1、戰(zhàn)略管理學(xué)的案例研究方法論摘要：戰(zhàn)略管理學(xué)作為管理學(xué)領(lǐng)域中的一個年輕的分支學(xué)科，理論和文獻(xiàn)相對匱乏。案例研究方法特別合適在中國背景下建立新理論的目的。從案例選取和案例資料分析兩方面討論案例研究的方法。關(guān)鍵詞：案例研究法；理論根底戰(zhàn)略管理學(xué)在研究形式和方法上，高度重視理論的開展和驗(yàn)證，而不是單純的研究問題(issue)，并以假設(shè)和實(shí)證分析作為推動理論進(jìn)步的最主要手段。許德音和周長輝20226認(rèn)為中國管理研究者可能在如下兩個方面做出較大的奉獻(xiàn)。第一是在中國背景hinesentext下對西方管理學(xué)理論及其所預(yù)測的結(jié)果進(jìn)展修正difiatin。第二是在中國背景下創(chuàng)立出新的理論。他們認(rèn)為在方法上，上述第

2、一類研究主要應(yīng)使用實(shí)證手段。大量的實(shí)證研究是開展理論的必要條件，也是一個被稱為“科學(xué)的學(xué)科是否健全的重要標(biāo)志。但是對于上述的第二類研究，他們大力提倡定性經(jīng)歷型研究手段的使用。以實(shí)地調(diào)查、訪談、案例、內(nèi)容分析、定性數(shù)據(jù)編碼和編組等為特征的定性研究方法，是在理論和文獻(xiàn)匱乏的領(lǐng)域里進(jìn)展理論構(gòu)筑工作的有效手段。這些方法尤其合適建立新理論的目的。例如YanandGray(1994)7基于對4個中美合資企業(yè)的考察而得出了不同于文獻(xiàn)的理論模型的案例研究。許德音和周長輝認(rèn)為，今天正處在中國戰(zhàn)略管理理論的“前現(xiàn)代(pre-dern)時期，也有理由期待由研究方法來帶動理論的進(jìn)步。一、案例研究、試驗(yàn)研究和問卷研究Y

3、in將案例研究定義為，在現(xiàn)象和其背景的界限不明晰時，使用多種資料源調(diào)查現(xiàn)實(shí)世界背景內(nèi)當(dāng)前現(xiàn)象的一種實(shí)證(epirial)的探究。詳細(xì)而言,案例研究的目的是產(chǎn)生新理論和復(fù)證(repliatin)已有理論,而在復(fù)證已有理論的過程中,除了支持已有的理論有效性外,往往可以對已有的理論產(chǎn)生一些新的觀點(diǎn),這些觀點(diǎn)擴(kuò)展或者縮小了原有理論的使用范圍。例如錢德勒handler9對美國企業(yè)史研究之后,不僅得出了“構(gòu)造跟隨戰(zhàn)略的新理論,而且也產(chǎn)生了U形和形組織構(gòu)造的新概念。相比擬而言,錢德勒后來對20世紀(jì)60年代日本消費(fèi)電子公司的研究,以及惠廷頓和麥耶對歐洲公司的研究,那么屬于復(fù)證錢氏早先的理論。再者,通過對美國半

4、導(dǎo)體行業(yè)的研究,資源根底觀點(diǎn)的解釋范圍從有其它行業(yè)經(jīng)營史的在位者擴(kuò)展到了創(chuàng)業(yè)企業(yè),而柯林斯和波拉斯的研究似乎否認(rèn)了戰(zhàn)略管理中愿景的作用。與對已有理論的驗(yàn)證或以往研究成果的復(fù)證研究相比,案例研究在產(chǎn)生新理論方面的作用更大,例如明茨博格通過案例研究得出突現(xiàn)(eergent)戰(zhàn)略的概念。案例研究方法(asestudyethd)與實(shí)驗(yàn)、問卷調(diào)研等并列為主要的社會科學(xué)研究方法。案例研究法是對現(xiàn)實(shí)中某一復(fù)雜的和詳細(xì)的現(xiàn)象進(jìn)展深化和全面的實(shí)地考察,是一種經(jīng)歷性的研究方法。實(shí)驗(yàn)法的根本原理是控制環(huán)境條件,通過引起自變量的變化來觀察因變量的變化,從而建立變量間的關(guān)系。案例研究法與實(shí)驗(yàn)法的最大區(qū)別是對所研究現(xiàn)象的

