1、亞麻籽油工程質(zhì)量管理方案XXX有限責(zé)任公司 于食品、醫(yī)藥、印刷、涂料或動(dòng)物飼料等諸多領(lǐng)域，作為原料成分, 工業(yè)應(yīng)用價(jià)值較高。中國(guó)種植亞麻歷史悠久，在漢代張騫出使大宛時(shí)將亞麻籽從西域 帶入我國(guó)內(nèi)蒙古、寧夏等西北地區(qū)。國(guó)內(nèi)亞麻籽油行業(yè)起步于20世紀(jì) 80年代。自1993年以來(lái)，隨著中國(guó)油脂市場(chǎng)的開(kāi)放，城市居民取消計(jì) 劃供油后，人們的油脂個(gè)體消費(fèi)在持續(xù)提升，帶動(dòng)了亞麻籽油行業(yè)的 初期開(kāi)展。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展和人民生活水平提高，消費(fèi) 者對(duì)食用油需求呈現(xiàn)出多樣化趨勢(shì)，普通油品在一定程度上已難以滿 足特定消費(fèi)者對(duì)營(yíng)養(yǎng)、健康的需求，具有營(yíng)養(yǎng)、保健、美味的特種食 用油產(chǎn)品將呈現(xiàn)出巨大市場(chǎng)空間，

2、也帶動(dòng)了亞麻籽油市場(chǎng)的快速開(kāi)展。 同時(shí)，隨著科技的不斷進(jìn)步，各種新技術(shù)、新原料、新設(shè)備在亞麻籽 油生產(chǎn)中的不斷應(yīng)用，也促進(jìn)了國(guó)內(nèi)亞麻籽油行業(yè)的規(guī)模化、產(chǎn)業(yè)化 開(kāi)展。目前國(guó)內(nèi)市場(chǎng)豆油、菜籽油等傳統(tǒng)食用油消費(fèi)滯漲，調(diào)和油的市 場(chǎng)份額在進(jìn)一步下滑，不少城市家庭已完成消費(fèi)升級(jí)，越來(lái)越多消費(fèi) 者傾向于健康化、多元化、高性價(jià)比的純種油。亞麻籽油的出現(xiàn)，將 逐步開(kāi)展為膳食營(yíng)業(yè)補(bǔ)充劑，符合現(xiàn)代社會(huì)消費(fèi)者營(yíng)養(yǎng)、保健的需求。 同時(shí)，國(guó)內(nèi)亞麻籽油行業(yè)無(wú)論在研發(fā)設(shè)計(jì)水平，還是加工工藝水平等方面都日趨成熟，尤其是高精度自動(dòng)化生產(chǎn)設(shè)備和完善的檢測(cè)設(shè)備的 逐步推廣應(yīng)用，使得我國(guó)亞麻籽油開(kāi)發(fā)成果得到不斷推廣，產(chǎn)品價(jià)格 也正在

3、逐步下滑，消費(fèi)人群正在由高收入人群逐步向各階層群體延伸, 為行業(yè)開(kāi)展打下了良好的基礎(chǔ)，未來(lái)行業(yè)將逐步邁入高速開(kāi)展時(shí)期， 前景廣闊。三、必要性分析1、提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力工程的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充 流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對(duì)短期流動(dòng)性壓力的能力，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用 水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步開(kāi)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流 動(dòng)資金將為公司未來(lái)成為國(guó)際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商開(kāi)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支 持，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。四、質(zhì)量檢驗(yàn)制度企業(yè)在長(zhǎng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，積累總結(jié)了一些有效的質(zhì)量檢驗(yàn) 管理原那么和制度，使各項(xiàng)質(zhì)量檢驗(yàn)活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、程序化和科 學(xué)化，同時(shí)，也提高了質(zhì)量檢驗(yàn)

4、的工作質(zhì)量和工作效率。以下介紹幾 項(xiàng)主要的常用質(zhì)量檢驗(yàn)制度。三檢制，就是實(shí)行操作者的自檢、操作者之間的互檢和專職檢驗(yàn)人員的專檢相結(jié)合的一種檢驗(yàn)制度。(1)自檢。就是生產(chǎn)者對(duì)自己所生產(chǎn)的產(chǎn)品，按照?qǐng)D紙、工藝或合同中規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)，并作出是否合格的判斷。(2)互檢。就是操作者相互之間進(jìn)行檢驗(yàn)?；z主要有：下道工 序?qū)ι系拦ば蛄鬓D(zhuǎn)過(guò)來(lái)的產(chǎn)品進(jìn)行抽檢；同一機(jī)床、同一工序輪班交 接時(shí)進(jìn)行的相互檢驗(yàn)；小組質(zhì)量員或班組長(zhǎng)對(duì)本小組成員加工出來(lái)的 產(chǎn)品進(jìn)行抽檢等。(3)專檢。就是由專業(yè)檢驗(yàn)人員進(jìn)行的檢驗(yàn)，專業(yè)檢驗(yàn)是現(xiàn)代化 大生產(chǎn)勞動(dòng)分工的客觀要求，它是互檢和自檢不能取代的。三檢制必 須以專業(yè)檢驗(yàn)為主導(dǎo)，

5、這是由于現(xiàn)代生產(chǎn)中，檢驗(yàn)已成為專門的工種 和技術(shù)，專職檢驗(yàn)人員無(wú)論對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)要求、工藝知識(shí)和檢驗(yàn)技能, 都比操作者精通，所用檢測(cè)量?jī)x也比擬精密，檢驗(yàn)結(jié)果通常更可靠， 檢驗(yàn)效率也相對(duì)較高；另外，由于有時(shí)操作者有嚴(yán)格的生產(chǎn)定額，所 以容易產(chǎn)生錯(cuò)檢和漏檢。(4)重點(diǎn)工序雙崗制。重點(diǎn)工序是指關(guān)鍵零部件或關(guān)鍵部位的工 序，也可能是服務(wù)顧客的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。對(duì)這些工序?qū)嵭须p崗制，是指操 作者在進(jìn)行重點(diǎn)工序加工時(shí)，還同時(shí)應(yīng)有檢驗(yàn)人員在場(chǎng)，必要時(shí)應(yīng)有 技術(shù)負(fù)責(zé)人或用戶的驗(yàn)收代表在場(chǎng)，監(jiān)視工序必須按規(guī)定的程序和要 求進(jìn)行。例如，使用正確的工夾量具、正確的安裝定位、正確的操作 順序和加工用量。工序完成后，操作者、檢驗(yàn)

6、員或技術(shù)負(fù)責(zé)人和用戶驗(yàn)收代表，應(yīng)立即在工藝文件上簽名，并盡可能將情況記錄存檔，以 示負(fù)責(zé)和以后查詢。（5）留名制與追溯制。留名制是一種重要的技術(shù)責(zé)任制，是指在 生產(chǎn)過(guò)程中，從原材料進(jìn)廠到成品入庫(kù)和出廠，每完成一道工序，改 變產(chǎn)品的一種狀態(tài)，包括進(jìn)行檢驗(yàn)和交接、存放和運(yùn)輸，責(zé)任者都應(yīng) 該在工藝文件上簽名，以示負(fù)責(zé)。特別是在成品出廠檢驗(yàn)單上，檢驗(yàn) 員必須簽名或加蓋印章。操作者簽名表示按規(guī)定要求完成了這套工序; 檢驗(yàn)者簽名，表示該工序到達(dá)了規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。簽名后的記錄文件 應(yīng)妥善保存，以便以后參考。在生產(chǎn)過(guò)程中，每完成一道工序或一項(xiàng)工作，都要記錄其檢驗(yàn)結(jié) 果及存在的問(wèn)題，記錄操作者及檢驗(yàn)者的姓名、時(shí)

7、間、地點(diǎn)和情況分 析，在適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品部位作出相應(yīng)的質(zhì)量狀態(tài)標(biāo)志。這些記錄與帶標(biāo)志 的產(chǎn)品同步流轉(zhuǎn)。產(chǎn)品標(biāo)志和留名制都是可追溯性的依據(jù)，在必要時(shí), 都能查清責(zé)任者的姓名、時(shí)間和地點(diǎn)。職責(zé)清楚，查處有據(jù)，可以大 大加強(qiáng)員工的責(zé)任感。產(chǎn)品出廠時(shí)還同時(shí)附有跟蹤卡，隨產(chǎn)品一起流 通，以便用戶把產(chǎn)品在使用時(shí)所出現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)反響給生產(chǎn)廠商， 這是企業(yè)進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)的重要依據(jù)。（6）管理點(diǎn)檢驗(yàn)制。在質(zhì)量檢驗(yàn)中，將比擬重要的質(zhì)量特性值設(shè) 置為管理點(diǎn)。在管理點(diǎn)上，必須準(zhǔn)備管理點(diǎn)檢驗(yàn)明細(xì)表，這個(gè)明細(xì)表要詳細(xì)標(biāo)明管理點(diǎn)的工序號(hào)、技術(shù)要求、檢測(cè)方式、檢測(cè)工具、檢測(cè) 頻次、質(zhì)量特性分級(jí)等內(nèi)容，作為自檢與專檢的依據(jù)。五、質(zhì)量

