托財產(chǎn)損失的，由 信托公司以固有財產(chǎn)賠償；不足賠償時，由投資者自擔(dān)。委托人：見本合同第二十六條第（一）款的規(guī)定 受托人：江西國際信托股份有限公司 通訊地址：江西省南昌市北京西路 88 號江信國際大廈 24 樓 郵政編碼： 330046 法定代表人：裘強(qiáng)信托財產(chǎn)托管部： 07916304584； 6304495 傳真： 0791 受益人：本合同項下的信托為自益信托，即委托人與受益人為同一人。為明確資金信托當(dāng)事人的權(quán)利、 義務(wù)，依據(jù)中華人民共和國信托法 、中華人民共和 國合同法、信托

36、公司管理辦法 、信托公司集合資金信托計劃管理辦法 及其它相關(guān)法律、 法規(guī)的規(guī)定，委托人與受托人本著平等、互利、自愿和誠實信用原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本 合同。第一條 釋義 在本合同中，除上下文另有約定，下列詞語具有以下含義：（一）信托：指委托人基于對受托人的信任， 將其財產(chǎn)權(quán)委托給受托人，由受托人按委 托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進(jìn)行管理或處分的行為。（二）本合同：指委托人與受托人簽訂的江信國際金牛（8）號權(quán)益投資集合資金信托計劃及對該合同的任何修訂和補(bǔ)充。（三）本信托：指根據(jù)本合同設(shè)立的江信國際金牛（8）號權(quán)益投資集合資金信托計劃。（四）本信托計劃：指由受托人制定的江信

37、國際金牛（8）號權(quán)益投資集合資金信托計劃。（五）委托人： 指與受托人簽訂信托合同且有義務(wù)將信托資金交付受托人，具有完全民事行為能力的自然人、法人及依法成立的其他組織。（六）受托人：指江西國際信托股份有限公司。（七）受益人： 指委托人在信托合同中指定的享有信托受益權(quán)的自然人、法人或者依法成立的其他組織。（八）信托財產(chǎn)：指受托人因承諾信托而取得的財產(chǎn)以及對其管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財產(chǎn)。（九）信托資金：指委托人簽訂信托合同時實際交付受托人的資金。（十）信托計劃資金：指本信托計劃成立日加入信托計劃的信托資金總和。（十一）信托財產(chǎn)銀行劃付賬戶：指本合同中規(guī)定的由委托人和 / 或受益人指定的

38、用于 支付受益人信托收益和移交信托財產(chǎn)的銀行賬戶。（十二）工作日：指中華人民共和國規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)正常營業(yè)日。（十三） 信托收益： 指因受托人管理、 運(yùn)用和處分信托財產(chǎn)產(chǎn)生的收入中超出信托計劃 本金的部分。（十四）信托凈收益 （即可分配信托收益）為信托收入減去信托費(fèi)用后，超出信托計劃 本金的部分。（十五）信托受益權(quán)：指受益人按信托合同的規(guī)定對信托財產(chǎn)依法享有的財產(chǎn)權(quán)利。（十六）信托文件： 指本合同、 本信托計劃及其相關(guān)附件和信托財產(chǎn)管理、 運(yùn)用風(fēng)險申 明書。（十七）信托報酬： 指受托人經(jīng)營信托業(yè)務(wù)， 依據(jù)本合同約定收取的報酬即受托人報酬。 第二條 信托目的委托人基于對受托人的信任，加入“江信國際

39、金牛（8）號權(quán)益投資集合資金信托計劃”，信托計劃作為有限合伙人，與普通合伙人鷹潭精英共創(chuàng)投資管理有限公司成立一 家有限合伙制企業(yè)鷹潭同創(chuàng)投資企業(yè)（有限合伙） ，對擬上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資、受讓 股權(quán)或股權(quán)收益權(quán)、 參與上海證券交易所、 深圳證券交易所的增發(fā)申購及其他低風(fēng)險投資等， 通過股權(quán)分紅， 向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)或股權(quán)收益權(quán)， 以及股票在二級市場變現(xiàn)等方式實現(xiàn)投資 收益。信托計劃終止時，將分配至信托計劃名下的投資收益進(jìn)行兌付，以回報受益人。第三條 合伙企業(yè)同創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簡介1、合伙企業(yè)名稱：鷹潭同創(chuàng)投資企業(yè)（以下簡稱“合伙企業(yè)”），自營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起成立。合伙期限為 10 年。期限屆滿仍需延

