1、PAGE PAGE 90二、單項(xiàng)選擇題題 CDB ACCBBD DBBBCA BBADAC BCACAA CADBBC ABCCAB很多情況下人們們往往把能夠夠帶來報(bào)酬的的支出行為稱稱為_。A 支出 B 儲(chǔ)蓄蓄 C 投資 DD 消費(fèi)直接投融資的中中介機(jī)構(gòu)是_。A 商業(yè)銀行 BB 信托投資資公司 C 投投資咨詢公司司 D 證券經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)是一種種虛擬資產(chǎn)，屬屬于_范疇。A 實(shí)物活動(dòng) BB 信用活動(dòng)動(dòng) C 社會(huì)活活動(dòng) D 產(chǎn)業(yè)業(yè)活動(dòng)1進(jìn)入證券市市場進(jìn)行證券券買賣的各類類投資者即是是證券投資的的_。 A 主體體 B 客體 CC 工具 D 對(duì)象2由于_的作作用，投資者者不再滿足投投資品種的單單一

2、性，而希希望建立多樣樣化的資產(chǎn)組組合。 A 邊際際收入遞減規(guī)規(guī)律 BB 邊際風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)遞增規(guī)律 C 邊際效用遞遞減規(guī)律 D 邊際際成本遞減規(guī)規(guī)律3機(jī)構(gòu)投資者者注重資產(chǎn)的的安全性，在在控制風(fēng)險(xiǎn)的的條件下追求求投資收益，在證券市場上屬于_型投資者。 A 激進(jìn)進(jìn) B 穩(wěn)定 CC 穩(wěn)健 D 保守4我國現(xiàn)行法法規(guī)規(guī)定，銀銀行業(yè)金融機(jī)機(jī)構(gòu)可用自有有資金及銀監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定的可可用于投資的的表內(nèi)資金進(jìn)進(jìn)行證券投資資，但僅限投投資于_。 A 股票票 BB 國債 C 公司債 D 證證券投資基金金5購買股票旨旨在長期參股股并可能謀求求進(jìn)入公司決決策管理層的的投資者被稱稱為_。 A 投機(jī)機(jī)者 B 機(jī)構(gòu)構(gòu)投資者 C QFII

3、D 戰(zhàn)略投投資者6有價(jià)證券所所代表的經(jīng)濟(jì)濟(jì)權(quán)利是_。 A 財(cái)產(chǎn)產(chǎn)所有權(quán) B 債權(quán) C 剩剩余請(qǐng)求權(quán) DD 所有權(quán)或或債權(quán)7按規(guī)定，股股份有限公司司破產(chǎn)或解散散時(shí)在支付股股息前的清償償順序是_。 A 支付付清算費(fèi)用支付工資、勞勞保費(fèi)用清清償公司債務(wù)務(wù)繳納所欠欠稅款B 支付清算費(fèi)費(fèi)用支付工工資、勞保費(fèi)費(fèi)用繳納所所欠稅款清清償公司債務(wù)務(wù)C繳納所欠稅款款支付清算算費(fèi)用支付付工資、勞保保費(fèi)用清償償公司債務(wù)D支付工資、勞勞保費(fèi)用支支付清算費(fèi)用用繳納所欠欠稅款清償償公司債務(wù)8在普通股票票分配股息之之后才有權(quán)分分配股息的股股票是_。 A 優(yōu)先先股票 B 后后配股 C 混混合股 D 特特別股9股東大會(huì)選選舉董事

4、或者者監(jiān)事時(shí)每一一股份擁有與與應(yīng)選董事或或者監(jiān)事人數(shù)數(shù)相同的表決決權(quán)，股東擁擁有的表決權(quán)權(quán)可以集中使使用的投票方方式是_。 A 多多數(shù)投票制 B 普通投票制制 CC 累積投票票制 D 直接投投票制10股份公司司對(duì)股東派發(fā)發(fā)的最普遍、最最基本的股息息形式是_。 A 現(xiàn)現(xiàn)金股息 B 股票股息 CC 財(cái)產(chǎn)股息息 D 負(fù)債股股息 11除可獲得得固定的股息息外，在公司司利潤增加時(shí)時(shí)，還可以和和普通股票一一樣參與公司司盈利分配的的優(yōu)先股票是是_。 A 累積積優(yōu)先股票 B 參與優(yōu)優(yōu)先股票 C 可轉(zhuǎn)換優(yōu)優(yōu)先股票 D 可贖回優(yōu)優(yōu)先股票12我國的股股票中，以下下不屬于境外外上市外資股股的是_。 A A股 B N股

5、 CC S股股 D HH股13債券反映映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系系是籌資者和和投資者之間間的_關(guān)系。 A 債債權(quán) B 所所有權(quán) C 債務(wù) D A和C14通常信用用度高并被稱稱為“金邊債券”的是_。 A 國國債 B 市政政債券 C 金金融債券 D 公司債券15沒有固定定的票面利率率，只設(shè)定一一個(gè)參考利率率，并隨參考考利率的變化化而變化，也也稱“指數(shù)債券”的是_。 A 附附息債券 B 貼現(xiàn)債券 CC 浮動(dòng)利率率債券 D 零零息債券16債券持有有人具有在指指定的日期內(nèi)內(nèi)以票面價(jià)值值將債券賣回回給發(fā)行人的的權(quán)利的是_。 A附有有贖回選擇權(quán)權(quán)條款的債券券 B附有出售售選擇權(quán)條款款的債券 C附有可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換條款的債債券 D

6、附有交換換條款的債券券17發(fā)行人在在外國證券市市場發(fā)行的，以以市場所在國國貨幣為面值值的債券是_。 A 揚(yáng)揚(yáng)基債券 B 武士債債券 C 外國債券 D 歐洲洲債券 18證券投資資基金由_托管，由_管理和操作作。 A 托托管人 管理理人 B 托管管人 托管人人 C 管理人人 托管人 DD 管理人 管理人19證券投資資基金是一種種利益共享、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的_證券投資方方式。 A 直直接 B 間接 C 集合 D 分散20投資者作作為公司的股股東，有權(quán)對(duì)對(duì)公司的重大大投資決策發(fā)發(fā)表意見，進(jìn)進(jìn)行表決的是是_。 A 公公司型投資基基金 B 契約型型投資基金 CC 股票型投投資基金 DD 貨幣市場場基金21以下不

7、屬屬于封閉型投投資基金特點(diǎn)點(diǎn)的是_。 A 有有明確的存續(xù)續(xù)期限 B 規(guī)規(guī)模固定 C 交易價(jià)價(jià)格不受市場場供求的影響響 DD 在證券交交易所交易22主要投資資目標(biāo)在于追追求最高資本本增值的基金金是_。 A 成成長型基金 B 股票型型基金 C 平平衡型基金 DD 收入型基基金23、以下不屬屬于債券基金金的是_。 A 政政府債券基金金 B 市政債債券基金 C 公司債券基基金 D 貨幣幣基金24負(fù)責(zé)運(yùn)用用和管理證券券投資基金資資產(chǎn)的是_。A 基金發(fā)起人人 B 基基金管理人 C 基金金托管人 D 基金承承銷人25基金資金金從國外籌集集并投資于國國外金融市場場的基金是_。 A 國國內(nèi)基金 BB 國際基金金

8、 C 離岸基基金 D 海外基金26承銷商與與發(fā)行人之間間是一種買賣賣關(guān)系，而不不是代理關(guān)系系，且由承銷銷商承擔(dān)全部部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的的證券承銷方方式是_。 A 承承購包銷 B 代銷 C 定定額包銷 D 余額包銷27接受客戶戶委托，在交交易所中代理理客戶買賣證證券并收取一一定傭金的經(jīng)經(jīng)紀(jì)商是_。 A 場場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商 B 傭金金經(jīng)紀(jì)商 C 專業(yè)經(jīng)經(jīng)紀(jì)商 D 做市商商28沒有證券券交易所會(huì)員員資格，不能能進(jìn)入交易所所，只能在場場外交易市場場進(jìn)行交易的的證券商，是是場外做市商商的是_。 A 交交易所自營商商 B 零股自自營商 C 場場外自營商 DD 以上均不不正確29以下屬于于證券經(jīng)營機(jī)機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)務(wù)的是_。

