1、ISO14000環(huán)境管理體系審核知識培訓10/10/20221TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou BranchISO14000環(huán)境管理體系審核知識培訓10/9/2022第一章 環(huán)境審核概論第二章 環(huán)境管理體系認證的實施程序第三章 審核的策劃與準備第四章 第一階段審核第五章 第二階段審核第六章 審核跟蹤目 錄10/10/20222TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第一章 環(huán)境審核概論第二章 環(huán)境管理體系認證的實施第一章：環(huán)境審核概論術語與定義審核類型審核目的審核的特點10/10/20

2、223TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第一章：環(huán)境審核概論術語與定義10/9/20223TUV P審核(ISO9000：2000) 為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀地評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。10/10/20224TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核(ISO9000：2000) 為獲得審核證據(jù)并對其審核準則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 （ISO9000：2000)審核員用來同所收集的關于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、

3、慣例、程序和要求(ISO14010)10/10/20225TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核準則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。 （ISO90審核證據(jù)(ISO14010) 關于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。 注：1.審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準則。 2.審核證據(jù)通常來自面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、現(xiàn)有的測量與試驗結果或 審核范圍內的其它方法。10/10/20226TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核證據(jù)(ISO14010

4、) 10/9/20226TUV 審核證據(jù)(ISO9000：2000) 與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或與審核有關其他的信息。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的10/10/20227TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核證據(jù)(ISO9000：2000) 與審核準則有關的審核發(fā)現(xiàn)(ISO9000：2000) 將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結果。 審核發(fā)現(xiàn)能夠表明是否符合審核準則，也能指出改進機會。10/10/20228TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Bran

5、ch審核發(fā)現(xiàn)(ISO9000：2000) 將收集到的審核證據(jù)審核結論審核員關于審核主題事項的專業(yè)判斷或 意見，它應基于并僅限于審核員根據(jù)審 核發(fā)現(xiàn)所做的論證(ISO14010) 審核組考慮了審核目標和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結果(ISO9000：2000) 10/10/20229TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核結論審核員關于審核主題事項的專業(yè)判斷或10/9/2022相關方與組織的業(yè)績或成就有利益關系的個人或團體（ISO9000：2000)關注組織的環(huán)境績效或受環(huán)境績效影響的個人或團體（ISO14004)10/10/202

6、210TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch相關方與組織的業(yè)績或成就有利益關系的個人或團體（ISO900技術專家為審核組提供專門知識與技能，但不以審核員身份參加工作的人員(ISO14010)(審核)提供關于被審核對象的特定知識或技術的人員；特定知識或技術包括關于被審核的組織、過程或活動的知識或技術以及語言或文化指導(ISO9000：2000)10/10/202211TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch技術專家為審核組提供專門知識與技能，但不以審核員身份參加工作環(huán)境管理體系認

7、證由獲得認可資格的環(huán)境管理體系認證機構依據(jù)審核準則，對受審核方的環(huán)境管理體系通過實施審核及認證評定，確認受審核方的環(huán)境管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)證書及標志的過程。10/10/202212TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch環(huán)境管理體系認證由獲得認可資格的環(huán)境管理體系認證機構依據(jù)審核環(huán)境審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關上述事項的信息是否符合審核準則的一個系統(tǒng)化、文件化的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報委托方10/10/202213TUV Product Service Asi

8、a Pacific Guangzhou Branch環(huán)境審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定10/9/2環(huán)境審核環(huán)境審核的對象很廣泛環(huán)境審核強調客觀環(huán)境審核是一個系統(tǒng)化、文件化的驗證過程環(huán)境審核的結果要在規(guī)定的時限內呈報給委托方10/10/202214TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch環(huán)境審核環(huán)境審核的對象很廣泛10/9/202214TUV P環(huán)境審核分類環(huán)境管理體系審核 環(huán)境標志審核清潔生產(chǎn)審核環(huán)境行為符合性審核應負責任審核10/10/202215TUV Product Service Asia Pacific Guan

