1、XX股權(quán)投資基金（有限合伙)投資決策委員會議事規(guī)則第一章 總則第一條 為建立XX股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱公司）及受托資金和資產(chǎn)投資決策程序的高效、合理和科學(xué)性，完善所管理基金投資決策程序，提高基金投資決策的效益和決策的質(zhì)量，公司與所管理的基金有限合伙企業(yè)共同設(shè)立投資決策委員會，并根據(jù)中華人民共和國公司法、合伙企業(yè)法、XX股權(quán)投資管理有限公司章程（以下簡稱公司章程）和中新(上海）股權(quán)投資基金（有限合伙）章程（以下簡稱基金章程)，及其他有關(guān)規(guī)定，制訂本議事規(guī)則。第二條 投資決策委員會是公司董事會與基金合伙人按照公司章程、董事會議事規(guī)則和基金章程共同產(chǎn)生投資決策委員會委員，設(shè)立的專門工作機構(gòu)，

2、主要負責(zé)公司管理的基金資產(chǎn)的對外投資項目和重大投資決策作出投資決策，并向所管理基金的聯(lián)合管理委員會和公司董事會負責(zé)。第三條 投資決策委員會所作投資決議，必須遵守基金章程、公司章程等基金設(shè)立時的有關(guān)協(xié)議規(guī)定細則及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。第二章 人員組成第四條 基金投資決策委員會由9至11名成員組成，由公司董事會提名，基金聯(lián)合管理委員會選舉產(chǎn)生。第五條 投資決策委員會委員應(yīng)符合一下基本條件：(一）熟悉國家有關(guān)法律、法規(guī)，熟悉公司經(jīng)營管理和股權(quán)投資基金運營；(二）遵守誠信原則，公正廉潔，忠于職守，能夠為維護公司和所管理基金的權(quán)益積極開展工作； (三）有較強的金融行業(yè)專業(yè)技術(shù)能力和判斷能

3、力，及其他行業(yè)的綜合研究能力，能處理復(fù)雜的涉及重大投資、風(fēng)險管理等方面的問題，具備獨立工作的能力；(四）具有履行職責(zé)所必需的時間和精力。第六條 投資決策委員會設(shè)主任委員一名，主任委員由公司董事會提名，聯(lián)合管理委員會選舉產(chǎn)生，負責(zé)召集和主持決策委員會會議，當(dāng)決策委員會主任委員不能或無法履行職責(zé)時，由其指定一名其他委員代行其職責(zé)。第七條 投資決策委員會委員任期與基金存續(xù)期一致。期間如有委員退出委員會，或基金合伙人退出基金，并根據(jù)本議事規(guī)則第五條的規(guī)定補足委員人數(shù)。第八條 投資決策委員會因委員辭職、免職或其他原因而導(dǎo)致人數(shù)低于規(guī)定人數(shù)的三分之二時，公司董事和所管理基金聯(lián)合管理委員會應(yīng)補選新的委員。在

4、投資決策委員會委員人數(shù)達到規(guī)定人數(shù)的三分之二以前，投資決策委員會暫停行使本議事規(guī)則規(guī)定的職權(quán)。第三章 職責(zé)權(quán)限第九條 投資決策委員會主要行使下列職權(quán)：(一）對經(jīng)投資管理部門審議通過的基金投資項目進行審議，并審批通過投資方案和實施計劃；(二）對投資產(chǎn)品研發(fā)、投資方案和投資策略等進行審議；(三）對以上事項的實施進行投資分析和跟蹤檢查；(四）公司董事會和所管理基金聯(lián)合管理委員會授權(quán)的其他事宜。第十條 投資決策委員會對本議事規(guī)則規(guī)定的事項進行審議后，應(yīng)形成投資決策委員會會議決議聯(lián)同相關(guān)議案報送公司董事會和基金聯(lián)合管理委員會備案。第十一條 投資決策委員會主任履行以下職責(zé)：(一）召集、主持委員會會議；(二

5、）代表投資決策委員會向公司董事會和基金聯(lián)合管理委員會報告工作；(三）應(yīng)當(dāng)由投資決策委員會主任履行的其他職責(zé)。第十二條 投資決策委員會履行職責(zé)時，公司相關(guān)職能部門應(yīng)給予配合，委員會可以聘請外部專業(yè)的咨詢顧問機構(gòu)和中介機構(gòu)，提供專業(yè)的建議進行投資決策，有關(guān)費用由所管理基金承擔(dān)。第四章 會議的召開與通知第十三條 投資決策委員會會議分定期會議和臨時會議，由主任委員召集并主持。投資決策委員會會議應(yīng)由委員會委員本人出席，也可委托其他委員代為出席會議并行使表決權(quán)。第十四條 投資決策委員會定期會議每年至少召開兩次，審議事項包括但不限于以下內(nèi)容：(一）審議基金投資方案和項目執(zhí)行情況，并根據(jù)實際需要進行調(diào)整和修訂