9、 A 證證券承銷業(yè)務(wù)務(wù) B 私募發(fā)發(fā)行 C 基金金管理 D 風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)基金30專門為證證券發(fā)行與證證券交易辦理理登記、存管管、過戶和資資金結(jié)算交收收業(yè)務(wù)的中介介機(jī)構(gòu)是備_。 A 信信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)構(gòu) B 證券登登記結(jié)算公司司 C 證券信信息公司 D 按揭證券公公司多項(xiàng)選擇題投資的特點(diǎn)有_。A 是現(xiàn)在投入入一定價(jià)值量量的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)動(dòng) BB 具有時(shí)間間性 C 目的在于得得到報(bào)酬 D 具有有風(fēng)險(xiǎn)性答案：ABCDD間接投資的優(yōu)點(diǎn)點(diǎn)有_。A 積少成多 BB 續(xù)短為長長 C 化分散散為集中 D 分散風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCDD證券投資在投資資活動(dòng)中占有有突出的地位位，其作用表表現(xiàn)在_促進(jìn)進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長等等方面。A 使社會(huì)的閑閑

10、散貨幣轉(zhuǎn)化化為投資資金金 B 使儲(chǔ)蓄蓄轉(zhuǎn)化為投資資C 促進(jìn)資金合合理流動(dòng) D 促促進(jìn)資源有效效配置 答案：ABCDD1證券投資主主體包括_。 A 個(gè)人人 B 政府 CC 企事業(yè) DD 金融機(jī)構(gòu)構(gòu) 答案：AABCD2個(gè)人投資者者的投資目的的主要有：_。 A 本金金安全 B 收收入穩(wěn)定 C 資本增值 DD 維持流動(dòng)動(dòng)性 答案：AABCD3機(jī)構(gòu)投資者者的特點(diǎn)主要要有：_。 A 投資資資金數(shù)量大大 B 建立立的資產(chǎn)組合合規(guī)模較大 C 注重資產(chǎn)產(chǎn)的安全性 D 投資活動(dòng)對(duì)對(duì)市場影響較較大 答案：AABCD4參加證券投投資的金融機(jī)機(jī)構(gòu)主要有：_。 A 證券券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B 商商業(yè)銀行和信信托投資公司司 C 保

11、險(xiǎn)公公司 DD 證券投資資基金答案：ABCDD5證券投機(jī)活活動(dòng)的積極作作用表現(xiàn)在_。 A 平衡衡價(jià)格 BB 增強(qiáng)證券券的流動(dòng)性 CC 分散價(jià)格格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D 對(duì)對(duì)價(jià)格變動(dòng)起起推波助瀾的的作用答案：ABC6根據(jù)證券所所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)濟(jì)性質(zhì)，可分分為_。 A 股票票 B 商品證證券 C 貨幣幣證券 D 資資本證券 答案：BBCD7股票的特征征表現(xiàn)在_。 A 期限限上的永久性性 B 決策上的參參與性 C 責(zé)責(zé)任上的無限限性 D 報(bào)酬上上的剩余性 答案：ABD8按股東的權(quán)權(quán)益分類，股股票可分為_。 A 普通通股票 B 優(yōu)優(yōu)先股票 C 后配股 D 混合股 答案：AABCD9普通股股東東是公司的基基本股東，享

12、享有多項(xiàng)權(quán)利利，主要有：_。 A 經(jīng)營營決策參與權(quán)權(quán) B 盈余分分配權(quán) C 剩剩余財(cái)產(chǎn)分配配權(quán) D 優(yōu)先先認(rèn)股權(quán) 答案：AABCD10股份公司司股息分配應(yīng)應(yīng)遵循的原則則是_。 A同股股同利原則 B 納納稅優(yōu)先原則則 C 公積金金優(yōu)先原則 D 無無盈余無股利利原則 答案：ABCDD11優(yōu)先股票票的特征有_。 A 領(lǐng)取固定股股息 B 按面額清償償 C 無無權(quán)參與經(jīng)營營決策 D 無權(quán)權(quán)分享公司利利潤增長的收收益 答案：ABCD12我國的股股票按投資主主體分為_。 A 國國家股票 B 法人股票 CC 社會(huì)公眾眾股票 D 外外資股票 答案：ABCD13債券的特特點(diǎn)是具有_。 A 期期限性 B 安安全性

13、C 收收益性 D 流流動(dòng)性 答案：ABCD14公司債券券的主要種類類有_。A 信用公司債債券 B 抵押押公司債券 CC 保證公司司債券 D 住住宅公司債券券答案：ABCDD15按計(jì)息方方式不同，債債券可分為_等。A 定息債券 B 零息債債券 C 息票票累積債券 D浮動(dòng)利利率債券 答案：ABCD16按償還期期限不同，債債券可分為_。 A短期期債券 B 中中期債券 C 長期債券 DD零息債券 答案：ABC17按市場所所在地不同，債債券可分為_。 A國內(nèi)內(nèi)債券 B 外外國債券 C 歐洲債券 DD 全球債券券 答案：ABC18證券投資資基金在證券券市場上是_。 A 投投資客體 B 投資主體 CC 投資

14、中介介 D 投資工工具 答案：ABCD19證券投資資基金的特征征有_。 A 集集合理財(cái)、專專業(yè)管理 B 組合投投資、分散風(fēng)風(fēng)險(xiǎn) C 利益共共享、風(fēng)險(xiǎn)共共擔(dān) D 嚴(yán)嚴(yán)格監(jiān)管、信信息透明答案：ABCDD20證券投資資基金按組織織形式可分為為_。 A 公公司型投資基基金 BB 契約型投投資基金 CC 封閉型投投資基金 D 開開放型投資基基金答案：AB21開放型投投資基金與封封閉型投資基基金的主要區(qū)區(qū)別是_。 A期限限不同 B 規(guī)模?？勺冃圆煌?C 交易方方式不同 D 價(jià)格格決定方式不不同 答案：ABCD22證券投資資基金按投資資目標(biāo)可分為為_。 A 積積極成長型 BB 成長型 CC 平衡型 DD

15、收入型 答案：BCD23以下屬于于股票基金的的是_。 A 優(yōu)優(yōu)先股票基金金 B 普通股股票基金 C 指數(shù)基金 DD 認(rèn)股權(quán)證證基金 答案：AB24參與證券券投資基金運(yùn)運(yùn)作的有_。 A 基基金發(fā)起人 BB 基金管理理人 C 基金金托管人 D 基金承銷人人 答案：ABCDD25證券經(jīng)營營機(jī)構(gòu)按從事事證券業(yè)務(wù)的的不同可分為為_。 A 證證券經(jīng)紀(jì)商 BB 證券承銷銷商 C 證券券自營商 D 證券投資咨咨詢機(jī)構(gòu) 答案：ABC26證券承銷銷方式可分為為_。 A 承承購包銷 B 代銷 C 助助銷 D 招標(biāo)標(biāo)發(fā)售 答案：ABC27證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)點(diǎn)是_。A 屬于二級(jí)市市場的委托買買賣業(yè)務(wù) B 經(jīng)紀(jì)商與客客

16、戶之間是委委托代理關(guān)系系 C 經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)對(duì)較小 DD 收入來源源于傭金 答案：ABCD28證券公司司證券自營業(yè)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是是_。 A 是證證券公司自主主性的證券交交易 B自營業(yè)務(wù)的收收益不穩(wěn)定，投資風(fēng)險(xiǎn)較大 C 可以利用用內(nèi)幕信息獲獲利 D具有有一定的投機(jī)機(jī)性 答案：AABCD29隨著金融融自由化和一一體化的發(fā)展展，證券經(jīng)營營機(jī)構(gòu)的經(jīng)營營范圍更為擴(kuò)擴(kuò)大，現(xiàn)已開開拓的新業(yè)務(wù)務(wù)有_。 A 私私募發(fā)行 B 兼并收收購 C金融衍生生工具交易 D 風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)基金 答案：ABCDD30在我國，律律師事務(wù)所從從事證券法律律業(yè)務(wù)的內(nèi)容容主要有_。 A 為為公開發(fā)行和和上市股票的的公司出具法法律意見書