9、gzhou Branch環(huán)境審核分類環(huán)境管理體系審核10/9/202215TUV P環(huán)境標志審核 對產(chǎn)品在生產(chǎn)使用和處理處置過程是否符合特定的環(huán)境保護要求 進行分析、評價的活動，產(chǎn)品生命周期分析將成為環(huán)境標志審核的主要支撐工具10/10/202216TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch環(huán)境標志審核 對產(chǎn)品在生產(chǎn)使用和處理處置過程1清潔生產(chǎn)審核 對正在運行的和計劃的企業(yè)生產(chǎn)過程等實行的分析和評估活動,目的是發(fā)現(xiàn)高物耗、高能耗、高污染的原因提出對策和方案節(jié)能降耗減污染10/10/202217TUV Product Service Asi

10、a Pacific Guangzhou Branch清潔生產(chǎn)審核 對正在運行的和計劃的企業(yè)生產(chǎn)過程環(huán)境行為符合性審核 對照國家的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求評價組織環(huán)境行為符合性的活動。 審核的結果可以為組織制定和實施環(huán)境改進提供依據(jù)10/10/202218TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch環(huán)境行為符合性審核 對照國家的環(huán)境法律法規(guī)及其應負責任審核對組織的環(huán)境責任進行的評審，目的是確定污染的最終責任者為銀行業(yè)、保險業(yè)提供環(huán)境污染與風險的依據(jù)，確定交易活動中的環(huán)境風險和責任10/10/202219TUV Product Service A

11、sia Pacific Guangzhou Branch應負責任審核對組織的環(huán)境責任進行的評審，目的是10/9/20環(huán)境管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準則的一個系統(tǒng)化、文件化的驗證過程，包括將這一過程的結果呈報給委托方；10/10/202220TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch環(huán)境管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織環(huán)境管理體系審核的目的通過審核證實受審核方環(huán)境管理體系是否符合審核準則。判定受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實施與保持確定體系的充分性

12、、適用性和有效性；發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予改進的領域10/10/202221TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch環(huán)境管理體系審核的目的通過審核證實受審核方環(huán)境管理體系是否符環(huán)境管理體系審核準則ISO14001標準受審核方的環(huán)境管理體系文件適用于受審核方的環(huán)境保護法律、法規(guī)及其它要求10/10/202222TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch環(huán)境管理體系審核準則10/9/202222TUV Produ審核類型 內部審核 第一方審核環(huán)境管理體系審核 第二方審核 外部審核

13、 第三方審核10/10/202223TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核類型 內部環(huán)境管理體系審核的目的環(huán)境管理體系正常運行和持續(xù)改進的需要；為第二和第三方審核做準備一種管理手段10/10/202224TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch內部環(huán)境管理體系審核的目的環(huán)境管理體系正常運行和持續(xù)改進的需第二方審核的目的選擇合適的合作伙伴證實合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求促進合作方改進環(huán)境管理體系10/10/202225TUV Product Service Asia Pacific

14、 Guangzhou Branch第二方審核的目的選擇合適的合作伙伴10/9/202225TU第三方審核的目的向外界展示組織環(huán)境管理體系是符合要求的實施、保持和改進組織的環(huán)境管理體系滿足顧客的要求10/10/202226TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第三方審核的目的向外界展示組織環(huán)境管理體系是符合要求的10/審核的特點體系的正規(guī)性正式的活動客觀性、系統(tǒng)性、獨立性審核是采用抽樣方法10/10/202227TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核的特點體系的正規(guī)性10/

15、9/202227TUV Prod審核是正式的活動體系審核需經(jīng)過管理者的授權才能進行體系審核有正式的程序和做法審核工作必須由經(jīng)過培訓且經(jīng)資格認可的人員進行審核必須形成書面的文件10/10/202228TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核是正式的活動體系審核需經(jīng)過管理者的授權才能進行10/9/審核的客觀性 客觀性是指審核員要以充分的證據(jù)為基礎，公正的、客觀的評價審核對象，不能有偏見的、主觀的給出審核結論。10/10/202229TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核的客

16、觀性 客觀性是指審核員要以充分的證據(jù)為基礎，公審核的獨立性 獨立性是指審核員要與被審核的領域無直接責任關系，在外部審核中，審核員應與受審核方無利益關系，在內部審核中，本部門人員不能審核本部門。10/10/202230TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核的獨立性 獨立性是指審核員要與被審核的領域無直接責審核的系統(tǒng)性 系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評價與審核對象有關的各個方面。10/10/202231TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核的系統(tǒng)性 系統(tǒng)性是指

