1、第3章新古典國際貿(mào)易理論：基本模型本章主要內(nèi)容：新古典貿(mào)易俄林資源稟賦貿(mào)易模型對俄林資源稟賦模型的實證檢驗3.1新古典貿(mào)易3.1.1新古典貿(mào)易理論的形成與發(fā)展:新古典貿(mào)易理論的發(fā)展主要表現(xiàn)在以下兩個方面：（1）在兩種或兩種以上生產(chǎn)要素的框架下分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本（2）運用總體均衡的方法分析國際貿(mào)易與要素變動的相互影響3.1.2俄林的主要貢獻:不僅從生產(chǎn)要素的稟賦和使用比例來闡述了貿(mào)易的基礎(chǔ)，也揭示了貿(mào)易對要素價格的影響。俄林的貢獻可以概括為：1、揭示了區(qū)間貿(mào)易與國際貿(mào)易形成的原因。2、了國際貿(mào)易中的生產(chǎn)要素稟賦的差異。與要素稟賦理論有關(guān)的幾個概念生產(chǎn)要素（Factor of Production

2、) :生產(chǎn)活動必須具備的主要中必須投入或使用的主要或在生產(chǎn)要素價格(Factor Price) ：生產(chǎn)要素的使用費或要素的要素密集度（Factorensity) ：產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小，如果某種要素投入比例大，稱為該要素密集程度高。要素密集型產(chǎn)品（Factorensive Commodity) ：根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)所投入的生產(chǎn)要素中所占比例最大的生產(chǎn)要素種類不同，可以把產(chǎn)品劃分為不同種類的要素密集型產(chǎn)品。要素稟賦（Factorensive Commodity) ：一國擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量要素豐裕程度(Factor Abundance)：在一國的生產(chǎn)要素稟賦中某要素供給所占比例大于別國同

3、種要素的供給比例而相對價格低于別國同種要素的相對價格3.23.2.1俄林資源稟賦貿(mào)易模型俄林貿(mào)易模型一、基本假設(shè)：(6)生產(chǎn)規(guī)模不變(7)兩國的消費偏好相同(8)完全競爭的商品市場和要素市場(9)無成本，無關(guān) 稅，或其他阻礙國際貿(mào)易的(1)兩種生產(chǎn)要素(2)兩種可貿(mào)易產(chǎn)品(3)兩個國家(4)每個國家的生產(chǎn)要素都是給定的(5)生產(chǎn)技術(shù)假定相同二、生產(chǎn)與貿(mào)易模式勞動充裕的國家擁有生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，資本充裕的國家擁有生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。如果兩國發(fā)生貿(mào)易，勞動充裕的國家應(yīng)該生產(chǎn)并出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品；資本充裕的國家應(yīng)該生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品

4、。3.2.2貿(mào)易影響與貿(mào)易所得一、總體均衡分析與古典貿(mào)易模型相比，HO模型對一國生產(chǎn)可能性的假設(shè)有兩個方面的不同：第一，關(guān)于兩國生產(chǎn)各種商品能力不同的原因。古典貿(mào)易模型解釋為生產(chǎn)技術(shù)上的不同，H-O模型強調(diào)要素的稟賦不同。第二，關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)機會成本的假定。古典模型假設(shè)勞動是唯一的生產(chǎn)要素，每勞動投入的產(chǎn)出是不變的。H-O模型假設(shè)兩種要素投入，生產(chǎn)的機會成本是遞增的。圖3-1生產(chǎn)要素比例不同國家之間的貿(mào)易中國鋼鐵鋼鐵P*=1.50CIC1S1 出口60C150CICA進口1C1CIC0E40P0=0.5S1EA進口PPF30P1*=1CIC0出口PPFP1=104060大米03050大米（一）國

5、際貿(mào)易對相對價格、生產(chǎn)和消費的影響貿(mào)易前兩國的價格差異：兩國在貿(mào)易前各自均衡于A點，兩國經(jīng)過A的切線是各自大米和鋼鐵的相對價格，中國的大米相對價格比高，中國出口大米換取鋼鐵。貿(mào)易對產(chǎn)品價格的影響：米的出口使國內(nèi)大米價格上升，進口鋼材使國內(nèi)鋼鐵價格下降。和中國相反，大米價格下降鋼鐵價格上升，直到形成兩國間大米和鋼鐵的相對價格一致的國際價格。最終價格的確定取決于對對方商品的需求強度。價格變化對兩國生產(chǎn)和消費的影響：假定貿(mào)易價格為1:1,大米的國際價格比中國國內(nèi)價格高，鋼鐵的國際價格比鋼鐵價格高，中國減少鋼鐵生產(chǎn)增產(chǎn)大米，減少大米生產(chǎn)增產(chǎn)鋼鐵。在兩國各自的生產(chǎn)均衡點S1上國際相對價格曲線和各國生產(chǎn)可