40、期則須經(jīng)代表出資額比例三分之二以上的合伙 人通過方可。該合伙企業(yè)合伙人包括自然人、 法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，合伙企業(yè)成立時， 由一 名普通合伙人和一名有限合伙人組成。成立后主要從事股權(quán)投資等業(yè)務(wù)。2 、合伙金額：合伙企業(yè)設(shè)立時合伙金額為貳億貳仟萬元人民幣。合伙企業(yè)目標(biāo)合伙 金額為貳拾億元人民幣 , 剩余合伙金額在合伙企業(yè)設(shè)立后， 由有限合伙人以增資方式募集到 位，實際合伙金額以募集結(jié)束時到位金額為準(zhǔn)。3、普通合伙人及其出資金額： 合伙企業(yè)的普通合伙人為鷹潭精英共創(chuàng)投資管理有限公 司，出資金額為 2000 萬元人民幣，占合伙企業(yè)目標(biāo)合伙金額的1%；對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。4、有限合伙人及其出

41、資金額： 每位有限合伙人的最低出資金額不得低于 300 萬元人民 幣（經(jīng)普通合伙人同意的情況除外） ，僅以其認(rèn)繳的出資金額對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。5、江西國際信托股份有限公司為本信托計劃受托人，以自己的名義作為合伙企業(yè)的有 限合伙人合伙，最低出資金額為 20000 萬元，占目標(biāo)合伙金額的 10%，最終出資額根據(jù)合伙 企業(yè)募集期滿本信托計劃實際到位資金為準(zhǔn)，并對出資比例進(jìn)行調(diào)增或調(diào)減。6、合伙企業(yè)的投資策略是以資本運(yùn)作為核心，以創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資為手段，調(diào)動鷹 潭精英共創(chuàng)投資管理有限公司的行政資源優(yōu)勢， 發(fā)揮普通合伙人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)優(yōu)勢， 幫助 目標(biāo)企業(yè)快速成長和升級發(fā)展，并從資本市場獲取較高的

42、投資收益。 其投資方向為：認(rèn)購 新增股份、 受讓原有股份、受讓股權(quán)收益權(quán)、 可轉(zhuǎn)債及其他低風(fēng)險投資等。 在合伙企業(yè)存有 閑置資金時， 合伙企業(yè)可以認(rèn)購商業(yè)銀行的短期 （三個月內(nèi)） 穩(wěn)健型理財產(chǎn)品及進(jìn)行其他低 風(fēng)險投資。7 、在合伙期限內(nèi)，在符合分紅原則的基礎(chǔ)上，凡是合伙人的合伙投資金額發(fā)生變化 之日起滿 2 年，以現(xiàn)金形式分紅一次。8、合伙企業(yè)由普通合伙人擔(dān)任本合伙企業(yè)的執(zhí)行合伙人，執(zhí)行合伙人指定的代表及其 聘請的投資顧問共計 5 人，與江西國際信托股份有限公司推薦的 4 名代表共同組成合伙企業(yè) 9 人投資決策委員會，構(gòu)成合伙企業(yè)的最高投資決策機(jī)構(gòu)，執(zhí)行合伙人的指定代表負(fù)責(zé)召集 并主持投資決策

43、委員會會議。 投資決策委員會全體成員以全票通過的原則參與投資項目的投 資決策和決定投資項目的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。 合伙企業(yè)的投資決策由投資決策委員會投票決定， 實行 一票否決制，即每位成員均具有一票否決權(quán)。9、有限合伙人取得合伙企業(yè)利潤的 80%和普通合伙人取得合伙企業(yè)利潤的 20%的比例 分配合伙企業(yè)利潤。 在分配時， 先扣除由合伙企業(yè)支付的成本費(fèi)用。如果出現(xiàn)虧損，由全體 合伙人按照出資比例分擔(dān)。10、合伙企業(yè)存續(xù)期間產(chǎn)生的債務(wù)，先以合伙企業(yè)的全部財產(chǎn)進(jìn)行清償；不能清償?shù)?期債務(wù)的，由普通合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任。第四條 信托類別本信托為權(quán)益投資類集合資金信托。第五條 信托資金信托資金必須是委托人合法所

