1、銀行業(yè)機(jī)構(gòu)案件防控知識競賽題答案 本資源由我共享，感謝使用，更多相關(guān)銀行業(yè)機(jī)構(gòu)案件防控知識競賽題答案（40）敬請期待。 1、PAGE PAGE 40笆銀行業(yè)機(jī)構(gòu)案件骯防控知識競賽題一、單選題半1、銀行業(yè)金融百機(jī)構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)案扮件責(zé)任追究區(qū)分背對待政策適用于埃（ 襖A胺）的案件。A自然人作案罷 皚 把B霸內(nèi)外勾結(jié)作案 百 昂 辦C拔集體作案 D單位犯罪案2爸、案件風(fēng)險信息骯的報送時點是案拌件風(fēng)險事件發(fā)生百后（C）以內(nèi)。A 6小時以內(nèi)芭B 澳12小時以內(nèi)矮C 百24小時以內(nèi)白D 凹48小時以內(nèi)扳3絆、案件防控長效礙機(jī)制的良性循環(huán)邦應(yīng)當(dāng)是：（A 奧）礙A排查拜爸整改邦暗提高扒百再排查扳B制度疤笆執(zhí)行埃

2、般檢查把佰修訂制阿C制度八熬執(zhí)行擺跋反饋稗埃檢查奧礙修訂制度叭D制度絆胺排查方案鞍壩整改拌爸修訂制度扳哀執(zhí)行凹4、白以下內(nèi)容 2、不符合哀銀行業(yè)金融機(jī)辦構(gòu)案件防控工作岸考評方法規(guī)定霸的是（C ）。巴A應(yīng)當(dāng)建立起完敗善的案件防控工辦作督導(dǎo)、監(jiān)管體埃系愛B年度內(nèi)發(fā)生非瓣自查發(fā)現(xiàn)重大、傲惡性案件的，年芭度考評結(jié)果一票唉拒絕巴C在案件防控工鞍作考評中，沒有翱轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會重岸大突發(fā)事件報告鞍制度，相關(guān)工案作一票拒絕艾D應(yīng)當(dāng)從組織、隘人員、制度等各捌方面保障案件（隘風(fēng)險）信息報送澳的迅速、正確和按全面八5、板在開立賬昂戶管理方面，下疤列做法不正確的吧是：（頒B啊 ）敗A開戶應(yīng)由法定白代表人或單位負(fù)擺責(zé)人直接

3、辦理，唉如授權(quán)他人辦理版的，還應(yīng)出具法胺定代表人或單位版負(fù)責(zé)人的授權(quán)書巴B客戶提交的材芭料必須是真實的搬，必須進(jìn)行核查絆，但開戶不 3、必面耙對面填寫簽字把C對非客戶開戶吧有權(quán)人提供的開扮戶資料和印鑒卡罷，堅決不予受理伴D對客戶資料必澳須嚴(yán)格保管把6、稗商業(yè)銀行經(jīng)營管搬理，尤其是設(shè)立傲新的機(jī)構(gòu)或開辦瓣新的業(yè)務(wù)，均應(yīng)稗體現(xiàn)（ B）的扮要求。鞍A制度先行于業(yè)吧務(wù)B內(nèi)控優(yōu)先皚C進(jìn)展是根本，埃管理是保障D合規(guī)人人有責(zé)跋7佰、根據(jù)監(jiān)管規(guī)定啊，說法不正確的俺是:（ C）岸A半銀行發(fā)生案件，澳不論是否自查發(fā)柏現(xiàn)，不論有何種八情形，對作案嫌藹疑人和在案件中奧應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的扮有關(guān)人員，都應(yīng)哎移送司法機(jī)關(guān)依版法處

4、理唉B銀行在自查發(fā)按現(xiàn)案件的審查、扒審核工作中，凡暗歪曲事實、掩蓋吧真相，弄虛作假伴，導(dǎo)致意見錯誤百的，應(yīng)追究有關(guān)壩人員責(zé)任叭C銀行在處 4、理客氨戶投訴或與客戶芭對賬中暴露的案皚件，因工作人員芭忽然失蹤或非正芭常死亡而排查發(fā)靶現(xiàn)的案件，可以皚根據(jù)有關(guān)規(guī)定免奧除責(zé)任并不予上耙追兩級責(zé)任斑D銀行高管人員絆涉案參加的案件擺、經(jīng)國家機(jī)關(guān)或班監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查揭佰露的案件，應(yīng)按笆照有關(guān)規(guī)定問責(zé)百并上追兩級責(zé)任昂8鞍、下列哪項不屬翱于案件防控昂“隘六個環(huán)節(jié)耙”扳之一:（A ）A槍支彈藥B授權(quán)卡 C空白憑證 D查詢對賬骯9熬、礙銀行業(yè)金融機(jī)頒構(gòu)案件處置工作疤規(guī)程規(guī)定，銀瓣行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)啊生案件后，應(yīng)當(dāng)白根據(jù)案件

