1、2012年證證券市場基礎(chǔ)礎(chǔ)知識(shí)模擬擬試題1本試卷由以下軟軟件自動(dòng)生成成，下載地址址：（ HYPERLINK /download/zqscjczs.zip http:/kaooshi.mmxgw.iinfo/ddownlooad/zqqscjczzs.zipp）一、單選題（660*0.55分）1、證券市場監(jiān)監(jiān)管的手段,不包括（ ） A 法律律手段 B 經(jīng)濟(jì)濟(jì)手段 C 行政政手段 D 武力力手段正確答案：D -2、證券市場按按組織形式的的不同，可以以分為（ ）。 A股票市市場和債券市市場 B發(fā)行市市場和流通市市場 C集中市市場和場外市市場 D國內(nèi)市市場和國際市市場正確答案：C -3、為禁止證券券欺

2、詐行為，維維護(hù)證券市場場秩序，保護(hù)護(hù)投資者的合合法權(quán)益和社社會(huì)公共利益益，19933年8月155日由國務(wù)院院證券委員會(huì)會(huì)公布了（ ）。 A禁止止證券欺詐行行為暫行辦法法 B國務(wù)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一一步加強(qiáng)證券券市場宏觀管管理的通知 C證券券市場禁入暫暫行規(guī)定 D關(guān)于于嚴(yán)禁國有企企業(yè)和上市公公司炒作股票票的規(guī)定正確答案：A -4、 根根據(jù)我國政府府對(duì)WT0的的承諾，外國國證券機(jī)構(gòu)直直接從事B股股交易的申請(qǐng)請(qǐng)可由()受理。 A國務(wù)院院 B中國證證監(jiān)會(huì) C國家外外匯管理局 D證券交交易所正確答案：D -5、 利利率是債券票票面要素中不不可缺少的內(nèi)內(nèi)容，債券利利率亦受很多多因素影響，其其主要影響因因素不包括(

3、)。 A借貸資資金市場利率率水平 B債券的的變現(xiàn)能力 C籌資者者的資信 D借貸資資金市場利率率水平正確答案：B -6、只有當(dāng)證券券投資的名義義收益率( )時(shí)，投資資者才有實(shí)際際收益。 A小于通通貨膨脹率 B大于通通貨膨脹率 C等于通通貨膨脹率 D不等于于通貨膨脹率率正確答案：B -7、投資者之所所以買入看跌跌期權(quán)，是因因?yàn)樗A(yù)期這這種金融資產(chǎn)產(chǎn)的價(jià)格將會(huì)會(huì)( )。 A上漲 B下跌 C不變 D無法確確定正確答案：B -8、 不不屬于證券公公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)內(nèi)部控制重重點(diǎn)的是（）。 A防范因因管理不善導(dǎo)導(dǎo)致的法律風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)風(fēng)險(xiǎn) B防范挪挪用客戶交易易結(jié)算資金及及其他客戶資資產(chǎn) C非法融

4、融入融出資金金以及結(jié)算風(fēng)風(fēng)險(xiǎn) D加強(qiáng)營營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局局、規(guī)模、選選址等的統(tǒng)一一規(guī)劃和集中中管理正確答案：A -9、 封閉式基基金的交易價(jià)價(jià)格主要取決決于（ ）。 A基金總總資產(chǎn) B基金凈凈資產(chǎn) C供求關(guān)關(guān)系 D其他正確答案：C -10、美國、日日本、中國證證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)構(gòu)的類型為（ ）。 A分離型型 B綜合型型 C中間型型 D集中型型正確答案：A -11、債券利率率在償還期內(nèi)內(nèi)不是固定不不變，而是隨隨著時(shí)間的推推移，后期利利率將比前期期高，這種債債券叫（）。 A單利債債券 B復(fù)利債債券 C貼現(xiàn)債債券 D累進(jìn)利利率債券正確答案：D -12、附有贖回回選擇權(quán)條款款的債券是指指( )。 A債券發(fā)發(fā)行人具

5、有在在到期日之前前買回全部或或部分債券的的權(quán)利 B債券持持有人具有在在指定的日期期內(nèi)以票面價(jià)價(jià)值將債券賣賣回給發(fā)行人人的權(quán)利 C債券持持有人具有按按約定條件將將債券轉(zhuǎn)換成成發(fā)行公司普普通股股票的的選擇權(quán) D債券持持有人具有按按約定條件將將債券與債券券發(fā)行公司以以外的其他公公司的普通股股票交換的選選擇權(quán)正確答案：A -13、證券投資資基金的一個(gè)個(gè)重要特點(diǎn)（ ） A 將分分散的資金集集中起來以信信貸方式交給給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行投資運(yùn)作作 B 將分分散的資金集集中起來以抵抵押方式交給給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行投資運(yùn)作作 C 將分分散的資金集集中起來以信信托方式交給給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行投資運(yùn)作作 D 將閑閑置的資金集集

6、中起來以信信貸方式交給給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行投資運(yùn)作作正確答案：C -14、封閉式基基金基金單位位的交易方式式是（ ）。 A贖回 B證交所所上市 C既可贖贖回，又可上上市 D柜臺(tái)交交易正確答案：B -15、衍生證券券投資基金是是一種以衍生生證券為投資資對(duì)象的基金金，包括( )。 A指數(shù)基基金 B認(rèn)股權(quán)權(quán)證基金 C交易所所交易基金 D上市開開放式基金正確答案：B -16、 證券交交易所在性質(zhì)質(zhì)上是一種（ ）。 A證券監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu) B證券服服務(wù)機(jī)構(gòu) C證券投投資人 D自律性性組織正確答案：D -17、 根據(jù)公司司法的規(guī)定定，上市公司司董事會(huì)成員員中應(yīng)當(dāng)有（）以上的獨(dú)立董事。 A122 B133 C144