5、背景不予控制,也不干預(yù)現(xiàn)象的變化進(jìn)程。案例研究法通過所選擇的一個或幾個案例來說明問題,用搜集到的資料分析事件間的邏輯關(guān)系。因此,案例研究法所得出的結(jié)論不依賴于抽樣原理。問卷研究法是讓被調(diào)查者就某些有限定的問題做出答復(fù),主要反映的是被調(diào)查者的看法。問卷研究法側(cè)重對事件發(fā)生的頻率、程度的測量，或在某一時間截面構(gòu)建變量間的量化關(guān)系。問卷法的邏輯是所調(diào)查的樣本對總體的代表性。根據(jù)RbertYin和其他案例研究法的資深學(xué)者的觀點(diǎn),案例研究合適答復(fù)“怎么回事和“為什么的問題12。案例研究作為經(jīng)歷性的研究,通過搜集事物的客觀資料，并用歸納或解釋的方式得到知識,研究的結(jié)果很大程度上依賴于研究者本身的才能。根據(jù)

6、研究的目的可以將案例研究分為描繪性、解釋性、評價性和探究性的研究。描繪性案例研究主要是對人、事件或情景的概況做出準(zhǔn)確的描繪,教學(xué)案例主要是描繪性的案例。解釋性案例研究的目的在于對現(xiàn)象或研究的發(fā)現(xiàn)進(jìn)展歸納,并最終做出結(jié)論。解釋性案例研究適于對相關(guān)性或因果性的問題進(jìn)展考察。在評價性案例研究中,研究者對研究的案例提出自己的意見和看法。探究性案例研究嘗試尋找對事物的新洞察,或嘗試用新的觀點(diǎn)去評價現(xiàn)象。與其他大樣本數(shù)據(jù)分析方法相比，案例研究方法具有可以獲取極其豐富、詳細(xì)和深化信息的特征(Berg,2001)14。案例研究的有效性更多地依賴于在理論的指導(dǎo)下對資料的分析。研究者的主張可以來自現(xiàn)存的理論或假設(shè)

7、。探究性研究中研究者的主張可能不是很明確,實(shí)證性案例研究那么要求研究者提出明確的主張。實(shí)證性案例研究用來開展理論的一種方法是提出一個正面的主張,或者同時還提出一個對立的主張,然后用數(shù)據(jù)和證據(jù)對主張進(jìn)展論證,這種方法有助于進(jìn)步案例研究的有效性。研究的主張可以是一個命題、假設(shè),也可以是一個范型。二、單案例研究與多案例研究有學(xué)者認(rèn)為案例研究是非抽樣的研究，但也有部分學(xué)者認(rèn)為案例研究應(yīng)使用非概率的抽樣方法，包括目的抽樣和理論抽樣兩種方法。目的抽樣與案例研究的目的有關(guān)，理論抽樣那么與案例研究的理論傾向有關(guān)。通常，目的抽樣和理論抽樣會結(jié)合使用。案例研究可以使用一個案例singlease，也可以包含多個案例

8、(ultipleases)16。單個案例研究可以用作確認(rèn)或挑戰(zhàn)一個理論,也可以用作提出一個獨(dú)特的或極端的案例。多案例研究的特點(diǎn)在于它包括了兩個分析階段：案例內(nèi)分析(ithin-aseanalysis)和跨案例(rss-aseanalysis)分析。單個個案通常能說明某方面的問題,但用來搭建知識構(gòu)造的框架是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。多案例研究法能使案例研究更全面、更有說服力,能進(jìn)步案例研究的有效性,比方多個案例可以同時指向一個證據(jù),或?yàn)榛ハ嗟慕Y(jié)論提供支持。選擇單案例還是多案例與研究的性質(zhì)有關(guān),在以下情況下可以選用單案例。一是所用的單案例已經(jīng)可以說明研究的問題或支持研究的構(gòu)念有效性。二是極端的、獨(dú)特的和稀有的案