17、審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和認證的程序審核的啟動審核的策劃與準備審核的實施糾正措施的跟蹤和批準注冊證后的監(jiān)督管理第二章 環(huán)境管理體系認證的實施程序10/10/202232TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch認證的程序第二章 環(huán)境管理體系認證的實施程序10/9/20 環(huán)境管理體系認證流程 委托方書面申請 申請受理、評審 簽定認證合同 任命審核組長 組建審核組 文件審核 10/10/202233TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系認證流程 委 第一階段審核準

18、備 第一階段現(xiàn)場審核 第二階段審核準備 第二階段現(xiàn)場審核 環(huán)境管理體系認證流程10/10/202234TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系認證流程10/ 對糾正措施的跟蹤驗證 編制和提交審核報告 認 證 評 定 頒發(fā)認證證書 環(huán)境管理體系認證流程10/10/202235TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系認證流程10/9/2 證后監(jiān)督審核 暫停、撤銷或注銷 保持認證 復評(有效期滿) 暫停、撤銷或注銷 換發(fā)認證證書 環(huán)境管理體系認證流程10/1

19、0/202236TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系認證流程10/9/2 內審流程 做出審核決定 任命審核組長 組建審核組 文件審核 審核準備 10/10/202237TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 內審流程 做出審核決 內審流程 現(xiàn)場審核準備 實施審核編制和提交審核報告 對糾正措施的跟蹤驗證 10/10/202238TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 內審流程 10/9/202238審核

20、的啟動提出申請受理申請組成審核組初步接觸10/10/202239TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核的啟動提出申請10/9/202239TUV Produc委托方的職責決定是否需要審核與受審核方接觸，取得受審核方的充分合作并啟動審核確定審核目的選擇審核機構，對審核組長及審核員的組成予以確認提供開展審核所需的資源10/10/202240TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch委托方的職責決定是否需要審核10/9/202240TUV P委托方的職責與審核組長商定審核范圍確認環(huán)

21、境管理體系審核準則確認審核計劃接受審核報告并決定其分發(fā)范圍10/10/202241TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch委托方的職責與審核組長商定審核范圍10/9/202241TU申請評審對申請方提交的申請資料進行初步評審，以確定申請方是否具備申請認證的條件認證機構對承擔認證項目的能力進行評審10/10/202242TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch申請評審對申請方提交的申請資料進行初步評審，以確定申請方是否申請資料組織的環(huán)境管理體系文件許可資料其它資料10/10/202

22、243TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch申請資料組織的環(huán)境管理體系文件10/9/202243TUV 申請資料目錄申請書申請組織概括環(huán)境管理手冊及程序文件環(huán)境因素及重大環(huán)境因素清單適用的環(huán)境法律法規(guī)及其要求內審方案及報告和管理評審報告企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或類似的法律地位證明企業(yè)機構分布平面圖、工藝流程圖、認證范圍、下水管線網(wǎng)圖、社區(qū)平面簡圖10/10/202244TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch申請資料目錄申請書10/9/202244TUV Produc申請資料目錄環(huán)評報

23、告書（表）及環(huán)保主管部門批文復印件“三同時”設施的技術方案及運行驗收報告和環(huán)保部門驗收證明文件的復印件體系運行期間未受到環(huán)境行政處罰的證明上一年度以來的環(huán)境監(jiān)測和污染源檢驗報告上一年度以來的排污收費和環(huán)境管理獎懲記錄上一年度以來的相關方的投訴或抱怨記錄當?shù)丨h(huán)保主管部門對污染物濃度及總量控制指標的達標排放證明10/10/202245TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch申請資料目錄環(huán)評報告書（表）及環(huán)保主管部門批文復印件10/9認證的能力確定組織的活動范圍確定組織活動的全部范圍內的重要環(huán)境因素及影響確定認證機構在認證過程中識別組織的活動

24、、環(huán)境因素及影響所需的能力確定認可業(yè)務范圍內的相關行業(yè)的典型環(huán)境因素及環(huán)境影響確定本機構是否具備所需的能力10/10/202246TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch認證的能力確定組織的活動范圍10/9/202246TUV P審核的策劃與準備制定審核計劃審核任務分配編制審核文件10/10/202247TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核的策劃與準備制定審核計劃10/9/202247TUV P審核的實施第一階段審核第二階段審核10/10/202248TUV Produc