7、D155正確答案：B -18、證券市場場按橫向結(jié)構(gòu)構(gòu)關(guān)系，可以以分為（ ）。 A股票市市場、債券市市場和基金市市場 B發(fā)行市市場和流通市市場 C集中市市場和場外市市場 D國內(nèi)市市場和國際市市場正確答案：A -19、 對(duì)證券投資資基金作用的的認(rèn)識(shí)不正確確的是()。 A在美國國，基金占所所有家庭資產(chǎn)產(chǎn)的40%左左右 B基金一一般注重資本本的短期增長長，多采取短短期的投資行行為 C基金為為中小投資者者拓寬了投資資渠道 D基金的的出現(xiàn)增加了了證券市場的的投資品種正確答案：B -20、 關(guān)于證券發(fā)發(fā)行注冊(cè)制論論述錯(cuò)誤的是是（）。 A發(fā)行人人只要充分披披露了有關(guān)信信息，在注冊(cè)冊(cè)申報(bào)后的規(guī)規(guī)定時(shí)間內(nèi)未未被證

8、券監(jiān)管管機(jī)構(gòu)拒絕注注冊(cè)，即可進(jìn)進(jìn)行證券發(fā)行行，無須再經(jīng)經(jīng)過批準(zhǔn) B實(shí)行證證券發(fā)行注冊(cè)冊(cè)制應(yīng)向投資資者保證發(fā)行行的證券資質(zhì)質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格格適當(dāng) C要求發(fā)發(fā)行人提供關(guān)關(guān)于證券發(fā)行行本身以及同同證券發(fā)行有有關(guān)的一切信信息 D要對(duì)所所提供信息的的真實(shí)性、完完整性和可靠靠性承擔(dān)法律律責(zé)任正確答案：B -21、金融證券券所籌集的資資金作為營運(yùn)運(yùn)資金，主要要用于（）等等資產(chǎn)業(yè)務(wù)。 A信貸、投投資 B建設(shè)資資金 C生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營活動(dòng) D注冊(cè)資資本金 正確答案：A -22、 交易所交易易基金的期權(quán)權(quán)屬于（）。 A單只股股票期權(quán) B互換期期權(quán) C股票組組合期權(quán) D股票指指數(shù)期權(quán)正確答案：C -23、 目前最為流流行的結(jié)

9、構(gòu)化化金融衍生產(chǎn)產(chǎn)品主要是由由（）開發(fā)的各各種結(jié)構(gòu)化理理財(cái)產(chǎn)品以及及在交易所市市場上可上市市交易的各類類結(jié)構(gòu)化票據(jù)據(jù)。 A商業(yè)銀銀行 B政策性性銀行 C證券交交易所 D證券公公司正確答案：A -24、 公開披露的的基金信息不不包括()。 A基金財(cái)財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組組合季度報(bào)告告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)報(bào)告及中期期和年度基金金報(bào)告 B對(duì)證券券投資業(yè)績進(jìn)進(jìn)行預(yù)測(cè) C基金資資產(chǎn)凈值、基基金份額凈值值 D涉及基基金管理人、基基金財(cái)產(chǎn)、基基金托管業(yè)務(wù)務(wù)的訴訟正確答案：B -25、 引起股價(jià)變變動(dòng)的直接原原因是()。 A公司的的經(jīng)營情況 B宏觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平平和狀況 C證券市市場運(yùn)行狀況況 D供求關(guān)關(guān)系的變化正確答案：D

10、-26、 向客戶出借借資金供其買買入上市證券券或者出借上上市證券供其其賣出，并收收取擔(dān)保物的的經(jīng)營活動(dòng)屬屬于（）。 A融資融融券業(yè)務(wù) B證券自自營業(yè)務(wù) C證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) D證券承承銷與保薦業(yè)業(yè)務(wù)正確答案：A -27、狹義的有有價(jià)證券即指指（ ） A 商品品證券 B 資本本證券 C 貨幣幣證券 D金融證證券正確答案：B -28、 附有贖贖回選擇權(quán)條條款的債券是是指（ ）。 A債券發(fā)發(fā)行人具有在在到期日之前前買回全部或或部分債券的的權(quán)利 B債券持持有人具有在在指定的日期期內(nèi)以票面價(jià)價(jià)值將債券賣賣回給發(fā)行人人的權(quán)利 C債券持持有人具有按按約定條件將將債券轉(zhuǎn)換成成發(fā)行公司普普通股股票的的選擇權(quán) D債券

11、持持有人具有按按約定條件將將債券與債券券發(fā)行公司以以外的其他公公司的普通股股票交換的選選擇權(quán)正確答案：A -29、 首次公開發(fā)發(fā)行股票數(shù)量量在（）股以上的的，可以向戰(zhàn)戰(zhàn)略投資者配配售股票。 A3億 B4億 C5億 D2億正確答案：B -30、 我國公司司法規(guī)定，發(fā)發(fā)行無記名股股票的，公司司應(yīng)當(dāng)記載的的事項(xiàng)不包括括()。 A股票數(shù)數(shù)量 B各股東東所持股份數(shù)數(shù) C股票編編號(hào) D股票發(fā)發(fā)行日期正確答案：B -31、契約型證證券投資基金金反映的是( )。 A所有權(quán)權(quán)關(guān)系 B債權(quán)債債務(wù)關(guān)系 C委托代代理關(guān)系 D信托關(guān)關(guān)系正確答案：D -32、 我國上市市公司證券發(fā)發(fā)行管理辦法法規(guī)定，非非公開發(fā)行股股票，