9、例。有研究者認(rèn)為,單案例研究可以保證案例研究的深度,并能更好地理解案例的背景17。但是,Eisenhardt竭力推祟多案例研究,她認(rèn)為多案例研究能通過案例的重復(fù)支持研究的結(jié)論,從而進(jìn)步研究的效度。她認(rèn)為,案例研究的深度和對案例背景理解的程度不是由案例的個數(shù)次定,而是由案例研究的方法所決定。另外,她還認(rèn)為,多案例的研究可以更全面地理解和反映案例的不同方面,從而形成更完好的理論。多案例的研究使案例研究成為一種更嚴(yán)格的、更科學(xué)的、更加具有理論驗(yàn)證才能的研究方法。案例研究方法在戰(zhàn)略管理研究中的不同作用，以及歸納和演繹代表的不同認(rèn)識論根底，在實(shí)際的多案例研究中都表現(xiàn)為邏輯方法歸納和演繹的交替使用。戰(zhàn)略管

10、理的案例研究中往往采用多案例研究，通過對一個案例資料的分析，歸納出新的概念或利用已有的概念建立概念之間的關(guān)系，然后將第一個案例總結(jié)出來的試探性理論演繹到第二個案例，考察試探性的理論哪里需要添加、縮減和修正。在這個過程中往往需要分類和比擬。即使是對多個案例同時進(jìn)展歸納,然后再互相演繹，原理也是一樣的。然而，這個過程是高度重復(fù)的。對于單個案例研究,更多的是采用歸納法。有趣的是，案例研究的有些讀者也在閱讀研究報(bào)告的同時結(jié)合自身經(jīng)歷對研究結(jié)論做著演繹，這或許會成為另一項(xiàng)研究的起點(diǎn)。三、案例資料的搜集和分析方法根據(jù)羅伯特K.殷(2022)20的觀點(diǎn)，資料搜集有三個要點(diǎn)。第一個要點(diǎn)是使用多證據(jù)來源。雖然使

11、用多證據(jù)己成為各種研究進(jìn)步研究效度的追求，案例研究法較實(shí)驗(yàn)法、問卷法有更多的使用多證據(jù)來源的時機(jī)。案例研究可以包括對關(guān)鍵人物的訪談、對任務(wù)完成過程的觀察和記錄、甚至在某個研究階段讓人們答復(fù)問卷。使用多證據(jù)搜集資料包括多資料來源、多搜集形式以及多學(xué)科和多理論視角。因?yàn)榘咐芯糠ㄊ窃诂F(xiàn)實(shí)的情景中對事件進(jìn)展比擬直接的研究,這種方法搜集資料的形式比實(shí)驗(yàn)法和單純的問卷法更靈敏多樣，這是案例研究的一個強(qiáng)項(xiàng)。第二個要點(diǎn)是對資料的記錄和整理，建立案例研究的資料庫。案例研究資料庫包括案例研究的筆記，研究中訪談、觀察或文件分析的結(jié)果；與案例研究相關(guān)的搜集到的文件；由調(diào)查問卷、觀察記錄、統(tǒng)計(jì)等途經(jīng)形成的量化的表格；

12、以及對研究問題的調(diào)研生成的文字表達(dá)和描繪材料等。案例研究搜集到的資料要精心地分類和編碼，便于研究者及有關(guān)人員對資料的提取和分析。第三個要點(diǎn)是用案例資料建立證據(jù)鏈。案例研究是用確鑿的證據(jù)對研究的問題進(jìn)展考證、得出結(jié)論。有的案例研究者把案例研究的證據(jù)比照刑法證據(jù)是非常有道理的。與刑法證據(jù)一樣，案例的證據(jù)也要強(qiáng)調(diào)現(xiàn)場性、原始性。案例研究者在引用證據(jù)時要清楚地說明證據(jù)的來源和程序，證據(jù)搜集的場景和時間。案例的資料要把研究的問題和結(jié)論邏輯地連接起來。孫海法等學(xué)者202221指出，案例資料的分析有兩種根本的方法：類型匹配和時間序列。類型匹配可以分三步：一是在案例資料分析前建立一個對變量間關(guān)系的理論預(yù)測模型

