1、基金從業(yè)資格考試精選試題1一、單選題1.基金管理公司的投資管理部門重要涉及( )。A.投資部、研究部以及風(fēng)險(xiǎn)控制部B.投資部、交易部以及風(fēng)險(xiǎn)控制部C.研究部、交易部以及風(fēng)險(xiǎn)控制部D.投資部、研究部以及交易部對的答案:D解題思路：風(fēng)險(xiǎn)控制部屬于基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制部門。2.下列不屬于防備基金銷售操作風(fēng)險(xiǎn)的措施是( )。A.在業(yè)務(wù)基本規(guī)程中對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行有效復(fù)核，保證重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的精確性B.銷售業(yè)務(wù)和管理程序必須嚴(yán)格遵從操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須在其業(yè)務(wù)授權(quán)范疇內(nèi)進(jìn)行C.加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)D.建立業(yè)務(wù)差錯(cuò)解決預(yù)案，提高差錯(cuò)或糾紛的解決效率對的答案:B解題思路

2、：防備基金銷售操作風(fēng)險(xiǎn)的措施重要有如下幾點(diǎn)：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)及銷售業(yè)務(wù)的性質(zhì)和自身特點(diǎn)嚴(yán)格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)也許存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采用控制措施;在業(yè)務(wù)基本規(guī)程中，應(yīng)對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行有效復(fù)核，保證重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的精確性;加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì);應(yīng)建立業(yè)務(wù)差錯(cuò)解決預(yù)案，提高差錯(cuò)或糾紛的解決效率。B項(xiàng)為防備基金銷售人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)所采用的措施。3.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在商定的時(shí)間內(nèi)定期互換鈔票流的金融交易，稱之為( )。A.金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.構(gòu)造化金融衍生工具對的答案:C解題思路：金融互換是指兩

3、個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在商定的時(shí)間內(nèi)定期互換鈔票流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用違約互換等類別。4. HYPERLINK o 證券交易 t _blank 證券交易所通過持續(xù)( )方式形成證券交易價(jià)格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標(biāo)D.公開競價(jià)對的答案:D解題思路：通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格是 HYPERLINK o 證券 t _blank 證券交易所的特性之一。5.基金當(dāng)事各方根據(jù)擬定的清算成果進(jìn)行資金的收付行為稱為( )。A.清算B.交割C.交收D.結(jié)算對的答案:C解題思路：資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)：清算是按照擬定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資

4、金數(shù)額的行為;交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)擬定的清算成果進(jìn)行資金的收付，從而完畢整個(gè)交易過程。二、不定項(xiàng)選擇題6.下列各項(xiàng)中，( )屬于基金初次募集披露的信息。A.基金份額上市交易公示書B.基金合同C.基金年度報(bào)告D.基金份額發(fā)售公示對的答案:BD解題思路：初次募集信息披露重要涉及基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間進(jìn)行的信息披露。在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露招募闡明書、基金合同、托管合同、基金份額發(fā)售公示等文獻(xiàn)。AC兩項(xiàng)均屬于基金運(yùn)作信息披露文獻(xiàn)。7.對基金經(jīng)理操作風(fēng)格的考察要點(diǎn)有( )。A.基金經(jīng)理持股集中度狀況B.基金股票周轉(zhuǎn)率狀況C.基金經(jīng)理行業(yè)偏好狀況D.基金經(jīng)理投資哲學(xué)對的答案

5、:ABC解題思路：除ABC三項(xiàng)外，對基金經(jīng)理操作風(fēng)格的考察要點(diǎn)還涉及基金經(jīng)理對凈值波動(dòng)的控制狀況。D項(xiàng)屬于對基金經(jīng)理投資理念的考察要點(diǎn)。8.下列行為中，屬于基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售活動(dòng)嚴(yán)禁行為的有( )。A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B.采用抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金C.募集期間對認(rèn)購費(fèi)用打折D.擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)原則，或通過先收后返、財(cái)務(wù)解決等方式變相減少收費(fèi)原則對的答案:ABCD解題思路：除ABCD四項(xiàng)外，基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，還不得有下列行為：在簽訂銷售合同或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂;其她違背法律、行政法規(guī)的規(guī)定，擾亂行業(yè)競

