1、一、單選題（共 15 道試題，共 60 分。）1. 如下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（ ） 。. 政策風(fēng)險(xiǎn). 周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn). 利率風(fēng)險(xiǎn). 信用風(fēng)險(xiǎn) 原則答案：2. 房地產(chǎn)股指數(shù)、金融股指數(shù)、工業(yè)股指數(shù)等屬于（ ） 。. 綜合指數(shù). 成分指數(shù). 分類指數(shù). 以上都對(duì) 原則答案：3. 股價(jià)上升緩慢，并且在高價(jià)位上下徘徊時(shí)，短期線的上升會(huì)明顯趨緩；隨著股價(jià)下跌，短期線也開始下跌，接著對(duì)中期線、長期線產(chǎn)生影響，直至中期線跌至長期線之下。稱其為（ ） 。. 絕對(duì)交叉. 黃金交叉. 死亡交叉. 相對(duì)交叉 原則答案：4. 積極成長型基金會(huì)將基金資產(chǎn)重要投資于（ ） 。. 藍(lán)籌股或者是具有長期升值潛力的一般股. 具

2、有高成長潛力的小公司股票或者是具有良好前景的公司股票. 會(huì)把一半的資金投資于債券，另一半的資金投資于股票. 股息和紅利水平較高的績優(yōu)股、資信度高的政府公債和公司債等 原則答案：5. 收入型基金會(huì)將基金資產(chǎn)重要投資于（ ） 。. 藍(lán)籌股或者是具有長期升值潛力的一般股. 具有高成長潛力的小公司股票或者是具有良好前景的公司股票. 會(huì)把一半的資金投資于債券，另一半的資金投資于股票. 股息和紅利水平較高的績優(yōu)股、資信度高的政府公債和公司債等 原則答案：6. 國內(nèi)上海證券交易所與深圳證券交易所是按（ ） 。. 會(huì)員制. 公司制. 代理制. 自助制 原則答案：7. （ ）是股份有限公司的最高權(quán)利機(jī)構(gòu) 。.

3、董事會(huì). 股東大會(huì). 總經(jīng)理. 監(jiān)事會(huì) 原則答案：8. 代銷由（ ）承當(dāng)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn) 。. 發(fā)行人. 中介機(jī)構(gòu). 投資者. 不一定 原則答案：9. 具有凹性效用函數(shù)的投資者是（ ） 。. 風(fēng)險(xiǎn)回避者. 風(fēng)險(xiǎn)喜好者. 風(fēng)險(xiǎn)中性者. 以上都不對(duì) 原則答案：10. 開盤價(jià)與收盤價(jià)為全日最低價(jià)的K線名稱是（ ） 。. 十字形. 光頭陰線. 光腳陰線. 墓碑線 原則答案：11. 當(dāng)強(qiáng)弱指標(biāo)上升而股價(jià)反而下跌，或是強(qiáng)弱指標(biāo)下降而股價(jià)反趨上漲，這種狀況叫做（ ） 。. 高開. 跳空. 背馳. 反彈 原則答案：12. 成長型基金會(huì)將基金資產(chǎn)重要投資于（ ） 。. 藍(lán)籌股或者是具有長期升值潛力的一般股. 具有高成長

4、潛力的小公司股票或者是具有良好前景的公司股票. 會(huì)把一半的資金投資于債券，另一半的資金投資于股票. 股息和紅利水平較高的績優(yōu)股、資信度高的政府公債和公司債等。 原則答案：13. 可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上是一種一般股票的（ ） 。. 遠(yuǎn)期合約. 期貨合約. 看跌期權(quán). 看漲期權(quán) 原則答案：14. 就單根K線而言，反映多空雙方爭(zhēng)奪劇烈且勢(shì)均力敵的K線形狀是（ ） 。. 帶有較長下影線的陰線. 光頭光腳大陰線. 光頭光腳大陽線. 大十字線 原則答案：15. 銷售利潤率可以用來衡量公司銷售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指標(biāo) 。. 投資者投入公司資本金獲利. 公司將存貨轉(zhuǎn)化為鈔票的快慢限度. 公司獲利能力.

5、 公司自有資本的獲利能力 原則答案：二、多選題（共 10 道試題，共 40 分。）1. 影響行業(yè)興衰的重要因素( ) 。. 技術(shù)進(jìn)步. 社會(huì)習(xí)慣的變化. 政府產(chǎn)業(yè)政策. 產(chǎn)業(yè)組織的創(chuàng)新 原則答案：2. 決定債券認(rèn)購收益的基本因素涉及（ ） 。. 歸還期限. 利率. 賣出價(jià)格. 發(fā)行價(jià)格 原則答案：3. 假設(shè)當(dāng)股價(jià)漲至10元開始調(diào)頭向下，那么，根據(jù)黃金分割線措施，股價(jià)在下跌過程中也許獲得支撐的價(jià)位（ ） 。. 11. 6.18. 3.82. 8.88 原則答案：4. 按權(quán)證行權(quán)價(jià)格與否高于標(biāo)的證券價(jià)格，權(quán)證可以分為（ ） 。. 價(jià)內(nèi)權(quán)證. 價(jià)平權(quán)證. 價(jià)外權(quán)證. 價(jià)中權(quán)證 原則答案：5. 股票價(jià)

6、格種類諸多，重要有（ ） 。. 理論價(jià)格. 票面價(jià)格. 發(fā)行價(jià)格. 賬面價(jià)格 原則答案：6. 與其她債券相比國債所顯示的特點(diǎn)有（ ） 。. 安全性高. 流動(dòng)性強(qiáng). 收益穩(wěn)定. 免稅待遇 原則答案：7. 金融期貨從基本工具來劃分，重要有（ ） 。. 外匯期貨. 利率期貨. 股票價(jià)格指數(shù)期貨. 股票期貨 原則答案：8. 如下有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，對(duì)的的有（ ） 。. 收益與風(fēng)險(xiǎn)相相應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其規(guī)定的收益率相對(duì)較高. 收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬. 風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高. 風(fēng)險(xiǎn)與收益無關(guān) 原則答案：9. 股東憑借所持有股票占有公司的股份，行使其股東權(quán)利。股東的權(quán)利重要體現(xiàn)為（ ）。. 股利祈