1、合同管理規(guī)定 Q/POLY TZ2001-201311/11第一章 總則第一條為全面規(guī)范公司合同管理工作，提高合同擬定和簽署效率，降低合同管理失誤產(chǎn)生的損失，防范合同管理工作中的風(fēng)險(xiǎn)，充分保障公司合法權(quán)益，特制定本規(guī)定。 第二條本規(guī)定適用于保利房地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司（以下稱“保利地產(chǎn)”）本級(jí)、各級(jí)子公司以及納入保利地產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理體系內(nèi)的其他主體（以下簡(jiǎn)稱“公司”）對(duì)外與其他自然人、法人、及其他組織簽訂的合同；保利地產(chǎn)本級(jí)與各級(jí)子公司、保利地產(chǎn)體系內(nèi)各級(jí)子公司之間簽訂的合同也遵照本辦法。第三條本規(guī)規(guī)定所稱稱的“合同”是指公司司與自然然人、法法人、及及其他組組織平等等主體之之間設(shè)立立、變更更、終

2、止止各項(xiàng)經(jīng)經(jīng)濟(jì)行為為的協(xié)議議，具體形形式包括括但不限限于協(xié)議議、合約約、契約約、訂單單、確認(rèn)認(rèn)書，以以及與合合同簽訂訂、履行行、變更更、解除和糾紛處處理相關(guān)關(guān)的法律律性文件件。第四條以公公司作為為主體發(fā)發(fā)生的經(jīng)經(jīng)濟(jì)行為為，除費(fèi)費(fèi)用類支支出，其其他的均均需簽訂訂合同。費(fèi)用類支出可根據(jù)不同的費(fèi)用類型，結(jié)合各子公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況在子公司合同管理制度中設(shè)定一個(gè)額度，超過額度的費(fèi)用需要簽訂合同，在規(guī)定額度以下的可不用簽訂合同。第五條合同同需在經(jīng)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)項(xiàng)發(fā)生前前簽署，禁止出現(xiàn)未簽署合同即先行發(fā)生經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)。第六條合同同一經(jīng)簽簽訂，任何人人不得擅擅自變更更或解除除。第二章 管管理職責(zé)責(zé)與分工工第七條投資資管理

3、中中心是統(tǒng)統(tǒng)一組織織、實(shí)施施公司合合同管理理工作的的機(jī)構(gòu)。投投資管理理中心主主要負(fù)責(zé)責(zé)本級(jí)合合同的全全過程管管理、各級(jí)子子公司合合同管理理工作的的監(jiān)督，并并根據(jù)公公司業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)展修修訂合同同管理各各環(huán)節(jié)流流程與工工作標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。第八條各級(jí)級(jí)子公司司投資管管理部門門是負(fù)責(zé)責(zé)組織、實(shí)實(shí)施本公公司合同同管理的的機(jī)構(gòu)，部部門內(nèi)可可配備專專業(yè)法律律人員。投投資管理理部門負(fù)負(fù)責(zé)本公公司合同同的全過過程管理理，參照照本規(guī)定定細(xì)化本本公司合合同管理理各環(huán)節(jié)節(jié)流程與與工作標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。第九條業(yè)務(wù)務(wù)部門應(yīng)應(yīng)負(fù)責(zé)本本專業(yè)范范圍內(nèi)的的合同前前期調(diào)研研、談判判組織及及起草工工作。合合同的審批、反反饋和修修訂跟進(jìn)進(jìn)也由經(jīng)辦部部門指派

4、派專人負(fù)負(fù)責(zé)。第十條合同同內(nèi)容涉涉及到相相關(guān)專業(yè)業(yè)的，對(duì)對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)務(wù)部門應(yīng)應(yīng)參與合合同審批批，并提提出具體體的書面面審批意意見。第十一條合合同整理理、存檔檔、借閱閱應(yīng)由指指定的具體部部門（如如辦公室室、資料料室等）實(shí)實(shí)行統(tǒng)一一管理。第三章 合合同的分分類第十二條合合同根據(jù)據(jù)其管理理方式的的不同，可分為標(biāo)準(zhǔn)合同、制式合同與常規(guī)合同。第十三條標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)合同同是指由由投資管管理中心心統(tǒng)一修修訂、管管理的公公司標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)格式合合同文本本，分為為固化類類合同與與示范類類合同。第十四條常常規(guī)合同同是指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)合同同、制式式合同以以外的其其他合同同，其管管理按照照本規(guī)定定第四章章至第八八章執(zhí)行行。第四章 合合同的訂訂立