6、爭秩序的行為。9.金融衍生工具按其自身交易的措施和特點(diǎn)，可以分為( )。A.金融期權(quán)B.金融期貨C.金融遠(yuǎn)期合約D.構(gòu)造化金融衍生工具對的答案:ABCD解題思路：金融衍生工具從其自身交易的措施和特點(diǎn)，可以分為金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和構(gòu)造化金融衍生工具。10.對( )申購和贖回基金份額的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅。A.銀行B.個(gè)人C.非金融機(jī)構(gòu)D.保險(xiǎn)公司對的答案:BC解題思路：金融機(jī)構(gòu)(涉及銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))申購和贖回基金份額的差價(jià)收入征收營業(yè)稅，個(gè)人和非金融機(jī)構(gòu)申購和贖回基金份額的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅。基金從業(yè)資格考試精選試題2三、判斷題11.金融衍生工具交易一般只需要支付

7、少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的聯(lián)動(dòng)性特性。( )A.對B.錯(cuò)對的答案:B解題思路：金融衍生工具的聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基本產(chǎn)品或基本變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。題干中描述的是金融衍生工具的杠桿性特性。12.貨幣市場基金不同于其她類型的基金，不需要定期披露基金份額凈值信息。( )A.對B.錯(cuò)對的答案:A解題思路：貨幣市場基金每日分派收益，凈值保持在1元不變，因此貨幣市場基金不像其她類型基金那樣定期披露基金份額凈值信息，而是需要進(jìn)行收益狀況的公示。13. HYPERLINK o 證券投資基金 t _blank 證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是指基金管理

8、人、托管人和份額持有人共同承當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)。( )A.對B.錯(cuò)對的答案:B解題思路： HYPERLINK o 證券 t _blank 證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)是指基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例共同承當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)，而基金托管人、基金管理人一般不承當(dāng)投資損失。14.目前，滬、深 HYPERLINK o 證券交易 t _blank 證券交易所對封閉式基金交易實(shí)行5%的漲跌幅限制。( )A.對B.錯(cuò)對的答案:B解題思路：目前，滬、深證券交易所對封閉式基金交易實(shí)行與對A股交易同樣的10%的漲跌幅限制。15.對混合型基金的分析可沿用股票型基金的分析框架。( )A.對B.錯(cuò)對的答案:A解題思路：混合型基金合同中規(guī)

9、定的股票與債券投資比例的上下限，決定了混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益特性。許多混合型基金由于在實(shí)際運(yùn)作中股票資產(chǎn)比例同股票型基金相似，因此對其的分析可沿用股票型基金的分析框架。基金從業(yè)資格考試精選試題3一、單選題1.國內(nèi)基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循( )原則，以避免浮現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。A.持續(xù)性B.有效性C.審慎性D.公平性對的答案:A解題思路：題干是基金銷售監(jiān)管的持續(xù)性原則的規(guī)定。在基金監(jiān)管中還應(yīng)貫徹有效性原則，解決好監(jiān)管成本和監(jiān)管效益之間的關(guān)系，做到市場能自身調(diào)節(jié)的，不監(jiān)管;必須監(jiān)管的，應(yīng)當(dāng)在保證監(jiān)管效益的前提下做到監(jiān)管成本最小。2.T日，客戶在某一基金銷售網(wǎng)點(diǎn)

10、提交開放式基金的認(rèn)購申請后，最早要在( )日才可以查詢認(rèn)購申請的受理狀況。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4對的答案:B解題思路：銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)接受了認(rèn)購申請，申請的成功與否應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)成果為準(zhǔn)。投資者T日提交認(rèn)購申請后，可于T+2日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理狀況。認(rèn)購申請無效的，認(rèn)購資金將退回到投資人資金賬戶。認(rèn)購的最后成果要待基金募集期結(jié)束后才干確認(rèn)。3.下列基金銷售人員的客戶服務(wù)中，屬于售前服務(wù)內(nèi)容的是( )。A.開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，簡介基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的措施B.為客戶提供投資征詢建議，推介符合合用性原則