13、或類型；二是由資料的分析建立一個經(jīng)歷性或?qū)嵶C性的類型；三是將經(jīng)歷性的類型與理論預(yù)測類型進(jìn)展比擬。理論預(yù)測類型可以有一個，也可以有兩個或多個競爭性類型，某個預(yù)測類型得到資料的支持，其它得不到資料支持的類型就要放棄。理論預(yù)測類型可以是關(guān)于幾個事件結(jié)果或因變量的假設(shè)，也可以是幾個不同的自變量引起某個因變量或結(jié)果的假設(shè)。這些假設(shè)構(gòu)成了競爭性和排他性。宋志涓：戰(zhàn)略管理學(xué)的案例研究方法論時間序列分析是對一段時間內(nèi)的相關(guān)事件進(jìn)展跟蹤，描繪事件是如何發(fā)生的，分析事件變化的原因。時間序列分析的關(guān)鍵是確定詳細(xì)的歷時追蹤的指標(biāo)、時間跨度，得到資料搜集和分析的框架。時間序列的形式可以是單維單調(diào)的，即一個自變量的變化引

14、起一個因變量相應(yīng)的單一方向的變化，也可以是多維的、復(fù)雜的變化形式，即多個自變量與多個因變量的關(guān)系，出于自變量的先后出現(xiàn)引起因變量變化趨勢的改變。時間序列分析要特別注意區(qū)分隨機(jī)波動和有因果性的波動，一個解決的方案是保證足夠的時間跨度,沿著時間維度對事件的變化形式進(jìn)展屢次重復(fù)觀察。四、案例研究的評價相對于通常的調(diào)查研究方法，案例研究方法的長處首先在于其深度。在對案例進(jìn)展詳細(xì)描繪的根底上，提醒了現(xiàn)象之后隱藏的深層原因；其次，采用案例研究方法所搜集的豐富資料常常模棱兩可,甚至互相沖突,這有利于研究者打破慣性思維，產(chǎn)生新的視角、理論和范式。再者，案例研究方法所做的研究為將來更成熟的研究和更準(zhǔn)確的測量構(gòu)念

15、提供了一定的條件，而且也隱含著或可開展一些有待檢驗(yàn)的假設(shè)。最后，相對于那些完全自明的理論構(gòu)建方法，使用案例研究方法產(chǎn)生的理論或結(jié)論源于理論,實(shí)證的有效性可能更大一些。案例研究的短處部分源于其長處。由于豐富的資料，因此研究者可能很難把握研究中的一些重要關(guān)系；單個案例研究中，所調(diào)研的案例可能只是特例或一類特殊的現(xiàn)象；多案例研究中，在各個案例中觀察到的現(xiàn)象可能是異質(zhì)的，在將應(yīng)用案例研究方法所開展的理論和得出的結(jié)論與已有相關(guān)理論比擬和整合時，亦會產(chǎn)生此問題。大部分案例研究所采集的案例個數(shù)不會太大，通常是六個，所以相對于大樣本的隨機(jī)抽樣調(diào)查研究，外部效度要低。此外，案例研究方法并不能開展和評判所有類型的

16、理論。對于一項(xiàng)詳細(xì)的案例研究，Yin認(rèn)為可以從構(gòu)念效度(nstrutvalidity)、內(nèi)部效度(internalvalidity)、外部效度(externalvalidity)和信度(reliability)著手評價，Eisenhardt認(rèn)為可從簡約性(parsinius)、邏輯一致性(lgiallyherent)、可驗(yàn)證性(testable)三個方面進(jìn)展評價。對詳細(xì)案例研究進(jìn)展評價，不僅能使研究者在自己做研究時標(biāo)準(zhǔn)研究方法，而且也能使研究者更客觀地對待其別人的案例研究。參考文獻(xiàn)：1handler,A.D.,“StrategyandStruture:haptersintheHistryfth

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