44、有的財產(chǎn)， 本合同項下的信托資金金額為本合同第二十六 條第（三）款規(guī)定的資金數(shù)額（簡稱信托資金） 。第六條 信托生效本信托計劃原則上分三期發(fā)行 ,每期募集期一個月，自該信托成立之日起2 年內(nèi)完成募集。首次推介認(rèn)購期自 2011 年 2 月 18 日起。推介認(rèn)購期內(nèi)募集資金總額達(dá) 19.8 億元可提前終止；本信托在推介期內(nèi)募集資金達(dá) 2 億元（含 2 億元），即可成立。受托人待相關(guān)法律手續(xù) 辦理完畢后 10 個工作日內(nèi)，由受托人根據(jù)工作情況宣告本信托計劃具體成立日，并由受托 人在第一次信息披露中披露。信托資金在信托資金交付日至信托計劃成立日期間按中國人民銀行同期活期存款利率 計息，并由受托人在信

45、托計劃終止，分配信托利益時一并支付給受益人。第七條 信托財產(chǎn)保管銀行本信托計劃成立后， 委托有保管資格的商業(yè)銀行為信托財產(chǎn)保管行， 確保信托財產(chǎn)的管 理和財產(chǎn)的持有相分離，履行有效的信托財產(chǎn)保管職責(zé)。信托期限內(nèi)，受托人按與保管行簽訂的信托保管協(xié)議的約定向保管人支付保管費(fèi)。第八條 信托受益人及其受益賬戶 本信托委托人與受益人為同一人。 受益人必須持有用于信托財產(chǎn)分配和信托財產(chǎn)清退的 銀行帳號或卡號，詳見本合同第二十六條第（一）第（二）和第（四）款填寫事項。第九條 信托期限與規(guī)模本信托計劃期限為 24 個月，如所投資的權(quán)益未能及時變現(xiàn)，則信托計劃可延期兩年。 本信托計劃資金總規(guī)模為不超過人民幣 1

46、98000 萬元，劃分為不超過 198000 個的等額信托單 位，每個信托單位認(rèn)購人民幣 1萬元信托計劃；其中，單筆信托合同最低 100 萬元人民幣。 合格自然人投資者人數(shù)不超過 50 人，但單筆委托金額在 300 萬元（含）人民幣以上的自然 人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制。 信托單位分為優(yōu)先受益權(quán)信托單位、 次級受益 權(quán)信托單位和劣后受益權(quán)信托單位。 其中優(yōu)先受益權(quán)信托單位發(fā)行規(guī)模為不高于發(fā)行總規(guī)模 的 81%，即 16.038 億元；次級受益權(quán)信托單位發(fā)行規(guī)模為不低于發(fā)行總規(guī)模的15%，即 2.97億元；劣后受益權(quán)信托單位發(fā)行規(guī)模為不低于發(fā)行總規(guī)模的4%，即 0.792 億元。分三

47、期發(fā)行，每期募集期為一個月。本信托計劃募集滿 2 億元即宣告成立。第十條 信托資金的贖回每期發(fā)行的本信托計劃成立滿 2 年的次日為信托計劃的開放日 , 優(yōu)先受益權(quán)委托人可申 請在開放日贖回信托資金， 但須于開放日 30個工作日之前向受托人提出申請 , 次級和劣后受 益權(quán)委托人不得贖回。受托人將在開放日后的十個工作日內(nèi)辦理完贖回手續(xù)。未在開放日 30 個工作日前申請贖回的，即為繼續(xù)持有本信托計劃。第十一條 信托財產(chǎn)及信托費(fèi)用、信托費(fèi)用計提（一）信托財產(chǎn)的構(gòu)成 信托財產(chǎn)包括但不限于下列一項或數(shù)項：1、受托人因承諾信托取得的信托資金；2、因信托財產(chǎn)的管理運(yùn)用或處分而形成的財產(chǎn)；3、因前述一項或數(shù)項財