25、t Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核的實施第一階段審核10/9/202248TUV Prod糾正措施的跟蹤和批準注冊糾正措施的跟蹤審核報告認證評定批準注冊和頒發(fā)證書10/10/202249TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch糾正措施的跟蹤和批準注冊糾正措施的跟蹤10/9/202249證后的監(jiān)督管理監(jiān)督審核復審10/10/202250TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch證后的監(jiān)督管理10/9/202250TUV Product

26、第三章:審核的策劃與準備確定審核范圍組成審核組編制審核計劃編制檢查表審核前溝通10/10/202251TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第三章:審核的策劃與準備確定審核范圍10/9/202251T確定審核范圍確定審核范圍的重要性確定審核范圍考慮的因素審核范圍的確定10/10/202252TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch確定審核范圍確定審核范圍的重要性10/9/202252TUV確定審核范圍的重要性是審核準備和實施審核的依據(jù)是認證證書和宣傳材料的重要內容是向相關方證明

27、體系符合性的證據(jù)10/10/202253TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch確定審核范圍的重要性是審核準備和實施審核的依據(jù)10/9/20確定審核范圍考慮的因素申請認證所涉及的產(chǎn)品、活動和服務的類別和性質與產(chǎn)品、活動和服務有關的場所及場所的分布狀況和地理位置受審核方的組織機構的設置及其管理權限所覆蓋的范圍環(huán)境因素及其影響的獨立性和關聯(lián)性有關產(chǎn)品、活動和服務所需的法規(guī)要求、標準和其它引用文件；受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點10/10/202254TUV Product Service Asia Pacific

28、 Guangzhou Branch確定審核范圍考慮的因素申請認證所涉及的產(chǎn)品、活動和服務的類別審核范圍的確定組織的管理權限組織的產(chǎn)品范圍組織的活動范圍組織的現(xiàn)場區(qū)域10/10/202255TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核范圍的確定組織的管理權限10/9/202255TUV P審核范圍的確定 組織的管理權限管理者能夠對其活動在行政上、財務上承擔責任，對組織內與環(huán)境管理體系有關的所有環(huán)境因素及相關的影響承擔責任。對不能承擔責任的區(qū)域，不能界定在審核范圍內；即管理上具備相對獨立性；管理者有權決定如何通過建立環(huán)境目標、指標和管理方案

29、來實現(xiàn)其環(huán)境方針，并有權配置環(huán)境管理體系建立實施中所需的人、財、物等資源(可包括預算權和其它控制權)。管理者對其管理范圍內的投入（如原材料、合同方的勞動、服務）和產(chǎn)出（如產(chǎn)品、服務、廢棄物、污染物）承擔責任10/10/202256TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核范圍的確定 組織的管理權限10/9/202256T審核范圍的確定 組織的產(chǎn)品范圍以某一種產(chǎn)品申請認證時，要考慮與申請認證產(chǎn)品有關的所有環(huán)境因素當環(huán)境因素不能夠區(qū)分時，按這種產(chǎn)品申請認證一般是不能夠接受的，除非組織對所有的環(huán)境因素都加以控制。10/10/202257TU

30、V Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核范圍的確定 組織的產(chǎn)品范圍10/9/202257TUV審核范圍的確定 組織的活動范圍與產(chǎn)品直接有關的生產(chǎn)和管理活動與產(chǎn)品間接有關的活動(如行政后勤管理)不在組織現(xiàn)場的相對獨立的活動，可以不在審核范圍之內(如銷售活動)由相關方協(xié)助的活動但需組織對其進行控制或施加影響，應列入審核范圍10/10/202258TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核范圍的確定 組織的活動范圍10/9/202258TU審核范圍的確定 組織的現(xiàn)場區(qū)域該場所應在組織