6、能性曲線相切，大米的相對成本等于大米的國際相對價格。貿(mào)易后各國根據(jù)自己的消費偏好選擇新的消費點在C1點，該點和國際價格線相切，兩國生產(chǎn)和消費之間的差額就是。一國的出口等于對方的進口，形成新的均衡。貿(mào)易三角S1EC1顯示了兩國的量。（二）國際貿(mào)易的總收益（二）國際貿(mào)易的總圖收3.益2 貿(mào)易收入分析P1鋼鐵CP1CIC1BP0CICCIC0ASO大米圖3.2的分析沒有貿(mào)易時中國生產(chǎn)消費均衡于最優(yōu)點A,從封閉經(jīng)濟到開放經(jīng)濟后，中國增加大米生產(chǎn)，出口大米進口鋼鐵，貿(mào)易后的消費在C1點，兩種商品的消費都比原來的多。即使中國不做生產(chǎn)的變動直接參加貿(mào)易，按國際價格P1出口部分大米，也可以將無差異曲線移動到更

7、高的CIC。二、局部均衡分析（一）單個商品國際市場價格的形成圖3.3大米貿(mào)易及其國際市場價格的決定（A）P(千元)米市場（B）國際大米市場P(千元)（C）P(千元)大米市場S價格越高中國愿意出口的大米就越多Sx1.5S1.5出口1.01.01.0D0.5進口0.5DM在國際大米市場上，如果中國出口大米小于美國進口量，價格將上 升，反之將下跌，只有量相等時國際均衡價格才會形成。價格比越低D愿意進口的大米就越多QQ（二）貿(mào)易條件“貿(mào)易條件”（Terms of Trade，簡稱TOT）：所謂貿(mào)易條件，最初指的是一國進口商品平均價格與出口商品平均價格的比率，簡稱比價或貿(mào)易比價。一般而言，貿(mào)易條件首先指

8、的是價格貿(mào)易條件或（Net barter terms of trade),用下式表示：貿(mào)易條件一國出口商品的國際市場價格（Px）與該國進口商品的國際市場價格（Pm）的比率Px(一國出口產(chǎn)品價格指數(shù)）貿(mào)易條件（TOT）=Pm（一國進口產(chǎn)品價格指數(shù)）1978-1990年中國貿(mào)易條件變動（以1980年為基期）年份出口價格指數(shù)Px進口價格指數(shù)Pm價格貿(mào)易條件指數(shù)197874.166.2112197985.883.010319801001001001981103.1103.599.6198296.991.1106198386.477.1103198488.378.7112198582.274.01111

9、98671.773.598198776.172.7105198883.291.791198989.2108.282199090.393.597（三）貿(mào)易對本國進口行業(yè)商品價格、生產(chǎn)及消費的影響圖3.4進口對本國與進口商品競爭的行業(yè)的價格、生產(chǎn)及消費的影響中國進口國外產(chǎn)品的結(jié)果是國內(nèi)同類 產(chǎn)品價格下降，生 產(chǎn)減少，消費增加。如果大國，對國際市場形成需求增加的效果，中國鋼鐵市場價格僅僅會降低到2000和 1000之間。P（千元）供給曲線P0=2P*=1進口M需求曲線如果小國，進口鋼鐵會使中國國內(nèi)鋼鐵價格和國際價格同價。進口量為M,國內(nèi)需求增加，生產(chǎn)減少。0S1S0 = D0D1數(shù)量（四）貿(mào)易對本國

10、出口行業(yè)商品價格、生產(chǎn)及消費的影響如果米生產(chǎn)商發(fā)圖3.5出口對本國商品價格生產(chǎn)及消費的影響現(xiàn)國際米價高于國內(nèi)，大米會出口，是國內(nèi)市場大米短缺，價格上升到和國際同價，國內(nèi)需求減少，生產(chǎn)增加。出口（X）價格（千）供給曲線影響：出口產(chǎn)品的價格上升，生產(chǎn)增加，國內(nèi)消費減少P*=1P0=0 5上漲的幅度否是大米大米 取決于需求曲線的貿(mào)易大國，如果是大國，增加的供給壓低了國際價格，國內(nèi)價格上漲到介于開放前的國內(nèi)價格和國際價格之間。0DS DS數(shù)量1001（五）單個商品市場上的貿(mào)易利益出口市場P（千元）貿(mào)易利益S價格:生產(chǎn):消費:利益變動:生產(chǎn)者剩余： +(a +b)P1baP0消費者剩余:總計:- a+

