1、甘肅省2017年上半年基金從業(yè)資格：大宗商品的投資方式考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、關(guān)于進一步促進境外上市公司規(guī)范化運作和深化改革的意見要初股公司應(yīng)有獨立董事。A：一名以上B：兩名以上C：三名以上D：五名以上2、由于ETF基金標的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于A：可能現(xiàn)金替代B：禁止現(xiàn)金替代C：可以現(xiàn)金替代D：必須現(xiàn)金替代3、下列各項中，_不屬于基金利潤的內(nèi)容。A.股利利息收入B.債券利息投資收益C公允價值變動收益D.基金募集資金4、關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，下列描述正確的有_。一般情況下，長期附息債券多采用多種收益率的美式招標一般情況下，短

2、期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標C債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型D.以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者最低收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的5、國外基金直銷渠道的特點不包括_。A.對客戶財務(wù)狀況更了解，對客戶控制較強B.客戶可得到多樣化的客戶服務(wù)C易于建立雙向持久的聯(lián)系，提高忠誠度D.只銷售一家基金公司的產(chǎn)品6、根據(jù)證券投資基金管理公司管理辦法，基金管理公司變更重大事項，應(yīng)當自董事會或者股東會做出決議之日起_日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請。A5B10C15D207、股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響，其中

3、最直接的影響因素是_。A.供求關(guān)系B.每股凈資產(chǎn)C.公司人員結(jié)構(gòu)D.公司組織形式8、如果投資者在2010年8月13日（周五，法定節(jié)假日前最后一個工作日）贖回了貨幣市場基金份額，那么投資者享有基金分配權(quán)益的期限至_。8月13日8月14日8月15日8月16日9、下列各項中，_不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性10、圍繞證券投資基金法，中國證監(jiān)會、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對_及基金從業(yè)人員管理等各個方面作出了具體規(guī)定。A.基金管理人、基金托管人B.基金募集C.基金交易、管理、托管D.基金信息披露、銷售11、根據(jù)中

4、國證監(jiān)會，證券投資基金擬在2007年7月1日起實施新會計準則。A：證券投資基金法B：關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行企業(yè)會計準則的通知C：中華人民共和國證券法D：證券投資基金銷售管理辦法12、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機構(gòu)B：基金董事會是基金的最高權(quán)力機構(gòu)C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立13、上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前_個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A10B15C20D3014、以下屬于證券市場中介機構(gòu)的有_。A.證券公司B.證券服務(wù)機構(gòu)C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會15、下列基

5、金經(jīng)理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報的是_。A.風格穩(wěn)健的B.任職穩(wěn)定、不經(jīng)常變動公司的C.在各種不同市場環(huán)境中都有較出色表現(xiàn)的D.任職期較長的（通常不低于3年）16、目前，我國基金管理人的管理費實行_。A.每日計提B.每周計提C.按周支付D.按月支付17、我國證券投資基金法規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定A：提前終止基金合同B：基金擴募或者延長基金合同期限C：更換基金管理公司的高級管理人員D：更換基金管理人、基金托管人18、下列關(guān)于印花稅的說法，錯誤的有_。A.基金買賣股票暫免征收印花稅B.對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅C.對個人投資者買賣股票暫免征收印花稅D.對

6、企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅19、_是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A.了解基金投資人的風險承受能力B.劃分投資人的類型C.確定投資者的投資目標D.制定合適的理財方案20、基金營銷環(huán)境的微觀環(huán)境不包括_。A.股東支持B.營銷渠道C.公眾D.人口21、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理公司募集基金的行為包括_。A.募集基金B(yǎng).向證券交易所提交募集文件C.向中國證監(jiān)會提交募集文件D.發(fā)售基金份額22、證券投資基金具有_等特點。A.組合投資B.信息透明C.專業(yè)管理D.共擔風險23、對個別基金績效的衡量屬于A：內(nèi)部衡量B：絕對衡量C：微觀衡量D：基金衡量24、2008年9月12日，中國證監(jiān)會