8、檢驗(yàn)的組織1、質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的職責(zé)由于各行業(yè)特點(diǎn)，生產(chǎn)組織的規(guī)模、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式的 不同，其質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的設(shè)置也不相同，有集中管理型質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu) 的設(shè)置、分散管理型質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的設(shè)置和集中與分散相結(jié)合的質(zhì)量 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置，不管哪種檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的設(shè)置，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)大致 是相同的，主要包括以下內(nèi)容。（1）貫徹和執(zhí)行質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù)要求和質(zhì)量 標(biāo)準(zhǔn)。（2）充分發(fā)揮把關(guān)、預(yù)防和監(jiān)督等質(zhì)量職能，確保產(chǎn)品和服務(wù)符 合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)顧客的利益。（3）負(fù)責(zé)制訂質(zhì)量檢驗(yàn)計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施和總結(jié)、評(píng)估。（4）參與制定和完善有關(guān)質(zhì)量檢驗(yàn)工作制度和各級(jí)檢驗(yàn)人員的崗 位責(zé)任制。（5）參與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、

9、研制、設(shè)計(jì)過(guò)程中的審查和鑒定工作，并參與工藝文件會(huì)簽。（6）參與質(zhì)量審核，負(fù)責(zé)審核中具體的測(cè)試工作，提供審核資料 和質(zhì)量審核報(bào)告。（7）負(fù)責(zé)正確制定各種檢驗(yàn)記錄表，編制檢驗(yàn)技術(shù)文件。（8）負(fù)責(zé)確定關(guān)鍵工序和質(zhì)量控制點(diǎn)，并負(fù)責(zé)跟蹤改進(jìn)。（9）負(fù)責(zé)收集、管理、分析和報(bào)告有關(guān)質(zhì)量檢驗(yàn)的信息資料。（10）負(fù)責(zé)質(zhì)量檢驗(yàn)的培訓(xùn)教育，制訂科學(xué)、適用的培訓(xùn)計(jì)劃和 措施，并確保有效實(shí)施。2、質(zhì)量檢驗(yàn)的基本職能在產(chǎn)品質(zhì)量的形成過(guò)程中，檢驗(yàn)是一項(xiàng)重要的質(zhì)量職能。概括起 來(lái)說(shuō)，檢驗(yàn)的質(zhì)量職能就是在正確鑒別的基礎(chǔ)上，通過(guò)判定把住產(chǎn)品 質(zhì)量關(guān)，通過(guò)質(zhì)量信息的報(bào)告和反響，采取糾正和預(yù)防措施，從而達(dá) 到防止質(zhì)量問(wèn)題重復(fù)發(fā)生的

10、目的。（1）鑒別職能。根據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品圖樣、作業(yè)（工藝）規(guī)程或 訂貨合同的規(guī)定，采用相應(yīng)的檢測(cè)方法觀察、試驗(yàn)、測(cè)量產(chǎn)品的質(zhì)量 特性，判定產(chǎn)品質(zhì)量是否符合規(guī)定的要求，這是質(zhì)量檢驗(yàn)的鑒別功能。 鑒別是“把關(guān)”的前提，通過(guò)鑒別才能判斷產(chǎn)品質(zhì)量是否合格。不進(jìn) 行鑒別就不能確定產(chǎn)品的質(zhì)量狀況，也就難以實(shí)現(xiàn)質(zhì)量“把關(guān)”。鑒 別主要由專職檢驗(yàn)人員完成。（2）把關(guān)職能。質(zhì)量“把關(guān)”是質(zhì)量檢驗(yàn)最重要、最基本的功能。產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)程往往是一個(gè)復(fù)雜過(guò)程，影響質(zhì)量的各種因素（人、機(jī)、 料、法、環(huán)）都會(huì)在這過(guò)程中發(fā)生變化和波動(dòng)，各過(guò)程（工序）不可 能始終處于等同的技術(shù)狀態(tài)，質(zhì)量波動(dòng)是客觀存在的。因此，必須通 過(guò)嚴(yán)格的質(zhì)

11、量檢驗(yàn)，剔除不合格品并予以“隔離”，實(shí)現(xiàn)不合格的原 材料不投產(chǎn)，不合格的產(chǎn)品組成局部及中間產(chǎn)品不轉(zhuǎn)序、不放行，不 合格的成品不交付（銷售、使用），嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，實(shí)現(xiàn)“把關(guān)”功能C（3）預(yù)防職能?，F(xiàn)代質(zhì)量檢驗(yàn)不單純是事后“把關(guān)”，同時(shí)還起 到預(yù)防的作用。檢驗(yàn)的預(yù)防作用表達(dá)在以下幾個(gè)方面。通過(guò)過(guò)程（工序）能力的測(cè)定和控制圖的使用起預(yù)防作用。無(wú) 論是測(cè)定過(guò)程（工序）能力或使用控制圖，都需要通過(guò)產(chǎn)品檢驗(yàn)取得 批數(shù)據(jù)或一組數(shù)據(jù)，但這種檢驗(yàn)的目的，不是為了判定這一批或一組 產(chǎn)品是否合格，而是為了計(jì)算過(guò)程（工序）能力的大小和反映過(guò)程的 狀態(tài)是否受控。如發(fā)現(xiàn)能力缺乏，或通過(guò)控制圖說(shuō)明出現(xiàn)了異常因素, 需及時(shí)調(diào)整

12、或采取有效的技術(shù)、組織措施，提高過(guò)程（工序）能力或 消除異常因素，恢復(fù)過(guò)程（工序）的穩(wěn)定狀態(tài)，以預(yù)防不合格品的產(chǎn) 生。通過(guò)過(guò)程（工序）作業(yè)的首檢與巡檢起預(yù)防作用。當(dāng)一個(gè)班次 或一批產(chǎn)品開(kāi)始作業(yè)（加工）時(shí)，一般應(yīng)進(jìn)行首件檢驗(yàn)，只有當(dāng)首件檢驗(yàn)合格并得到認(rèn)可時(shí)，才能正式投產(chǎn)。此外，當(dāng)設(shè)備進(jìn)行了調(diào)整又 開(kāi)始作業(yè)（加工）時(shí)，也應(yīng)進(jìn)行首件檢驗(yàn)，其目的都是為了預(yù)防出現(xiàn) 成批不合格品。而正式投產(chǎn)后，為了及時(shí)發(fā)現(xiàn)作業(yè)過(guò)程是否發(fā)生了變 化，還要定時(shí)或不定時(shí)到作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行巡回抽查，一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，可 以及時(shí)采取措施予以糾正。廣義的預(yù)防作用。實(shí)際上對(duì)原材料和外購(gòu)件的進(jìn)貨檢驗(yàn)，對(duì)中 間產(chǎn)品轉(zhuǎn)序或入庫(kù)前的檢驗(yàn)，既起把關(guān)作用

13、，又起預(yù)防作用。對(duì)前過(guò) 程（工序）的把關(guān)，對(duì)后過(guò)程（工序）就是預(yù)防，特別是應(yīng)用現(xiàn)代數(shù) 理統(tǒng)計(jì)方法對(duì)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，就能找到或發(fā)現(xiàn)質(zhì)量變異的特征和 規(guī)律。利用這些特征和規(guī)律就能改善質(zhì)量狀況，預(yù)防不穩(wěn)定生產(chǎn)狀態(tài) 的出現(xiàn)。（4）報(bào)告職能。報(bào)告的職能也就是信息反響的職能。這是為了使 高層管理者和有關(guān)質(zhì)量管理部門及時(shí)掌握生產(chǎn)過(guò)程中的質(zhì)量狀態(tài)，評(píng) 價(jià)和分析質(zhì)量體系的有效性。為了能作出正確的質(zhì)量決策，了解產(chǎn)品 質(zhì)量的變化情況及存在的問(wèn)題，必須把檢驗(yàn)結(jié)果，用報(bào)告的形式，特 別是計(jì)算所得的指標(biāo)，反響給管理決策部門和有關(guān)管理部門，以便作 出正確的判斷和采取有效的決策措施。（5）監(jiān)督職能。監(jiān)督職能是新形勢(shì)下對(duì)質(zhì)量

14、檢驗(yàn)工作提出的新要求，它包括：參與企業(yè)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量實(shí)施的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核；為考核提 供數(shù)據(jù)和建議；對(duì)不合格產(chǎn)品的原材料、半成品、成品和包裝實(shí)施跟 蹤監(jiān)督；對(duì)產(chǎn)品包裝的標(biāo)志及出入庫(kù)等情況進(jìn)行監(jiān)督管理；對(duì)不合格 品的返工處理及產(chǎn)品降級(jí)后更改產(chǎn)品包裝等級(jí)標(biāo)志進(jìn)行監(jiān)督；配合工 藝部門對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中違反工藝紀(jì)律現(xiàn)象的監(jiān)督等。六、計(jì)數(shù)抽樣檢驗(yàn)的基本原理1、接收概率與接收概率曲線把具有給定質(zhì)量水平的交檢批判為接收的概率，稱為接收概率L (P),當(dāng)用一個(gè)確定的抽檢方案對(duì)產(chǎn)品批進(jìn)行檢查時(shí)，產(chǎn)品批被接收 的概率是隨產(chǎn)品批的批不合格品率P變化而變化的，它們之間的函數(shù) 關(guān)系可以用一條曲線來(lái)表示，這條曲線稱為接收概率曲線接收