31、的管理權限控制范圍內或按組織的活動領域確定的審核范圍中包含的有關活動領域在該場所發(fā)生；10/10/202259TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核范圍的確定 組織的現(xiàn)場區(qū)域10/9/202259TUV審核范圍的確定組織的現(xiàn)場區(qū)域不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，其現(xiàn)場應進行審核臨時現(xiàn)場只要受控于組織的環(huán)境管理體系之下，就可以進行審核當無法確定現(xiàn)場區(qū)域時（如服務），認證應考慮組織總部的活動及其服務的傳遞性。審核可在組織提供服務的范圍內進行10/10/202260TUV Product Service Asia Pacific

32、Guangzhou Branch審核范圍的確定組織的現(xiàn)場區(qū)域10/9/202260TUV P多現(xiàn)場審核組織有幾個相似的現(xiàn)場，可以對有相似的環(huán)境因素并在相同的行政管理機構的控制下運行的現(xiàn)場進行抽樣審核由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，因其從事的活動和伴隨的環(huán)境影響不同，應對所有現(xiàn)場和相關的環(huán)境影響進行分別審核。10/10/202261TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch多現(xiàn)場審核組織有幾個相似的現(xiàn)場，可以對有相似的環(huán)境因素并在相 多現(xiàn)場審核在環(huán)境管理體系中包含有重要環(huán)境因素的每一個現(xiàn)場或部門都要進行審核若一個組織的環(huán)境管理體

33、系證書覆蓋了多個現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，還是在一個單一現(xiàn)場，其糾正措施程序都應適用與證書所覆蓋的全部現(xiàn)場10/10/202262TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 多現(xiàn)場審核在環(huán)境管理體系中包含有重要環(huán)境因素的每一個現(xiàn)場或 審核范圍的描述審核范圍通?？捎涩F(xiàn)場范圍、管理領域、產(chǎn)品范圍和活動范圍進行描述；例：位于廣東省廣州市江南大道尾125號的廣州市化學試劑廠在生產(chǎn)化學試劑及相關管理活動方面。10/10/202263TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范

34、圍的描述審核范圍通?？捎涩F(xiàn)場范圍、管理領域、產(chǎn)品范圍審核組的組成審核組成員應有滿足規(guī)定要求的資格審核組成員應有相關專業(yè)的能力審核組成員不應與受審核部門存在利害關系審核組成員應協(xié)調合作10/10/202264TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核組的組成審核組成員應有滿足規(guī)定要求的資格10/9/202審核組長的條件審核組長應有一定的權威具備組織、管理、協(xié)調的能力具有相應的專業(yè)能力和廣泛的相關技術知識具有對管理體系的整體有效性作出判斷的能力10/10/202265TUV Product Service Asia Pacific Gua

35、ngzhou Branch審核組長的條件審核組長應有一定的權威10/9/202265T審核組長的職責組建審核組獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景資料負責文件的審查負責制定審核計劃，分配審核任務協(xié)調工作文件的準備，指導編制審核檢查表. ，10/10/202266TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核組長的職責組建審核組10/9/202266TUV Pro審核組長的職責主持現(xiàn)場審核并對審核過程進行有效的控制及時與受審核方領導溝通組織編寫和提交審核報告組織跟蹤審核10/10/202267TUV Product Service Asia Paci

36、fic Guangzhou Branch審核組長的職責主持現(xiàn)場審核10/9/202267TUV Pr審核員的要求全面、正確理解環(huán)境管理體系標準掌握審核的程序、方法和技巧具備與受審核方的產(chǎn)品、活動和服務相關的技術知識了解相關的法律法規(guī)和其他要求具有一定的環(huán)境科學和技術的知識，能夠識別環(huán)境因素及其相關的影響具備審核工作所必須的個人素質和能力10/10/202268TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核員的要求全面、正確理解環(huán)境管理體系標準10/9/2022審核員的職責服從審核組長的指導支持審核組長開展工作編制分工范圍內的工作文件獨立完

37、成分工范圍內的現(xiàn)場審核任務保管好與審核有關的文件驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性10/10/202269TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核員的職責服從審核組長的指導10/9/202269TUV 審核計劃的內容審核的目的和范圍審核準則審核日期審核組成員審核日程安排保密要求其它10/10/202270TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核計劃的內容審核的目的和范圍10/9/202270TUV 兩個階段審核計劃的差異 第一階段 第二階段目的 了解受審核方的環(huán)境 重點