17、B 驗(yàn)證招股說說明書 C 參與起草、審審查、修改、制制作公司的創(chuàng)創(chuàng)立文件等法法律文件D 核查、驗(yàn)證證法律意見書書，并承擔(dān)相相應(yīng)責(zé)任答案：ABCDD二、單項(xiàng)選擇題題 CDAAAB BBBDCA CDACBB DACCBB BBDADA DD1以下關(guān)于證證券發(fā)行市場場的表述正確確的是_。 A 有固固定場所 B 有統(tǒng)一一時(shí)間 C 證券發(fā)行價(jià)價(jià)格與證券票票面價(jià)格較為為接近 D 證券券發(fā)行價(jià)格與與證券票面價(jià)價(jià)格差異很大大2由發(fā)行公司司委托投資銀銀行、證券公公司等證券中中介機(jī)構(gòu)代理理出售證券的的發(fā)行方式是是_。 A 私募募發(fā)行 B 公公募發(fā)行 CC 直接發(fā)行行 D 間接發(fā)發(fā)行 3由公司的發(fā)發(fā)起人認(rèn)購公公司

18、發(fā)行的全全部股票的公公司設(shè)立形式式是_。 A 發(fā)起起設(shè)立 B 登登記設(shè)立 C 募集設(shè)立 DD 注冊設(shè)立立4股份公司以以增發(fā)股票吸吸收新股份的的方式增資，認(rèn)認(rèn)購者必須按按股票的發(fā)行行價(jià)格支付現(xiàn)現(xiàn)款才能獲取取股票的發(fā)行行方式是_。 A 有償償增資發(fā)行 B 無無償增資發(fā)行行 C 有償無償并并行發(fā)行 D 有有償無償搭配配發(fā)行5超額配售選選擇權(quán)是指發(fā)發(fā)行人授權(quán)主主承銷商的一一項(xiàng)選擇權(quán)，獲獲得授權(quán)的主主承銷商按同同一發(fā)行價(jià)格格超額發(fā)售不不超過包銷數(shù)數(shù)額_的股份。 A 10% B 15% CC 200% D 255%6股份公司溢溢價(jià)發(fā)行股票票所收到的溢溢價(jià)收益應(yīng)計(jì)計(jì)入公司的_。 A 股本本 B 資本公公積金

19、 C 盈盈余公積金 DD 法定公益益金7在股票發(fā)行行制度中，奉奉行公開管理理原則的制度度是_。 A 核準(zhǔn)準(zhǔn)制 B 注冊冊制 C 登記記制 D 審批批制8我國現(xiàn)行的的法規(guī)規(guī)定，首首次公開發(fā)行行股票確定股股票發(fā)行價(jià)格格的方式是_。 A 競價(jià)價(jià)方式 B 協(xié)商定價(jià)方方式 C 拍拍賣方式 D 詢價(jià)方方式9債券投資者者按債券票面面額和約定的的應(yīng)收利息的的差價(jià)買進(jìn)債債券，債券到到期償還是按按票面額收回回本息的計(jì)息息方式是_。 A 單利利計(jì)息 B 復(fù)復(fù)利計(jì)息 C 貼現(xiàn)計(jì)息 DD 累進(jìn)計(jì)息息10在債券發(fā)發(fā)行的收益率率招標(biāo)中，荷荷蘭式招標(biāo)的的中標(biāo)人以所所有中標(biāo)收益益率中的最高高收益率認(rèn)購購中標(biāo)額的方方式是_方方式

20、發(fā)行。 A 荷荷蘭式招標(biāo) BB 承購包銷銷 C 直接發(fā)發(fā)售 D 招標(biāo)標(biāo)發(fā)行11規(guī)定在債債券到期后，投投資者有權(quán)按按原定的利率率延長償還期期至某一指定定日期的償還還方式是_。 A到期期償還 B定定期償還 C 展期償償還 D隨時(shí)時(shí)償還12我國上海海、深圳證券券交易所均實(shí)實(shí)行_。 A 公公司制 B 注冊制制 C 登記制 D 會(huì)員員制13以下關(guān)于于證券上市的的表述不正確確的是_。 A 發(fā)發(fā)行上市的證證券即是交易易上市的證券券 B 證券上市有有利于發(fā)行公公司規(guī)范治理理結(jié)構(gòu)C 公司上市的的資格不是永永久的 D 證券上市能能減少投資者者的風(fēng)險(xiǎn)14以下不屬屬于證券交易易所的交易系系統(tǒng)組成部分分的是_。 A 撮

21、撮合主機(jī) B 通信網(wǎng)絡(luò) CC 交易監(jiān)控控 D 柜臺(tái)終終端15我國現(xiàn)行行的證券交易易制度規(guī)定，在在一個(gè)交易日日內(nèi)，除首日日上市證券外外，每只股票票或基金的交交易價(jià)格相對(duì)對(duì)上一個(gè)交易易日收市價(jià)的的漲跌幅度不不得超過_。 A 55 B 100 C 155 D 20016在證券行行情表中，成成交量采用_計(jì)算方法，成成交額采用_計(jì)算方法法。 A 單單向 雙向 BB 雙向 單單向 C 雙向向 雙向 DD 單向 單單向17一般情況況下，股價(jià)循循環(huán)_商業(yè)循循環(huán)而發(fā)生。 A 先先于 B 后于于 C 無關(guān)于于 D 不確定定于18參與場外外交易市場的的證券商主要要是_。 A 傭傭金經(jīng)紀(jì)商 BB 場外經(jīng)紀(jì)紀(jì)商 C 自

22、營營商 D 場內(nèi)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商19場外交易易市場的交易易對(duì)象以_為主，證券券交易所的交交易對(duì)象以_為主。 A 基基金 股票 BB 債券 股股票 C 股票票 股票 D 債券 債券券20場外交易易市場與證券券交易所的區(qū)區(qū)別表現(xiàn)在_。 A 采采取經(jīng)紀(jì)制 B 對(duì)投資資者限制少 C 有嚴(yán)格的交交易時(shí)間 D 交易程序復(fù)復(fù)雜21享有“高高科技企業(yè)搖搖籃”美譽(yù)的證券券市場是_。 A 證證券交易所 BB 第二板市市場 C 第三三市場 D 第第四市場22以下不屬屬于證券監(jiān)管管主要手段的的是_。 A 法法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 CC 行政手段段 D 他律手手段23以下國家家中對(duì)證券市市場采取法定定機(jī)構(gòu)監(jiān)管模模式代表的是是_

23、。 A 美美國 B 日本本 C 英國 DD 荷蘭24我國發(fā)展展證券市場的的八字方針中中_是核心。 A 法法制 B 監(jiān)管管 C 自律 DD 規(guī)范25我國的股股票發(fā)行實(shí)行行_。 A核準(zhǔn)準(zhǔn)制 B 注冊冊制 C 審批批制 D 登記記制26我國對(duì)證證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)構(gòu)的管理實(shí)行行_。 A 特特許制 B 注注冊制 C 登登記制 D 審審批制27以下關(guān)于于自律組織的的表述不正確確的是_。 A 一一般實(shí)行會(huì)員員制 B 對(duì)會(huì)員員公司每年進(jìn)進(jìn)行一次例行行檢查C 對(duì)會(huì)員的日日常業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管 DD 一般實(shí)行行注冊制三、多項(xiàng)選擇題題1證券發(fā)行市市場的特征是是_。 A 無固固定場所 B 無統(tǒng)一時(shí)間間 C 證券發(fā)行價(jià)價(jià)格與