6、;(二）制訂基金年度投資項目發(fā)展計劃和經(jīng)營目標；(三）基金投資管理的年度投資預(yù)算方案、決算方案的執(zhí)行情況；(四）審議下一年度的投資預(yù)算方案、決算方案；(五）基金投資管理及其他影響基金投資收益的重大事項的實施情況報告；(五）投資決策委員會年度履職情況匯總報告。第十五條 投資決策委員會主任委員認為必要時，或二分之一以上委員聯(lián)名提議時，應(yīng)召集臨時會議；對于臨時重大投資項目決策，投資決策委員會應(yīng)召開會議，審議投資項目可行性報告，并于會議召開前3天通知全體委員，會議由主任委員主持，主任委員不能出席時可委托其它一名委員主持。第十六條 投資決策委員會會議通知應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：(一）會議召開時間、地點；(二

7、）會議期限；(三）會議需要討論的議題；(四）會議聯(lián)系人及聯(lián)系方式；(五）會議通知的日期。第五章 議事與表決程序第十七條 投資決策委員會會議應(yīng)由應(yīng)由三分之二以上委員（含三分之二）出席方可舉行。每名委員享有一票的表決權(quán)，會議作出的決議須經(jīng)全體委員半數(shù)通過。第十八條 投資決策委員會會議應(yīng)由委員會委員本人出席，也可以委托其他委員代為出席會議并行使表決權(quán)。第十九條 投資決策委員會委員委托其他委員代為出席會議并行使表決權(quán)的，應(yīng)向會議主持人提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)不遲于會議表決前提交給會議主持人。第二十條 授權(quán)委托書應(yīng)由委托人和被委托人簽名，應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：(一）委托人姓名；(二）被委托人姓名；(三

8、）代理委托事項；(四）對會議議題行使投票權(quán)的指示（贊成、反對、棄權(quán)）以及未做具體指示時，被委托人是否可按自己意思表決的說明；(五）授權(quán)委托的期限；(六）授權(quán)委托書簽署日期。第二十一條 投資決策委員會委員既不親自出席會議，亦未委托其他委員代為出席會議的，視為未出席相關(guān)會議。決策委員會委員連續(xù)三次不出席會議的，視為不能適當(dāng)履行其職權(quán)，公司股東會可以撤銷其委員職務(wù)。第二十二條 投資決策委員會會議對所議事項采取集中審議、依次表決的規(guī)則，即全部議案經(jīng)所有與會委員審議完畢后，依照議案審議順序?qū)ψh案進行逐項表決。第二十三條 投資決策委員會如認為必要，可以召集公司董事、其他高級管理人員列席會議，其他人員列席會

9、議介紹情況或發(fā)表意見，但非決策委員會委員對議案沒有表決權(quán)。第二十四條 投資決策委員會會議的表決方式均為舉手表決。委員會臨時會議在保障委員充分表達意見的前提下，可以用傳真或網(wǎng)絡(luò)方式（包括電子郵件、本公司信息化辦公系統(tǒng)）進行并作出決議，表決方式為簽字方式。會議主持人應(yīng)對每項議案的表決結(jié)果進行統(tǒng)計并當(dāng)場公布，由會議記錄人將表決結(jié)果記錄在案。第二十五條 委員會委員必須按照法律、法規(guī)、基金章程及公司章程的規(guī)定，對基金承擔(dān)忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。委員會會議通過的報告、決議和建議必須符合法律、法規(guī)、基金章程及公司章程等的要求。第六章 會議決議和會議記錄第二十六條 投資決策委員會每項議案獲得規(guī)定的有效表決票數(shù)后，

10、經(jīng)會議主持人宣布即形成投資決策委員會決議。第二十七條 投資決策委員會對于投資項目的相關(guān)決議未得到公司董事會風(fēng)險控制委員會的決議認可后，投資決策委員會應(yīng)組織對投資項目的重新研究分析和投資方案設(shè)計，并重新進行投資決策委員會審議。第二十八條 投資決策委員會委員應(yīng)不遲于會議決議生效之次日，將會議決議有關(guān)情況向公司董事會和基金聯(lián)合管理委員會備案，并督促和推進公司投資管理部門實施執(zhí)行相關(guān)決議。第二十九條 投資決策委員會會議應(yīng)當(dāng)有書面記錄，出席會議的委員和會議記錄人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。出席會議的委員有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出說明性記載。投資決策委員會會議記錄、委員會決議的書面文件作為公司檔案由

11、公司保存，保存期至基金清算結(jié)束后至少5年。第三十條 投資決策委員會會議記錄應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：(一）會議召開的日期、地點和召集人姓名；(二）出席會議人員的姓名，受他人委托出席會議的應(yīng)特別注明；(三）會議議程；(四）委員發(fā)言要點；(五）每一決議事項或議案的表決方式和載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)的表決結(jié)果；(六）其他應(yīng)當(dāng)在會議記錄中說明和記載的事項。第三十一條 委員會決議違反法律、法規(guī)或者基金章程，致使基金資產(chǎn)遭受嚴重損失時，參與決議的委員負相關(guān)責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的，該委員可以免除責(zé)任。第三十二條 投資決策委員會決議實施的過程中，投資決策委員會主任委員或其指定的其他委員應(yīng)就決議的實施情況進行跟蹤檢查，在檢查中發(fā)現(xiàn)有違反決議的事項時，可以要求和督促有關(guān)人員予以糾正，有關(guān)人員若不采納意見，投資決策委員會主任或其指定的委員應(yīng)將有關(guān)情況向公司董事會和基金聯(lián)合管理委員作出匯報，由公司董事會和基金聯(lián)合管理委員會負責(zé)處理。第七章 附則第三十三條 本規(guī)則未盡事宜，