38、評價受審核方的 管理體系整體狀況； 環(huán)境管理體系是否有 確定第二階段審核的 效實施； 可行性； 決定受審核方能否通 確定第二階段審核的 過認證審核并取得注 重點； 冊； 10/10/202271TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch兩個階段審核計劃的差異 兩個階段審核計劃的差異 第一階段 第二階段 范圍 受審核方的環(huán)境管理 所有現(xiàn)場和有關文件 體系文件和有關資料 與資料 與重大環(huán)境因素有關 的現(xiàn)場10/10/202272TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch兩個階段審核計劃的

39、差異 兩個階段審核計劃的差異 第一階段 第二階段內容 主要涉及標準的4.4.1, 涉及標準的全部要素 4.2, 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3 4.3.4， 4.4.6， 4.5.2， 4.5.4，4.6； 受審核方的所有部門 受審核方接受審核的 主要是管理者、管理 者代表和環(huán)境管理部 門 10/10/202273TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch兩個階段審核計劃的差異 審核計劃審核目的：評價公司的環(huán)境管理體系是否符合標準要求，能否通 過環(huán)境管理體系誰認證并取得注冊； 審核范圍：公司名稱：康信瓦通紙品有限公司 產(chǎn)品范圍：瓦

40、通紙包裝制品 現(xiàn)場范圍：深圳市福田區(qū)紅葉道2號凱豐工業(yè)城審核準則：a. ISO14001標準 b. 公司的環(huán)境管理體系文件 c. 適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求審核組： 審核組長：李 x x 審核組成員： 劉 x x 審核日期： 2001 03 13審核日程安排：10/10/202274TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核計劃審核目的：評價公司的環(huán)境管理體系是否符合標準要求，能 審核日程安排 日期及時間 第一組 第二組 第一天 8:308:45 首次會議 8:4512:00 管理層，環(huán)管工作組 行政部 質管部（4.2, 4.3.1

41、, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4, 4.4.1, 4.6 ) 13:0015:00 生產(chǎn)部和生產(chǎn)現(xiàn)場 營業(yè)部 15:0017:30 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4,) 運輸部（成品倉、車隊） 10/10/202275TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核日程安排 10/9/ 審核日程安排 日期及時間 第一組 第二組 第二天 8:3012:00 采購部、原料倉、化學品庫 工程部（鍋爐房、發(fā)電房 （ 4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4 , 4.4.2 油庫、機修車間、另配件 4.4

42、.4, 4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1, 4.5.4 ) 庫） 13:0015:00 污水處理站 廠內區(qū)域 （4.3.1, 4.3.2, 4.3.3, 4.3.4,4.4.6) 15:0016:00 審核組會議 16:0017:00 末次會議10/10/202276TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核日程安排 10/9/編寫檢查表檢查表的作用檢查表的內容檢查表的編制方法檢查表示例10/10/202277TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch編寫檢查表檢

43、查表的作用10/9/202277TUV Prod檢查表的作用指導審核整個過程的路線圖明確受審核部門所需審核的主要要素及要求確保審核程序規(guī)范化、系統(tǒng)化保持明確的審核目標明確與審核目標有關的樣本保持審核的方向和節(jié)奏作為審核的記錄檔案10/10/202278TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch檢查表的作用指導審核整個過程的路線圖10/9/202278T編制的準備了解審核的范圍確定審核的重點確定審核的策略文件收集和審查10/10/202279TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch編

44、制的準備了解審核的范圍10/9/202279TUV Pro設計檢查表應注意：1.以ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù)2.以部門審核為主時,應列出有關的主要要素的審 核內容和審核方法3.以要素審核為主時,要說明到哪些部門去查4.注意要素的邏輯順序,明確審核步驟5.抓住重點,抽樣應有代表性6.注意可操作性10/10/202280TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch設計檢查表應注意：1.以ISO14001及環(huán)境管理體系文件為檢查表的基本內容審核區(qū)域/部門、審核時間審核的依據(jù)檢查要點檢查方法抽樣數(shù)驗證結果(跟蹤記錄)10/10/202

