1、平安風險管控制度1適用范圍木制度適用暢行公司各級的風險辨識、評估、分級、管控。2職責人力資源部為風險管控工作的主管部門，應指定具有理論知識和實際經(jīng)驗的平安管理人員負責風險 管控的評估工作，每年應定期制定“危險有害因素辨識及風險評估計劃”，經(jīng)主要負責人或分管負責人 批準后下發(fā)執(zhí)行。各部門、專業(yè)分公司、服務區(qū)均應成立風險評估小組，并對“危險有害因素辨識及風險評估計劃” 進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危險有害因素辨識及風險評估工作的依據(jù)。3術(shù)語1風險發(fā)生危險事件或危險有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。風險出）=可能性（L） X后果（C）。2危險源可能導致人員傷害

2、和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險源的構(gòu)成：根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。-狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。3. 3風險點通常指風險存在的部位，又稱危險源。風險點分類標準參見GB 6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類。企業(yè)在平安風險識別時不局限于 標準分類，可結(jié)合企業(yè)自身情況充分識別。3. 4風險辨識風險辨識是識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其特性的過程。危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程。3. 5風險評估/評價對危險源導致的風險

3、進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定 的過程。3. 6風險分級藍色風險或低風險：稍有危險或輕度危險，需要注意（或可忽略的）或可以接受（或可容許的）。黃色風險或一般風險：中度（或顯著）危險，需要控制整改。橙色風險或較大風險：高度危險，必須制定措施進行控制管理。紅色風險或重大風險：不可容許的風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。3. 7風險管控根據(jù)風險評估結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是 重大風險控制在可以接受的程度。公司在選擇風險控制措施時應考慮：可行性；平安性；可靠性；經(jīng)濟合理性，并依次按 工程技術(shù)措施；管理措施；

4、個體防護措施；應急措施等四個邏輯順序?qū)γ總€風險點制定精準的風 險控制措施。3. 8風險信息是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系 列信息的綜合。3.9重大風險是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴重后果，或者二者的結(jié)合的風險。3.10危險化學品重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、搬運、使用或儲存危險物品，且危險物品的數(shù)量等于或超過臨界量的單 元。單元是指一個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所，或同屬一個生產(chǎn)經(jīng)營單位且邊緣距離小于500m的幾 個（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場所。4危險有害因素辨識4.1辨識范圍覆蓋公司所有的生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等

5、風險點，包括：（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；（2）常規(guī)和異?；顒?；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、平安防護用品；（7）人為因素，包括違反平安操作規(guī)程和平安生產(chǎn)規(guī)章制度；（8）丟棄、廢棄、撤除與處置；（9）氣候、地震及其他自然災害等。2辨識內(nèi)容在進行危險有害識別時，應依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T 13861-2009）的 規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危險有害因素進行辨識，充分考慮危險有 害的根源和性質(zhì)。如：造成火災和爆炸的因素；造成沖擊和撞

6、擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原 因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危險有害因素和物理性危險有害因素；人 機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。3辨識方法公司采用平安檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不平安狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不平安因素及 管理缺陷進行識別（詳見附件D）；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中 的人的不平安行為進行識別（詳見附件E）。4辨識結(jié)果危險有害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼 燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、

7、鍋爐爆炸、容器爆炸、其 它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等20類。危險有害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響聲譽、工作環(huán) 境破壞、環(huán)境污染等。5風險度分析及評估方法1風險度（危險性）危險有害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危險有害因素的風險大小，即風險度 或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風險等級。5.2風險度的分析及風險分級判定準那么在進行風險評估時，應從考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。應依據(jù)以下 內(nèi)容制定風險評估準那么：1、有關(guān)平安生產(chǎn)法律、法規(guī)；2、設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標準；3、公司平安管理標準、技術(shù)標準；4、公司的平安生產(chǎn)方針和目標。

8、2.1作業(yè)條件危險性分析法（LEC）風險度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度及事故事件后果嚴重性大小決定的。其風險等級（值）采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）進行評價分級。該方法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危險有害因素進行半定量的平安評價方法,用于評價操作 人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、有害性。用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來 評價操作人員傷亡風險大小，這三種因素分別是:L（likelihood,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure,人員 暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence, 一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等 級分別

9、確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger,危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D二LXEXCL一事故事件發(fā)生的可能性；E一暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C一事故事件產(chǎn)生后果的嚴重性。D一風險度（危險性）；本方法把風險等級分為5級，分別是：A （較低）、B （低）、C （中）、D （高）、E （很高）。風險矩陣法（LS）本方法的風險度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合（判斷準那么見附件B）。即：R二LXS其中：R一代表風險值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。本方法采用風險矩陣法把風險等級分為5級，分別是：I級（很高）、II級（高）、III級（中）、 IV級（

