1、昆侖司）2015 年度公司（中油資產(chǎn)管理有限公控制有效性自我評價天然氣公司：在公司總經(jīng)理、主管的指導(dǎo)和參與下，我公司按照中控制運行評價管理辦法中確立的標國石油天然氣公司準，對截至 2015 年 12 月 31 日的一、總體情況控制有效性進行了評價。2015 年度，全球經(jīng)濟仍充滿不確定性和復(fù)雜性，國內(nèi)經(jīng)濟下行壓力持續(xù)加劇，升級及結(jié)構(gòu)調(diào)整等一系列，我公司根據(jù)年度工作安排，在積極踐行專業(yè)化審核的同時，中臺部門全方位開展項目前期服務(wù)，切實提高業(yè)務(wù)的管理能力，堅持建設(shè)學(xué)習型團隊，理論聯(lián)系實際，促進公司業(yè)務(wù)健康、安全、有序發(fā)展。2015 年我公司主要開展了專業(yè)分組審核項目、項目前期審查、存續(xù)項目管理、配合

2、險管理等風險管理工作。在部門工作、內(nèi)控手冊修訂和全面風行業(yè)創(chuàng)新的機遇面前，在守住風險的前提下，風險管理工作為我公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級提供了大力支持。二、重點工作開展情況（一）控制管理手冊的編制、修訂和情況按照年度工作安排，風險管理部組織開展了昆侖及中油資產(chǎn)內(nèi)控手冊的全面修訂工作。我公司充分借鑒金融行業(yè)內(nèi)控經(jīng)驗，將金融企業(yè)管理經(jīng)驗與內(nèi)控體系相結(jié)合。昆侖作為一家金融，在重組前已積累了充足的金融行業(yè)風險控制經(jīng)驗和理念。在手冊編制和完善過程中，公司高度關(guān)注對原有經(jīng)驗的充分利用，將公司要求與金融行業(yè)通用做法相結(jié)合，進一步手冊執(zhí)行的效率和效果。根據(jù)啟動了年度手冊修訂工作，對昆侖公司要求，在 10 月中旬、

3、中油資產(chǎn)兩套內(nèi)控手冊同步進行修訂。目前該修訂已順利完成，并與企業(yè)管理部。送公司（二）自我測試工作的開展情況，和測試發(fā)現(xiàn)問題的實情況落10 月份，公司對昆侖、中油資產(chǎn)兩套內(nèi)控手冊進行了測試。測試項目組在、寧波兩地同步開展工作，主要通過管理層訪談、項目組調(diào)研、檢查、憑據(jù)等方式進行。對重要流程測試覆蓋率及關(guān)鍵控制覆蓋率全部達到 100%，對存續(xù)信托項目測試覆蓋率達到 30%以上。針對本公司金融業(yè)務(wù)特點，將有公司內(nèi)控控制措施與銀監(jiān)等部門的要求相結(jié)合，對固業(yè)務(wù)進試，本次測試公司層面控制未發(fā)現(xiàn)例外事項；業(yè)務(wù)活動層面關(guān)鍵控制發(fā)現(xiàn) 5 個例外事項，信息層面未發(fā)現(xiàn)例外事項。我公司對測試發(fā)現(xiàn)事項進行分析后認為，上

4、述業(yè)務(wù)活動層面發(fā)現(xiàn) 5 個例外事項主要為偶然發(fā)生，已全部（三）流程管理日常和專項工作情況。一是根據(jù)與企業(yè)管理部要求，組織開展了人力資源管理專業(yè)流程梳理工作。接到通知后公司安排風險管理部牽頭，組織人力資源部、組織部完成此項工作，通過訪談、查閱相關(guān)資料等方法對流程及關(guān)鍵措施進行優(yōu)化，同時在梳理流程過程中，針對一些難點及特殊問題，多次就相關(guān)問題召開會議討論。最終在相關(guān)部門努力下，按時保質(zhì)的完成了此項工作。二是根據(jù)與企業(yè)管理部要求，完成了內(nèi)控業(yè)務(wù)流程管理信息系統(tǒng)對象梳理和組織工作，保證了內(nèi)控信息系統(tǒng)建模質(zhì)量，杜絕了流程建模未按規(guī)范進行系統(tǒng)建模的現(xiàn)象。（險管理工作情況1專業(yè)分組審核項目，分類把握2015