45、281TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch檢查表的基本內容審核區(qū)域/部門、審核時間10/9/20228檢查表的五要素去哪里 地點找 誰 被審核人查什么 檢查要點如何檢查 檢查方法結果怎么樣 跟蹤記錄 10/10/202282TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch檢查表的五要素去哪里 環(huán)境管理體系審核檢查表10/10/202283TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch環(huán)境管理體系審核檢查表10/9/202283TUV

46、 Prod第四章 第一階段審核文件審核第一階段現(xiàn)場審核10/10/202284TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第四章 第一階段審核文件審核10/9/202284TUV第一階段審核的目的了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況確定第二階段審核的可行性確定第二階段審核的重點10/10/202285TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第一階段審核的目的了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況10/9第一階段審核的內容和程序文件審核制定第一階段現(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核審核報告10/10/20

47、2286TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第一階段審核的內容和程序文件審核10/9/202286TUV不進行第一階段審核的條件受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，環(huán)境因素簡單審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其環(huán)境因素與影響，認為具備認證審核的條件審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核的全部要求。.10/10/202287TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch不進行第一階段審核的條件受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，環(huán)境文件審核文件審核的目的

48、文件審核的要求文件審核的方法文件審核應注意的事項10/10/202288TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch文件審核文件審核的目的10/9/202288TUV Prod文件審核的目的審查文件的符合性，確定能否進行現(xiàn)場審核了解組織的環(huán)境管理體系情況，以便進行審核準備10/10/202289TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch文件審核的目的審查文件的符合性，確定能否進行現(xiàn)場審核10/9文件審核的要求審查文件的符合性審查文件的系統(tǒng)性審查文件的可操作性審查文件的有效性10/10/

49、202290TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch文件審核的要求審查文件的符合性10/9/202290TUV 文件的審核方法文件內容的審核 -符合性 -系統(tǒng)性 -可操作性 文件格式的審核 -有效性 -統(tǒng)一性 10/10/202291TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch文件的審核方法文件內容的審核10/9/202291TUV P文件審核的注意事項要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機構、產(chǎn)品特點現(xiàn)場審核前的文件審核一般限于手冊和程序文件的審核，符合性不夠充分，要求提供補充文件文件

50、審核不限于現(xiàn)場審核前的審核收集適用的法律法規(guī)和其他要求監(jiān)督審核和復評也要進行文件審核10/10/202292TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch文件審核的注意事項要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機構、產(chǎn)品審核前溝通 提前通知受審核部門 審核組內部會議(必要時) 1)審核準備情況 2)討論疑難問題 3)提出注意事項10/10/202293TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核前溝通 提前通知受審核部門10/9/202293T了解組織的基本情況，包括 組織機構與職能，產(chǎn)品、

51、活動和服務特點、過程及方式，現(xiàn)場分布情況和重要環(huán)境控制點情況；結合現(xiàn)場情況考察體系文件的可操作性及合理性；收集評審有關環(huán)境方針、目標指標、環(huán)境因素以及為實現(xiàn)環(huán)境方針、目標指標、滿足法律法規(guī)要求所做的環(huán)境管理方案、程序等的信息，判斷其環(huán)境管理體系總體策劃的合理性及體系是否已被實施；對內審程序及方案的有效性和可操作性進行評審，確認組織內審的可信性。第一階段現(xiàn)場審核內容及要點10/10/202294TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch了解組織的基本情況，包括 組織機構與職能，產(chǎn)品、活動和服務特收集組織識別與評價環(huán)境因素的過程信息及現(xiàn)場觀察

52、，對該程序及程序實施的結果的合理性作出初步評價；對組織環(huán)境法律法規(guī)的符合性進行抽樣評審；審閱管理評審記錄審核審核組關注的其他問題；綜上所述，第一階段現(xiàn)場審核的重點是：環(huán)境管理體系整體策劃的合理性和有效性以及通過內審反映出的自我監(jiān)督保障機制是否完備。第一階段現(xiàn)場審核內容及要點10/10/202295TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch收集組織識別與評價環(huán)境因素的過程信息及現(xiàn)場觀察，對該程序及程第五章:第二階段審核首次會議現(xiàn)場審核匯總并分析審核結果并確定不符合項審核組會議末次會議編寫審核報告10/10/202296TUV Product