5、第十五條合合同訂立立工作主主要分合合同發(fā)起起、合同同審批、合合同簽署署三個(gè)階階段。第十六條合合同發(fā)起起主要由由經(jīng)辦部部門負(fù)責(zé)責(zé)，合同同簽訂前前應(yīng)完成成前期調(diào)調(diào)查、談?wù)勁薪M織織、合同同起草。適用于公司司招投標(biāo)標(biāo)管理規(guī)規(guī)定的業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)遵照招招投標(biāo)管管理規(guī)定定及流程程組織招招標(biāo)或詢?cè)儍r(jià)工作作后，直直接進(jìn)行行合同起起草。除以上規(guī)定定的情況況外，經(jīng)經(jīng)辦部門門應(yīng)對(duì)合同其其他當(dāng)事事人的主主體資格格、資信信狀況、履履行能力力等情況況進(jìn)行調(diào)調(diào)查，確確保合同同其他當(dāng)當(dāng)事人具具備履約約能力，降降低公司司合同執(zhí)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。經(jīng)辦部門應(yīng)應(yīng)組織相相關(guān)專業(yè)業(yè)人員參參與合同同談判。談?wù)勁羞^程程中的重重要事項(xiàng)項(xiàng)和參與與談判人人

6、員的主主要意見見，應(yīng)當(dāng)當(dāng)予以書書面記錄錄并妥善善保存。經(jīng)辦部門應(yīng)應(yīng)負(fù)責(zé)合合同起草草。合同同的擬定定稿應(yīng)明明確雙方方權(quán)利義義務(wù)與違違約責(zé)任任，條款款內(nèi)容完完整，表表述嚴(yán)謹(jǐn)謹(jǐn)準(zhǔn)確，相相關(guān)手續(xù)續(xù)齊備，避避免出現(xiàn)現(xiàn)重大疏疏漏。第十七條公公司合同同審批實(shí)實(shí)行會(huì)簽簽制度。經(jīng)經(jīng)辦部門門應(yīng)指定定專人跟跟進(jìn)。發(fā)起正式合合同前，需需要進(jìn)行行合同的的預(yù)呈批批，向相相關(guān)主管管領(lǐng)導(dǎo)書書面匯報(bào)報(bào)前期調(diào)調(diào)查、談?wù)勁星闆r況或招標(biāo)標(biāo)、詢價(jià)價(jià)的結(jié)果果，并就就簽訂合合同事宜宜取得主主管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)的批復(fù)復(fù)。預(yù)呈呈批由前前期調(diào)研研部門或或招標(biāo)責(zé)責(zé)任部門門經(jīng)辦，以呈批件或傳閱單會(huì)簽的形式進(jìn)行。合同審批須須按合同同呈批件件格式提提交相關(guān)關(guān)專業(yè)

7、部部門、投投資管理理部門逐逐級(jí)審批批，公司司管理層層根據(jù)各各級(jí)審批批意見對(duì)對(duì)合同進(jìn)進(jìn)行最終終審定。各級(jí)審批意意見應(yīng)明明確、具具體。審審批應(yīng)重重點(diǎn)關(guān)注注合同主主體履約約能力、內(nèi)內(nèi)容與形形式的合合法性、是是否符合合公司經(jīng)經(jīng)濟(jì)利益益，權(quán)利利義務(wù)及及違約責(zé)責(zé)任是否否明確等等。為提高合同同審批效效率，在在公司股股東會(huì)批批準(zhǔn)下，公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的合同審批權(quán)可按照董事長(zhǎng)、總經(jīng)理工作細(xì)則，通過書面授權(quán)，由授權(quán)代表代為行使。授權(quán)代表應(yīng)按照各級(jí)審批意見和公司相關(guān)制度行使合同審批權(quán)，授權(quán)人須對(duì)授權(quán)代表的審批行為負(fù)責(zé)。第十八條投投資管理理部門完完成合同同審批后后，應(yīng)建立相相應(yīng)臺(tái)賬賬并負(fù)責(zé)責(zé)管理。合合同臺(tái)賬賬主要內(nèi)內(nèi)