11、的基金C.協(xié)助客戶完畢風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試并細(xì)致解釋測試成果D.向客戶簡介客戶服務(wù)、信息查詢、客戶投資的措施和途徑、措施對的答案:A解題思路：銷售人員的客戶服務(wù)內(nèi)容可以分為售前服務(wù)、售中服務(wù)和售后服務(wù)。其中，售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)。其重要內(nèi)容涉及：向客戶簡介 HYPERLINK o 證券市場基本知識 t _blank 證券市場基本知識、基金基本知識，普及基金有關(guān)法律規(guī)定;簡介基金管理人投資運(yùn)作狀況，讓客戶充足理解基金投資的特點(diǎn)、不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特性;開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，簡介基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的措施等。BC兩項(xiàng)為售中服務(wù)的內(nèi)容;D項(xiàng)為售后服務(wù)的內(nèi)容。4. H

12、YPERLINK o 證券 t _blank 證券市場的運(yùn)營形成了證券需求者和證券供應(yīng)者的競爭關(guān)系，證券市場的基本功能之一是為( )決定價(jià)格。A.資產(chǎn)B.資本C.價(jià)值D.上市公司對的答案:B解題思路：證券是資本的體現(xiàn)形式，因此證券的價(jià)格事實(shí)上是證券所代表的資本的價(jià)格。證券的價(jià)格是證券市場上證券供求雙方共同作用的成果，證券市場的運(yùn)營形成了證券需求者和證券供應(yīng)者的互動(dòng)關(guān)系，提供了證券的合理定價(jià)機(jī)制?？梢?，證券市場的基本功能之一是為資本決定價(jià)格。5.下列選項(xiàng)中，不屬于基金市場營銷特殊性的是( )。A.專業(yè)性B.一次性C.合用性D.持續(xù)性對的答案:B解題思路： HYPERLINK o 證券投資基金 t

13、 _blank 證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，有其特殊性，重要體目前如下五個(gè)方面：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性及合用性?；饛臉I(yè)資格考試精選試題4二、不定項(xiàng)選擇題6.與基金半年度報(bào)告相比，基金年度報(bào)告需要( )。A.提供近來3個(gè)會(huì)計(jì)年度的重要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值體現(xiàn)和收益分派狀況B.披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告C.披露基金的重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易狀況D.披露報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的狀況以及支付給所聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬及事務(wù)所已提供 HYPERLINK o 審計(jì) t _blank 審計(jì)服務(wù)的年限對的答案:ABCD解題思路：除ABCD四項(xiàng)外

14、，基金年度報(bào)告中披露的內(nèi)容還應(yīng)通過審計(jì)。7.為避免信息誤導(dǎo)給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了嚴(yán)禁性規(guī)定，下列屬于嚴(yán)禁行為的有( )。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大漏掉B.對 HYPERLINK o 證券 t _blank 證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測C.違規(guī)承諾收益或者承當(dāng)損失D.詆毀其她基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)對的答案:ABCD解題思路：除ABCD四項(xiàng)外，基金信息披露還嚴(yán)禁刊登任何自然人、法人或者其她組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。8.在投資組合報(bào)告中，貨幣市場基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)偏離度信息有( )。A.偏離度絕對值在0.25%0.5%間的次數(shù)B.偏離度的最高值C.偏離度的

15、最低值D.偏離度絕對值的簡樸平均值對的答案:ABCD解題思路：貨幣市場基金的偏離度信息一般涉及：在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息;在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中的重大事件揭示中披露偏離度信息;在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息。在投資組合報(bào)告中，貨幣市場基金應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25%0.5%間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對值的簡樸平均值等信息。9.證券具有高流動(dòng)性必須滿足的條件有( )。A.發(fā)行規(guī)模極大B.變現(xiàn)的交易成本極小C.本金保持相對穩(wěn)定D.很容易變現(xiàn)對的答案:BCD解題思路：證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易限度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：很容易變現(xiàn);變現(xiàn)的交易成本極小

16、;本金保持相對穩(wěn)定。10.下列有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性的表述，對的的有( )。A.股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的B.股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的C.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，與公司的賺錢狀況無關(guān)D.股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，重要取決于公司的賺錢狀況對的答案:BD解題思路：股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是高度聯(lián)系的，股票的風(fēng)險(xiǎn)性越大，所規(guī)定的回報(bào)也就越高。然而股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，很大限度上取決于公司的賺錢狀況?；饛臉I(yè)資格考試精選試題5三、判斷題11.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、發(fā)布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。( )A.