12、發(fā)行對(duì)對(duì)象均屬于原原前（）名股東的的，可以由上上市公司自行行銷售。 A5 B10 C15 D20正確答案：B -33、 證券發(fā)發(fā)行人是指為為籌措資金而而發(fā)行債券和和股票的（ ）。 A政府、金金融機(jī)構(gòu)、公公司企業(yè) B中央政政府、地方政政府、公司企企業(yè) C政府、中中央銀行、公公司企業(yè) D政府、金金融機(jī)構(gòu)、財(cái)財(cái)政部、公司司企業(yè)正確答案：A -34、證券投資資基金通過發(fā)發(fā)行基金單位位集中的資金金，交由（ ）管理和運(yùn)運(yùn)用。 A基金托托管人 B基金承承銷公司 C基金管管理人 D基金投投資顧問正確答案：C -35、 關(guān)于金融衍衍生工具的基基本特征敘述述錯(cuò)誤的是（）。 A金融衍衍生工具的杠杠桿效應(yīng)一定定程度上

13、決定定了它的高投投機(jī)性和高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)性 B金融衍衍生工具的交交易后果取決決于交易者對(duì)對(duì)衍生工具(變量)未來來價(jià)格(數(shù)值值)的預(yù)測(cè)和和判斷的準(zhǔn)確確程度 C無論是是哪一種金融融衍生工具，都都會(huì)影響交易易者在未來一一段時(shí)間內(nèi)或或未來某時(shí)點(diǎn)點(diǎn)上的現(xiàn)金流流，跨期交易易的特點(diǎn)十分分突出 D金融衍衍生工具的價(jià)價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變變量緊密聯(lián)系系、規(guī)則變動(dòng)動(dòng)正確答案：B -36、在計(jì)算股股價(jià)指數(shù)時(shí)，先先計(jì)算各樣本本股的個(gè)別指指數(shù)，再加總總求算術(shù)平均均數(shù)，是股價(jià)價(jià)指數(shù)計(jì)算方方法中的（）。 A相對(duì)法法 B綜合法法 C基期加加權(quán)法 D計(jì)算期期加權(quán)法 正確答案：A -37、對(duì)注冊(cè)會(huì)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)所、審審計(jì)師事務(wù)所

14、所執(zhí)行證券期期貨相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管管理的部門為為()。 A財(cái)政部部和中國證監(jiān)監(jiān)會(huì) B國有資資產(chǎn)管理局和和中國證監(jiān)會(huì)會(huì) C司法部部和中國證監(jiān)監(jiān)會(huì) D中國人人民銀行和中中國證監(jiān)會(huì)正確答案：A -38、 浮動(dòng)利利率債券是指指利率可以變變動(dòng)的債券，這這種債券的利利率在確定時(shí)時(shí)一般與（ ）掛鉤。 A市場利利率 B銀行貸貸款利率 C同業(yè)折折借利率 D定期存存款利率正確答案：A -39、 對(duì)發(fā)行上市市的信息披露露的基本要求求不包括（）。 A靈活性性 B全面性性 C時(shí)效性性 D真實(shí)性性正確答案：A -40、（ ）是是指按照約定定的名義本金金，交易雙方方在約定的未未來日期交換換支付浮動(dòng)利利率和固定利利率的遠(yuǎn)期

15、協(xié)協(xié)議 A 股權(quán)權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)遠(yuǎn)期合約 B 債權(quán)權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)遠(yuǎn)期合約 C 遠(yuǎn)期期利率協(xié)議 D 遠(yuǎn)期期匯率協(xié)議正確答案：C -41、哪個(gè)機(jī)構(gòu)構(gòu)是會(huì)員制證證券交易所的的最高權(quán)力機(jī)機(jī)構(gòu)？（ ） A會(huì)員大大會(huì) B理事會(huì)會(huì) C董事會(huì)會(huì) D監(jiān)察委委員會(huì)正確答案：A -42、證券登記記結(jié)算公司性性質(zhì)上屬于（）。 A證券服服務(wù)機(jī)構(gòu) B證券經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu) C證券管管理機(jī)構(gòu) D自律性性組織正確答案：A -43、公司的財(cái)財(cái)務(wù)安全性主主要是指公司司償還債務(wù)從從而避免破產(chǎn)產(chǎn)的特性，通通常用公司的的負(fù)債與公司司資產(chǎn)和資本本金相聯(lián)系來來刻畫公司的的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性性或安全性。而而這類指標(biāo)同同時(shí)也反映了了公司自有資資本與總資產(chǎn)產(chǎn)之間的杠

16、桿桿關(guān)系，因此此也稱為（ ） A 杠桿桿比率 B 周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)率 C 凈資資產(chǎn)收益率 D銷售利利潤率正確答案：A -44、資本市場場除了保險(xiǎn)市市場和融資租租賃市場以外外，還包括了了（ ） A證券市市場和回購協(xié)協(xié)議市場 B證券市市場和中長期期信貨市場 C證券市市場和同業(yè)拆拆措市場 D證券市市場和貨幣市市場正確答案：B -45、 通常將那些些經(jīng)營業(yè)績較較好，具有穩(wěn)穩(wěn)定較高現(xiàn)金金股利支付的的公司股票稱稱為()。 A紅籌股股 B藍(lán)籌股股 C大盤股股 D成長股股正確答案：B -46、ETF是是一種在交易易所上市交易易的、基金份份額可變的一一種基金運(yùn)作作方式；ETTF結(jié)合了（ ）的運(yùn)作特特點(diǎn) A 契約約型基金與