15、概念L.(P)與不合格率P在坐標(biāo)系中的圖像。(1)接收概率。接收概率是用給定的抽樣方案驗(yàn)收某交檢批，結(jié) 果為接收的概率。當(dāng)抽樣方案不變時(shí)，對(duì)于不同質(zhì)量水平的批接收的 概率不同。(2)接收概率與抽樣特性曲線。在實(shí)際工作中，每一個(gè)交驗(yàn)批的 不合格品率不僅是未知的，而且是變化的。對(duì)于一定的抽樣方案(N, n, Ac)來(lái)說(shuō)，每一個(gè)不同的P值都對(duì)應(yīng)著唯一的接收概率L (P) o當(dāng)P值連續(xù)變化時(shí)，特定抽樣方案的接收概率隨P值的L (P)變化規(guī)律 稱為抽樣特性。2、抽樣方案的風(fēng)險(xiǎn)與抽樣方案確實(shí)定(1)抽樣方案的風(fēng)險(xiǎn)。抽樣檢驗(yàn)是通過(guò)樣本去推斷總體，這樣就 難免出現(xiàn)判斷錯(cuò)誤。常見(jiàn)的錯(cuò)誤有兩類：第一類錯(cuò)誤判斷是將

16、合格批 作為不合格批而拒收，對(duì)生產(chǎn)商不利；第二類錯(cuò)誤判斷是將不合格批 作為合格批而接收，對(duì)使用者不利。因此，對(duì)于給定的抽樣方案(n/Ac),當(dāng)批質(zhì)量水平P為某一指 定的可接收值(如P0)時(shí)的拒收概率叫做生產(chǎn)方風(fēng)險(xiǎn)a ；對(duì)于給定的 抽樣方案(n/Ac).當(dāng)批質(zhì)量水平P為某一指定的不可接收值(如P1) 時(shí)的接收概率叫作使用方風(fēng)險(xiǎn)序。顯然，對(duì)于生產(chǎn)者而言，希望a較小些；對(duì)于使用者來(lái)說(shuō)，那么希 望B越小越好。在選擇抽樣方案時(shí)，應(yīng)選擇一條合理的0C曲線，使 兩種風(fēng)險(xiǎn)盡量控制在合理的范圍內(nèi)，以保護(hù)雙方的經(jīng)濟(jì)利益。(2)抽樣方案確實(shí)定。為了使抽樣方案既能滿足對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要 求，又能經(jīng)濟(jì)合理地降低本錢，就必須

17、使生產(chǎn)者的風(fēng)險(xiǎn)a和使用者的 風(fēng)險(xiǎn)都盡可能小。為此，首先由供需雙方共同協(xié)商確定PO、PL a、 B四個(gè)參數(shù)，然后求解以下聯(lián)立方程就可求得樣本含量n和合格品判 定數(shù)Ac。3、計(jì)數(shù)標(biāo)準(zhǔn)型一次抽樣方案制訂與選擇(1)標(biāo)準(zhǔn)型一次抽樣方案制訂和實(shí)行步驟。目錄 TOC o 1-5 h z 一、公司概況4公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)4公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)4二、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析5三、必要性分析11四、質(zhì)量檢驗(yàn)制度11五、質(zhì)量檢驗(yàn)的組織14六、計(jì)數(shù)抽樣檢驗(yàn)的基本原理18七、抽樣檢驗(yàn)的基本術(shù)語(yǔ)23八、質(zhì)量管理體系籌劃內(nèi)容29九、質(zhì)量管理體系文件的編制與試運(yùn)行32十、管理體系成熟度等級(jí)36H-一、IS09004： 200

18、9 主要內(nèi)容40十二、IS09000族標(biāo)準(zhǔn)的作用46十三、IS09000族標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)展48十四、審核的相關(guān)術(shù)語(yǔ)48十五、審核的原那么與分類50十六、產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證52十七、質(zhì)量認(rèn)證的相關(guān)概念60十八、工程進(jìn)度計(jì)劃63工程實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃一覽表63十九、投資方案分析64建設(shè)投資估算表66(2)標(biāo)準(zhǔn)型一次抽樣方案制訂原理，標(biāo)準(zhǔn)型抽樣方案是在為了同 時(shí)保障生產(chǎn)方和顧客利益，預(yù)先限制兩類風(fēng)險(xiǎn)a和B的前提下制定 的，也即要求確定接收上限P0和拒收下限P1。4、計(jì)數(shù)調(diào)整型抽樣方案在計(jì)數(shù)抽樣檢驗(yàn)中，最為廣泛應(yīng)用的是調(diào)整型抽樣檢驗(yàn)。所謂調(diào)整型抽樣檢驗(yàn)，是指一組嚴(yán)寬程度不同的抽樣方案及將它 們聯(lián)系起來(lái)的轉(zhuǎn)移規(guī)那么。當(dāng)產(chǎn)

19、品質(zhì)量正常時(shí)，采用正常抽樣方案進(jìn)行 檢驗(yàn)；當(dāng)產(chǎn)品質(zhì)量下降或生產(chǎn)不穩(wěn)定時(shí)，采用加嚴(yán)抽樣方案進(jìn)行檢驗(yàn)。 所以，計(jì)數(shù)調(diào)整型抽樣檢驗(yàn)是根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量變化情況，適當(dāng)?shù)馗鶕?jù)轉(zhuǎn) 移規(guī)那么對(duì)抽樣方案的寬嚴(yán)程度進(jìn)行調(diào)整，為使用方和生產(chǎn)方提供適當(dāng) 的保護(hù)，把抽樣檢驗(yàn)和質(zhì)量變化聯(lián)系在一起形成的一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程。是 根據(jù)供貨者過(guò)去提供產(chǎn)品質(zhì)量情況，調(diào)整檢驗(yàn)的寬嚴(yán)程度，以促使供 貨者提供合格產(chǎn)品的一種抽樣檢驗(yàn)。因此，調(diào)整型抽樣檢驗(yàn)是由正常、 加嚴(yán)、放寬和暫停四種不同程度的方案和一套轉(zhuǎn)換規(guī)那么組成的抽樣體 系。(1)計(jì)數(shù)調(diào)整型方案制訂程序。(2) AQL確實(shí)定，在中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T2828. 12003逐批檢查計(jì)數(shù)

20、抽樣程序及抽樣標(biāo)準(zhǔn)中，提出了接收質(zhì)量限(AcceptanceQualityLimit, AQL)的概念，取代了合格質(zhì)量水平(AcceptableQualityLevel, AQL) o AQL是指生產(chǎn)方和使用方能夠共 同可接收的連續(xù)交驗(yàn)批的過(guò)程平均不合格品率的上限值，AQL不是針對(duì) 某一批產(chǎn)品或某一個(gè)抽樣方案的描述，而是生產(chǎn)方和使用方商定的過(guò) 程平均的不合格品率的上限。(3)檢查水平與樣本大小字碼。調(diào)整型抽樣方案中，除了預(yù)定一 個(gè)AQL外，還要選定一個(gè)檢查水平。所謂檢查水平是根據(jù)經(jīng)過(guò)綜合考 慮所需抽檢費(fèi)用和一旦被拒收可能造成的損失而確定的樣本大小。在 AQL相同的條件下，如檢查水平低，樣本就小

21、，檢驗(yàn)費(fèi)用也少。GB2828 把檢查水平由低到高分為7個(gè)等級(jí)：S1, S2, S3, S4, I、 II. III;前四個(gè)為特殊檢查水平，適用于軍品檢驗(yàn)或破壞性檢驗(yàn)等檢 驗(yàn)。為了簡(jiǎn)化抽樣方案表，可以預(yù)先將抽樣樣本大小n用一組字碼表 示，再通過(guò)字碼和AQL查得抽樣方案。由于樣本大小是根據(jù)檢查水平 和批量確定的，所以中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB2828-2003專門制訂 了 一個(gè)字碼表。表中，每種字碼代表一個(gè)樣本大小。(4)轉(zhuǎn)移規(guī)那么。轉(zhuǎn)移規(guī)那么是指從一種檢驗(yàn)狀態(tài)轉(zhuǎn)移到另一種檢驗(yàn) 狀態(tài)的規(guī)定。調(diào)整型抽樣方案是根據(jù)連續(xù)交驗(yàn)批的產(chǎn)品質(zhì)量及時(shí)調(diào)整 抽樣方案的寬嚴(yán)，以控制質(zhì)量波動(dòng)，并刺激生產(chǎn)方主動(dòng)、積極地不

22、斷 改進(jìn)質(zhì)量。開(kāi)始檢驗(yàn)時(shí)，一般先從“正常檢驗(yàn)”開(kāi)始，在按一定的規(guī)那么選擇轉(zhuǎn)移方向。中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB28282003給出了 4種 檢驗(yàn)狀態(tài)及6個(gè)轉(zhuǎn)移規(guī)那么。正常轉(zhuǎn)為加嚴(yán)。正常檢驗(yàn)開(kāi)始以后，一旦發(fā)現(xiàn)有一批被拒收， 那么從被拒收的這一批開(kāi)始計(jì)算，如果連續(xù)5批或者不到5批，又有一 批被拒收，那么應(yīng)立即從下批開(kāi)始加嚴(yán)檢驗(yàn)。加嚴(yán)轉(zhuǎn)換為正常。當(dāng)采用加嚴(yán)方案時(shí)，如果連續(xù)5批抽檢合格, 那么轉(zhuǎn)為正常抽檢。如果連續(xù)5批或不到5批中又有一批被拒收，那么從 被拒收的下一批開(kāi)始計(jì)算，如果連續(xù)5批被接收，就應(yīng)立即轉(zhuǎn)入正常 檢驗(yàn)。加嚴(yán)轉(zhuǎn)換為暫停。當(dāng)采用加嚴(yán)方案時(shí)，如果加嚴(yán)檢驗(yàn)拒收的批 數(shù)已累積到5批，就應(yīng)立即停止