5、 年公司積極踐行專業(yè)化審核，風險風控標準，堅持在復(fù)雜多變的宏觀經(jīng)濟環(huán)境下有效把控各類風險。2015 年 6 月 25日，公司下發(fā)關(guān)于強化業(yè)務(wù)前期風險控制工作若干問題的通知，進一步提高業(yè)務(wù)風控政策的針對性、時效性和項目前期評審質(zhì)量，逐步培育在細分市場的獨特競爭優(yōu)勢，對業(yè)務(wù)風控政策和項目評審采取分類管理，將和固有業(yè)務(wù)劃分為房地產(chǎn)類、基礎(chǔ)設(shè)施類、一般工商類、結(jié)構(gòu)金融類、事務(wù)管理類五個專業(yè)類別，并分別設(shè)立風控政策小組和項目評審小組。公司對各專業(yè)類別分別設(shè)置業(yè)務(wù)指導(dǎo) 2 名，由公司副、助理擔任，整體負責本專業(yè)類別范圍內(nèi)風控政策的擬定以及項目風險評審工作。同時，公司抽調(diào)了業(yè)務(wù)部門骨干十余人，充實各項目評審

6、小組，并由風險管理部視各小組工作量及公司業(yè)務(wù)拓展情況管理。深入項目前期服務(wù)，全面助力業(yè)務(wù)開展為努力配合前臺部門開拓業(yè)務(wù)的需要，更好地在項目前期提出風險控制措施建議，確保項目風險在“管得好、控得住”的情況下減少溝通成本，做好業(yè)務(wù)的服務(wù)保障工作，公司風險管理部堅持服務(wù)前移、主動溝通的原則，深入服務(wù)前臺業(yè)務(wù)，助力公司發(fā)展。智能評判項目質(zhì)量，模型輔助風險識別為積極順應(yīng)行業(yè)整體趨勢，加強風險審核中的量化模型分析的作用，風險管理部充分利用公司及行業(yè)數(shù)據(jù)，分析決策關(guān)鍵評審要素，探索設(shè)計項目風險評估模型，對項目風險進行定性、定量分析，為逐步實現(xiàn)業(yè)務(wù)決策的標準化、可視化、透明化踏出了堅實的一步。4開展房地產(chǎn)壓力

7、測試根據(jù)銀監(jiān)會商業(yè)壓力測試指引要求，公司風險管理部組織開展了2015年度壓力測試工作，主要針對至期間新成立的房地產(chǎn)類項目進行了壓力金額51.7億元，為測試，共涉及樣本數(shù)14個項目，涉及總不同壓力情景下的風險狀況進行了評價，為公司風險管理提供了有力的參考。同時為進一步加強風險管理，建立規(guī)范有效的壓力測試機制，擬定了房地產(chǎn)壓力測試管理辦法。5組織全面風險管理撰寫工作根據(jù)要求，公司開展了 2015 年度全面風險管理編寫工作，通過風險識別、風險分析、風險評價等程序及方法對風險進行評估，識別出公司年度風險，并擬定對應(yīng)的應(yīng)對措施。在今年全面風險管理有關(guān)任務(wù)實施的過程中，充分總結(jié)前期經(jīng)驗，提前部署、充分溝通

8、、及時反饋，依據(jù)風險分類及描述，風險管理部結(jié)合公司金融公司新下發(fā)的的特點，重新篩選出適用于公司的重要風險，同時也調(diào)整了風險問卷的形式，根據(jù)不同的職能，將不同的風險分別對應(yīng)到中，使問卷更有針對性。6主動溝通積極協(xié)調(diào)，配合檢查工作定期向人民測月報、融資寧波分行、寧波銀監(jiān)局報送月度監(jiān)季報、風險項目月報等報表，同時對事前報備工作進行了梳理和優(yōu)化，進一步提高了效率；根據(jù)重點及要有求，擬寫并報送了昆侖關(guān)于開展地方融資關(guān)情況調(diào)研的；此外，積極配合銀監(jiān)會及寧波銀監(jiān)局對公司進行的 2015 年現(xiàn)場檢查，主要涉及公司集合資管及同業(yè)業(yè)務(wù)的兌付風險和合規(guī)情況等。業(yè)務(wù)、同時，積極主動與機構(gòu)溝通業(yè)務(wù)難點，為公司的業(yè)務(wù)開展

9、指明方向。針對融資項目中的地方出具的承諾函、列入決議等方式提供增信的有效性，在市場上長期存在不同意見。鑒于此，風險管理部在多次聯(lián)系法律合規(guī)部、業(yè)務(wù)部門進行的基礎(chǔ)上，對照當前市場環(huán)境整理有關(guān)資料并向公司及機構(gòu)匯報，最終達成了對該類地方類的一致意見，為后續(xù)業(yè)務(wù)開展提供便利。三、缺陷評估結(jié)果（一）根據(jù)評估與企業(yè)管理部要求，我公司組織開展了風公司險損失事件收集及對事件進行全面分析工作。通過分析事件發(fā)生原因、發(fā)展趨勢及管理環(huán)節(jié)等信息，對事件相關(guān)風險管控有效性進行評價，為公司進行風險提示，并為（二）綜合評定結(jié)果風險評估提供支持。我公司在面對嚴峻的外部形勢，進一步提高對風險業(yè)務(wù)的要求，完善制度及流程管理等基礎(chǔ)工作，嚴把項目前期審核，加強中后期管理考核，夯實內(nèi)控，在確