17、公公司型基金 B 封閉閉式基金與開開放式基金 C成長型型基金、收入入型基金 D股票基基金和貨幣基基金正確答案：B -47、（ ），國國務(wù)院公布證證券公司監(jiān)督督管理?xiàng)l例（以以下簡稱監(jiān)監(jiān)管條例）和和證券公司司風(fēng)險(xiǎn)處置條條例（以下下簡稱處置置條例）。這這兩個(gè)條例的的公布實(shí)施，進(jìn)進(jìn)一步完善了了我國證券公公司監(jiān)管的法法律法規(guī)體系系，使證券公公司的運(yùn)行與與監(jiān)管更加規(guī)規(guī)范 A 20008年4月月23日 B 19979年7月月1 C 20002年122月28 D 20006年6月月29正確答案：A -48、在信托業(yè)業(yè)務(wù)中，( )應(yīng)當(dāng)遵守守信托文件的的規(guī)定，為( )的最大大利益處理信信托事務(wù)。 A委托人人受托人

18、 B委托人人受益人 C受托人人委托人 D受托人人受益人正確答案：D -49、（ ）是是指以基礎(chǔ)產(chǎn)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的的信用風(fēng)險(xiǎn)或或違約風(fēng)險(xiǎn)為為基礎(chǔ)變量的的金融衍生工工具 A 股權(quán)權(quán)類產(chǎn)品的衍衍生工具 B 貨幣幣衍生工具 C 利率率衍生工具 D 信用用衍生工具正確答案：D -50、美國的第第一個(gè)證券交交易所是( )。 A費(fèi)城證證券交易所 B芝加哥哥證券交易所所 C華爾街街交易所 D紐約證證券交易所正確答案：A -51、 歐式權(quán)證持持有人行權(quán)的的時(shí)間（）。 A可以在在權(quán)證失效日日之前任何交交易日 B可以在在失效日當(dāng)日日 C可以在在失效日之前前一段規(guī)定時(shí)時(shí)間內(nèi) D可以在在失效日之后后一段規(guī)定時(shí)時(shí)間內(nèi)正確答案

19、：B -52、專門為證證券交易所提提供集中登記記、集中存管管、集中結(jié)算算服務(wù)的專門門機(jī)構(gòu)，稱為為（ ）。 A中央登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu) B地方登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu) C交易所所 D交易中中心正確答案：A -53、客戶的交交易結(jié)算資金金必須全額存存入指定的（ ），單獨(dú)立戶管理。 A商業(yè)銀銀行 B金融機(jī)機(jī)構(gòu) C證券公公司 D工商銀銀行正確答案：A -54、 率先推推出外匯期貨貨交易，標(biāo)志志著外匯期貨貨的正式產(chǎn)生生的交易所是是（ ） A芝加哥哥商品交易所所 B芝加哥哥期貨交易所所 C國際貨貨幣市場 D美國堪堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品品交易所正確答案：C -55、19800年以來，金金融衍生工具具的創(chuàng)新成果果極為豐富，最最基本

20、的創(chuàng)新新類型是( )。 A股權(quán)創(chuàng)創(chuàng)造型 B風(fēng)險(xiǎn)管管理型 C增強(qiáng)流流動(dòng)型 D信用創(chuàng)創(chuàng)造型正確答案：B -56、 我國證券券法規(guī)定，我我國證券公司司的組織形式式為（）。 A合伙制制企業(yè) B有限責(zé)責(zé)任公司或股股份有限公司司 C非法人人組織形式 D私營獨(dú)獨(dú)資企業(yè)正確答案：B -57、 定向發(fā)行又又稱（），即面向向少數(shù)特定投投資者發(fā)行。一一般由債券發(fā)發(fā)行人與某些些機(jī)構(gòu)投資者者，如人壽保保險(xiǎn)公司、養(yǎng)養(yǎng)老基金、退退休基金等直直接洽談發(fā)行行條件和其他他具體事務(wù)，屬屬直接發(fā)行。 A招標(biāo)發(fā)發(fā)行 B公募發(fā)發(fā)行 C私募發(fā)發(fā)行 D承購包包銷正確答案：C -58、 根據(jù)證券券發(fā)行與承銷銷管理辦法，首首次公開發(fā)行行股票如果

21、在在初步詢價(jià)階階段參與報(bào)價(jià)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象象不足20家家，發(fā)行（）億股以上上的、參與報(bào)報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)對(duì)象不足500家，發(fā)行人人不得定價(jià)并并應(yīng)中止發(fā)行行。 A4 B3 C2 D5正確答案：A -59、 對(duì)公司司型基金認(rèn)識(shí)識(shí)正確的是（ ）。 A通過簽簽訂基金契約約的形式發(fā)行行受益憑證而而設(shè)立的一種種基金 B公司型型基金的投資資者對(duì)基金運(yùn)運(yùn)作的影響比比契約型基金金的投資者大大些 C基金的的資金是通過過發(fā)行基金份份額籌集起來來的信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn) D投資者者既是基金的的委托人，又又是基金的受受益人正確答案：B -60、場外交易易市場的組織織方式是（）。 A經(jīng)紀(jì)制制 B代理制制 C做市商商制 D自助制制 正確答案：C