24、證券票票面價(jià)格較為為接近 D 證券券發(fā)行價(jià)格與與證券票面價(jià)價(jià)格差異很大大答案：ABC2證券發(fā)行按按有無發(fā)行中中介可分為_。 A 私募募發(fā)行 B 公公募發(fā)行 CC 直接發(fā)行行 D 間接發(fā)發(fā)行 答案：CCD3股份公司發(fā)發(fā)行股票的目目的主要有_。 A 為新新設(shè)立的股份份公司而發(fā)行行 B 增資、擴(kuò)擴(kuò)大規(guī)模 C 調(diào)整財(cái)務(wù)結(jié)結(jié)構(gòu) D 鞏鞏固公司經(jīng)營營權(quán)答案：ABCDD4股票增資發(fā)發(fā)行可分為_。 A 有償償增資發(fā)行 B 無償償增資發(fā)行 CC 有償無償償并行發(fā)行 D 有償償無償搭配發(fā)發(fā)行答案：ABCDD5新股發(fā)行定定價(jià)的估值方方法有_。 A 貼現(xiàn)現(xiàn)現(xiàn)金流量法法 B 可比公司分分析法 C 一一般詢價(jià)法 D 累計(jì)

25、投標(biāo)詢詢價(jià)法 答案：AAB6按發(fā)行價(jià)格格與股票面值值的關(guān)系分類類，股票發(fā)行行可分為_。 A 平價(jià)價(jià)發(fā)行 B 溢溢價(jià)發(fā)行 C 折價(jià)發(fā)行 DD 協(xié)商定價(jià)價(jià)發(fā)行 答案：AABC7股票發(fā)行定定價(jià)方式有_。 A 協(xié)商商定價(jià) B 一般詢價(jià) C 累計(jì)投投標(biāo)詢價(jià) DD 上網(wǎng)競價(jià)價(jià) 答案：AABCD8我國現(xiàn)行法法規(guī)規(guī)定，首首次公開發(fā)行行股票的定價(jià)價(jià)方式是_。 A 上上網(wǎng)競價(jià) B初初步詢價(jià) CC 累計(jì)投標(biāo)標(biāo)詢價(jià) DD 協(xié)商定價(jià)價(jià) 答案：BBC9我國現(xiàn)行的的有關(guān)法規(guī)規(guī)規(guī)定，我國股股份公司首次次公開發(fā)行股股票和上市后后向社會(huì)公開開募集股份（公公募增發(fā)）采采取_相結(jié)結(jié)合的發(fā)行方方式。A向二級(jí)市場投投資者配售方方式 B對(duì)

26、公眾投投資者上網(wǎng)發(fā)發(fā)行 C對(duì)機(jī)構(gòu)投資者者網(wǎng)下配售 DD 對(duì)法人配配售答案：BC10我國現(xiàn)行行的法規(guī)規(guī)定定，參與首次次公開發(fā)行的的詢價(jià)對(duì)象是是指符合中國國證監(jiān)會(huì)規(guī)定定條件的 _等等經(jīng)中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)機(jī)構(gòu)投資者。A 證券投資基基金管理公司司 BB證券公司 C信托投投資公司 D財(cái)務(wù)務(wù)公司答案：ABCDD11公司發(fā)行行債券的主要要目的有_。A 籌集長期穩(wěn)穩(wěn)定資金 B 減減低籌資成本本 C降低籌資資風(fēng)險(xiǎn) D 維持持對(duì)公司的控控制 答案：ABCDD12影響債券券發(fā)行總額的的因素主要有有_等。 A發(fā)行者者的資金需要要 B 發(fā)行者者的資信狀況況 C 發(fā)發(fā)行者還本付付息能力 D 市場場的承受能力力 答案：A

27、BCDD13債券的發(fā)發(fā)行方式主要要有_。 A 定向向發(fā)售 B 承承購包銷 C 直接發(fā)售 DD 招標(biāo)發(fā)行行 答案：AABCD14債券償還還方式主要有有_。 A 到到期償還 B 期中償還 CC 分期償還還 D 展期償償還 答案：ABD15會(huì)員制證證券交易所的的特征有_。 A 交交易者是會(huì)員員證券公司 BB 交易對(duì)象象是合乎一定定標(biāo)準(zhǔn)的上市市證券 C交易量集中、效效率高 D管理嚴(yán)格格、市場秩序序化答案：ABCDD16證券上市市對(duì)發(fā)行公司司的意義表現(xiàn)現(xiàn)在_。 A 推動(dòng)動(dòng)發(fā)行公司建建立、規(guī)范治治理結(jié)構(gòu) B 提高高發(fā)行公司的的聲譽(yù)和影響響C 有利于發(fā)行行公司進(jìn)入資資本快速、連連續(xù)擴(kuò)張的通通道 D 行情情公

28、布迅速、規(guī)規(guī)范答案：ABCDD17證券交易易所的運(yùn)行系系統(tǒng)包括_。 A 交易易系統(tǒng) BB 結(jié)算系統(tǒng)統(tǒng) C 信息系統(tǒng) D 監(jiān)監(jiān)察系統(tǒng) 答案：AABCD18證券交易易所的主要交交易原則有_。 A 客客戶優(yōu)先 BB 數(shù)量優(yōu)先先 C 價(jià)格格優(yōu)先 D 時(shí)間優(yōu)先 答案：CD19以下關(guān)于于市價(jià)總額的的表述正確的的是_。 A 上上市證券按當(dāng)當(dāng)市價(jià)格計(jì)算算 B 綜合合反映證券市市場各類相關(guān)關(guān)信息 C 是描述證券券市場規(guī)模大大小的重要標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) D 上市證證券按面額計(jì)計(jì)算答案：ABC20證券交易易所的功能有有_。 A 提提供證券交易易的場所 B 形形成較為合理理的價(jià)格 C 引導(dǎo)資金的的合理流動(dòng) D 預(yù)測、反映映經(jīng)濟(jì)動(dòng)

29、態(tài)答案：ABCDD21場外交易易市場的特征征是_。 A 分分散、無固定定場所 B 投資者者可直接參與與 C 以交易商報(bào)報(bào)價(jià)為驅(qū)動(dòng)的的市場 D 管管理比較寬松松答案：ABCDD22場外交易易市場的功能能主要有_。A 債券發(fā)行的的重要場所 B 為已發(fā)發(fā)行但未上市市的證券提供供流通轉(zhuǎn)讓的的機(jī)會(huì)C 是二級(jí)市場場的重要組成成部分 D 是是證券交易所所的必要補(bǔ)充充答案：ABCDD23NASDDAQ市場的的特征是_。A 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)型型市場 B 采采用多個(gè)做市市商制度 C 是電子化的的市場 D 上上市費(fèi)用低、上上市標(biāo)準(zhǔn)也低低答案：ABCDD24證券市場場監(jiān)管的目標(biāo)標(biāo)在于_。A 保護(hù)投資者者利益 B 保保障合法的

30、證證券交易活動(dòng)動(dòng)C 監(jiān)督證券中中介機(jī)構(gòu)依法法經(jīng)營 D 維維持證券市場場的正常秩序序答案：ABCDD25各國的證證券市場發(fā)育育程度不同，故故監(jiān)管模式也也不盡相同，大大致可分為_。A 法定機(jī)構(gòu)監(jiān)監(jiān)管模式 B 政府監(jiān)管模模式 C 自律模式 D 行行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管管模式答案：ABC26我國證券券市場的發(fā)展展必須堅(jiān)持_方針。 A 法法制 B 監(jiān)管 C 自律 D 規(guī)范范 答案：ABCD27世界各國國對(duì)證券發(fā)行行審核的方式式主要有_。 A 注注冊制 B 核準(zhǔn)制制 CC 審核制 D 保薦薦制 答案：AB28對(duì)證券經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)設(shè)立監(jiān)管主要要有_。 A 特特許制 B 注冊制制 C 登記制 D 承認(rèn)認(rèn)制 答案：AB2

