1、 5/5證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓參考答案手冊(60學時)_華寶證券(可編輯) 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓參考答案手冊（60學時）_華寶 證券 目錄 1華寶證券介紹 2證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓（60學時）介紹 3證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓（60學時）課程清單 4證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓參考答案 4.1 金融知識系列 0.融機構(gòu)（上） .融機構(gòu)（下） .本市場發(fā)展簡要回顧 .資本市場重大政策及改革措施證券市場大事記深圳證券交易所交易規(guī)則（2011修訂）本機構(gòu)代理證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓，證券經(jīng)紀人職業(yè)后續(xù)培訓以及各類金融會計類考試。 1華寶證券介紹華寶證券有限責任公司(以下簡稱：公司)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，依法注冊登記，具有獨

2、立法人資格，實行自主經(jīng)營，獨立核算，自負盈虧的有限責任公司。 公司于2002年3月8日開業(yè)，注冊地上海，注冊資本金人民幣15億元。公司在上海、北京、杭州、舟山、福州、深圳、成都、武 漢等地設有營業(yè)部。 公司目前經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券自營、證券 投資基金代銷。 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，公司于2006年實施重組，并于2007年2月完成了新老股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司股東為：寶鋼集團有限公司、華寶投資有限公司和華寶信托有限責任公司。公司作為寶鋼集團旗下的證券公司，在股東的大力支持下，秉承“為客戶創(chuàng)造價值，為員工創(chuàng) 造機會，為社會創(chuàng)造效益”的經(jīng)營宗旨，將以嶄新的面貌為新老客戶提供專業(yè)的、優(yōu)質(zhì)的證券

3、金融服務。本機構(gòu)代理證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓，證券經(jīng)紀人職業(yè)后續(xù)培訓以及各類金融會計類考試。 2經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓（60學時）證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀人首先應當通過證券從業(yè)人員資格考試，再參加所服務的證券公司（以下簡稱公司）組織的經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓（培訓時間不少于60個小時，其中法律法規(guī)、職業(yè)道德等課時不少于20個小時），培訓合格后通過公司向中國證券業(yè)協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)注冊登記，并領取由公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書，之后方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動，不能同時在其他機構(gòu)任職或者同時

4、接受其他機構(gòu)委托。證券經(jīng)紀人只能服務于一家營業(yè)部，不得跨營業(yè)部服務；必須是專職從事證券營銷業(yè)務，不得兼職。經(jīng)紀人作為證券公司從業(yè)人員，應遵守證券法第四十三條之規(guī)定：“不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票?！痹诠菊絾訉嵤┙?jīng)紀人制度前，經(jīng)紀人不得開展經(jīng)紀業(yè)務營銷活動。經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)資格的年檢為每年一次，該年檢由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)起，公司統(tǒng)一組織該年檢。證券經(jīng)紀人要在執(zhí)業(yè)過程中主動向客戶出示證書。其執(zhí)業(yè)活動不得超出證書載明的代理權(quán)限范圍。證券經(jīng)紀人的服務內(nèi)容不得超出以下范圍：（一）向客戶介紹公司和證券市場的基本情況；（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資

5、金存取等業(yè)務 流程；（三）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和本公司的有關規(guī)定；（四）向客戶傳遞由本公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；（五）向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息；法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的其他活動。證券經(jīng)紀人禁止從事下列行為：（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； （四）采取貶低競爭對手、進入競

6、爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不 正當手段招攬客戶； （五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私； （六）為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?； （七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動； （八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；（九）以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；（十）代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；（十一）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物；（十二）在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息；（十 三）

7、損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為。本機構(gòu)代理證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓，證券經(jīng)紀人職業(yè)后續(xù)培訓以及各類金融會計類考試。 3證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓（60學時）課程清單開始學習是否通過學習進度課程名稱已學時間 / 要求學時最高得分 / 最后得分 / 要求分數(shù)金融知識系列 進入課程 72012-03-22 100% 中國金融機構(gòu)（上）01:03:04 / 60分鐘 80 / 0 / 80 進入課程 2012-03-22 100% 中國金融機構(gòu)（下）01:12:29 / 60分鐘 80 / 0 / 80 進入課程 2012-03-24 98% 中國資本市場發(fā)展簡要回顧01:21:54