22、 -二、多選題（440*1分）1、 對(duì)對(duì)基金管理人人的理解正確確的是( )。 A由依法法設(shè)立的基金金管理公司擔(dān)擔(dān)任 B是負(fù)責(zé)責(zé)基金發(fā)起設(shè)設(shè)立與經(jīng)營管管理的專業(yè)性性機(jī)構(gòu) C設(shè)立基基金管理公司司，注冊(cè)資本本不低于3億億元人民幣，且且必須為實(shí)繳繳資本 D基金管管理公司通常常由證券公司司、信托投資資公司或其他他機(jī)構(gòu)等發(fā)起起成立，但不不具有獨(dú)立法法人地位正確答案：ABB -2、債券的發(fā)行行人有( )。 A政府 B金融機(jī)機(jī)構(gòu) C企業(yè) D個(gè)人正確答案：ABBC -3、證券投資基基金的當(dāng)事人人主要有（）。 A基金持持有人 B基金發(fā)發(fā)起人 C基金托托管人 D基金管管理人正確答案：ACCD -4、根據(jù)股票的的定義

23、，股票票的基本要素素是（ ）。 A發(fā)行主主體 B票面額額 C股份 D持有人人正確答案：ACCD -5、按證券收益益是否固定，有有價(jià)證券可分分為（）。 A固定收收益證券 B銀行收收益證券 C商業(yè)收收益證券 D變動(dòng)收收益證券正確答案：ADD -6、 證券是指指（ ） A各類記記載并代表一一定權(quán)利的法法律憑證 B各類證證明持有者身身份和權(quán)利的的憑證 C用以證證明或設(shè)定權(quán)權(quán)利而做成的的書面憑證 D用以證證明持有人或或第三者有權(quán)權(quán)取得該證券券擁有的特定定權(quán)益的憑證證正確答案：ACCD -7、公開披露基基金信息時(shí)，不不得有以下行行為：( )。 A虛假記記載、誤導(dǎo)性性陳述或重大大遺漏 B對(duì)證券券投資業(yè)績進(jìn)進(jìn)

24、行預(yù)測(cè) C承諾收收益或承擔(dān)損損失 D詆毀其其他基金管理理人、基金托托管人或者基基金份額發(fā)售售機(jī)構(gòu)正確答案：ABBCD -8、基金性質(zhì)的的機(jī)構(gòu)投資者者包括( )。 A證券投投資基金 B社?；?C社會(huì)公公益基金 D外國機(jī)機(jī)構(gòu)投資者正確答案：ABBC -9、按照規(guī)定，對(duì)對(duì)違規(guī)的律師師事務(wù)所，其其處罰措施有有()。 A公開道道歉 B責(zé)令停停業(yè) C吊銷直直接責(zé)任人員員的資格證書書 D承擔(dān)連連帶責(zé)任正確答案：BCCD -10、中華人人民共和國公公司法的調(diào)調(diào)整對(duì)象為公公司的組織和和行為，其范范圍包括( )。 A股份有有限公司 B有限責(zé)責(zé)任公司 C外資公公司 D中外合合資公司正確答案：ABB -11、 屬

25、于刑刑法及修正正案關(guān)于證券券犯罪或與證證券有關(guān)的主主要規(guī)定有（ ） A 欺詐詐發(fā)行股票、債債券罪 B 提供供虛假財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)報(bào)告罪 C 以欺欺騙手段取得得銀行或者其其他金融機(jī)構(gòu)構(gòu)貸款、票據(jù)據(jù)承兌、信用用證、保函等等，給銀行或或者其他金融融機(jī)構(gòu)造成重重大損失或者者有其他嚴(yán)重重情節(jié)的 D 非法法發(fā)行股票和和公司、企業(yè)業(yè)債券罪。這這是指未經(jīng)國國家有關(guān)主管管部門批準(zhǔn)，非非法發(fā)行股票票或者公司、企企業(yè)債券，數(shù)數(shù)額巨大、后后果嚴(yán)重或者者有其他嚴(yán)重重情節(jié)的正確答案：ABBCD -12、下列有關(guān)關(guān)證券登記結(jié)結(jié)算公司說法法正確的有（ ）。 A法人 B以營利利為目的 C是有限限責(zé)任公司 D為證券券交易提供集集中的登

26、記，托托管與結(jié)算服服務(wù)正確答案：ACCD -13、 關(guān)于ETFF的說法正確確的是( )。 AETFF出現(xiàn)于200世紀(jì)90年年代初期 B多倫多多證券交易所所于19911年推出的指指數(shù)參與份額額(TIPss)是現(xiàn)存最最早的ETFF CETFF可有效防止止類似開放式式基金的大幅幅折價(jià)現(xiàn)象 DETFF結(jié)合了封閉閉式基金與開開放式基金的的運(yùn)作特點(diǎn)正確答案：ADD -14、承銷方式式有（）。 A包銷 B經(jīng)銷 C自銷 D代銷正確答案：ADD -15、 在證券券市場上，根根據(jù)投資者對(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度度可以把投資資者分為（ ）。 A機(jī)構(gòu)投投資者 B個(gè)人投投資者 C投機(jī)者者 D投資者者正確答案：CDD -16、 我國