31、9證券交易易所對(duì)證券市市場的監(jiān)管包包括_。A 對(duì)證券交易易活動(dòng)的監(jiān)管管 B 對(duì)會(huì)員員的監(jiān)管 C 對(duì)上市公司司的監(jiān)管 D 對(duì)對(duì)在交易所內(nèi)內(nèi)進(jìn)行交易的的投資者的監(jiān)監(jiān)管答案：ABC單項(xiàng)選擇題 AABBDD CCCAAC BCCDBC BCDBDD DDBBDB B1在證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證證券公司和客客戶之間建立立_的法律關(guān)關(guān)系。A 委托代理關(guān)關(guān)系 B 抵押關(guān)系 C 信托關(guān)系 D 無任何法律律關(guān)系2投資者和證證券經(jīng)紀(jì)商當(dāng)當(dāng)面以書面形形式辦理委托托手續(xù)是_委委托方式。A 電話委托 B 遞單委托 C 自助終端委委托 D 傳真委托3投資者要求求證券經(jīng)紀(jì)人人按限定價(jià)格格或更優(yōu)的價(jià)價(jià)格買入或賣賣出證券的指指令是

32、_。A 市價(jià)委托指指令 BB限價(jià)委托指指令 C停損委委托指令 D 停損限限價(jià)委托指令令4在證券競價(jià)價(jià)市場中，證證券交易價(jià)格格由買賣雙方方的委托指令令共同驅(qū)動(dòng)形形成的方式是是_。A 委托驅(qū)動(dòng)方方式 B 客戶驅(qū)動(dòng)動(dòng)方式 C 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)方方式 D指令驅(qū)動(dòng)方方式5每個(gè)交易日日結(jié)束后對(duì)每每家證券公司司當(dāng)日成交的的證券數(shù)量與與價(jià)款分別予予以軋抵，對(duì)對(duì)證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付付凈額進(jìn)行計(jì)計(jì)算和處理的的過程是證券券結(jié)算的_環(huán)環(huán)節(jié)。A 證券交割 BB 交收 C 結(jié)算算 DD 證券清算算6證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)結(jié)算參與人在在交收過程中中當(dāng)且僅當(dāng)資資金交付時(shí)給給付證券，證證券交付時(shí)，給付資金的的結(jié)算制度是是_。A 銀貨對(duì)

33、付制制度 BB 共同對(duì)手手方制度 C 例行日日交割、交收收 D 分級(jí)結(jié)算算制度7市價(jià)委托指指令的特點(diǎn)是是_。A 委托價(jià)格固固定化 B 成交價(jià)格理理想，投資者者可事先確定定投資成本C 委托人不限限定價(jià)格，經(jīng)經(jīng)紀(jì)人可按市市場價(jià)格變化化靈活掌握，隨隨機(jī)應(yīng)變D 有一定的委委托有效期限限制8投資者在證證券市場價(jià)格格下降到或低低于指定價(jià)格格時(shí)按照市場場價(jià)格賣出證證券使用的是是_委托。A 市價(jià)委托指指令 B 限限價(jià)委托指令令 C 停止損損失委托指令令 D 停止損失限限價(jià)委托指令令9證券買賣成成交后，按成成交價(jià)格及時(shí)時(shí)進(jìn)行實(shí)物交交收和資金清清算的交易方方式是_。A 現(xiàn)貨交易方方式 B 信用交交易方式 C 期期

34、貨交易方式式 D 期權(quán)交易方方式10當(dāng)貨幣供供應(yīng)量偏多、通通貨膨脹嚴(yán)重重、經(jīng)濟(jì)過熱熱、證券市場場投機(jī)過度時(shí)，中央銀銀行會(huì)?A 降低信用交交易的法定保保證金比率 B 增加貨幣供供應(yīng)量C 提高信用交交易的法定保保證金比率 D 放松信用規(guī)模11使用保證證金交易方式式買進(jìn)股票，在在股票價(jià)格上上升的情況下下，投資者可可以用與現(xiàn)貨貨交易一樣數(shù)量的本本金，獲得_。A 更小的盈利利 B 更大的盈利利 C 盈利利不變 D導(dǎo)導(dǎo)致虧損12保證金賣賣空交易的投投資者向證券券經(jīng)紀(jì)商借入入證券也要繳繳存一定數(shù)量量的保證金，繳存保證金數(shù)量計(jì)算算公式是_。A 所借證券賣賣出時(shí)的市場場價(jià)值保證證金最低維持持率B 所借證券買買回

35、時(shí)的市場場價(jià)值保證證金最低維持持率C 所借證券賣賣出時(shí)的市場場價(jià)值法定定保證金率 D 所借借證券買回時(shí)時(shí)的市場價(jià)值值法定保證金率率13金融期貨貨真正的交易易對(duì)象是_。A 股票 B 債券 C 基金 D期期貨合約14套期保值值者參與期貨貨交易的目的的是_。A 在期貨市場場上賺取盈利利 B 轉(zhuǎn)移移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) C 增加加資產(chǎn)流動(dòng)性性 D 避稅稅15從理論上上說，期貨價(jià)價(jià)格應(yīng)穩(wěn)定地地反映現(xiàn)貨價(jià)價(jià)格加上_。A 期貨交易的的手續(xù)費(fèi) B 消費(fèi)稅 C 特定交交割期的持有有成本 DD 運(yùn)輸費(fèi)16在期貨合合約到期前，交交易者除了進(jìn)進(jìn)行實(shí)物交割割，還可以通通過_來結(jié)束束交易。A 投機(jī) B 對(duì)沖沖 CC 交收 D 主動(dòng)動(dòng)

36、放棄17期貨交易易的保證金由由_通過過經(jīng)紀(jì)人向交交易所繳納。 A 買方 B 賣方 C 雙方 DD 任一方18以下可以以作為短期利利率期貨的基基礎(chǔ)金融工具具的有_。A 中長期商業(yè)業(yè)銀行票據(jù) B 商商業(yè)銀行定期期存款證 C 中長期期市政債券 D 短期期國庫券19股票價(jià)格格指數(shù)期貨是以_為為“商品”的的期貨合約。A 股票價(jià)格 B 股票價(jià)價(jià)格指數(shù) CC 商品價(jià)格格指數(shù) DD 通貨膨脹脹指數(shù)20套期保值值者根據(jù)現(xiàn)貨貨需要保值的的期限選擇期期貨合約的期期限，應(yīng)盡可可能使_。A 期貨交割月月在現(xiàn)貨保值值期結(jié)束時(shí)間間半年之后B 現(xiàn)貨交割月月緊跟在期貨貨保值期結(jié)束束時(shí)間之后C 期貨交割月月等于現(xiàn)貨保保值期結(jié)束時(shí)

37、時(shí)間D 期貨交割月月緊跟在現(xiàn)貨貨保值期結(jié)束束時(shí)間之后21對(duì)套期圖圖利者來說，最最重要的是_。A 期貨合約的的價(jià)格走勢 BB 期貨合約約的價(jià)格水平平C 現(xiàn)貨價(jià)格的的走勢 D 兩種種期貨合約價(jià)價(jià)格關(guān)系的變變動(dòng)22期權(quán)交易易是對(duì)_的買買賣。A 期貨合約 B 股票價(jià)格格指數(shù) C 某某一現(xiàn)實(shí)金融資資產(chǎn) D 一一定期限內(nèi)的的選擇權(quán)23期權(quán)的買買方只能在期權(quán)合合約有效期的的最后一天執(zhí)執(zhí)行的期權(quán)，稱稱為_。A 美式期權(quán) B 歐式期期權(quán) C 亞亞式期權(quán) DD 中式期權(quán)權(quán)24看漲期權(quán)權(quán)的協(xié)議價(jià)低低于相應(yīng)金融融工具的市場場價(jià)格，或是是看跌期權(quán)的的協(xié)議價(jià)高于于相應(yīng)金融工工具的市場價(jià)價(jià)格，這樣一一種價(jià)差狀態(tài)態(tài)，稱之為_