23、進(jìn)行的檢驗(yàn)。暫停轉(zhuǎn)換為加嚴(yán)，當(dāng)采用暫停檢驗(yàn)時(shí)，只有實(shí)施了改進(jìn)，提高 了質(zhì)量，才能將暫停轉(zhuǎn)換為加嚴(yán)。正常轉(zhuǎn)為放寬。在進(jìn)行正常檢驗(yàn)時(shí)，如果被接收批的質(zhì)量水平 和生產(chǎn)過(guò)程能同時(shí)滿足放寬檢驗(yàn)的3個(gè)條件，就可以實(shí)施放寬檢驗(yàn)。當(dāng)前的轉(zhuǎn)移得分至少是30分。生產(chǎn)穩(wěn)定。負(fù)責(zé)部門認(rèn)為放寬檢驗(yàn)可取。放寬轉(zhuǎn)為正常。在進(jìn)行放寬檢驗(yàn)時(shí)，當(dāng)生產(chǎn)不穩(wěn)定或者延遲， 或者有一批初檢被拒收，即使不出現(xiàn)上述情況，放寬檢驗(yàn)的每一批初 次檢驗(yàn)都被接收了，但所有被接收的批的過(guò)程平均等于或者劣于AQL 規(guī)定的水平，或者在生產(chǎn)過(guò)程中已經(jīng)出現(xiàn)了某些不穩(wěn)定的因素或其他 原因時(shí)，就應(yīng)立即轉(zhuǎn)入正常檢驗(yàn)。七、抽樣檢驗(yàn)的基本術(shù)語(yǔ)1、抽樣檢驗(yàn)的概念所謂抽樣

24、檢驗(yàn)是指從批量為N的一批產(chǎn)品中隨機(jī)抽取其中的一部 分單位產(chǎn)品組成樣本，然后對(duì)樣本中的所有單位產(chǎn)品按產(chǎn)品質(zhì)量特性 逐個(gè)進(jìn)行檢驗(yàn)，根據(jù)樣本的檢驗(yàn)結(jié)果判斷產(chǎn)品批合格與否的過(guò)程。如 果樣本中所含不合格品數(shù)不大于抽樣方案預(yù)先最低規(guī)定數(shù)，那么判定該 批產(chǎn)品合格，即為合格批，予以接收；反之，那么判定該批產(chǎn)品不合格, 予以拒收。簡(jiǎn)言之，按規(guī)定的抽樣方案隨機(jī)地從一批或一個(gè)過(guò)程中抽取少量 個(gè)體進(jìn)行檢驗(yàn)稱為抽樣檢驗(yàn)。計(jì)數(shù)抽樣檢驗(yàn)方案是以數(shù)理統(tǒng)計(jì)原理為 基礎(chǔ)，適當(dāng)兼顧了生產(chǎn)者和消費(fèi)者雙方風(fēng)險(xiǎn)損失的抽樣方案，具有科 學(xué)的依據(jù)，并提供一定的可靠保證。抽樣檢驗(yàn)適用范圍：檢驗(yàn)工程較多時(shí)；希望檢驗(yàn)費(fèi)用較少時(shí)；生 產(chǎn)批量大、產(chǎn)品

25、質(zhì)量比擬穩(wěn)定的情況；不易劃分單位產(chǎn)品的連續(xù)產(chǎn)品, 例如，鋼水、粉狀產(chǎn)品等；帶有破壞性檢驗(yàn)工程的產(chǎn)品；生產(chǎn)效率高、 檢驗(yàn)時(shí)間長(zhǎng)的產(chǎn)品；有少數(shù)產(chǎn)品不合格不會(huì)造成重大損失的情況。由于抽驗(yàn)的檢驗(yàn)量少，因而檢驗(yàn)費(fèi)用低，較為經(jīng)濟(jì)，而且該方法 所需人員較少，管理也不復(fù)雜，有利于集中精力，抓好關(guān)鍵質(zhì)量。由 于是逐批判定，對(duì)供貨方提供的產(chǎn)品可能是成批拒收，這樣能夠起到 刺激供貨方加強(qiáng)管理的作用。但抽樣檢驗(yàn)也存在著如下的缺點(diǎn)：經(jīng)抽 驗(yàn)合格的產(chǎn)品批量中，可能混雜一定數(shù)量的不合格品；抽驗(yàn)存在著錯(cuò) 判的風(fēng)險(xiǎn)，不過(guò)風(fēng)險(xiǎn)大小可根據(jù)需要加以控制；另外，抽驗(yàn)前要設(shè)計(jì) 方案，增加計(jì)劃工作或文件編制工作量；抽驗(yàn)所得的檢測(cè)數(shù)據(jù)比全檢

26、 少。2、基本術(shù)語(yǔ)（1）單位產(chǎn)品和樣本大小n。為了實(shí)施抽樣檢查的需要而劃分的 基本單位稱為單位產(chǎn)品。單位產(chǎn)品就是要進(jìn)行檢驗(yàn)的基本產(chǎn)品單位， 單位產(chǎn)品的劃分有隨意性，根據(jù)具體情況而決定。如果按自然劃分， 如一批燈泡中的每個(gè)燈泡稱為一個(gè)單位產(chǎn)品、一臺(tái)電視機(jī)、一雙鞋、 一個(gè)發(fā)電機(jī)組等。而有的單位產(chǎn)品不可自然劃分，如鐵水、布等，必 須人為規(guī)定出其單位，如一米布、一匹布等。樣本是指從群體中隨機(jī)抽取局部的單位體，樣本大小用n表示，抽樣檢查的樣本100%檢驗(yàn)。(2)交驗(yàn)批和批質(zhì)量。交驗(yàn)批是提供檢驗(yàn)的一批產(chǎn)品，交驗(yàn)批中所包含的單位產(chǎn)品數(shù)量，稱為批量，用N表示。無(wú)論是企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)品檢驗(yàn)還是使用方的購(gòu)入驗(yàn)，抑或是

27、成品的 出貨檢驗(yàn)，所采取的批量大小都要因時(shí)因地而異。當(dāng)從成品，或半成 品，或零部件中抽取一局部樣本加以測(cè)定分析時(shí)，絕不是僅僅為獲取 樣本本身的情報(bào)或狀況，而是要從樣本的檢驗(yàn)結(jié)果推斷群體(或該批 量，或該工程)的狀態(tài)，以便對(duì)群體采取措施。由于質(zhì)量特性值的屬 性不同，評(píng)價(jià)交驗(yàn)批質(zhì)量水平的方法也有所不同。例如：批中所有單位產(chǎn)品的某個(gè)特征的平均值，如一批燈泡的平均使用 壽命；批中每個(gè)(或每百個(gè)等)單位產(chǎn)品的平均疵點(diǎn)數(shù)(或缺陷數(shù)等)；批中不合格的單位產(chǎn)品所占的比例(即不合格品率)。(3)合格判定數(shù)Ac和不合格判定數(shù)Re,合格判定數(shù)Ac。在抽樣方案中，預(yù)先規(guī)定的判定批產(chǎn)品合格的 樣本中最大允許不合格數(shù)，通

28、常記作Ac或C。也稱為接收數(shù)。不合格判定數(shù)Re。在抽樣方案中，預(yù)先規(guī)定的判定批產(chǎn)品不合 格的樣本中最小允許不合格數(shù)，通常記為Re。也稱為拒收數(shù)。(4)合格質(zhì)量水平(AQL)和不合格質(zhì)量水平(RQL),合格質(zhì)量 水平(AQL)也稱可接收質(zhì)量水平或可接收的質(zhì)量界限，在抽樣檢查中, 認(rèn)為可以接收的連續(xù)提交檢查批的過(guò)程平均上限值，稱為合格質(zhì)量水 平。而過(guò)程平均是指一系列初次提交檢查批的平均質(zhì)量，它用每百單 位產(chǎn)品不合格品數(shù)或每百單位產(chǎn)品不合格數(shù)表示。具體數(shù)值由產(chǎn)需雙 方協(xié)商確定，一般由AQL.符號(hào)表示。不合格質(zhì)量水平（RQL.）是指在抽樣檢查中，認(rèn)為不可接收的批 質(zhì)量下限值。（5）抽樣檢驗(yàn)方案。抽樣檢

29、驗(yàn)方案是在抽樣檢驗(yàn)時(shí)，合理確定樣 本量大小和有關(guān)接收準(zhǔn)那么（判定數(shù)組）的一組規(guī)那么。3、抽樣方案的分類（1）按照質(zhì)量特性值的性質(zhì)分類。按照質(zhì)量特性值的性質(zhì)，抽驗(yàn) 方案可分為計(jì)數(shù)抽驗(yàn)方案和計(jì)量抽驗(yàn)方案兩類。計(jì)數(shù)抽驗(yàn)方案是指根據(jù)規(guī)定的要求，用計(jì)數(shù)方法衡量產(chǎn)品質(zhì)量 特性，把樣品中的單位產(chǎn)品僅區(qū)分為合格品或不合格品（計(jì)件），或 計(jì)算單位產(chǎn)品的缺陷數(shù)（計(jì)點(diǎn)），根據(jù)測(cè)定結(jié)果與判定標(biāo)準(zhǔn)比擬，最 后對(duì)其制訂接收或拒收的抽驗(yàn)方案。由于計(jì)數(shù)抽驗(yàn)僅僅把產(chǎn)品區(qū)分為 合格與否，它具有手續(xù)簡(jiǎn)便、費(fèi)用節(jié)省、且無(wú)須預(yù)定分布規(guī)律等優(yōu)點(diǎn)。計(jì)量抽驗(yàn)方案是指對(duì)樣本中的單位產(chǎn)品質(zhì)量特性進(jìn)行直接定量 計(jì)測(cè)，并用計(jì)量值作為批判定標(biāo)準(zhǔn)的抽驗(yàn)

