1、投融資顧問協(xié)議甲方：XX乙方：XX投資管理鑒于甲方出于企業(yè)長期開展存在戰(zhàn)略投資及融資的需要，乙方擁有相關(guān)資 源及豐富的融資經(jīng)驗，經(jīng)雙方協(xié)商一致，甲方就委托乙方作為甲方投融資顧問 事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容根據(jù)甲方需要，乙方將為甲方提供以下服務(wù)：1、針對甲方所提供的財務(wù)狀況提供診斷和改進(jìn)意見；2、針對甲方的投融資意向提供顧問意見，在未來三年內(nèi)就甲方不少于50 億元人民幣的融資意向，包括但不限于發(fā)行超短期融資券、短期融資券、中期 票據(jù)、私募債等非金融債務(wù)融資工具，設(shè)立股權(quán)投資基金（有限合伙）、國際 貿(mào)易融資、對外擔(dān)保、并購貸款、供應(yīng)鏈金融等設(shè)計投融資方案，包括投融資 渠道、品種、金額、期限、

2、融資本錢（或投資收益率）、融資歸還來源（或投 資收回條件）及其他需落實的條件等；針對甲方的投融資需求設(shè)計信用增級與 償債方案設(shè)計；根據(jù)甲方的投融資需要聯(lián)系安排其他有關(guān)的事項。3、乙方將對甲方集團(tuán)內(nèi)企業(yè)的上市、戰(zhàn)略引資、共同投資、重組并購、控 股參股、交叉持股、股份轉(zhuǎn)讓等一系列改革舉措提供綜合化財務(wù)顧問服務(wù)。4、乙方將作為甲方的財務(wù)顧問，充分發(fā)揮公司信息和人才優(yōu)勢，為甲方提供信息咨詢服務(wù)，應(yīng)甲方所需對甲方各項重大經(jīng)濟(jì)決策提供合理化建議。第二條委托期限委托期限共 三年，自20XX年1月1日至20XX年12月31日。協(xié) 議期限內(nèi)，任何一方不得單方面終止本協(xié)議。委托期限內(nèi)沒有完成投融資目標(biāo)或者需要延長

3、投融資顧問服務(wù)的，雙方另 行簽訂協(xié)議或以書面形式將本協(xié)議委托期限延長。第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)1、按約定享有乙方提供的顧問服務(wù)；2、配合乙方工作，并為乙方開展與本合同有關(guān)的工作提供便利條件；3、向乙方提供投融資顧問業(yè)務(wù)所需的基本資料和協(xié)助，并確保真實、準(zhǔn)確、 完整，如有更改應(yīng)及時告知乙方。因甲方提供的資料和信息不真實、不準(zhǔn)確、 不完整或延誤提供而引起的一切后果，由甲方自行承當(dāng)。第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)1、在履行本合同的過程中，應(yīng)本著誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神完成甲方 的委托事項；2、按約定向甲方提供投融資顧問服務(wù)，根據(jù)甲方的要求與相關(guān)方進(jìn)行接洽、 磋商、談判，進(jìn)行全方位分析、論證，撰寫、修改、審查

4、或簽署相關(guān)文件；3、有權(quán)根據(jù)工作需要聘請相關(guān)中介機(jī)構(gòu);4、將根據(jù)甲方提供的資料以及公開渠道可獲取的資料為甲方提供顧問服務(wù), 但不對所有資料的真實性和完整性承當(dāng)責(zé)任，乙方對其獲知的甲方商業(yè)秘密負(fù) 有保密責(zé)任，非由法律規(guī)定或者甲方同意，不得向任何和第三方披露。第五條報酬及其支付方式乙方為甲方提供投融資顧問服務(wù)，收取投融資顧問費。投融資顧問費分為 固定投融資顧問費及業(yè)績報酬。1、固定投融資顧問費雙方約定，固定投資顧問費費率為0.5%,按照基礎(chǔ)投融資規(guī)模50億元人 民幣計，固定投融資顧問費2,500.00萬元，分三年支付，第一年支付800.00萬 元，第二年支付800.00萬元，第三年支付900.00

5、萬元。固定投資顧問賽的支付 日為每年2月1日（如支付日為法定假期或休假日的，那么順延至下一個工作 日。）2、業(yè)績報酬乙方提供顧問服務(wù)的工程，工程成功結(jié)束后30個工作日內(nèi)，按具體工程 金額的0.3%作為業(yè)績報酬支付至乙方指定賬戶。付款帳號：戶 名：XX投資管理帳號：開戶行：第六條違約責(zé)任1、在本合同執(zhí)行過程中，甲、乙任何一方未履行合同約定的義務(wù)，履約方 有權(quán)解除合同并要求違約方承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任并賠償履約方相應(yīng)的損失。2、假設(shè)甲方單方面解除本合同，應(yīng)承當(dāng)違約責(zé)任，向乙方賠償未付固定投融 資顧問費的20%；假設(shè)甲方遲延支付應(yīng)向乙方支付的投融資顧問費，每逾期一日, 按應(yīng)付款項的萬分之一支付違約金。3、假設(shè)乙方單方面解除本合同，應(yīng)承當(dāng)違約責(zé)任，那么此前所收取投融資顧問 傭金全額退還給甲方。第七條爭議的解決因本協(xié)議而產(chǎn)生的糾紛，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商未果的，任一方有權(quán)提交 甲方住所地人民法院解決。第八條其他條款1、本合同有效期為三年。假設(shè)考慮到甲方需要延長合作時間，雙方屆時那么無 條件簽署延長合作協(xié)議并將它作為本合同不可分割局部。未盡事宜，由甲