27、建立集集中、統(tǒng)一的的證券登記結(jié)結(jié)算體制具有有的重大意義義是（ ）。 A方便投投資者開立證證券賬戶，減減少資金占用用 B對(duì)兩交交易所原有登登記結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)進(jìn)行整合，有有利于制定統(tǒng)統(tǒng)一的登記結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則則和流程 C有助于于從體制上防防范和控制市市場風(fēng)險(xiǎn) D建立中中央登記結(jié)算算系統(tǒng)有利于于提高市場結(jié)結(jié)算效率正確答案：ABBCD -17、指數(shù)基金金的優(yōu)點(diǎn)主要要有( ) A費(fèi)用低低廉 B風(fēng)險(xiǎn)較較小 C收益率率高 D可作為為避險(xiǎn)套利的的工具正確答案：ABBD -18、 關(guān)于收入型型基金描述正正確的是( ) 。 A資產(chǎn)的的成長潛力較較大，損失本本金的風(fēng)險(xiǎn)相相對(duì)也較高 B主要投投資于可帶來來現(xiàn)金收入的的有價(jià)證

28、券，以以獲取當(dāng)期的的最大收入為為目的 C股票收收入型基金的的成長潛力比比較大，但易易受股市波動(dòng)動(dòng)的影響 D固定收收入型基金的的主要投資對(duì)對(duì)象是債券和和優(yōu)先股正確答案：BCCD -19、對(duì)證券投投資進(jìn)行限制制的主要目的的是( )。 A引導(dǎo)基基金分散投資資、降低風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn) B避免基基金操縱市場場 C發(fā)揮基基金引導(dǎo)市場場的積極作用用 D增加基基金資產(chǎn)的收收益水平正確答案：ABBC -20、股票的收收益率一般高高于債券，這這是因?yàn)楣善逼泵媾R的（ ）風(fēng)險(xiǎn)比債債券大得多。 A周期波波動(dòng) B信用 C經(jīng)營 D購買力力 E財(cái)務(wù)正確答案：ACCE -21、 設(shè)立證券公公司應(yīng)當(dāng)具備備的條件是（ ）。 A主要股股東具有持

29、續(xù)續(xù)盈利能力，信信譽(yù)良好 B最近22年無重大違違法違規(guī)記錄錄，凈資產(chǎn)不不低于人民幣幣2億元 C 有完完善的風(fēng)險(xiǎn)管管理與內(nèi)部控控制度 D董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員具備備任職資格，從從業(yè)人員具有有證券從業(yè)資資格正確答案：ACCD -22、( )可可以作為金融融期貨的標(biāo)的的物 A股票 B股票價(jià)價(jià)格指數(shù) C外匯 D利率正確答案：ABBCD -23、封閉式基基金與開放式式基金的區(qū)別別在于（）。 A投資者者的身份不同同 B期限和和發(fā)行規(guī)模限限制不同 C基金單單位交易方式式和價(jià)格計(jì)算算標(biāo)準(zhǔn)不同 D投資策策略不同正確答案：BCCD -24、 獨(dú)立董事在在任期內(nèi)辭職職或被免職的的，（ ）應(yīng)當(dāng)分分別向證券監(jiān)監(jiān)管

30、部門和股股東會(huì)提供書書面說明。 A獨(dú)立董董事本人 B監(jiān)事會(huì)會(huì) C證券公公司 D董事會(huì)會(huì)正確答案：ACC -25、 利率期貨品品種主要包括括（ ）。 A債券期期貨 B股票組組合的期貨 C主要參參考利率期貨貨 D股票價(jià)價(jià)格指數(shù)期貨貨正確答案：ACC -26、 影響股票價(jià)價(jià)格變動(dòng)的基基本因素包括括( )。 A宏觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)狀況 B政治及及其他不可抗抗力因素 C公司經(jīng)經(jīng)營狀況 D證券市市場運(yùn)行狀況況正確答案：ACCD -27、 資金的的融通一般有有直接融資與與間接融資兩兩種，間接融融資是資金供供求雙方通過過銀行進(jìn)行資資金融通的活活動(dòng)。下面（ ）間間接融通的工工具。 A股票 B定期存存單 CCDss D公司

31、債債券正確答案：BCC -28、債券票面面金額定得較較小，將會(huì)（ ）。 A有利于于小額投資者者購買 B發(fā)行工工作量大 C持有者者分布面廣 D印刷費(fèi)費(fèi)用較高 E適宜私私募發(fā)行正確答案：ABBCD -29、金融期貨貨的類型主要要有（ ）。 A外匯期期貨 B股票期期貨 C股價(jià)期期貨 D利率期期貨 E股價(jià)指指數(shù)期貨正確答案：ADDE -30、 在實(shí)際經(jīng)濟(jì)濟(jì)活動(dòng)中，債債券收益可以以表現(xiàn)為以下下幾種形式( )。 A利息收收入 B投機(jī)性性收入 C資本損損益 D再投資資收益正確答案：ACCD -31、 我國銀行間間債券市場的的主要職能是是（ ）。 A提供銀銀行間外匯交交易、人民幣幣同業(yè)拆借、債債券交易系統(tǒng)統(tǒng)并

32、組織市場場交易 B辦理外外匯交易的資資金清算、交交割，負(fù)責(zé)人人民幣同業(yè)拆拆借及債券交交易清算監(jiān)督督 C提供網(wǎng)網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)價(jià)系統(tǒng) D提供外外匯市場、債債券市場和貨貨幣市場的信信息服務(wù)正確答案：ABBCD -32、信息披露露的基本要求求是()。 A全面性性 B真實(shí)性性 C時(shí)效性性 D公正性性正確答案：ABBC -33、我國公公司法中的的公司主要形形式是指（）。 A有限責(zé)責(zé)任公司 B兩合公公司 C股份有有限公司 D無限公公司正確答案：ACC -34、我國律師師事務(wù)所從事事證券法律業(yè)業(yè)務(wù)的內(nèi)容主主要有()。 A為股票票的發(fā)行出具具招股說明書書 B為證券券發(fā)行和上市市活動(dòng)出具法法律意見書 C為證券券承銷