30、方案。這類方案具有信息多, 判定明確等特點(diǎn)。一般更適用于質(zhì)量特性較關(guān)鍵的產(chǎn)品檢驗(yàn)。對(duì)成批成品抽驗(yàn)，常采用計(jì)數(shù)抽驗(yàn)方法；對(duì)于那些需作破壞性檢驗(yàn)及檢驗(yàn)費(fèi)用極大的工程，一般采用計(jì)量抽驗(yàn)方法。（2）按抽樣方案制訂原理分類，按抽樣方案制訂原理，抽樣方案 可分為標(biāo)準(zhǔn)型抽樣方案、挑選型抽樣方案和調(diào)整型抽樣方案。標(biāo)準(zhǔn)型抽樣方案是指能同時(shí)滿足生產(chǎn)方和使用方雙方要求，適 用于孤立批的檢驗(yàn)。挑選型抽樣方案是指對(duì)被判為不合格的批進(jìn)行全數(shù)檢驗(yàn)，將其 中的不合格品換成合格品后再出廠。這種抽樣方案適用于不能選擇供 貨單位時(shí)的收貨檢驗(yàn)、工序間的半成品檢驗(yàn)和產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)。如果不 合格批可以廢棄、退貨或降價(jià)接收，不宜應(yīng)用這種抽樣

31、方案。此外， 破壞性檢驗(yàn)也不能應(yīng)用該方案。調(diào)整型抽樣方案是指根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量的好壞來(lái)隨時(shí)調(diào)整檢驗(yàn)的寬 嚴(yán)程度。在產(chǎn)品質(zhì)量正常時(shí)，采用正常抽檢方案；當(dāng)產(chǎn)品質(zhì)量變壞或 生產(chǎn)不穩(wěn)定時(shí)，采用加嚴(yán)抽檢方案，以保證產(chǎn)品質(zhì)量；當(dāng)產(chǎn)品質(zhì)量有 所提高時(shí)，那么換用放寬抽檢方案，以鼓勵(lì)供貨者提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低 檢驗(yàn)費(fèi)用。在連續(xù)購(gòu)進(jìn)同一供貨者的產(chǎn)品時(shí)，如果選用這種抽樣方案, 可以得到較好的結(jié)果。（3）計(jì)數(shù)抽樣方案。根據(jù)只有在檢驗(yàn)批中最大交驗(yàn)批限度地進(jìn)行 抽樣作出批合格與否的判定這一準(zhǔn)那么，抽樣方案可分成一次、二次與 屢次抽樣等類型。一次抽樣是一種最基本和最簡(jiǎn)單的抽樣檢查方法，它從總體N中 抽取n個(gè)樣品進(jìn)行檢驗(yàn)，根據(jù)n中的

32、不合格品數(shù)d和預(yù)先規(guī)定的允許 不合格品數(shù)Ac比照，從而判斷該批產(chǎn)品是否合格。二次抽樣是指最多從批中抽取兩個(gè)樣本，最終對(duì)批作出接收與否 判定的一種抽樣方式。此類型須根據(jù)第一個(gè)樣本提供的信息，對(duì)第一 個(gè)樣本檢驗(yàn)后，可能有三種結(jié)果：接收、拒收及繼續(xù)抽樣。假設(shè)得出 “繼續(xù)抽樣”的結(jié)論，抽取第二個(gè)樣本進(jìn)行檢驗(yàn)，最終作出接收還是 拒收的判斷。屢次抽樣是一種允許抽取兩個(gè)以上具有同等大小樣本，最終才能 進(jìn)行批產(chǎn)品作業(yè)接收與否判定的一種抽樣方式。因此，通常采用一次或二次抽樣方案。4、抽樣檢驗(yàn)的特點(diǎn)無(wú)論哪種抽樣方法，它們都具有以下三個(gè)共同的特點(diǎn)。（1）批合格不等于批中每個(gè)產(chǎn)品都合格，批不合格也不等于批中每個(gè)產(chǎn)品都

33、不合格。（2）抽樣檢查只是保證產(chǎn)品整體的質(zhì)量，而不是保證每個(gè)產(chǎn)品的質(zhì)量。（3）在抽樣檢查中，可能出現(xiàn)兩類風(fēng)險(xiǎn)a和一種是把合格批誤判為不合格批，這對(duì)生產(chǎn)方是不利的，稱為第I類風(fēng)險(xiǎn)或生產(chǎn)方風(fēng)險(xiǎn)，以a表示，一般a值控制在1%、5%或10%o 另一種是把不合格批誤判為合格批，對(duì)使用方產(chǎn)生不利，稱為第II類風(fēng)險(xiǎn)或消費(fèi)者風(fēng)險(xiǎn)，以B表示，一般B值控制在5%或10%。八、質(zhì)量管理體系籌劃內(nèi)容在GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)5. 4. 2中要求，最高管理者應(yīng)確俁對(duì)質(zhì)量管理 體系進(jìn)行籌劃，以滿足質(zhì)量目標(biāo)和4.1的要求。因此，對(duì)質(zhì)量管理體 系進(jìn)行籌劃是標(biāo)準(zhǔn)中的基本要求。（1）質(zhì)量管理體系籌劃的目的。確保組織能夠滿足顧客要求

34、和法律法規(guī)的要求。由于籌劃的輸 入應(yīng)包括顧客的特殊要求和法律法規(guī)的要求，因此組織在建立相關(guān)體 系文件和進(jìn)行資源提供時(shí)要確保滿足這些要求。如東方電機(jī)廠的顧客 要求其每批電機(jī)都要進(jìn)行壽命測(cè)試，這時(shí)在進(jìn)行質(zhì)量管理體系籌劃時(shí) 就要考慮提供必要的資源（如壽命測(cè)試設(shè)備等）。 TOC o 1-5 h z 建設(shè)期利息估算表67流動(dòng)資金估算表68總投資及構(gòu)成一覽表70工程投資計(jì)劃與資金籌措一覽表71好的籌劃能夠彌補(bǔ)目前體系運(yùn)行的缺乏。由于剛開(kāi)始準(zhǔn)備建立 質(zhì)量管理體系時(shí)需要對(duì)目前的質(zhì)量管理體系進(jìn)行診斷，找出在總要求 （第4章），管理承諾方面（第5章），資源提供方面（第6章）， 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)方面（第7章），測(cè)量、分析和

35、改進(jìn)（第8章）的差距，從 而彌補(bǔ)原來(lái)體系的缺乏。好的籌劃能使籌劃的輸出文件得到更好的運(yùn)行。組織常存在體 系文件的規(guī)定和實(shí)際操作不一致的情況，在籌劃時(shí)充分考慮如何把標(biāo) 準(zhǔn)的要求和企業(yè)的實(shí)際運(yùn)作相結(jié)合，使得體系文件既能夠在企業(yè)順暢 運(yùn)行，又能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。籌劃能充分運(yùn)用過(guò)程方法和PDCA循環(huán)的思路，提高過(guò)程運(yùn)行的 有效性?；I劃時(shí)經(jīng)?？紤]的問(wèn)題是“過(guò)程的輸入和輸出分別是什么”； “過(guò)程是否明確了順序”；“過(guò)程是否規(guī)定了運(yùn)行準(zhǔn)那么”；“過(guò)程使 用哪些資源”：“過(guò)程的績(jī)效指標(biāo)是什么“，這些問(wèn)題有助于組織提 高過(guò)程運(yùn)行的有效性。（2）質(zhì)量管理體系籌劃的內(nèi)容。質(zhì)量管理體系籌劃的內(nèi)容如下。制定組織的質(zhì)量方針

36、和確定質(zhì)量目標(biāo)。按IS09001標(biāo)準(zhǔn)的“總要求”確定質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程， 確定過(guò)程的順序和相互作用。確定必要的資源和信息。確定對(duì)過(guò)程運(yùn)行實(shí)施控制的準(zhǔn)那么和方法。將籌劃的結(jié)果形成文件。(3)質(zhì)量管理體系籌劃的程序和步驟?；I劃程序包括：識(shí)別產(chǎn)品 及其要求、識(shí)別顧客、確定質(zhì)量方針目標(biāo)、過(guò)程確實(shí)定和質(zhì)量管理體 系范圍確實(shí)定(對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求的合理刪減)。識(shí)別產(chǎn)品及其要求，過(guò)程的結(jié)果和活動(dòng)的輸出均可構(gòu)成產(chǎn)品。 通用產(chǎn)品有四大類：服務(wù)、軟件、硬件和流程性材料。不同的產(chǎn)品要 求也不同，這些要求可能來(lái)自顧客，可能來(lái)自法律法規(guī)或行業(yè)慣例。識(shí)別顧客。組織建立質(zhì)量管理體系的最終目的是所提供的產(chǎn)品 能滿足顧客的要求，因