8、容應(yīng)包包括：合合同名稱稱、合同同編號(hào)、標(biāo)標(biāo)的、金金額、摘摘要、簽簽署方、簽簽署日期期、經(jīng)辦辦人、履履行情況況等。合合同臺(tái)賬賬信息應(yīng)應(yīng)準(zhǔn)確、及及時(shí)、完完整。合合同臺(tái)賬賬屬于公公司機(jī)密密文件，管管理部門門須遵循循保密原原則，臺(tái)臺(tái)賬信息息對(duì)外提提供須得得到公司司經(jīng)營(yíng)層層授權(quán)。第十九條合合同審批批完成后后，經(jīng)辦辦部門根根據(jù)各級(jí)級(jí)審批意意見擬定定合同正正稿，并并報(bào)送投投資管理理部門復(fù)復(fù)核，加加蓋合同同審核章章。第二十條合合同審核核章加蓋蓋后，合合同呈批批材料原原則上不不允許作作修改。確實(shí)需需要修改改的，經(jīng)經(jīng)辦部門門應(yīng)提交交投資管管理部門門進(jìn)行復(fù)復(fù)核，并并在修改改處加蓋蓋合同審審核章。第二十一條條未加蓋蓋

9、合同審審核章的的合同，正正稿不予予簽署和和加蓋公公章。第二十二條條公司正正式訂立立的合同同，應(yīng)由由公司法法定代表表人簽署署并加蓋蓋公章。經(jīng)辦人也應(yīng)簽字確認(rèn)并加具簽署時(shí)間。公司法定代代表人因因客觀原原因無(wú)法法簽署合合同的，在公司司股東會(huì)會(huì)批準(zhǔn)下下，法定定代表人人可通過過書面授授權(quán)，由由授權(quán)代代表代為為簽署合合同。在在無(wú)明確確書面授授權(quán)的情情況下，任任何人不不得擅自自對(duì)外簽簽署合同同。授權(quán)代代表應(yīng)按按照各級(jí)級(jí)審批意意見和公公司相關(guān)關(guān)制度簽簽署合同同，法定定代表人人須對(duì)授授權(quán)代表表的簽署署行為負(fù)負(fù)責(zé)。各級(jí)審批意意見不齊齊備、不不具體、不不明確的的，法定定代表人人或授權(quán)權(quán)代表應(yīng)應(yīng)拒絕簽簽署。第二十三條

10、條合同簽簽署并加加蓋公章章后，原原則上不不允許作作任何修修改。因因業(yè)務(wù)需需要修改改的，應(yīng)應(yīng)在合同同呈批件件上標(biāo)注注并由公公司總經(jīng)經(jīng)理、主主管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)簽字確確認(rèn)。修修改處應(yīng)應(yīng)加蓋投投資管理理部門合合同審核核章以及及公司公公章。第五章 合合同的履履行第二十四條條合同生生效后，經(jīng)辦部門需跟進(jìn)履約情況，并督促相關(guān)部門、人員嚴(yán)格行使合同約定的權(quán)利，認(rèn)真履行合同義務(wù)。經(jīng)辦部門發(fā)現(xiàn)合同不能履行或不能完全履行的，應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，防范或減少損失。因?qū)Ψ截?zé)任造成的，應(yīng)按法律規(guī)定和合同約定，追究對(duì)方違約責(zé)任。第二十五條條在履行行合同過過程中發(fā)發(fā)生糾紛紛的，相相關(guān)部門門應(yīng)按照照規(guī)定權(quán)權(quán)限與程程序及時(shí)時(shí)報(bào)告，由由公司

11、授授權(quán)投資資管理部部門、相相關(guān)部門門或外聘聘專業(yè)機(jī)機(jī)構(gòu)處理理。糾紛紛處理過過程中，未未經(jīng)授權(quán)權(quán)批準(zhǔn)，相相關(guān)經(jīng)辦辦人員不不得向?qū)?duì)方當(dāng)事事人作出出任何實(shí)實(shí)質(zhì)性答答復(fù)或承承諾。第二十六條條投資管管理部門門對(duì)本公公司合同同履行行行使檢查查、監(jiān)督督、建議議權(quán)。在在監(jiān)督過過程中，投投資管理理部門與與經(jīng)辦部部門應(yīng)重重視風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)防范，積積極維護(hù)護(hù)公司合合法權(quán)益益。第二十七條條公司投投資管理理部門應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立立合同履履行情況況評(píng)估制制度，每每年對(duì)合合同履行行總體情情況進(jìn)行行分析評(píng)評(píng)估。投投資管理理中心根根據(jù)業(yè)務(wù)務(wù)需要，可可組織相相關(guān)合同同履行的的專題調(diào)調(diào)查、評(píng)評(píng)估，各各級(jí)子公公司相關(guān)關(guān)部門應(yīng)應(yīng)予以協(xié)協(xié)助。第六章