38、。A 無值期權(quán) BB平值期權(quán) C虛值期權(quán) D實(shí)值期權(quán)25看漲期權(quán)權(quán)買方購買基基礎(chǔ)金融工具具的最高價(jià)格格是_。A 協(xié)議價(jià)減去去期權(quán)費(fèi) B 協(xié)議議價(jià)加上期權(quán)權(quán)費(fèi)C 協(xié)議價(jià) D 基礎(chǔ)礎(chǔ)金融工具的的市場價(jià)格26期權(quán)交易易可為買方轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)對(duì)做保證金交交易的投資者者來說，為了了將虧損限制制在一定范圍內(nèi)，交交易者可通過過_的辦法將將一部分風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出去。A 保證金買空空和買入看漲漲期權(quán) B 保證證金買空和買入看跌跌期權(quán)C 保證金賣空空和賣出看漲漲期權(quán) D 保證證金賣空和買入看看跌期權(quán)1證券交易方方式可以分為為_。A 現(xiàn)貨交易 BB 信用交易易 C 期貨交易 DD 期權(quán)交易易答案：ABCDD2證券交易委

39、委托方式指投投資者為買賣賣證券向證券券公司發(fā)出委委托指令的傳傳遞方式，有有_。 A 遞單單委托 B 電電話委托 C 自助終終端委托 D網(wǎng)上委托托 答案：AABCDE3按出價(jià)方式式不同，證券券交易的委托托指令有_等。A市價(jià)委托指令令 BB 限價(jià)委托托指令 C停止損失失委托指令 D 停止止損失限價(jià)委委托指令 答案：ABCD4、證券交易價(jià)價(jià)格的形成方方式有_。A集合競價(jià) BB 連續(xù)競價(jià)價(jià) C指令驅(qū)驅(qū)動(dòng) D報(bào)價(jià)價(jià)驅(qū)動(dòng) 答案：CCD5證券交易所所一般采取公公開申報(bào)競價(jià)價(jià)方式產(chǎn)生成成交價(jià)格，具體又可分分為_形式。 A 集中競價(jià) B 絕對(duì)買買賣 C 連續(xù)競價(jià) D 相對(duì)買賣賣答案：AC6證券交易競競價(jià)的結(jié)果有

40、有以下可能_。A 全部成交 B 部分成成交 C 不成交 D 等待成成交答案:ABC7證券結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括括_。A 清算 B 交割 C 交易易 D 交交收答案：ACD8在我國，證證券登記的類類型有_。A 托管登記 B 發(fā)行登記 C 注冊登記 D 過戶登記答案：ABD9市價(jià)委托的的優(yōu)點(diǎn)是_。A 指令下達(dá)后后成交速度快快 B 成交交率高 C 比限價(jià)委托托優(yōu)先 D 成本本低廉答案：ABC10停止損失失委托指令的的應(yīng)用主要有_。A 保住既得利利益 B 彌彌補(bǔ)投資決策策的錯(cuò)誤 C 限制可可能遭受的損損失 D 固定定委托價(jià)格 答案：AC11各國證券券市場在證券券結(jié)算業(yè)務(wù)中普普遍實(shí)行的結(jié)結(jié)算制度有_。A 凈

41、額清算制制度 B共同對(duì)手方方制度 C 銀貨對(duì)付付制度 D 分級(jí)結(jié)算制制度答案：ABCDD12在我國，當(dāng)發(fā)發(fā)生以下情況況時(shí)需要進(jìn)行證證券登記過戶戶： _。A 證券托管登登記 B 證券初始始登記 CC 證券變更更登記 D 證券退出出登記答案：ABCDD13在保證金金交易中，當(dāng)當(dāng)保證金賬戶戶上有了超額額保證金時(shí)，投投資者可以_。A 提取超額保保證金 B 償償還證券公司司的貸款C 以此再追加加購買股票 D 以此申申請(qǐng)銀行貸款款答案：AC14保證金賣賣空作為一種種信用交易方方式被一些發(fā)發(fā)達(dá)的證券市市場所采用,主要用于_。A 投機(jī)者利用用融資后的高高賣低買牟取取投機(jī)利潤B 套利者往往往通過利用兩兩個(gè)不同市

42、場場的證券價(jià)差差在高價(jià)市場場上賣空C 一些長期投投資者為防止止自己持有的的證券價(jià)格下下跌通過賣空空同類證券，達(dá)達(dá)到既繼續(xù)擁有證券，又避避免損失的目目的D 一部分投資資者為平均所所得稅負(fù)擔(dān)，通通過保證金交交易將高收入入年份所得稅稅轉(zhuǎn)移到低收入年份，以降降低納稅率答案：ABCDD15期貨交易易是金融創(chuàng)新新的主要品種種，將期貨交交易引入證券券市場可以_。A 增加了交易易的品種 B 提高了了交易量 C 拓展展了證券市場場功能 D 提供供了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的手段答案：ABCDD16按參加期期貨交易的目目的不同，可可將期貨交易易的參加者分分為_。A 長期投資者者 B 套期保保值者 C 投投機(jī)者 D 套利者答案：

43、BCD17期貨交易易最主要的功功能是_。A 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 B 長長期投資 C 價(jià)格格發(fā)現(xiàn) D 購銷商品答案：BD18以金融資資產(chǎn)為標(biāo)的物物的期貨合約約品種主要有有_。A 利率期貨 B 貨幣期貨 C 股權(quán)期貨貨 D 商品期貨貨答案：ABC19對(duì)金融工工具而言，決決定基差大小小的主要因素素有_。A 現(xiàn)貨價(jià)格 B 利率 C 匯率 D 交割期限限答案：ABD20股權(quán)類的的期貨品種有有_。A 單只股票期期貨 B 股票票價(jià)格指數(shù)期期貨 C 市場組合合期貨 D 股股票組合期貨答案：ABD21以下關(guān)于于期貨合約的的說法正確的的是_。A期貨合約是標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化的合約約 BB期貨合約唯唯一的變量是是交易價(jià)格 C絕大多數(shù)期貨

44、貨合約不需要要實(shí)物交割 D期貨合約約是具有法律律約束的文件件答案：ABCDD22期貨交易易者在確定套套期保值結(jié)構(gòu)構(gòu)時(shí)需要作_考慮。A選擇期貨合約約的種類 BB選擇期貨交交割月份C確定期貨合約約的數(shù)量 DD期貨合約的的相對(duì)價(jià)格答案：ABCDD23套期圖利利又稱差價(jià)交交易，套利交交易，它可分分為_。A 跨月套期圖圖利 B 跨跨商品套期圖圖利C 跨公司套期期圖利 D 跨市市場套期圖利利答案：ABD24以下關(guān)于于期權(quán)交易的的說法，正確確的是_。A 期權(quán)交易的的買方有義務(wù)務(wù)在期權(quán)到期期時(shí)，買入期期權(quán)中的標(biāo)的的物B 期權(quán)交易的的賣方有義務(wù)務(wù)在期權(quán)到期期時(shí)，賣出期期權(quán)中的標(biāo)的的物C 期權(quán)交易的的買方需要向向

45、賣方支付一一定的期權(quán)費(fèi)費(fèi)D 期權(quán)交易的的賣方需要向向賣方提供標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)權(quán)合約答案：BCD25在期權(quán)合合約的有效期期限內(nèi)，期權(quán)權(quán)的買方可以以_。A 行使買進(jìn)或或賣出期權(quán)標(biāo)標(biāo)的物的權(quán)利利 B 讓期權(quán)權(quán)到期自動(dòng)失失效C 提前終止合合同 D 以以一定價(jià)格讓讓渡這一權(quán)利利答案：ABD26期權(quán)交易易與期貨交易易的區(qū)別有_。A 交易對(duì)象不不同 BB 交易雙方方的權(quán)利和義義務(wù)不同C 交易雙方承承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和和可能得到的的盈虧不同 D 繳付的保證金金不同答案：ABCDD27影響期權(quán)權(quán)價(jià)格的主要因因素有_。A期權(quán)的內(nèi)在價(jià)價(jià) B 期權(quán)合約約的有效期限限 C基礎(chǔ)金融資產(chǎn)產(chǎn)的市場價(jià)格格變動(dòng)趨勢和和活躍程度 D 利率水