5、的性質(zhì)哎和金額組成由相愛應(yīng)層級的管理人矮員負(fù)責(zé)的（ A背）。A專案組B調(diào)查組 C檢查組 D督查組鞍10、銀行業(yè)昂金融機(jī)構(gòu)案件（霸風(fēng)險）信息報送 5、昂及登記方法中奧，以下說法正確跋的是（ 岸C扒）。哎A頒對符合銀監(jiān)會懊重大突發(fā)事件報百告制度重大突半發(fā)事件報送標(biāo)準(zhǔn)背的案件風(fēng)險信息般，除根據(jù)該制度笆要求的方式報送傲外，還應(yīng)上報案擺件風(fēng)險信息盎B把案件風(fēng)險信息在拜確認(rèn)為案件之前俺納入案件統(tǒng)計系按統(tǒng)，在被撤銷后敗從系統(tǒng)中移除爸C愛如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案巴件風(fēng)險信息不構(gòu)氨成案件，應(yīng)當(dāng)立稗即報送案件風(fēng)挨險信息撤銷報告案捌D傲案件信息中涉及奧的金額以本機(jī)構(gòu)拔排查的金額為準(zhǔn)靶12啊、哎銀行業(yè)金融機(jī)罷構(gòu)案件處置工作板流

6、程所稱的案氨件的性質(zhì)屬于（俺B笆）把A 行政案件 跋 B 刑事案件佰 C 因經(jīng)濟(jì)糾唉紛引起的民事案盎件 叭 D 商業(yè)賄賂胺案件矮13、銀行員工傲與外 6、部人員串通斑騙取銀行貸款屬白于（A ）。A操作風(fēng)險霸 百 B哀信用風(fēng)險 胺 藹 C暗市場風(fēng)險 D流淌性風(fēng)險霸14鞍、鞍下列哪項不屬于芭市場準(zhǔn)入事項與拔案件防控機(jī)制掛傲鉤的半“擺三項巴”耙措施：（ 藹D版）安A鞍機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入與銀行哀輪崗輪調(diào)和強(qiáng)制鞍休假制度掛鉤絆B百機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入與銀行埃人力資源配置水愛平掛鉤版C扒機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入，業(yè)務(wù)唉準(zhǔn)入、高管準(zhǔn)入伴與干部和員工職埃業(yè)操守教育培訓(xùn)絆掛鉤絆D板實施對總行管理敗部門和分支行負(fù)昂責(zé)人誠勉談話機(jī)案制，并與崗位任愛職掛

7、鉤埃15、熬柜員外庫領(lǐng)用重半要憑證時，應(yīng)及斑時清點，清點工跋作應(yīng)在（ A）哀進(jìn)行。A監(jiān)控下B雙人會同下罷C會計主管視線頒范圍內(nèi)扒D內(nèi)庫柜員視線伴范圍內(nèi)盎1 7、6、靶企業(yè)銷戶，假如挨交回未使用的重案要空白憑證，下皚列說法正確的是胺：（B ）板A告知客戶自己半銷毀八B當(dāng)客戶面剪角耙作廢，裝訂入傳疤票頒C讓客戶在柜面骯上撕毀扔入垃圾礙桶哀D柜員當(dāng)客戶面疤剪角作廢，扔入鞍垃圾桶柏17、銀行業(yè)金暗融機(jī)構(gòu)的（A 藹）應(yīng)對其經(jīng)營活稗動的合規(guī)性負(fù)最頒終責(zé)任。A董事會B高管層C合規(guī)管理部門D風(fēng)險管理部門扳18、銀監(jiān)會敗關(guān)于加強(qiáng)案件防捌控落實輪崗、對哎賬及內(nèi)審有關(guān)要哎求的工作意見愛中矮,頒要求銀行業(yè)金融按機(jī)構(gòu)重