8、/ 73 分鐘 90 / 0 / 80 進入課程 2012-03-28 100% 近年來資本市場重大政策及改革措施 01:12:51 / 50分鐘100 / 0 / 80 進入課程 2012-03-28 100% 證券市場大事記00:57:42 / 36分鐘 100 / 0 / 80 進入課程 2012-03-28 100% 深圳證券交易所交易規(guī)則（2011修訂） 02:09:23 / 120分鐘80 / 0 / 80 證券交易系列 進入課程 2012-03-28 100% 證券交易概述02:26:38 / 99分鐘80 / 0 / 80 進入課程 2012-03-28 100% 證券經(jīng)紀業(yè)務

9、04:09:30 / 238分鐘80 / 0 / 80 進入課程 2012-03-29 100% 經(jīng)紀業(yè)務相關事項 03:49:32 / 168分鐘 100 / 0 / 80 進入課程 2012-03-29 97% 特別交易事項及其監(jiān)管04:35:39 / 101分 鐘90 / 0 / 80 進入課程 2012-03-29 100% 證券自營業(yè)務01:04:44 / 61分鐘100 / 0 / 80 進入課程 2012-03-29 100% 資產(chǎn)管理業(yè)務02:26:04 / 136分鐘90 / 0 / 80 進入課程 2012-03-29 100% 融資融券業(yè)務02:33:35 / 114分鐘

10、100 / 0 / 80 進入課程 2012-03-29 82% 債券回購交易01:00:39 / 55分鐘90 / 0 / 80 進入課程 2012-03-29 94% 證券交易的結(jié)算02:30:05 / 142分鐘80 / 0 / 80 證券市場基礎知識系列 進入課程 2012-03-29 97% 證券市場概述02:29:55 / 130分鐘100 / 0 / 80 進入課程 2012-03-29 97% 股票 01:46:56 / 105分鐘90 / 0 / 80 進入課程 2012-03-29 98% 債券 01:35:34 / 91分鐘100 / 0 / 80 進入課程 2012-0

11、3-29 100% 證券投資基金01:50:32 / 87分鐘80 / 0 / 80 進入課程 2012-03-29 89% 金融衍生工具02:27:16 / 121分鐘90 / 0 / 80 進入課程 2012-03-29 98% 證券市場運行02:51:12 / 171分鐘90 / 0 / 80 進入課程 2012-03-29 95% 證券中介機構(gòu)04:40:33 / 229分鐘80 / 0 / 80 證券業(yè)法律法規(guī)和職業(yè)道德 進入課程 2012-03-27 100% 證券公司監(jiān)督管理條例01:36:58 / 60分鐘 96 / 96 / 80 進入課程 2012-03-27 100% 證

12、券從業(yè)人員行為守則01:16:15 / 60分鐘 85 / 0 / 80 進入課程 2012-03-27 95% 證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則01:24:49 / 80 分鐘 100 / 0 / 80 進入課程 2012-03-27 93% 證券公司風險處置條例04:55:21 / 212分 鐘100 / 0 / 60 進入課程 2012-03-28 100% 證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定 01:01:07 / 60分鐘 87 / 0 / 80 進入課程 2012-03-28 100% 中華人民共和國公司法07:55:12 / 160分 鐘95 / 0 / 80 進入課程 2012-03-28 100%

13、 中華人民共和國證券投資基金法 01:51:09 / 100分鐘100 / 0 / 80 進入課程 2012-03-28 100% 證券市場法律制度與監(jiān)督管理07:37:43 / 274分鐘90 / 0 / 80 進入課程 2012-03-28 100% 中華人民共和國證券法03:24:06 / 195分鐘80 / 0 / 80 考試請注意考試的參加條件。該頁面數(shù)據(jù)已經(jīng)更新，請刷新頁面，單擊這里，刷新頁面開始考試是否通過試卷名稱前提條件最高得分 / 要求分數(shù)最后答卷日期次數(shù)/最多次數(shù)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓考試達到學時要求8/ 70 2012-03-29 1/1000 評估在符合參加條件后，請給本次培訓打分，并可以提交您的反饋和建議。該頁面數(shù)據(jù)已經(jīng)更新，請刷新頁面，單擊這里，刷新頁面開始評估是否完成評估名稱前提條件回答日期經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓評估通過所有考試2012-0-29 本機構(gòu)代理證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓，證券經(jīng)紀人職業(yè)后續(xù)培訓以及各類金融會計類考試。4華寶證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓（60學時）參考答案 4.1 金融知識系列 .融機構(gòu)（上） My E-Learning - 隨時提高個人技能您的試卷已 經(jīng)被成功提交了。您的得分(百分制)：60，非常抱歉，您沒有通過本次測試。返回正在學習課程列表以下是試卷的回答情況，供參考。該頁面數(shù)據(jù)已經(jīng)更新，請刷新頁面，單