53、 Service Asia Pacific Guangzhou Branch第五章:第二階段審核首次會議10/9/202296TUV P首次會議介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核計劃安排的確認介紹審核的方法和程序建立聯(lián)絡渠道確認末次會議時間向審核組介紹現(xiàn)場安全條件和應急程序10/10/202297TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch首次會議介紹審核組成員10/9/202297TUV Prod第二階段審核的目的判斷受審核方是否實施了其環(huán)境方針、目標指標并遵守了相應的程序；判斷受審核方的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系標準的所有要求，

54、并能夠實現(xiàn)組織的環(huán)境方針；驗證受審核方能否通過環(huán)境管理體系認證并取得注冊；10/10/202298TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch第二階段審核的目的判斷受審核方是否實施了其環(huán)境方針、目標指標環(huán)境方針是否已得到貫徹實施；環(huán)境目標、指標是否正在按規(guī)定的計劃進行；重要的管理程序和運行控制程序是否已被嚴格遵守和執(zhí)行；體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測內容是否已執(zhí)行；內審和管理評審等是否已按規(guī)定實施。第二階段審核的內容10/10/202299TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch環(huán)境方針

55、是否已得到貫徹實施；第二階段審核的內容10/9/20現(xiàn)場審核審核組長要控制審核的全過程要科學地選擇樣本充分利用檢查表當發(fā)現(xiàn)不符合時,應追根溯源與受審核方共同確認事實始終保持審核員應遵守的誡律10/10/2022100TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch現(xiàn)場審核審核組長要控制審核的全過程10/9/2022100T審核方式以部門為主線的審核方式以要素為主線的審核方式以環(huán)境因素為主線的審核方式10/10/2022101TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核方式以部門為主線的審

56、核方式10/9/2022101TUV審核方法提問與交談查閱文件與記錄現(xiàn)場觀察10/10/2022102TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核方法提問與交談10/9/2022102TUV Produ審核技巧要掌握提問的技巧，要針對不同的對象采取不同的提問方式(開放式提問、封閉式提問)；要善于傾聽要做好記錄要提高現(xiàn)場觀察的水平；10/10/2022103TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核技巧要掌握提問的技巧，要針對不同的對象采取不同的提問方式審核過程的控制控制審核計劃

57、控制審核進度控制樣本的合理性控制氣氛控制紀律控制客觀性要注意收集體系運行有效性的證據(jù)控制審核結果10/10/2022104TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch審核過程的控制控制審核計劃10/9/2022104TUV P審核路線的展開 記錄 實施情況 記錄 相關文件 實施情況 記錄 相關活動 相關文件 實施情況 記錄部門職責 相關活動 相關文件 實施情況 記錄 相關活動 相關文件 實施情況 記錄 相關文件 實施情況 記錄 實施情況 記錄 記錄10/10/2022105TUV Product Service Asia Pacific G

58、uangzhou Branch審核路線的展開 客觀證據(jù)實際(客觀)存在的不受情緒或偏見左右的可以闡述的可以形成文件(書面表達)的可以是定量的可以是定性的可驗證的10/10/2022106TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch客觀證據(jù)實際(客觀)存在的10/9/2022106TUV P不符合的定義是指那些違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。10/10/2022107TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch不符合的定義是指那些違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。10/9/202必須以客觀事實為基礎；必須以

59、審核準則為依據(jù)；對不符合的原因要進行分析，找出體系上存在的問題；形成不符合項前，審核組要充分討論，統(tǒng)一意見；與受審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實不符合項的形成10/10/2022108TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch必須以客觀事實為基礎；不符合項的形成10/9/2022108嚴重不符合項體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效造成嚴重的環(huán)境危害10/10/2022109TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch嚴重不符合項體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效10/9/2022109T輕微

60、不符合項1）對要素和體系文件而言，是個別、 偶然的、孤立的性質輕微的問題2）對所審區(qū)域的體系有效性而言，是 個次要的問題10/10/2022110TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch輕微不符合項1）對要素和體系文件而言，是個別、10/9/20不符合報告的內容受審核方名稱審核員姓名及開具日期審核準則不符合事實的描述不符合項性質判定不符合ISO14001標準的條款或體系文件的編號建議采取的糾正措施計劃及完成日期受審核方代表確認及簽字10/10/2022111TUV Product Service Asia Pacific Guangzh