1、公司糾正措施和預防措施控制程序目的為消除不合格品、事故、事件、不契合產(chǎn)生的或潛在的原因，防止不合格品、事故、事件、不契合的再發(fā)生或發(fā)生，達到持續(xù)改進的目的，制定本程序。適用范圍適用于公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行中關(guān)于不合格品、事故、事件、不契合的處治和體系的持續(xù)改進。術(shù)語和定義引用公司管理手冊中的有關(guān)術(shù)語和定義。職責安質(zhì)環(huán)保部安質(zhì)環(huán)保部是本程序的歸口管理部門，負責組織或參加環(huán)境事故、關(guān)于重大質(zhì)量事故、安全事故的調(diào)查和處理以及制定糾正和預防措施；組織制定管理體系的糾正和預防措施。負責組織管理評審確定的糾正和預防措施的實施和驗證。工程部負責有關(guān)不合格物資的信息收集，組織制定、實施糾正和

2、預防措施；參與重大不契合糾正和預防措施的制定和實施工作。人力資源部負責在職業(yè)健康工作中發(fā)生的不契合糾正和預防措施的制定、實施，并且進行監(jiān)督和協(xié)調(diào)；參與重大不契合糾正和預防措施的制定、實施。分公司（項目部）負責本單位不合格、不契合信息的收集工作，組織制定、實施糾正和預防措施工作程序（見下頁）總則發(fā)生不合格/不契合的公司職能部門、分公司（項目部）應(yīng)評審不合格/不契合，分析原因，制定糾正措施和預防措施，明確期限及責任并且實施驗證。不合格（項）/不契合的信息收集顧客報怨、投訴和滿意情況調(diào)查分析結(jié)果；內(nèi)外審中的不合格報告；管理評審報告；施工進程的監(jiān)視和測量記錄；體系運行記錄；整改通知、不契合報告、事故報

3、告、職業(yè)病報告；職業(yè)健康安全、環(huán)境法律、法規(guī)、標準變更引起的不契合；事故、事件調(diào)查時發(fā)現(xiàn)的不契合； i）j）數(shù)據(jù)分析結(jié)果。資料歸檔不合格/不契合信息收集評審不合格/ 不契合分析不合格/ 不契合的原因評判采取措施的需求NO措施的有效性需要記錄措施實實施制定施結(jié)果措施措施YES評審不合格/不契合（項目部關(guān)于不合格/不契合的性質(zhì)、發(fā)生頻率和影響程度進行評審，分析并且確定其產(chǎn)生的根源，并且決定是否需要采取糾正措施；針關(guān)于下列情況必需采取糾正措施。a）管理體系審核中發(fā)現(xiàn)不合格/不契合時； b）管理評審中發(fā)現(xiàn)體系缺陷時，需整改/改進措施時； c）接到顧客投訴或顧客關(guān)于此類問題連續(xù)提出報怨時； e）本單位發(fā)

4、生質(zhì)量、安全、環(huán)境事故/事件時。分析不合格/不契合的原因關(guān)于不合格/a）沒有認真貫徹程序文件或相關(guān)支持性文件的要求； b）沒有全面理解管理體系文件的要求；c）缺乏必要的培訓； ）缺少必要的支持性文件； e）f）管理體系文件規(guī)則不清或錯誤問題； g）工作不負責任；h）缺乏必要的資源； i）關(guān)于質(zhì)量問題的原因分析可考慮如下方面，但不僅限于此： a）設(shè)計問題而在設(shè)計文件會審中未被發(fā)現(xiàn)； b）技術(shù)方案編制的偏差或技術(shù)交底不清； c）物資不合格；施工操作未執(zhí)行相應(yīng)程序；試驗試驗問題； g）a）供貨廠家的制造加工問題；b）物資運輸造成的損壞； c）e）設(shè)計錯誤未被發(fā)現(xiàn)； f）未執(zhí)行采購程序等。評判采取措施