48、產(chǎn)滅失、毀損或其他事由形成或取得的財產(chǎn)；4、除上述各項外的其他雜項收入。（二）信托費(fèi)用的種類：1、受托人報酬；2、因處理信托事務(wù)所支付的其它費(fèi)用（簡稱信托管理費(fèi)）包括但不限于下列各項：（1）文件或賬冊的制作及印刷費(fèi)用；（2）信托財產(chǎn)管理、運(yùn)用或處分過程中發(fā)生的銀行保管費(fèi)、稅負(fù)、公告費(fèi)、登記費(fèi)、 差旅費(fèi)、通訊費(fèi)、保險費(fèi)等稅費(fèi)；（3）信息披露費(fèi)用；（4）代理機(jī)構(gòu)律師費(fèi)、審計費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等中介費(fèi)用；（5）信托計劃終止時的清算費(fèi)用；（6）為保護(hù)和實現(xiàn)信托計劃財產(chǎn)權(quán)利而支出的費(fèi)用，包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、 律師費(fèi)等費(fèi)用；（7）按照有關(guān)規(guī)定可以列入的其他稅費(fèi)和費(fèi)用。（三）費(fèi)用計提1、應(yīng)由信托財產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)

49、用從信托財產(chǎn)中支付，列入當(dāng)期費(fèi)用。受托人以固有財產(chǎn)先 行墊付的，受托人有權(quán)從信托財產(chǎn)中優(yōu)先受償?shù)幚砼c本信托無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用不列入 應(yīng)由信托財產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。2、信托終止進(jìn)行信托財產(chǎn)分配時，受托人按本信托計劃說明書第十二條約定計算并一 次性收取全部信托管理費(fèi)。第十二條 信托計劃資金的管理、運(yùn)用方式1、本信托屬委托人獨立確定管理方式的信托，即委托人授權(quán)受托人管理運(yùn)用信托財產(chǎn)，信托計劃將作為有限合伙人， 與普通合伙人鷹潭精英共創(chuàng)投資管理有限公司成立一家有 限合伙制企業(yè)鷹潭同創(chuàng)投資企業(yè)（有限合伙） ，對擬上市的企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資、受讓股 權(quán)或股權(quán)收益權(quán)及其他優(yōu)質(zhì)權(quán)益、 參與上海證券交易所、 深圳證券

50、交易所的增發(fā)申購及其他 低風(fēng)險投資等。2、信托計劃存續(xù)期間，信托收益中的現(xiàn)金部分在向受益人分配前，受托人可以運(yùn)用， 運(yùn)用方式不限于銀行存款、 同業(yè)拆借、 購買國債及短期銀行理財產(chǎn)品， 可進(jìn)行其他低風(fēng)險投 資。3、信托資金的使用監(jiān)管（1）設(shè)立信托財產(chǎn)保管賬戶：受托人在信托財產(chǎn)保管銀行設(shè)立信托財產(chǎn)保管賬戶。（2）受托人派出四名投資專業(yè)人士擔(dān)任合伙企業(yè)投資決策委員會的成員，參加項目的 投資決策和決定投資項目的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。（3）保管銀行履行保管職責(zé)，將信托財產(chǎn)的管理和財產(chǎn)的持有相分離，并定期進(jìn)行監(jiān) 督檢查。第十三條 風(fēng)險揭示與風(fēng)險防范措施（一）主要風(fēng)險：1、政策法律風(fēng)險 信托計劃期限內(nèi)，國家政策的調(diào)整有

51、可能會對信托資金的經(jīng)營運(yùn)作產(chǎn)生各種決定性影 響，從而影響信托財產(chǎn)的安全性及收益性。2、經(jīng)營風(fēng)險不能排除合伙企業(yè)基金管理運(yùn)作方因決策失誤而導(dǎo)致信托財產(chǎn)受損失的可能性。由于可選擇的權(quán)益投資項目很多， 選擇不同的項目可能在以后產(chǎn)生不同的收益， 甚至可 能導(dǎo)致合伙企業(yè)基金到期損失的風(fēng)險，進(jìn)而影響信托計劃的兌付。3、操作風(fēng)險：在信托計劃管理運(yùn)作過程中，由于受托人的知識、經(jīng)驗、判斷等不足， 會影響其對信息的占有和對客觀形勢的判斷，從而影響信托資金的安全。4、道德風(fēng)險項目也存在因項目相關(guān)人員蓄意違法、 違規(guī)， 與其他利益主體串通而導(dǎo)致信托財產(chǎn)受損 失的可能性。（二）風(fēng)險防范措施：1、受托人將隨時了解和掌握國