37、此首先要確定誰(shuí)是組織的顧客。顧客包括直接的購(gòu)買者、最終的使用者和可能存在的中間商，他 們可能是個(gè)人也可能是組織。確定質(zhì)量方針和目標(biāo)。質(zhì)量方針是與經(jīng)營(yíng)宗旨相一致的，與產(chǎn) 品要求相適應(yīng)的；既要表達(dá)對(duì)顧客的承諾、對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，又能 為目標(biāo)的提出提供框架。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)以質(zhì)量方針?biāo)峁┑目蚣苷归_(kāi)，并盡可能可測(cè)量、可分解。由于方針和目標(biāo)是管理體系的核心，因此制定適宜的方針和目 標(biāo)在建立質(zhì)量管理體系過(guò)程中尤為重要。過(guò)程確實(shí)定。過(guò)程可以用方框圖或其他適當(dāng)方式表述過(guò)程，說(shuō) 明各過(guò)程的名稱、責(zé)任部門、輸入、輸出、控制方法，用符號(hào)或文字 說(shuō)明相互關(guān)聯(lián)和相互作用的過(guò)程。也可以用組織認(rèn)為其他適宜的表達(dá) 方式，過(guò)程的重

38、要輸出是質(zhì)量管理體系的文件。質(zhì)量管理體系范圍確實(shí)定（對(duì)標(biāo)準(zhǔn)要求的合理刪減），組織在 籌劃和建立質(zhì)量管理體系時(shí)，需要確定體系覆蓋的范圍。由于不同類型的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)程各不相同，IS09001標(biāo)準(zhǔn)的第7章 “產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)”中的要求并非對(duì)每個(gè)組織都完全適用。對(duì)某些組織，部 分要求可能不適用，可以將其刪除，但前提是對(duì)要求的刪減不影響組 織提供滿足顧客和法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或責(zé)任的要求。而對(duì)于 管理職責(zé)、資源及測(cè)量改進(jìn)的各項(xiàng)要求，那么每個(gè)組織都必須遵循。九、質(zhì)量管理體系文件的編制與試運(yùn)行質(zhì)量管理體系文件是籌劃過(guò)程的重要輸出，根據(jù)GB/T19001標(biāo)準(zhǔn) 中的條款的要求，質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括以下內(nèi)容。形成文

39、件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量手冊(cè)。本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件的程序和記錄。組織確定的為確保其過(guò)程有效籌劃、運(yùn)行和控制所需的文件，包括記錄。（1）質(zhì)量管理體系文件的建立。質(zhì)量管理體系文件的編制通常與 組織中的過(guò)程和適用的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)保持一致。根據(jù)中華人民共和 國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系文件指南（GB/T19023）的要求，典型的 質(zhì)量管理體系文件被分成三個(gè)層次，分別是質(zhì)量手冊(cè)（一層），程序 文件（二層），作業(yè)指導(dǎo)書和質(zhì)量管理體系中的其他文件（三層）。 而根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，文件必須包括質(zhì)量方針和目標(biāo)，因此質(zhì)量方針和 目標(biāo)可包含在質(zhì)量手冊(cè)中，也可單獨(dú)形成文件被質(zhì)量手冊(cè)所引用。對(duì) 于程序文件，GB/T1900

40、12008中規(guī)定了以下6個(gè)必要的“形成文件的 程序”。文件控制程序。記錄控制程序。內(nèi)部審核程序。不合格品控制程序。糾正措施的程序。預(yù)防措施的程序。對(duì)于其他如采購(gòu)、生產(chǎn)、標(biāo)識(shí)、管理評(píng)審等過(guò)程，組織應(yīng)根據(jù)企 業(yè)的規(guī)模、人員素質(zhì)、產(chǎn)品和過(guò)程特點(diǎn)等多方面考慮制定程序的必要 性，程序文件并非越多越好。在編制質(zhì)量管理體系文件時(shí)重點(diǎn)應(yīng)考慮以下要求。質(zhì)量管理體系文件應(yīng)由參與過(guò)程和活動(dòng)的人員編寫，這樣會(huì)有助于加深對(duì)必需的要求的理解并使員工產(chǎn)生參與感與責(zé)任感。為了使所編制的質(zhì)量體系文件做到協(xié)調(diào)、統(tǒng)一，在編制前最好 制定“質(zhì)量管理體系文件目錄”，將現(xiàn)行的質(zhì)量手冊(cè)(如果有)、企 業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度、管理方法及記錄表單收

41、集在一起，與質(zhì)量管理體 系要素進(jìn)行比擬，從而確定新編或修訂質(zhì)量體系文件。為了提高質(zhì)量體系文件的編制效率，減少返工，在文件編寫過(guò) 程中要加強(qiáng)文件的層次間、文件與文件間的協(xié)調(diào)。盡管如此，一套好 的質(zhì)量體系文件也要經(jīng)過(guò)屢次反復(fù)。編制質(zhì)量管理體系文件的關(guān)鍵是講究實(shí)效，不走形式，既要從 總體上滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，也要在具體做法上符合本單位的實(shí)際。假設(shè)文件不是標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制要求，那么要考慮假設(shè)無(wú)文件是否會(huì)發(fā)生偏 離的情況，以確保文件制定的必要性。(2)質(zhì)量管理體系文件的評(píng)審與修改。在質(zhì)量管理體系文件建立 之后，首先要進(jìn)行初次的評(píng)審，評(píng)審一般由文件編寫人與使用人及相 關(guān)聯(lián)的部門人員參加，重點(diǎn)評(píng)審文件的適宜性、充分性和

42、有效性。組 織在編寫文件后經(jīng)常發(fā)生的問(wèn)題如下。過(guò)于強(qiáng)調(diào)針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的符合性，忽視實(shí)際運(yùn)行的有效性；如在采 購(gòu)時(shí)不分采購(gòu)的零件的重要程度一定要制定復(fù)雜的合同，使得過(guò)程控 制效率低下。文件之間的引用發(fā)生脫節(jié)或矛盾。如在不合格控制程序中引用 了檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序中的某段內(nèi)容，但是實(shí)際上該程序中無(wú)該章節(jié)。違背標(biāo)準(zhǔn)。如在不合格控制程序中規(guī)定無(wú)論何種不合格，由授 權(quán)人批準(zhǔn)放行后可交付顧客。文件描述的流程與實(shí)際運(yùn)行流程不一致。如文件中要求每個(gè)過(guò) 程都建立作業(yè)指導(dǎo)書，但實(shí)際上只有局部過(guò)程有作業(yè)指導(dǎo)書。文件的修改過(guò)程應(yīng)執(zhí)行與制定原文件相同的評(píng)審和批準(zhǔn)過(guò)程。（3）質(zhì)量管理體系文件的發(fā)布和試運(yùn)行。質(zhì)量管理體系文件編制完

43、成后，要經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后進(jìn)行發(fā)布，這時(shí)質(zhì)量管理體系將進(jìn)入試運(yùn)行階段。其目的是通過(guò)試運(yùn)行，考驗(yàn)質(zhì)量體系文件的有效性和協(xié)調(diào)性，并對(duì)暴露出的問(wèn)題,采取糾正措施和改進(jìn)措施,以到達(dá)進(jìn)一步完善質(zhì)量體系文件的目的。在質(zhì)量體系試運(yùn)行過(guò)程中，要重點(diǎn)做好以下工作。有針對(duì)性、分層次地宣傳質(zhì)量管理體系文件，使全體人員了解相關(guān)文件的內(nèi)容和使用方法。實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)。體系文件通過(guò)試運(yùn)行必然會(huì)出現(xiàn)一些問(wèn)題，全體員工應(yīng)將實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題如實(shí)反映給主管 部門，以便采取糾正措施。將體系試運(yùn)行中暴露出的問(wèn)題，如體系設(shè)計(jì)不周、目標(biāo)設(shè)定不 合理等進(jìn)行協(xié)調(diào)、改進(jìn)。加強(qiáng)信息管理，不僅是體系試運(yùn)行本身的需要，也是保證試運(yùn) 行成功的

44、關(guān)鍵。十、管理體系成熟度等級(jí)IS09004： 2009第8章中8. 3.4自我評(píng)價(jià)里指出：“自我評(píng)價(jià)是對(duì) 組織活動(dòng)及其績(jī)效表現(xiàn)與組織成熟程度的相關(guān)性的全面和系統(tǒng)的評(píng) 審?！痹诟戒汚里給出了自我評(píng)價(jià)工具。通過(guò)自評(píng)得到組織的有效性 和效率，以及質(zhì)量管理體系成熟度水平的意見(jiàn)和判斷。具體包括5個(gè) 等級(jí)的運(yùn)作成熟水平表和27個(gè)自評(píng)問(wèn)題。在IS09004： 2009附錄A自評(píng)工具中，標(biāo)準(zhǔn)提出了組織走向成 功的新的5級(jí)水平成熟度模型，從某一個(gè)準(zhǔn)那么因素的基礎(chǔ)水平（1）到 最正確實(shí)踐（5）,也可根據(jù)需要在中間增加級(jí)別。然后列出了具體的最 高管理者對(duì)組織的關(guān)鍵要素的成熟水平的評(píng)價(jià)（組織某個(gè)要素的當(dāng)前 成熟度指的