7、公布關(guān)于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見，根據(jù)市場變化和基金管理人在執(zhí)行新會計準則中存在的有關(guān)公允價值認定和計量方面的問題，對基金估值業(yè)務(wù)，特別是_等沒有市價的投資品種的估值等問題作出了進一步規(guī)范。A.長期停牌股票B.暫時停牌股票C.終止上市股票D.特別處理股票25、目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入_。A.征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅B.不征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅C.征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅D.不征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）

8、1、以下屬于證券市場監(jiān)管手段的有_。A.自律手段B.法律手段C.經(jīng)濟手段D.行政手段2、當前我國基金營銷渠道包括_。A.保險公司B.基金超市C.證券公司D.證券咨詢機構(gòu)3、目前，我國開放式基金的營銷主要依賴_等代銷渠道。A.銀行B.證券公司C.專業(yè)基金銷售公司D.證券咨詢機構(gòu)4、基金會計報表至少應(yīng)包括_。A.資產(chǎn)負債表B.禾1潤表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益（基金凈值）變動表5、通常情況下，_被視為無風險證券。A.金融債券B.政府機構(gòu)債券C.中央政府債券D.中央銀行發(fā)行的證券6、基金管理公司的投資管理部門主要包括_。A.投資部B.交易部C.研究部D.監(jiān)察稽核部7、利率是債券票面要素中不可缺少的

9、內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括A：借貸資金市場利率水平B：籌資者的資信C：債券期限長短D：資金使用方向8、指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負債等公允價值變動形成的應(yīng)計入當期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產(chǎn)按公允價值估值時予以確認。A：利息收入B：投資收益C：其他收入D：公允價值變動損益9、證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展主要歸因于_。A.信用制度的發(fā)展B.股份制的發(fā)展C.商品經(jīng)濟的發(fā)展D.社會化大生產(chǎn)的發(fā)展10、以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗和過往業(yè)績，說法不正確的是_。A.從業(yè)時間長、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理，在選時和選股方面有一定的優(yōu)勢B.對頻繁變

10、動公司的基金經(jīng)理，在考察其從業(yè)經(jīng)驗時應(yīng)保持適當?shù)闹斏鰿.對于新成立的基金，本身尚無業(yè)績可考，評價其基金經(jīng)理的過往業(yè)績往往并不重要D.通常，應(yīng)積極關(guān)注在各種不同市場環(huán)境中都表現(xiàn)較出色的基金經(jīng)理11、憑證式債券是債權(quán)人認購債券的_。A.流通憑證B.會計憑證C.收款憑證D.付款憑證12、對管理公司本身表現(xiàn)的衡量屬于A：基金衡量B：公司衡量C：微觀衡量D：絕對衡量13、封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應(yīng)當_。A.高于份額面值B.等于份額面值C.不高于份額面值D.不低于份額面值14、屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的有_。A.注冊登記機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)C.基金評級機構(gòu)D.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所15、證券投資基

11、金銷售管理辦法對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有_。A.基金代銷機構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可B.基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應(yīng)當同時提供基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)C.為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風險提示和警示性文字應(yīng)淡化處理D.基金銷售機構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果16、最易受到購買力風險損害的證券是_。A.優(yōu)先股B.浮動利率債券C.保值補貼債券D.普通股股票17、關(guān)于開放式基金基金份額的贖回費，以下描述正確的有_。A.贖回費在投資人贖回基金份額時收取B.通常情況下，投資人贖回份額越多，贖

12、回費率越高C.贖回費的25%歸基金資產(chǎn)D.贖回費率最高不得高于贖回金額的3%18、個別證券特有的風險是A：操作風險B：系統(tǒng)性風險C：非系統(tǒng)性風險D：管理運作風險19、_無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進行收益情況的公告。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金20、一般情況下，下列關(guān)于基金管理費的說法，不正確的是_。A.基金管理費是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用B.基金規(guī)模越大，基金管理費率越高C.基金風險程度越高，基金管理費率越高D.我國債券基金的管理費率一般低于股票基金21、證券法規(guī)定，當股票發(fā)行采用代銷方式時，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量_的，為發(fā)行失敗。A30%B50%C60%D70%22、證券市場包括_。A.基金市場B.同業(yè)拆借市場C.債券市場D.股票市場23、證券市場是_。A.股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所B