52、家的法律、法規(guī)、政策變化措施、以及市場變化走向， 對未來政策和市場走勢做出科學(xué)的判斷， 及時采取策略， 盡可能地降低政策風(fēng)險和市場風(fēng)險 所帶來的損失。2、引入了優(yōu)先受益權(quán)、次級受益權(quán)和劣后受益權(quán)結(jié)構(gòu)安排。次級受益人和劣后受益人 以其出資為限保證優(yōu)先受益人獲得信托文件約定的預(yù)期年收益率。3、嚴(yán)格遵守信托公司的風(fēng)險控制制度和內(nèi)部機(jī)構(gòu)管理制度。4、受托人委托一家有保管資格的商業(yè)銀行對信托資金賬戶進(jìn)行監(jiān)管。5、受托人派出四名投資專業(yè)人士擔(dān)任合伙企業(yè)投資決策委員會的成員，參加項目的投 資決策和決定投資項目的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。執(zhí)行合伙人指定的代表及其聘請的投資顧問共計 5 人，與江西國際信托股份有限公司 推薦的

53、4 名代表共同組成合伙企業(yè) 9 人投資決策委員會， 構(gòu)成合伙企業(yè)的最高投資決策機(jī)構(gòu)， 執(zhí)行合伙人的指定代表負(fù)責(zé)召集并主持投資決策委員會會議。 投資決策委員會全體成員以全 票通過的原則參與投資項目的投資決策和決定投資項目的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。 合伙企業(yè)的投資決策由 投資決策委員會投票決定， 實行一票否決制， 即每位成員均具有一票否決權(quán)。 有限合伙人不 執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙企業(yè)。普通合伙人和有限合伙人身份不得互相轉(zhuǎn)換。6、合伙企業(yè)制定嚴(yán)格的投資策略和風(fēng)險控制措施，以保證加入合伙企業(yè)基金的本信托計劃資金安全。同時：除非獲得全體合伙人一致同意，執(zhí)行合伙人1）不得利用合伙資金從事本協(xié)議約定以外的投資

54、活動； 2）不得挪用合伙資金或把合伙資金出借給他人；3）不得以合伙企業(yè)的投資股權(quán)質(zhì)押融資； 4）不得以合伙企業(yè)名義對外擔(dān)保； 5）不得利用合伙企業(yè)簽 訂任何交易合同 （合伙企業(yè)需要的中介服務(wù)合同除外） ；6）不得利用合伙企業(yè)對外舉債； 7） 不得從事其它有損合伙企業(yè)利益的事項。第十四條 信托當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)（一）委托人的權(quán)利和義務(wù)1、有權(quán)了解信托財產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分及收支情況；2、按照本合同規(guī)定足額交付信托資金；3、保證信托資金為其合法所有的財產(chǎn)；4、保證已就設(shè)立信托向其合法債權(quán)人履行了告知義務(wù)，并保證設(shè)立信托未損害其債權(quán) 人利益；5、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利、義務(wù)。（二）受托人的權(quán)利

55、與義務(wù)1、有權(quán)自信托生效之日起，根據(jù)本合同及本信托計劃管理、運(yùn)用和處分信托財產(chǎn)；2、有權(quán)依據(jù)本合同約定取得受托人報酬和信托管理費(fèi)；3、按照本合同與本信托計劃的規(guī)定，為受益人的最大利益處理信托事務(wù)；4、將信托財產(chǎn)與其固有財產(chǎn)分別管理、分別記賬；5、對委托人、受益人以及處理信托事務(wù)的情況和資料依法保密；6、負(fù)責(zé)召集受益人大會；7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利、義務(wù)。（三）受益人權(quán)利與義務(wù)1、有權(quán)組成受益人大會；2、根據(jù)本合同規(guī)定享有信托受益權(quán)；3、根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定依法轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)；4、以轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)的方式用于償還債務(wù)；5、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利、義務(wù)。第十五條 信托受益權(quán)的轉(zhuǎn)讓在信托期

56、限內(nèi)， 經(jīng)委托人書面同意后， 受益人可以轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)， 但機(jī)構(gòu)投資者的信 托受益權(quán)不得向自然人投資者轉(zhuǎn)讓。（一）信托計劃期限內(nèi)，信托受益權(quán)依法可以轉(zhuǎn)讓，但非經(jīng)受托人同意不得分割轉(zhuǎn)讓。 受益人辦理信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓時， 應(yīng)前往受托人處辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)。 未到受托人處辦理轉(zhuǎn)讓 登記手續(xù)，轉(zhuǎn)讓行為無效并不能對抗受托人。（二）受益人轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)， 需有確定的受讓人，應(yīng)同受讓人一起持本合同、雙方的 身份證件到受托人住所地簽訂 信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議 ，并辦理轉(zhuǎn)讓登記。 信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓 協(xié)議作為本合同的附件。 未簽訂信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或未辦理轉(zhuǎn)讓登記的， 轉(zhuǎn)讓行為無效。（三）因繼承發(fā)生的信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓， 繼承