45、是與表中描述沒(méi)有差距的最高的那個(gè)成熟度級(jí)別），具有 很強(qiáng)的指導(dǎo)意義，易于操作。1、管理層關(guān)注的焦點(diǎn)（管理活動(dòng)）等級(jí)1:關(guān)注的焦點(diǎn)是產(chǎn)品、股東及一些顧客。對(duì)變化、問(wèn)題及機(jī) 會(huì)有特定的反響。等級(jí)2：關(guān)注的焦點(diǎn)是顧客及法律法規(guī)要求。對(duì)問(wèn)題和機(jī)會(huì)有一些 結(jié)構(gòu)化的反響。等級(jí)3：關(guān)注的焦點(diǎn)是人員及一些額外的利益相關(guān)方。對(duì)于問(wèn)題和 機(jī)會(huì)已經(jīng)建立并實(shí)施特定的過(guò)程。等級(jí)4：關(guān)注的焦點(diǎn)是所識(shí)別的利益相關(guān)方需求的平衡。持續(xù)改進(jìn) 作為組織關(guān)注焦點(diǎn)的一局部已得到強(qiáng)調(diào)。等級(jí)5：關(guān)注的焦點(diǎn)是新出現(xiàn)的利益相關(guān)方需求的平衡。最正確績(jī)效 等級(jí)已被設(shè)定為初始目標(biāo)。2、實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)的方法（管理活動(dòng)）等級(jí)1;方法是反響式的，并基于自上而下

46、的指令。等級(jí)2：方法是反響式的，并基于不同層級(jí)經(jīng)理的描述。等級(jí)3：方法是前瞻式的，決策的授權(quán)已得到實(shí)施。等級(jí)4：方法是前瞻式的，在決策方面，組織的成員參與度很高。等級(jí)5：方法是前瞻式的，學(xué)習(xí)導(dǎo)向型組織的各級(jí)成員都得到了授 權(quán)。.如何決定什么是重要的（戰(zhàn)略和方針） 等級(jí)1:決策是基于來(lái)自市場(chǎng)和其他信息源的輸入。等級(jí)2：決策基于顧客需求和期望。等級(jí)3：決策基于與戰(zhàn)略并與利益相關(guān)方的需求和期望相關(guān)聯(lián)。等級(jí)4：決策基于深入運(yùn)營(yíng)和過(guò)程中的戰(zhàn)略的部署。等級(jí)5：決策基于靈活性、敏捷性和持續(xù)保持績(jī)效的需求。.為實(shí)現(xiàn)結(jié)果所需要的（資源）等級(jí)1：對(duì)資源采用特定的管理方式。等級(jí)2：資源得到有效的管理。等級(jí)3：資源得

47、到有效率的管理。等級(jí)4：資源以考慮到其各自稀缺性的方式得到有效率的管理。等級(jí)5：資源的管理和使用已得到籌劃，有效率的部署，并滿足利 益相關(guān)方。.活動(dòng)的組織（過(guò)程）等級(jí)1：組織的活動(dòng)不成系統(tǒng)，在工作場(chǎng)所只有一些基本的程序或 工作指引。等級(jí)2：根據(jù)職能組織活動(dòng)，在工作場(chǎng)所有一個(gè)基本的質(zhì)量管理體 系。等級(jí)3：活動(dòng)根據(jù)基于過(guò)程的質(zhì)量管理來(lái)組織，活動(dòng)是有效的和具有效率的，并能夠?qū)崿F(xiàn)靈活性。等級(jí)4：具有有效的和高效率的質(zhì)量管理體系，其過(guò)程之間具有良 好的接口關(guān)系，并能夠支持敏捷性和改進(jìn)。這些過(guò)程指明了所識(shí)別的 利益相關(guān)方的需求。等級(jí)5：具有支持創(chuàng)新和標(biāo)桿管理的質(zhì)量管理體系，該體系指明了 新出現(xiàn)的和已識(shí)別的

48、利益相關(guān)方的需求和期望。.結(jié)果是如何實(shí)現(xiàn)的（監(jiān)視和測(cè)量）等級(jí)1：結(jié)果是隨機(jī)實(shí)現(xiàn)的。等級(jí)2： 一些預(yù)期的結(jié)果得到了實(shí)現(xiàn)。等級(jí)3：實(shí)現(xiàn)了預(yù)期的結(jié)果，特別是對(duì)所識(shí)別的利益相關(guān)方。等級(jí)4：具有持續(xù)的、積極的和預(yù)期的結(jié)果，并有可持續(xù)的趨勢(shì)。有系統(tǒng)的方式實(shí)施改進(jìn)和創(chuàng)新。等級(jí)5：所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果是在行業(yè)平均水平之上并且長(zhǎng)期得到了保持。 在整個(gè)組織層面上實(shí)施改進(jìn)和創(chuàng)新。.結(jié)果是如何監(jiān)視的（監(jiān)視和測(cè)量）等級(jí)1：具有財(cái)務(wù)、商業(yè)和生產(chǎn)率指標(biāo)。等級(jí)2：顧客滿意，關(guān)鍵實(shí)現(xiàn)過(guò)程及供應(yīng)商績(jī)效得到監(jiān)控。等級(jí)3：?jiǎn)T工及其他利益相關(guān)方的顧客滿意度得到監(jiān)控。等級(jí)4：關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)與組織的戰(zhàn)略相協(xié)調(diào)并用于監(jiān)控。、公司概況（一）公司基本信息

49、1、公司名稱：XXX有限責(zé)任公司2、法定代表人：程xx3、注冊(cè)資本：1410萬(wàn)元4、統(tǒng)一社會(huì)信用 代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場(chǎng)監(jiān)督管理局6成立日期：2011-3-47、營(yíng)業(yè)期限:2011-3-4至無(wú)固定期限8、注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)工程2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額5679. 244543.394259.43負(fù)債總額2512.882010. 301884. 66股東權(quán)益合計(jì)3166.362533. 092374. 77公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)工程2020年度2019年度2018年度等級(jí)5：關(guān)

50、鍵績(jī)效指標(biāo)整合為對(duì)所有過(guò)程的實(shí)時(shí)監(jiān)控，績(jī)效信息與 相關(guān)的利益相關(guān)方得到了有效溝通。.改進(jìn)的優(yōu)先順序是如何決定的（改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)）等級(jí)L改進(jìn)優(yōu)先順序是根據(jù)錯(cuò)誤、抱怨和財(cái)務(wù)準(zhǔn)那么決定的。等級(jí)2：改進(jìn)優(yōu)先順序是根據(jù)顧客滿意數(shù)據(jù)或糾正和預(yù)防措施決定 的。等級(jí)3：改進(jìn)優(yōu)先順序是根據(jù)一些利益相關(guān)方的需求和期望決定的, 包括一些供應(yīng)商和組織內(nèi)部的員工。等級(jí)4：改進(jìn)優(yōu)先順序是根據(jù)趨勢(shì)及其他利益相關(guān)方的輸入決定的, 包括對(duì)社會(huì)、環(huán)境及經(jīng)濟(jì)變化的分析結(jié)果。等級(jí)5：改進(jìn)優(yōu)先順序是根據(jù)新出現(xiàn)的利益相關(guān)方的輸入決定的。.學(xué)習(xí)是如何出現(xiàn)的（改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)）等級(jí)1：在各個(gè)單獨(dú)的層級(jí)，學(xué)習(xí)是隨機(jī)出現(xiàn)的。等級(jí)2：根據(jù)組織的

51、成功和失敗，制定有系統(tǒng)的學(xué)習(xí)機(jī)制。等級(jí)3：在組織范圍內(nèi)，系統(tǒng)的和提供式的學(xué)習(xí)過(guò)程得到實(shí)施。等級(jí)4：組織內(nèi)具有學(xué)習(xí)和提供的文化，并與持續(xù)改進(jìn)相協(xié)調(diào)。等級(jí)5：組織的學(xué)習(xí)過(guò)程與相關(guān)的利益相關(guān)方進(jìn)行了提供并支持創(chuàng) 造性和創(chuàng)新。H-一、IS09004 ： 2009 主要內(nèi)容IS09004： 2009標(biāo)準(zhǔn)在引言中指出：“本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)為任何處于復(fù)雜、要求嚴(yán)格和不斷變化環(huán)境下組織實(shí)現(xiàn)持續(xù)成功的管理提供指南。“1、IS09004： 2009標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)IS09004： 2009比IS09004： 2004版更多地引進(jìn)了美國(guó)波多里奇國(guó) 家質(zhì)量獎(jiǎng)卓越績(jī)效準(zhǔn)那么，如戰(zhàn)略、展開(kāi)和溝通、標(biāo)桿管理、管理成熟 度、創(chuàng)新、學(xué)習(xí)等，

52、拋棄了原來(lái)IS09001： 2008標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)上的束縛, 圍繞如何使組織在不斷變化的環(huán)境中持續(xù)改進(jìn)，追求相關(guān)方滿意而不 僅僅是IS09001中所追求的顧客滿意。IS09004： 2009推薦采用自我評(píng)價(jià)的方法，評(píng)價(jià)組織在戰(zhàn)略方針、 資源管理、過(guò)程管理、監(jiān)視、測(cè)量、分析、評(píng)審、改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí) 等各個(gè)方面的成熟度等級(jí)，并將其作為重要的工具以識(shí)別改進(jìn)和創(chuàng)新 的機(jī)會(huì)，設(shè)定有限順序并建立以持續(xù)成功為目標(biāo)的行動(dòng)計(jì)劃。IS09004： 2009提供了比IS09001： 2008更廣闊的視角。它不僅關(guān) 注顧客的需求和期望，還關(guān)注組織的相關(guān)方（包括股東、組織所有者、 內(nèi)部員工、供方和合作伙伴），盡管這些相關(guān)方