33、活動(dòng)出出具驗(yàn)證筆錄錄 D審查、修修改、制作與與證券發(fā)行、上上市和交易有有關(guān)的法律文文件正確答案：BCCD -35、 有關(guān)金融期期貨的主要交交易制度論述述正確的是（ ）。 A結(jié)算所所實(shí)行逐日盯盯市制度 B期貨交交易所是期貨貨市場的核心心，是專門進(jìn)進(jìn)行期貨合約約買賣的場所所 C一般絕絕大多數(shù)的期期貨合約都要要進(jìn)行實(shí)物交交割 D為防止止期貨價(jià)格出出現(xiàn)過大的非非理性變動(dòng)，交交易所通常對(duì)對(duì)每個(gè)交易時(shí)時(shí)段允許的最最大波動(dòng)范圍圍作出規(guī)定，一一旦達(dá)到漲(跌)幅限制制，則高于(低于)該價(jià)價(jià)格的多頭(空頭)委托托無效正確答案：ABBD -36、證券交易易所的主要職職責(zé)有( )。 A提供交交易場所與設(shè)設(shè)施 B制定交

34、交易規(guī)則 C監(jiān)管在在該交易所上上市的證券 D提供證證券投資咨詢?cè)兎?wù)正確答案：ABBC -37、以下屬于于公司法規(guī)規(guī)定的董事、經(jīng)經(jīng)理的禁止行行為的有( )。 A不得將將公司資產(chǎn)以以其個(gè)人名義義或者以其他他個(gè)人名義開開立賬戶存儲(chǔ)儲(chǔ) B不得以以公司資產(chǎn)為為本公司的股股東或者其他他個(gè)人債務(wù)提提供擔(dān)保 C不得自自營或者為他他人經(jīng)營與其其所任職公司司同類的營業(yè)業(yè)或者從事?lián)p損害本公司利利益的活動(dòng) D在任何何情況下不得得同本公司訂訂立合同或者者進(jìn)行交易正確答案：ABBC -38、從19770年代起，證證券市場出現(xiàn)現(xiàn)高度的繁榮榮的局面，不不僅證券市場場的規(guī)模更加加擴(kuò)大，證券券交易日趨活活躍，而且逐逐漸形成（）

35、的全新新特征。 A 金融融證券化 B 證券券市場國際化化 C 投資資者機(jī)構(gòu)化 D 證券券市場電腦化化正確答案：ABBCD -39、 證券市場自自律性組織包包括( )。 A證券交交易所 B中國證證監(jiān)會(huì) C證券業(yè)業(yè)協(xié)會(huì) D證券登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)正確答案：ACCD -40、設(shè)立證券券業(yè)協(xié)會(huì)的目目的是為了加加強(qiáng)證券業(yè)之之間的()。 A聯(lián)系 B協(xié)調(diào) C相互監(jiān)監(jiān)督 D合作正確答案：ABBD -三、判斷題（660*0.55分）1、 金融互換換是指兩個(gè)或或兩個(gè)以上的的當(dāng)事人按共共同商定的條條件，在約定定的時(shí)間內(nèi)定定期交換現(xiàn)金金流的金融交交易。 正確答案：Y -2、 證券投投資基金管理理暫行辦法正正式實(shí)施，以以法

36、律形式確確認(rèn)了基金業(yè)業(yè)在資本市場場及社會(huì)主義義市場經(jīng)濟(jì)中中的地位和作作用，成為中中國基金業(yè)發(fā)發(fā)展史上的一一個(gè)重要里程程碑。 正確答案：N -3、金融工具價(jià)價(jià)格的變幻莫莫測(cè)，決定了了金融衍生工工具交易盈虧虧的不穩(wěn)定性性，成為金融融衍生工具高高風(fēng)險(xiǎn)的重要要誘因。()正確答案：Y -4、 資資本利得可正正可負(fù)，當(dāng)股股票賣出價(jià)大大于買入價(jià)YY，資本利得得為正，此時(shí)時(shí)可稱為資本本收益；當(dāng)賣賣出價(jià)小于買買入價(jià)時(shí)，資資本利得為負(fù)負(fù)。（ ）正確答案：Y -5、 證證券發(fā)行核準(zhǔn)準(zhǔn)制實(shí)行公開開管理原理。 （ ）正確答案：N -6、在證券法法順布實(shí)施之之前，我國證證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)構(gòu)的類型可分分為專營機(jī)構(gòu)構(gòu)和兼營機(jī)構(gòu)構(gòu)兩

37、類。正確答案：Y -7、 非流通國國債的發(fā)行對(duì)對(duì)象，有的是是個(gè)人，有的的是一些特殊殊的機(jī)構(gòu)。 正確答案：Y -8、證券投資基基金是指一種種利益共享、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集集合性證券投投資方式。( )正確答案：Y -9、我國公司司法規(guī)定，無無記名股票持持有人無權(quán)出出席股東大會(huì)會(huì)會(huì)議 ( ) 正確答案：N -10、 公司上市都都必須經(jīng)過初初步詢價(jià)和累累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)價(jià)兩個(gè)階段定定價(jià)。 （ ）正確答案：N -11、 一般來說，當(dāng)當(dāng)未來市場利利率趨于下降降時(shí)，應(yīng)選擇擇發(fā)行期限較較長的債券。 ( )正確答案：N -12、封閉式基基金通過在證證券交易所掛掛牌交易實(shí)現(xiàn)現(xiàn)流通，而開開放式基金則則通過投資者者向基金管理理公