5、的需求，確認、實施糾正措施：公司各職能部門、分公司（項目部）行中出現(xiàn)的不合格/不契合采取措施的需求。采取糾正措施時，各職能部門、分公司（項目部）的負責人應(yīng)組織有關(guān)人員制訂糾正措施，并且明確完成和驗證時間。糾正措施應(yīng)經(jīng)過下列評判得到最終確定： a）b）關(guān)于糾正措施進行環(huán)境影響評判和風險評判； c）糾正措施是否與問題的嚴重性和伴隨的影響相適應(yīng)； ）糾正措施能否得到有效地實施。糾正措施被確定后，應(yīng)填入糾正措施記錄表中。公司各職能部門制定的糾正措施由部門負責人審批，分公司（項目部）/不契合的部門、分公司（項目部）實施。糾正措施記錄果填入糾正措施記錄表正措施記錄表實施糾正措施。糾正措施實施后經(jīng)評審無效或

6、需進一步改進時，應(yīng)重新分析原因，制訂糾正措施。預防措施的制定工作流程圖（見下圖）信息收集為確定需要采取的預防措施，公司各職能部門、分公司（項目部）應(yīng)收集下列信息： a）顧客需求和期望的評審；b） 市 場 分 析 ； c）從以往經(jīng)驗獲得的教訓（囊括同行的經(jīng)驗、教訓）整改通知、不契合報告、事故報告、職業(yè)病報告； e）內(nèi)審報告、外審報告；f）管理評審報告； g）數(shù)據(jù)分析結(jié)果； h）i）j）體系運行記錄；k）進程監(jiān)測記錄。資料歸檔收集信息評審潛在不合格不契合分析不合格/ 不契合的原因評判預防措施的需求NO防措施記錄措施實施結(jié)果實 施 預防措施需要制 定 預防措施YES評審潛在不合格/不契合公司各職能部

7、門、分公司（項目部）的負責人應(yīng)組織有關(guān)人員關(guān)于收集的信息，進行匯總分析。關(guān)于于發(fā)現(xiàn)的潛在不合格/不契合，關(guān)于其進行評審，確定產(chǎn)生潛在不合格/不契合的原因，并且評判是否需要采取預防措施。評判并且確定預防措施需要采取預防措施時，公司各職能部門、分公司（項目部）人員制訂預防措施，并且明確責任及完成時間和驗證時間。預防措施應(yīng)經(jīng)過下列評判得到最終確定： a）b）關(guān)于預防措施進行環(huán)境影響評判和風險評判； c）預防措施是否與問題的嚴重性和伴隨的影響相適應(yīng)； ）預防措施能否得到有效地實施。預防措施被確定后，應(yīng)填入預防措施記錄表中，公司各職能部門制定的糾正措施由部門負責人審批，分公司（項目部）職能部門、分公司（

8、項目部）實施預防措施質(zhì)量措施、安全措施、環(huán)保措施等方式，在施工組織設(shè)計、施工方案、技術(shù)交底記錄等文件中明確。預防措施實施和記錄預防措施實施時，組織實施的公司各職能部門、分公司（項目部）實施驗證的公司各職能部門、分公司（項目部）體系的持續(xù)改進安質(zhì)環(huán)保部、工程部、人力資源部經(jīng)過監(jiān)督檢查、內(nèi)審等方式，收集、匯總有關(guān)工程質(zhì)量狀況、環(huán)境績效、職業(yè)健康安全績效、業(yè)主投訴，以及各職能部門、分公司（項目部的不合格/識別出顧客的需求以及體系應(yīng)改進的環(huán)節(jié)，由安質(zhì)環(huán)保部提出體系的糾正和預防措施建 議。防措施由管理評審確定。驗證情況和評判結(jié)論提交管理評審。5.9.45.9.4實施結(jié)果和驗證情況應(yīng)記錄在預防措施記錄表中。相關(guān)文件或引用文件管理評審程序內(nèi)部審核程序7記錄糾正措施記錄表預防措施記錄表YH-CX24-01YH-CX24-02保存單位：保管人：保存單位：保管人：糾正措施記錄表YH-CX24-01實施單位編制單位不合格（不契合）情況描述：完成時間驗證單位填表人/日期：不合格（不契合）原因（參加人員：）填表人/日期：糾正措施：編制人/日期：審批人/日期:糾正措施實施結(jié)果：實施單位負責人/糾正措施驗證及有效性評判（證據(jù)可附