53、之間的利益有某些沖 突，但是標(biāo)準(zhǔn)要求組織追求各利益相關(guān)方的平衡，并期望他們都得到 滿足。2、IS09004： 2009標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容新版IS09004標(biāo)準(zhǔn)分10個(gè)局部，主要介紹了組織持續(xù)成功的管理;戰(zhàn)略和方針形成、籌劃和部署；資源管理；過(guò)程管理；監(jiān)視、測(cè)量， 分析和評(píng)審和改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)，并給出了管理的成功一自我評(píng)估工 具。在術(shù)語(yǔ)和定義中，列出“持續(xù)的成功”和“組織環(huán)境”兩個(gè)新的 術(shù)語(yǔ)。持續(xù)成功是指“一個(gè)組織有能力長(zhǎng)期實(shí)現(xiàn)并保持其目標(biāo)的結(jié)果”。 而組織環(huán)境是指“能夠影響組織實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)及對(duì)其相關(guān)方行為的內(nèi)部、 外部因素和條件的綜合”。（1）組織持續(xù)成功的管理。一個(gè)組織為了實(shí)現(xiàn)和保持組織的成功, 應(yīng)

54、考慮以下幾方面。運(yùn)用IS09000族標(biāo)準(zhǔn)中的質(zhì)量管理原那么，以平衡 的方式滿足利益相關(guān)方的需求和期望。無(wú)論組織的規(guī)模大小，是否以盈利為目的，其組織環(huán)境都是不斷 變化的。因此，組織管理層應(yīng)不斷地監(jiān)測(cè)和分析其組織環(huán)境，通過(guò)獲 得的數(shù)據(jù)和信息來(lái)及時(shí)識(shí)別組織是否可以找到變革與創(chuàng)新的需求，以 維持和/或改善其業(yè)績(jī)。相關(guān)方是指能為組織增值，或是其他對(duì)組織活動(dòng)有興趣或受其影 響的個(gè)人或其他實(shí)體。相關(guān)方滿意是組織實(shí)現(xiàn)持續(xù)成功的最關(guān)鍵因素。由于組織的環(huán)境總是變化和不確定的，持續(xù)成功的組織的管理者 有必要有一個(gè)長(zhǎng)期籌劃的愿景，不斷監(jiān)視和定期分析組織的環(huán)境，運(yùn) 用各種測(cè)量，包括談判來(lái)平衡各相關(guān)方對(duì)立的需求和期望，預(yù)

55、測(cè)將來(lái) 的資源需求（包括對(duì)其人員能力的需求）。組織要建立適于實(shí)現(xiàn)組織 戰(zhàn)略的各個(gè)過(guò)程，確保它們有能力快速響應(yīng)環(huán)境的變化等。（2）戰(zhàn)略和方針形成、籌劃和部署。IS09004： 2009標(biāo)準(zhǔn)對(duì)有關(guān) 戰(zhàn)略制定、籌劃和部署作出了較為詳細(xì)的描述，包括以下內(nèi)容。為獲得持續(xù)成功，最高管理者應(yīng)當(dāng)為組織建立并保持一個(gè)使命、 一個(gè)愿景和價(jià)值觀。它們應(yīng)當(dāng)被清楚的理解、接受，并受到組織成員 的支持，受到其他利益相關(guān)方的認(rèn)可。為使組織的使命、愿景和價(jià)值觀能夠被接受和支持，需要與其 戰(zhàn)略和方針相聯(lián)系。應(yīng)當(dāng)持續(xù)監(jiān)視組織的環(huán)境，確定是否需要評(píng)審和 （適當(dāng)時(shí)）修訂其戰(zhàn)略和方針。通過(guò)分析組織環(huán)境，確定新客戶的需求和期望，確定利益

56、相關(guān) 方的需求和期望。應(yīng)將戰(zhàn)略和方針轉(zhuǎn)換為目標(biāo)，并分解到組織的各相關(guān)層面。組織管理層應(yīng)將戰(zhàn)略部署到適宜的流程和組織結(jié)構(gòu)中。對(duì)組織戰(zhàn)略、方針和計(jì)劃向組織中人員和所有其他相關(guān)方進(jìn)行有意義的、及時(shí)的、持續(xù)的溝通是持續(xù)成功的必要條件。溝通過(guò)程應(yīng) 在縱向和橫向都能有效運(yùn)行，根據(jù)不同接受者的需求，在內(nèi)容、語(yǔ)言、 傳遞方式上有差異。(3)資源。IS09004： 2009標(biāo)準(zhǔn)明確提出財(cái)務(wù)資源的管理；將合 作伙伴作為資源看待并管理；對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境擴(kuò)展至環(huán)境管理 和職業(yè)健康平安管理層面；對(duì)人力資源提出激勵(lì)、學(xué)習(xí)；將知識(shí)、信 息和技術(shù)作為關(guān)鍵的資源；并強(qiáng)調(diào)獲取并合理利用自然資源的重要性。(4)過(guò)程管理。IS0

57、9004： 2009標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)“過(guò)程方法”和 “管理的系統(tǒng)方法”，指出組織應(yīng)當(dāng)確保主動(dòng)管理所有的過(guò)程，包括 外包過(guò)程以保證其對(duì)于實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有效性和效率，包括以下內(nèi)容。不同的類型、規(guī)模和成熟程度的組織，具有不同的過(guò)程。每個(gè) 過(guò)程中的活動(dòng)均應(yīng)由組織的規(guī)模和特點(diǎn)來(lái)決定。應(yīng)通過(guò)建立和理解過(guò)程網(wǎng)絡(luò)、過(guò)程順序及相互作用來(lái)進(jìn)行過(guò)程 的系統(tǒng)管理。過(guò)程籌劃應(yīng)考慮不同的方面，如輸入和輸出、資源和信息、活 動(dòng)和方法、測(cè)量和監(jiān)視、分析和改進(jìn)。規(guī)定過(guò)程的職責(zé)和權(quán)限一“過(guò)程所有者”。(5)監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)審。IS09004： 2009標(biāo)準(zhǔn)在有關(guān)測(cè)量 方面，提出以下幾點(diǎn)。組織管理者必須監(jiān)視和定期分析組織不斷變化和不

58、確定的環(huán)境。要對(duì)組織的管理體系有短期和長(zhǎng)期籌劃的觀察，以監(jiān)視管理體 系的適宜性、充分性和有效性，實(shí)現(xiàn)組織的持續(xù)成功。組織管理者應(yīng)當(dāng)在所有層次和相關(guān)職能上對(duì)照使命、愿景、方 針和目標(biāo)評(píng)審組織在實(shí)現(xiàn)其籌劃的結(jié)果上的進(jìn)展。管理層應(yīng)選擇KPI,以此作為戰(zhàn)略決策的基礎(chǔ)，KPI應(yīng)分解到組 織內(nèi)相關(guān)職能和層次，以支持高層目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在選擇KPI時(shí)，組織應(yīng)確保他們提供的信息是可測(cè)量的、精確 的、可靠的和可以執(zhí)行的。組織應(yīng)使用有效的工具收集信息和數(shù)據(jù)，以用于績(jī)效考核。在監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)審中，還介紹了標(biāo)桿管理，它是一種測(cè) 量和分析的方法論，組織可以用來(lái)研究組織內(nèi)部和外部的最正確實(shí)踐， 以幫助改進(jìn)自己的績(jī)效。（

59、6）改進(jìn)、創(chuàng)新和學(xué)習(xí)。IS09004： 2009標(biāo)準(zhǔn)指出：“依據(jù)組織 的環(huán)境，改進(jìn)（當(dāng)前產(chǎn)品、過(guò)程等）和創(chuàng)新（開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新過(guò)程等） 對(duì)組織的持續(xù)成功而言是必需的?！碧岢鲆韵聨c(diǎn)。關(guān)于改進(jìn)：包括工作在單個(gè)工位上的小進(jìn)步，產(chǎn)品、過(guò)程、組 織結(jié)構(gòu)和管理體系的改進(jìn)等方面，強(qiáng)調(diào)改進(jìn)過(guò)程應(yīng)遵循結(jié)構(gòu)化方式， 如PDCA的方法。組織應(yīng)確保持續(xù)改進(jìn)成為組織文化的一局部。提出創(chuàng)新可以適用于組織的所有層面，包括技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新、過(guò)程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和管理體系創(chuàng)新等方面。通過(guò)知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)和共享，組織可以促進(jìn)其改進(jìn)和 創(chuàng)新過(guò)程。組織應(yīng)致力于建立一個(gè)學(xué)習(xí)的文化氣氛。組織應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)通過(guò)學(xué) 習(xí)進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新。十二、IS

60、09000族標(biāo)準(zhǔn)的作用1、有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量，保護(hù)消費(fèi)者利益由于IS09001標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)了滿足法律法規(guī)和顧客要求的重要性，因 此，組織在應(yīng)用IS09000族標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，必須識(shí)別出哪些文件是適用的法 律法規(guī)，這也有利于提高產(chǎn)品的質(zhì)量，同時(shí)能保護(hù)消費(fèi)者利益。因?yàn)?消費(fèi)者很難對(duì)所有使用的產(chǎn)品有專業(yè)的了解，因此當(dāng)組織的質(zhì)量管理 體系不健全時(shí)，無(wú)法保證持續(xù)生產(chǎn)滿足消費(fèi)者要求的產(chǎn)品。2、為提高組織的運(yùn)作能力提供了有效的方法IS09000族標(biāo)準(zhǔn)鼓勵(lì)組織在制定、實(shí)施質(zhì)量管理體系時(shí)采用過(guò)程方 法，通過(guò)識(shí)別和管理眾多相互關(guān)聯(lián)的活動(dòng)，以及對(duì)這些活動(dòng)進(jìn)行系統(tǒng) 的管理和連續(xù)的監(jiān)視與控制，以實(shí)現(xiàn)顧客能接受的產(chǎn)品。此外，質(zhì)量 管