46、平平變化答案：ABCDD28期權(quán)交易易對(duì)期權(quán)買方方的功能有_。A 期權(quán)的買方方可利用其杠杠桿作用獲利利 B 期期權(quán)交易有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)防范功能能和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁嫁功能C 期權(quán)的買方方可獲得穩(wěn)定定的投資收益益 D 期期權(quán)交易對(duì)已已經(jīng)取得的賬賬面盈利有保保值功能答案：ABD二、單項(xiàng)選擇題題 ACDCCB DAABBD ABCCDD CDAAAD DDDCD 1在債券投資資中，通常投投資者在投資資前就可確定定的是_。 A債券年利息息 B資本本利得 CC債券收益率率 D 債債券風(fēng)險(xiǎn) 2以下關(guān)于債債券發(fā)行價(jià)格格與交易價(jià)格格的說法不正正確的是_。A 發(fā)行價(jià)格是是債券一級(jí)市市場的價(jià)格 BB 交易價(jià)格格是債券二級(jí)級(jí)市場的價(jià)

47、格格C 債券發(fā)行價(jià)價(jià)格若高于面面額，則債券券收益率將低低于票面利率率D 債券發(fā)行價(jià)價(jià)格若高于面面額，則債券券收益率將高高于票面利率率3有關(guān)計(jì)算債債券收益率的的現(xiàn)值法，下下列說法不正正確的是_。A 現(xiàn)值法可可以精確計(jì)算算債券到期收收益率B 現(xiàn)值法利利用了貨幣的的時(shí)間價(jià)值原原理C 現(xiàn)值法公公式中的折現(xiàn)現(xiàn)率就是債券券的到期收益益率D 現(xiàn)值法還還是一種比較較近似的辦法法4債券的年利利息收入與債債券面額的比比率是_。A 直接收益率率 B 到期期收益率 CC 票面收益益率 D 到到期收益率5某債券面額額為100元元，期限為55年期，票面面利率時(shí)122，公開發(fā)發(fā)行價(jià)格為995元，那么么某投資者在在認(rèn)購債券后

48、后并持有該債債券到期時(shí)，可可獲得的直接接收益率為和和到期收益率率分別為_。A 11.555 114.31 B 122.63 13.333C 13.114 112.23 D 155.31 13.4476以下不屬于于股票收益來來源的是_。A 現(xiàn)金股息 BB 股票股息息 CC 資本利得得 D 利息收收入7以下關(guān)于股股利收益率的的表述正確的的是_。 A 股份份公司以現(xiàn)金金形式派發(fā)的的股息與股票票市場價(jià)格的的比率 B 股份份公司以股票票形式派發(fā)的的股息與股票票市場價(jià)格的的比率 C 股份份公司發(fā)放的的現(xiàn)金與股票票股息總額與與股票面額的的比率 D股份公公司發(fā)放的現(xiàn)現(xiàn)金與股票股股息總額與股股票市場價(jià)格格的比率

49、8某投資者以以10元一股股的價(jià)格買入入某公司的股股票，持有一一年分得現(xiàn)金金股息為0.5元，則該該投資者的股股利收益率是是_。A 4% BB 5% CC 6% D 7%9以下關(guān)于資資產(chǎn)組合收益益率說法正確確的是_。A 資產(chǎn)組合合收益率是組組合中各資產(chǎn)產(chǎn)收益率的代代數(shù)和B 資產(chǎn)組合合收益率是組組合中各資產(chǎn)產(chǎn)收益率的加加權(quán)平均數(shù)C 資產(chǎn)組合合收益率是組組合中各資產(chǎn)產(chǎn)收益率的算算術(shù)平均數(shù)D 資產(chǎn)組合合收益率比組組合中任何一一個(gè)資產(chǎn)的收收益率都大10以下關(guān)于于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的的說法不正確確的是_。A 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是那些由于于某種全局性性的因素引起起的投資收益益的可能變動(dòng)動(dòng)B 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是公司無法法控制和回避避的

50、C 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是不能通過過多樣化投資資進(jìn)行分散的的D 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)對(duì)于不同證證券收益的影影響程度是相相同的11以下關(guān)于于市場風(fēng)險(xiǎn)的的說法正確是是的_。A 市場風(fēng)險(xiǎn)是是指由于證券券市場長期趨趨勢變動(dòng)而引引起的風(fēng)險(xiǎn)B 市場風(fēng)險(xiǎn)是是指市場利率率的變動(dòng)引起起證券投資收收益的不確定定的可能性C 市場風(fēng)險(xiǎn)對(duì)對(duì)所有證券的的影響程度是是相同的D 市場風(fēng)險(xiǎn)屬屬于非系統(tǒng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)12以下關(guān)于于利率風(fēng)險(xiǎn)的的說法正確的的是_。A 利率風(fēng)險(xiǎn)屬屬于非系統(tǒng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)B 利率風(fēng)險(xiǎn)是是指市場利率率的變動(dòng)引起起的證券投資資收益不確定定的可能性C 市場利率風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)是可以規(guī)規(guī)避的D 市場利率風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通通過組合投資資進(jìn)行分散的的13以下關(guān)于于

51、購買力風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的說法正確確的是_。A 購買力風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是可以避免免的B 購買力風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是可以通過過組合投資得得以減輕的C 購買力風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)是由于通貨貨膨脹、貨幣幣貶值給投資資者帶來的實(shí)實(shí)際收益水平平下降的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)D 購買力風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)14以下各種種方法中，可可以用來減輕輕利率風(fēng)險(xiǎn)的的是_。A 將不同票面面利率的債券券進(jìn)行組合投投資 B 在預(yù)期利率率上升時(shí)，將將短期債券換換成長期債券券C 在預(yù)期利率率上升時(shí)，將將長期債券換換成短期債券券D 在預(yù)期利率率下降時(shí)，將將股票換成債債券15以下關(guān)于于信用風(fēng)險(xiǎn)的的說法不正確確的是_。A 信用風(fēng)險(xiǎn)是是可以通過組組合投資來分分散的B 信用風(fēng)險(xiǎn)是是指證券發(fā)行行人在證

52、券到到期時(shí)無法還還本付息而使使投資者遭受受損失的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)C 信用評(píng)級(jí)越越低的公司，其其信用風(fēng)險(xiǎn)越越大D 國庫券與公公司債券存在在同樣的信用用風(fēng)險(xiǎn)16以下關(guān)于于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的的說法不正確確的是_。A 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可可以通過組合合投資進(jìn)行分分散B 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是是指由于公司司經(jīng)營狀況變變化而引起盈盈利水平變化化從而產(chǎn)生投投資者預(yù)期收收益下降的可可能C 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)無無處不在，是是不可以回避避的D 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可可能是由公司司成本上升引引起的 17以下關(guān)于于預(yù)期收益率率的說法不正正確的是_。 A 預(yù)預(yù)期收益率是是投資者承擔(dān)擔(dān)各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)應(yīng)得的補(bǔ)償 B 預(yù)預(yù)期收益率無風(fēng)險(xiǎn)收益益率風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)補(bǔ)償 C 投投資者承擔(dān)的的風(fēng)險(xiǎn)越高，其其