57、人應(yīng)持公證機(jī)關(guān)出具的繼承人人數(shù)和資格證 明辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，具體辦理方法及收費(fèi)參照本條第一款的規(guī)定。（四）受益人轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)，應(yīng)將委托人和受益人的權(quán)利和義務(wù)一并轉(zhuǎn)移。第十六條 信托收益計算與信托收益的分配（一）信托收益計算1、信托收益可能來源于股權(quán)紅利、資本利得以及由此所產(chǎn)生的再運(yùn)用收益、手續(xù)費(fèi)收 入、其它收入等。2、信托凈收益率 =信托凈收益信托計劃資金總額3、兩年期信托計劃預(yù)計優(yōu)先受益人可獲取年預(yù)期收益率為8.09%，次級受益人可獲取年預(yù)期收益率為 13%。信托計劃成立起滿兩年后，未贖回的信托資金根據(jù)市場變化，于開放 日前 60 日，由受托人經(jīng)與劣后受益人協(xié)商確定延續(xù)期預(yù)期年收益率，并公告。

58、（二）信托收益的分配1、優(yōu)先受益權(quán)委托人于開放日贖回的，向該委托人分配贖回部分的全部本金和按預(yù)期 收益率計算的信托收益；2、優(yōu)先受益權(quán)未申請贖回的，則于開放日后十天內(nèi)向該委托人分配兩年的按預(yù)期收益 率計算的信托收益，信托終止日后十天內(nèi)分配全部信托本金和后兩年的信托收益。3、受托人僅以信托財產(chǎn)為限分配信托收益，受托人以現(xiàn)金形式分配信托收益。4、受托人將信托收益劃付至受益人指定的信托受益賬戶。信托利益按如下方式分配：T 為信托實際存續(xù)時間（天數(shù)） ；P 為優(yōu)先受益權(quán)信托本金， 指簽訂信托合同時委托人交付的優(yōu)先受益權(quán)信托單位資金總 和；J 為次級受益權(quán)信托本金；Q為信托計劃實際募集總金額；R 為全部

59、享有信托優(yōu)先受益權(quán)的信托合同按各合同項下信托資金加權(quán)平均的信托計劃優(yōu)先受益權(quán)預(yù)期年收益率，其值為8.09%；H為次級受益人享有預(yù)期年收益率 , 其值為 13%；S 為信托管理費(fèi)年率，不高于 1%；I 為信托計劃終止時信托計劃財產(chǎn)凈值。1、當(dāng) I P(1+R T/365) 時， 優(yōu)先受益權(quán)人分配全部信托財產(chǎn)， 信托管理費(fèi)及次級受益人、劣后受益權(quán)人分配的信托財產(chǎn)均為0；2、當(dāng) P(1+RT/365) I P(1+RT/365)+ Q S時， 優(yōu)先受益權(quán)人分配的信托財產(chǎn) P (1+R T/365) ， 信托管理費(fèi)為剩余信托財產(chǎn)，次級受益人、劣后受益權(quán)人分配的信托財產(chǎn)為0；3、當(dāng) P(1+RT/365

60、)+ Q S I P (1+R T/365)+ Q S+J(1+HT/365) 時， 優(yōu)先受益權(quán)人分配的信托財產(chǎn) P (1+R T/365) ， 信托管理費(fèi) Q S， 次級受益權(quán)人分配剩余的信托財產(chǎn)，劣后受益權(quán)人分配的信托財產(chǎn)為可能為0；4、當(dāng) P(1+RT/365)+ Q S+ J (1+HT/365) I 時， 優(yōu)先受益權(quán)人分配的信托財產(chǎn) P (1+R T/365) ， 信托管理費(fèi) Q S，次級受益權(quán)人分配的信托財產(chǎn) = J (1+H T/365) ，劣后受益權(quán)人分配剩余的信托財產(chǎn)。 信托計劃財產(chǎn)凈值指全部信托財產(chǎn)的價值減去應(yīng)由信托財產(chǎn)承擔(dān)的除信托管理費(fèi)外的 全部稅費(fèi)和信托財產(chǎn)的負(fù)債后的余