17、對B.錯(cuò)對的答案:A解題思路：題干是基金銷售職責(zé)規(guī)范中嚴(yán)禁提前發(fā)行的規(guī)定。12.資產(chǎn)配備一般是在低風(fēng)險(xiǎn)低收益 HYPERLINK o 證券 t _blank 證券與高風(fēng)險(xiǎn)高收益證券之間進(jìn)行分派。( )A.對B.錯(cuò)對的答案:A解題思路：資產(chǎn)配備是指根據(jù)投資目的將資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行配備，一般是在低風(fēng)險(xiǎn)低收益證券與高風(fēng)險(xiǎn)高收益證券之間進(jìn)行分派。資產(chǎn)配備的目的在于以資產(chǎn)類別的歷史體現(xiàn)及投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好為基本，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中的所占比重，從而控制投資風(fēng)險(xiǎn)，提高基金的收益，避免承當(dāng)不必要的風(fēng)險(xiǎn)。13.基金是作為自身負(fù)債的一種受益憑證，具有間接證券的性質(zhì)。( )A.對B.錯(cuò)對的答案:B解題

18、思路： HYPERLINK o 證券投資基金 t _blank 證券投資基金是由資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)行的，不作為自身負(fù)債的一種受益憑證。受益憑證的發(fā)行方也不是直接需要資金的一方，因此具有間接證券的性質(zhì)。但與間接證券不同的是，由受益憑證募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，由投資者所有，不是資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的負(fù)債。14.在國內(nèi)，開放式基金的直銷渠道是基金管理公司。( )A.對B.錯(cuò)對的答案:A解題思路：目前，國內(nèi)開放式基金的銷售逐漸形成了以銀行、證券公司代銷，基金管理公司直銷的銷售體系，專業(yè)基金銷售公司也在醞釀起步。15.理財(cái)經(jīng)理在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資產(chǎn)品。( )A.對B.錯(cuò)對的

19、答案:A解題思路：理財(cái)經(jīng)理在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守職業(yè)操守，充足理解客戶的風(fēng)險(xiǎn)屬性和投資偏好，及時(shí)充足地對客戶想要選擇的基金產(chǎn)品存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和揭示，并向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資產(chǎn)品?；饛臉I(yè)資格考試精選習(xí)題6單選題1.對在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責(zé)的是( )。A：中國證監(jiān)會(huì)B： HYPERLINK o 證券 t _blank 證券公司C： HYPERLINK o 證券交易 t _blank 證券交易所D：中國人民銀行答 C2.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國證監(jiān)會(huì)和( )共同負(fù)責(zé)。A：證券交易所B：中國人民銀行C：財(cái)政部D：基金管理公司答 B3. HYPERLIN

20、K o 證券投資基金 t _blank 證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是( )。A：對基金管理公司的監(jiān)管B：對基金托管人的監(jiān)管C：對基金投資者的監(jiān)管D：對證券投資基金行為的監(jiān)管答 D基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上刊登招募闡明書。A：一天B：三天C：七天D：十答 B5.監(jiān)管的首要原則是( )。A：保護(hù)投資者利益原則B：法制管理原則C：“三公”原則D：監(jiān)管與自律并重原則答 A6.證券交易所的會(huì)員( )。A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位答 C1998年中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的( )中，對基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了具體的規(guī)定。A

21、：證券投資基金管理暫行措施B：證券交易所管理措施C：有關(guān)加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的告知D：開放式投資基金試點(diǎn)措施答 C(二)多選題1.基金監(jiān)管的目的是( )。A：維護(hù)基金市場的正常秩序，保護(hù)投資者的利益。根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實(shí)現(xiàn)資我市場的資源配備功能B：充足運(yùn)用、發(fā)揮市場機(jī)制的積極作用，限制基金對市場的悲觀影響C：避免操作市場，嚴(yán)禁欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境D：引導(dǎo)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，增進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定答 A B C D2.基金監(jiān)管的原則涉及( )。A：保護(hù)投資者利益原則B：