38、司申購和和贖回來實(shí)現(xiàn)現(xiàn)流通。（）正確答案：Y -13、 證券公司的的控股股東及及其關(guān)聯(lián)方可可以與其所控控股的證券公公司發(fā)生業(yè)務(wù)務(wù)競爭。 （ ）正確答案：N -14、基金對(duì)投投資的最低限限額要求不高高，投資者可可以根據(jù)自己己的經(jīng)濟(jì)能力力決定購買數(shù)數(shù)量。正確答案：Y -15、對(duì)發(fā)行人人而言，發(fā)行行存托憑證能能夠避開直接接發(fā)行股票與與債券的法律律要求，上市市手續(xù)簡單，發(fā)發(fā)行成本低（ ）正確答案：Y -16、 在主板板市場上市的的公司必須經(jīng)經(jīng)過初步詢價(jià)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階階段定價(jià)，不不再強(qiáng)制所有有公司都要經(jīng)經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)價(jià)階段（ ）正確答案：Y -17、經(jīng)紀(jì)類證證券公司注冊(cè)冊(cè)資本的最低低限額為人民民

39、幣五千萬元元。正確答案：Y -18、 證券交交易所應(yīng)當(dāng)建建立市場準(zhǔn)人人制度，可以以限制證券投投資者的證券券買賣行為。 正確答案：N -19、 從理論上說說，價(jià)格發(fā)現(xiàn)現(xiàn)意味著期貨貨價(jià)格等于未未來的現(xiàn)貨價(jià)價(jià)格。（ ）正確答案：N -20、 在國際際金融市場籌籌資，則通常常以債券發(fā)行行地所在國家家的貨幣或以以國際通用貨貨幣為計(jì)量標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（ ）正確答案：Y -21、 取得執(zhí)業(yè)證證書的人員，連連續(xù)2年不在在證券經(jīng)營機(jī)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由由中國證券業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)注銷其其執(zhí)業(yè)證書。 （ ）正確答案：N -22、證券經(jīng)營營機(jī)構(gòu)包括證證券商和證券券公司。正確答案：N -23、證券登記記結(jié)算公司有有責(zé)任確保持持有人名冊(cè)的的合法

40、性、真真實(shí)性和完整整性。() 正確答案：Y -24、行政手段段是證券市場場監(jiān)管的主要要手段，約束束力強(qiáng)。( )正確答案：N -25、貼現(xiàn)債券券是指在票面面上規(guī)定利率率，發(fā)行時(shí)按按某一折扣率率，以低于票票面金額的價(jià)價(jià)格發(fā)行到期期時(shí)按面額償償還本金的債債券。( )正確答案：N -26、 目前我我國發(fā)行的普普通國債有記記賬式國債、憑憑證式國債和和儲(chǔ)蓄國債（電電子式）（ ）正確答案：Y -27、 企業(yè)年金是是指企業(yè)及其其職工在依法法參加基本養(yǎng)養(yǎng)老保險(xiǎn)的基基礎(chǔ)上，自愿愿建立的補(bǔ)充充養(yǎng)老保險(xiǎn)基基金。( )正確答案：Y -28、所謂儲(chǔ)備備風(fēng)險(xiǎn)是指國國家、銀行、公公司等持有的的儲(chǔ)備性外匯匯資產(chǎn)因匯率率變動(dòng)而使

41、其其實(shí)際價(jià)值減減少的可能性性。正確答案：Y -29、 歐洲債券的的預(yù)扣稅一般般可以豁免，投投資者的利息息收入也免繳繳所得稅。 ( )正確答案：Y -30、在我國，設(shè)設(shè)立證券公司司必須經(jīng)國務(wù)務(wù)院證券監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)審審查批準(zhǔn)。 ( )正確答案：Y -31、證券上市市交易申請(qǐng)經(jīng)經(jīng)證券交易所所同意后，發(fā)發(fā)行人應(yīng)去證證券上市交易易的5日前將將有關(guān)情況報(bào)報(bào)告、批準(zhǔn)文文件等置備于于指定場所供供公眾參考。()正確答案：Y -32、投資者能能通過證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)級(jí)市場和二級(jí)級(jí)市場上進(jìn)行行封閉式基金金的買賣。 ( )正確答案：N -33、 債券的發(fā)行行價(jià)格可以分分為：平價(jià)發(fā)發(fā)行、折價(jià)發(fā)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)發(fā)行。（ ）正確答案：Y -34、貨幣基金金的收益隨市市場利率的下下跌而降低，隨隨市場利率的的上調(diào)而上升升。正確答案：Y -35、匯率的變變化對(duì)那些在在原材料和銷銷售兩方面嚴(yán)嚴(yán)重依賴國際際市場的國家家和企業(yè)的股股票價(jià)格影響響較大。 ( )正確答案：Y -36、證券公司司自營業(yè)務(wù)應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立健全全相對(duì)集中、權(quán)權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投投資決策與授授權(quán)機(jī)制（ ）正確答案：Y -37、直接融資資和間接融資資是市場經(jīng)濟(jì)濟(jì)條件下的兩兩個(gè)基本融資資方式，二者者各有長短、功功能互補(bǔ)、相相互促進(jìn)、相相互平衡。（）正確答案：Y -38、 投資咨咨