53、預(yù)期收益率率也越大 D 投投資者的預(yù)期期收益率可能能會(huì)低于無風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)收益率18對(duì)單一證證券風(fēng)險(xiǎn)的衡衡量是_。 A 對(duì)對(duì)該證券預(yù)期期收益變動(dòng)的的可能性和變變動(dòng)幅度的衡衡量 B 對(duì)對(duì)該證券的系系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的衡衡量 C 對(duì)對(duì)該證券的非非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的的衡量 D 對(duì)該證證券可分散風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量19投資者選選擇證券時(shí)，以以下說法不正正確是_。 A 在在風(fēng)險(xiǎn)相同的的情況下，投投資者會(huì)選擇擇收益較低的的證券 B在風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)相同的情情況下，投資資者會(huì)選擇收收益較高的證證券 C 在在預(yù)期收益相相同的情況下下，投資者會(huì)會(huì)選擇風(fēng)險(xiǎn)較較小的證券 D 投投資者的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)偏好會(huì)對(duì)其其投資選擇產(chǎn)產(chǎn)生影響20以下關(guān)于于無差異曲線線說法不正確確

54、的是_。 A 無無差異曲線代代表著投資者者對(duì)證券收益益與風(fēng)險(xiǎn)的偏偏好 B 無無差異曲線代代表著投資者者為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)而要求的收收益補(bǔ)償 C 無無差異曲線反反映了投資者者對(duì)收益和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度 D 同同一無差異曲曲線上的每一一點(diǎn)反映了投投資者對(duì)證券券組合的不同同偏好21假設(shè)某一一個(gè)投資組合合由兩種股票票組成，以下下說法正確的的是_。 A 該該投資組合的的收益率一定定高于組合中中任何一種單單獨(dú)股票的收收益率 B 該該投資組合的的風(fēng)險(xiǎn)一定低低于組合中任任何一種單獨(dú)獨(dú)股票的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) C 投投資組合的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)就是這兩兩種股票各自自風(fēng)險(xiǎn)的總和和 D 如如果這兩種股股票分別屬于于兩個(gè)互相替替代的行業(yè)，那那么組合的風(fēng)

55、風(fēng)險(xiǎn)要小于單單獨(dú)一種股票票的風(fēng)險(xiǎn)22當(dāng)某一證證券加入到一一個(gè)資產(chǎn)組合合中時(shí)，以下下說法正確的的是_。A 該組合的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)一定變小小 B 該組合合的收益一定定提高C 證券本身的的風(fēng)險(xiǎn)越高，對(duì)對(duì)資產(chǎn)組合的的風(fēng)險(xiǎn)影響越越大D 證券本身的的收益率越高高，對(duì)資產(chǎn)組組合的收益率率影響越大23以下關(guān)于于組合中證券券間的相關(guān)系系數(shù)，說法正正確的是_。A 當(dāng)兩種證券券間的相關(guān)系系數(shù)等于1時(shí)時(shí)，這兩種證證券收益率的的變動(dòng)方向是是一致的，但但變動(dòng)程度不不同B 當(dāng)兩種證券券間的相關(guān)系系數(shù)等于1時(shí)時(shí)，這兩種證證券收益率的的變動(dòng)方向是是不一致的，但但變動(dòng)程度相相同C 當(dāng)兩種證券券間的相關(guān)系系數(shù)等于1時(shí)時(shí)，這兩種證證券收益率

56、的的變動(dòng)方向是是一致的，并并且變動(dòng)程度度也相同D 當(dāng)兩種證券券間的相關(guān)系系數(shù)等于1時(shí)時(shí)，這兩種證證券收益率之之間沒有必然然聯(lián)系24在通過“Ya+bbX”回歸分析得得到值時(shí)候，以以下說法錯(cuò)誤誤的是_。A 值等于于回歸系數(shù)bb的值B Y代表某某證券的收益益率C X代表市市場收益率D 值等于于回歸方程的的常數(shù)項(xiàng)a的的值以下形成債券投投資收益來源源的是_。 A 債券券的年利息收收入 B 將債券以高高于購買價(jià)格格賣出 C 債券券利息再投資資的收益 D 債券券的本金收回回答案：ABC2以下關(guān)于債債券收益率與與票面利率關(guān)關(guān)系的說法，正正確的是_。 A 其其他條件相同同的情況下，債債券的票面利利率越高，其其收

57、益率越高高 B 其其他條件相同同的情況下，債債券的票面利利率越低，其其收益率越高高 C 當(dāng)當(dāng)債券發(fā)行價(jià)價(jià)格高于債券券面額時(shí)，債債券收益率將將低于票面利利率 D 當(dāng)當(dāng)債券發(fā)行價(jià)價(jià)格高于債券券面額時(shí)，債債券收益率將將高于票面利利率答案：AC3利用現(xiàn)值法法計(jì)算債券收收益率的時(shí)候候，需要知道道的變量是_。 A 債券券的未來收益益 B 債券的的面值 CC 債券的期期限 D 債券券當(dāng)前的市場場價(jià)格答案：ABCDD4可以表示附附息債券未到到期就出售的的收益率是_。 A 直接接收益率 BB 持有期收收益率 C 到期收益率率 D 贖贖回收益率答案：BD5以下對(duì)于各各種債券的實(shí)實(shí)際收益率與與票面收益率率之間的關(guān)系

58、系，說法正確確的是_。 A 對(duì)于于累息債券，債債券的實(shí)際收收益率一定高高于票面收益益率 B 對(duì)于于附息債券，債債券的實(shí)際收收益率一定高高于票面收益益率 C 對(duì)于于附息債券，發(fā)發(fā)行價(jià)格小于于面額的時(shí)候候，實(shí)際收益益率會(huì)高于票票面利率 D 對(duì)于于貼現(xiàn)債券，債債券的實(shí)際收收益率一定高高于票面收益益率答案：CD6股票投資收收益的來源有有_。 A 現(xiàn)金金股息 BB 資本利得得 C 公公開增發(fā) D 定向增增發(fā)答案：AB7以下關(guān)于股股利收益率說說法正確的是是_。 A 股利利收益率是現(xiàn)現(xiàn)金股息與股股票市場價(jià)格格的比率 B 股利利收益率的高高低與股份公公司的股利政政策有關(guān)系 C 股利利收益率不可可能等于0 D

59、股利利收益率對(duì)于于投資者和股股份公司來說說都是越高越越好答案：AB8影響股票持持有期回收率率的因素有_。 A 現(xiàn)金金股息 B 送送股 C 股票票賣出價(jià) D 股股票買入價(jià)答案：ACD9以下對(duì)于資資產(chǎn)組合收益益率的說法正正確的是_。 A 資產(chǎn)產(chǎn)組合收益率率是組合中各各資產(chǎn)收益率率的加權(quán)平均均和 B 資產(chǎn)產(chǎn)組合收益率率應(yīng)該高于組組合中任何單單一資產(chǎn)的收收益率 C 資產(chǎn)產(chǎn)組合收益率率不可能高于于組合中任何何單一資產(chǎn)的的收益率 D 資產(chǎn)產(chǎn)組合收益率率有上限也有有下限答案：ACD10以下可能能導(dǎo)致證券投投資風(fēng)險(xiǎn)的有有_。 A 公公司經(jīng)營決策策的失誤 B 市場利率的的提高 C 投資資者投資決策策的失誤 DD

60、 通貨膨脹脹的發(fā)生答案：ABCDD11以下關(guān)于于不同證券行行情下，股價(jià)價(jià)變動(dòng)的說法法正確的是_。A 在看漲市場場中，股價(jià)是是表現(xiàn)出直線線上升的，不不會(huì)有下跌的的可能B 在看漲市場場中，股價(jià)并并非表現(xiàn)出直直線上升，而而是大漲小跌跌C 在看跌市場場中，股價(jià)表表現(xiàn)出一直下下跌，不會(huì)有有上升的可能能D 在看跌市場場中，股價(jià)并并非表現(xiàn)出直直線下跌，而而是小漲大跌跌答案：BD12以下可以以用來減輕利利率風(fēng)險(xiǎn)的措措施有_。 A 增增加對(duì)固定利利率債券的持持有 BB 增加對(duì)浮浮動(dòng)利率債券券的持有 C 預(yù)預(yù)期利率將上上升，出售持持有的長期債債券 D 預(yù)期利率將將下降，增持持長期債券答案：BCD13以下關(guān)于于購買