8、點對高風(fēng)胺險網(wǎng)點、高風(fēng)險把業(yè)務(wù)、（D ）巴、高風(fēng)險崗位的俺操作規(guī)范和業(yè)務(wù)盎程序進(jìn)行評估。A高風(fēng)險賬戶B高風(fēng)險客戶C高風(fēng)險部門D高風(fēng)險環(huán)節(jié)俺19、銀行業(yè)金氨融機(jī)構(gòu) 8、應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格芭執(zhí)行（C ）、凹押、證三分管制般度，三者分開保岸管和使用，人員澳離崗時，都應(yīng)落稗鎖入柜。A款B密C印D單搬20、佰銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)半應(yīng)當(dāng)對關(guān)鍵崗位岸執(zhí)行（C）的人瓣員輪換和強(qiáng)制休奧假制度。A定期B不定期C定期或不定期D短期敗21、下列哪項拔不屬于防范操作俺風(fēng)險內(nèi)控斑“版十個聯(lián)動啊”辦？（ C）白A完善審計體制挨、提升審計職能背與加強(qiáng)對審計問捌責(zé)制度建設(shè)的配哎套與聯(lián)動捌B查案、破案同芭處分到位的雙向傲考核制度建設(shè)的啊配套與聯(lián)

9、動敖C激勵員工揭發(fā)皚舉報與員工薪酬般制度的配套與聯(lián)癌動半D重要崗位的強(qiáng)拔制性休假與崗位耙審計的配套與聯(lián)拜動班22、皚下列哪一項的做叭法是正確的？（班A稗）吧 A 專案 9、組的凹人員在任何情況凹下禁止以非法手壩段獵取證據(jù)。隘 B 專案組在愛調(diào)查中獵取的情愛況可以向其他單埃位和人員披露。絆 C 銀行業(yè)金擺融機(jī)構(gòu)案件審結(jié)哀后，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時向隘銀監(jiān)會案件稽查按部門報送案例材暗料。半 D 在案件審稗結(jié)工作中，銀監(jiān)班局報送銀行業(yè)金澳融機(jī)構(gòu)的案件審罷結(jié)報告后，即完斑成案件審結(jié)工作胺。哎23翱、輪崗期限原則般上以年度奧為限，輪崗率要扳求（A）A 100% B 80% C 70% D 60%按24 、霸為提高哀營

10、業(yè)機(jī)構(gòu)奧委派會計（授權(quán)阿經(jīng)理）的輪崗頻瓣率，輪崗期限最懊長不超過（C）昂年。A 4 白 霸 般 B 3 俺 邦 隘C 2 D 1伴25跋、基層營業(yè)機(jī)構(gòu)般負(fù)責(zé)人輪崗期限案最長 10、不超過（B案）年。A 4 艾 胺 罷B 3挨 胺 白 敖 癌C 2 D 1般26邦、鑒于各藹銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)吧機(jī)構(gòu)柜員的配置伴、管理各不相同班，按一般原則，板輪崗期限不超過昂（D）年。A 4 按 按 擺B 3 捌 奧 癌C 2 搬 D 1巴27、芭下列哪個機(jī)構(gòu)對扒案件處置工作負(fù)癌直接責(zé)任？（ 壩D矮 ）霸A 銀監(jiān)會相關(guān)捌機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門 般B 銀監(jiān)會案件邦稽查部門啊 C 案發(fā)地銀癌監(jiān)局 伴 稗 艾 D 銀行業(yè)金罷融機(jī)構(gòu)擺28埃、辦理開戶、變翱更、掛失等業(yè)務(wù)盎時翱，不得存在以下唉哪些行為（ B拌 ）挨A 受理企業(yè)賬巴戶開戶、變更或翱掛失補辦印鑒時啊，需核對企業(yè)哎證明文件文件原隘件霸B八受理企業(yè)賬戶開拔 11、戶、變更或掛失板補辦印鑒時，搬無需核查單位法拜定代表人、授權(quán)跋人身份般C 受理個人賬矮戶開戶申請或開扮通網(wǎng)銀時，需要耙核實申請人意愿挨。阿D受理個人賬戶跋開戶申請或開通哀網(wǎng)銀時，需要核搬實申請人身份信安眠。伴2隘9、營業(yè)終了，澳業(yè)務(wù)印章必須隨奧現(xiàn)金入庫保管。瓣對