11、bDQ（五）單個商品市場上的貿(mào)易利益進口市場PS貿(mào)易利益價格:生產(chǎn):消費:利益變動:生產(chǎn)者剩余： -cP0cdP 1消費者剩余:總計:+(c+d)+ dDQw(六)貿(mào)易雙方的收益分析進口米的貿(mào)易利益PS價格:生產(chǎn):消費:利益變動:生產(chǎn)者剩余： -eP0efP 1消費者剩余:總計:+(e+f)+ fDQw3.3對俄林資源稟賦模型的實證檢驗3.3.1里之謎:一、里的實證檢驗：里用投入產(chǎn)出法計算了1947年出口行業(yè)與進口競爭行業(yè)的資本勞動比率，如果H-O理論是正確的，出口行業(yè)的資本勞動比率應(yīng)該高于進口競爭行業(yè)，然而計算結(jié)果是向世界其他國家出口的是勞動密集型產(chǎn)品，而換取的是相對資本密集的進口產(chǎn)品！有悖

12、H-O理論的計算結(jié)果向他和其他人提供了一個“謎”。二、其他的資本勞動比率（K/L）研究表3.2俄林模型的實證檢驗：數(shù)據(jù)學者數(shù)據(jù)年份(Kx/Lx)/(Km/Lm)= (H-O: 1)尼(Whitney，1968)18991.12里(Leontief，1954)19470.77里(Leontief，1956)1947/510 . 94 (或不包括自然資源行業(yè)，1.14)(Baldwin，1971)1958/620 . 79 (或不包括自然資源行業(yè)，0.96)斯 特 南 德 和斯 ( Sternand & Maskus，1981)19721 . 05 (或不包括自然資源行業(yè)，1.08)3.3.2對里

13、之謎的解釋一、生產(chǎn)要素密集性逆轉(zhuǎn)H-O理論對要素密集型的基本假定時，如果某一商品的要素密集度比另一商品高，那么在所有的生產(chǎn)要素價格比率下，這一商品的資本密集度都比另一商品高。而生產(chǎn)要素密集性逆轉(zhuǎn)理論認為，同樣的商品在不同的國家可能具有不同的要素特征，例如同樣的商品在資本豐富的運用資本替代勞動，是資本密集型的，而在勞動豐富的國家生產(chǎn)同類商品卻用勞動替代資本，成為勞動密集型商品。里在計算出口商品的資本勞動比率時用的是的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。對于進口的商品也是運用了的資本勞動比率而不是對方的，這樣就可能產(chǎn)生“謎”。二、關(guān)稅和的其他貿(mào)易壁壘“謎”的產(chǎn)生也可能源于保護勞動密集型商品的貿(mào)易政策，阻礙了勞動密集型商

14、品的進口。另外外國的貿(mào)易政策可能也阻礙了密集型商品的出口。資本三、技能和人力資源的不同在H-O理論中生產(chǎn)要素被簡單分為勞動、資本和土地。事實上，勞動也有勞動技能的高低，熟練工人需要的教育和培訓，科技也需要大量的科研與開發(fā)經(jīng)費的投入，在這些勞動力投入的背后，實際上是資本的大量投入。因此，簡單地用的資本和勞動數(shù)或勞動時間來計算美國進口產(chǎn)品的資本勞動比率可能沒有反映出熟練工人和非熟練工人的區(qū)別。重新計算表明，在出口商品的資本（包括人力資本）密集度的確比進口競爭產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的要高。四、其他自然資源不同里沿用H-O理論的簡單的要素分析模式，為考慮其他生產(chǎn)要素例如自然資源。而實際上一些產(chǎn)品既不是勞動密集型產(chǎn)品，也不屬于資本密集型產(chǎn)品，而是自然資源密集型產(chǎn)品。例如進口的初級產(chǎn)品中有很多木材和礦產(chǎn)品，把這些產(chǎn)品劃入資本密集型產(chǎn)品類別中自