10、低）、V級（較低）。6風險分級和管控1風險分級采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結(jié)果進行劃分等級。表1風險分級與LEC法、LS法風險等級的對應關(guān)系風險描述LEC法風險等級LS法風險等級藍色風險（或低風險）稍有危險，需要注意（或 可忽略的）AV輕度危險，可以接受（或 可容許的）BIV黃色風險（或一般風險）中度危險，需要控制并整 改CIII橙色風險（或較大風險）高度危險（較大風險）， 應制定措施進行控制管理DII紅色風險（或重大風險）不可容許的（重大風險）， 極其危險，必須立即整改， 不能繼續(xù)作業(yè)。EI2風險管控原那么藍色風險四級丫級：員工應引起注意，各班組負責該級別危險有

11、害因素的控制管理，可根據(jù)是否 在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄；需要控制措施的納入藍色風險監(jiān)控。藍色風險B級IV級：部門、服務區(qū)應引起關(guān)注，負責該級別危險有害因素的控制管理，所屬班組 具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外本錢的改進措施，需 要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保存記錄。黃色風險c級ni級：公司、部門應引起關(guān)注，負責該級危險有害因素的控制管理，所屬部門具體 落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防本錢，在規(guī)定期限內(nèi)實 施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和

12、是否需要改 進的控制措施。橙色風險0級11級：對較大及以上風險危險有害因素應重點控制管理，具體由平安監(jiān)督管理部門 和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求 為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。紅色風險e級1級：立即停工整改。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源 投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。3風險控制措施的制定確定風險級別后應采取多種控制措施進行風險管理。3.1風險控制的主要措施（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)平安；（2）管理措施，規(guī)范平安管理，包括建立健

13、全各類平安管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應 急預案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；（3）教育培訓和個體防護措施，提高從業(yè)人員的操作技能和平安意識，減少職業(yè)傷害；（4）事故應急措施，減少事故發(fā)生，降低事故造成的損失。8. 3. 2選擇風險控制措施應考慮的因素(1)可行性和可靠性；(2)先進性和平安性；(3)經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；(4)可靠的技術(shù)保證和服務。3. 3風險控制措施的評審控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使風險降低到可容許水平；(3)是否產(chǎn)生新的危險有害因素；(4)是否已選定了最正確的解決方案；(5)是否會被應用于實際工作中。9風險管控工作程

14、序制定風險管控工作計劃風險管控組織每年應制定工作計劃，以保證危險有害辨識、風險評價和風險控制滿足實際工作需要。(1)征詢相關(guān)人員的意見，討論應計劃做什么并得到其建議和承諾。(2)確定危險有害因素識別的方法。(3)鼓勵員工參與危險有害因素的辨識。(4)選擇評價方法，確定風險可容許的標準。(5)風險評價應包括活動、產(chǎn)品和服務的影響以及平安技術(shù)措施。(6)評估人員應接受風險評價培訓。(7)制定控制措施將風險降到可容許程度。(8)將風險管理活動的過程形成文件。2風險管控的工作步驟劃分作業(yè)活動：編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括場址、總圖運輸、建構(gòu)筑物、作業(yè)流程、設(shè)備運行、人 員、作業(yè)環(huán)境和平安管理，并收集有關(guān)信

15、息。辨識危險有害因素：辨識與作業(yè)活動有關(guān)的所有危險有害因素。評價風險：對與各項危險有害因素有關(guān)的風險做出評價。依據(jù)風險可容許標準，確定出不可容許的風險。制定風險控制措施計劃：針對不可容許的風險，制定控制措施計劃。評審措施計劃：評審措施計劃的合理性、充分性、適宜性，確認是否足以把危險有害控制在可容許 范圍。確定采取的控制措施是否產(chǎn)生新的危險有害因素。3做好風險管控過程的相關(guān)記錄風險管控組織應事先確定體系構(gòu)建及運行過程中可能涉及的記錄表格，并明確提出每個記錄表格的 填寫要求及保存期限。記錄內(nèi)容應包括作業(yè)活動、危險有害因素、潛在的事故類別及后果、風險等級、 現(xiàn)有控制措施、根據(jù)評價結(jié)果所采取的措施、評

16、價人員、審核人員、日期等。風險評估小組應按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本單位危險有害因素進行辨識評價后，填寫 相應的“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（JHA）評價表”、“平安檢查分析（SCL） 評價表”，經(jīng)本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。4建立風險分級管控清單風險管控部門組織審核、修訂后，將審核、修訂的意見反應各風險評估小組，橙色風險（D級2 級）及以上風險必須報公司分管副總批準。根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果，建立風險分級管控清單，由總經(jīng)理審核批準后發(fā)布。表2風險分級管控清單（受控記錄號）Nfi：序號風險點（作業(yè)活動或設(shè)備設(shè)施）風險等級管控層級責任單位責任人分析來源填表人：10風險評估培訓人力資源部應制定風險評估培訓計劃，組織員工對本單位的風險評估方法、評估過程及評估結(jié)果進 行培訓，并保存培訓記錄。11風險信息更新各部門要依據(jù)辨識評價結(jié)