22、法制管理原則C：“三公“原則D：監(jiān)管與自律并重原則答 A B C D0基金從業(yè)資格考試精選習(xí)題73、基金托管人需定期向中國證監(jiān)報(bào)送( )。A：監(jiān)察稽核報(bào)告B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用狀況報(bào)告C：基金持有人名冊D：對基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告答 A C D4.基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送( )。A：監(jiān)察稽核報(bào)告B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用狀況報(bào)告C：基金持有人名冊D：基金運(yùn)作報(bào)告答 A B D5.對 HYPERLINK o 證券投資基金 t _blank 證券投資基金的監(jiān)管重要涉及( )。A：對基金管理公司的監(jiān)管B：對基金托管人的監(jiān)管C：對 HYPERLINK o 證券 t _blank 證券投資

23、基金行為的監(jiān)管D：對基金投資欠的監(jiān)管答 A B C5、基金托管人一般由( )聘任。A：基金發(fā)起人B：基金托管人C：基金持有人大會(huì)D： HYPERLINK o 證券交易 t _blank 證券交易所答 A5.下列職權(quán)中，應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)行使的是( )A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章答 C6.下列職權(quán)中，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)行使的是( )A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章答 B7、下列職權(quán)中，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)理行使的是( )A：建議召開臨時(shí)股東會(huì)B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立C：決定公司的

24、經(jīng)營籌劃和投資方案D：制定公司的具體規(guī)章答 D基金從業(yè)資格考試精選習(xí)題88.下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會(huì)行使的是( )A：檢查公司財(cái)務(wù)B：制定公司的具體規(guī)章C：修改公司章程D：審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告答 A9.有限責(zé)任公司董事會(huì)的法定人數(shù)為( )A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上答 B【 HYPERLINK o 基金從業(yè) t _blank 基金從業(yè)考訊】10、有限責(zé)任公司，經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于( )A：一人B：三人C：五人D：十人答 B11.有關(guān)進(jìn)一步增進(jìn)境外上市公司規(guī)范化運(yùn)作和深化改革的意見規(guī)定H股公司應(yīng)有( )獨(dú)立董事。A：一名以上B：兩名以上C：三

25、名以上D：五名以上答 B12.基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有( )的獨(dú)立董事。A：一名以上B：兩名以上C：三名以上D：五名以上答 C基金管理公司的獨(dú)立董事規(guī)定具有( )以上的金融、法律或財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。A：一年B：三年C：五年D：十年答 C14.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)達(dá)到公司現(xiàn)場的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于( )工作日。A：三個(gè)B：七個(gè)C：十個(gè)D：三十個(gè)答 C基金從業(yè)資格考試精選習(xí)題915.公司必須建立科學(xué)的聘任、培訓(xùn)、輪崗、考核、晉升、裁減等人事制度屬于公司內(nèi)部控制中( )的重要內(nèi)容。A：環(huán)境控制B：公司授權(quán)控制C：會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制D：內(nèi)部稽核控制答 A多選題1.基金管理公 HYPERLINK o 司法 t _blank 司法人治理構(gòu)造存在的問題涉及( )A：所有權(quán)，經(jīng)營權(quán)與監(jiān)督權(quán)的三權(quán)失衡B：基金管理公司與其她基金當(dāng)事人之間利益關(guān)系沖突，互相缺少制衡機(jī)制C：內(nèi)部控制制度存在缺陷D：沒有獨(dú)立董事答 A BC2.在我們，基金管理公司的監(jiān)察體系不夠完善，重要表目前( )。A：監(jiān)察行為缺少必要的法律根據(jù)B：缺少職業(yè)道德教育C：忽視對監(jiān)察人員的監(jiān)察D：外部監(jiān)察不到位答 A B C D3.有限責(zé)任公司的下列職權(quán)中，由股東會(huì)行使的是( )。A：決定公司的經(jīng)營方針和投資籌劃B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立C：對發(fā)行公司債券作出決策D：修改公司章程答 A C D我們公司法規(guī)