12、合合同的變更第二十八條條合同在在履行過過程中，如如遇到法法律規(guī)定定或合同同約定允允許變更更合同的的條件時(shí)時(shí)，經(jīng)雙雙方共同同協(xié)商后后，在法法律規(guī)定定的合理理期限內(nèi)內(nèi)進(jìn)行合合同的變變更。第二十九條條變更合合同必須須采取書書面形式式，須由由雙方法法定代表表人或授授權(quán)代表表簽訂變變更協(xié)議議書才可可進(jìn)行。如如因合同同變更使使公司受受到損失失，雙方方應(yīng)在協(xié)協(xié)議書中中明確規(guī)規(guī)定各自自應(yīng)承擔(dān)擔(dān)的經(jīng)濟(jì)濟(jì)與法律律責(zé)任、重重要事項(xiàng)項(xiàng)的后續(xù)續(xù)處理責(zé)責(zé)任等。在在協(xié)議書書尚未簽簽署前，原原合同繼繼續(xù)有效效，仍應(yīng)應(yīng)履行。第三十條合合同變更更的流程程應(yīng)與合同同簽訂一一致。第七章 合合同的解解除第三十一條條合同在在履行過過程中

13、，如如遇到法法律規(guī)定定或合同同約定允允許解除除合同的的條件時(shí)時(shí)，經(jīng)雙雙方共同同協(xié)商后后，在法法律規(guī)定定的合理理期限內(nèi)內(nèi)進(jìn)行合合同的解解除。第三十二條條合同的的解除原原當(dāng)事方方應(yīng)出具具合同解解除時(shí)合合同履行行情況的的說明書書，并明明確同意意合同解解除。在合同同解除后后，與新新的合同同當(dāng)事方方應(yīng)簽訂訂知曉合合同簽署署前合同同履行情情況的說說明書。第三十三條條如因合合同解除除使公司司受到損損失，雙雙方應(yīng)在在協(xié)議書書中明確確規(guī)定各各自應(yīng)承承擔(dān)的經(jīng)經(jīng)濟(jì)與法法律責(zé)任任、重要要事項(xiàng)的的后續(xù)處處理責(zé)任任等。在在協(xié)議書書尚未簽簽署前，原原合同繼繼續(xù)有效效，仍應(yīng)應(yīng)履行。第八章 合合同的存存檔第三十四條條合同簽簽訂

14、后，經(jīng)辦辦部門應(yīng)應(yīng)根據(jù)合合同臺(tái)賬賬編號(hào)，將合同談判記錄、合同呈批件連同合同審批過程稿、經(jīng)投資管理部門核定的合同正本及附件、變更和解除協(xié)議書等資料一并交合同保管部門登記、存檔。第三十五條條合同存存檔及借借閱須遵遵循保密密原則，公公司內(nèi)部部人員借借閱、復(fù)復(fù)印要統(tǒng)統(tǒng)一審批批、登記記；如需需向其他他合作單單位提供供合同資資料，經(jīng)經(jīng)辦部門門應(yīng)對(duì)合合同信息息進(jìn)行篩篩選，并并得到公公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)層授權(quán)權(quán)后才可可提供。第三十六條條合同變更更和解除除后應(yīng)及及時(shí)銷毀毀原合同同；合同同履行完完畢后115年以上的的，相關(guān)關(guān)存檔材料料可予以以銷毀。第九章 重重大合同同管理第三十七條條重大合合同是指指其簽訂訂和履行行將對(duì)公公

15、司的生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)生重要要影響的的合同，涉涉及事項(xiàng)項(xiàng)包括但但不限于于土地獲獲取、公公司股權(quán)權(quán)變動(dòng)、資資產(chǎn)處理理、重大大投資、項(xiàng)項(xiàng)目合作作、大型型物業(yè)租租售（含含樓棟整整售）及及重要經(jīng)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)項(xiàng)等。第三十八條條投資管管理部門門應(yīng)參與與到重大大合同的的前期調(diào)調(diào)研、談?wù)勁屑安莶輸M工作作，應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)重大大合同履履行情況況進(jìn)行專專門跟進(jìn)進(jìn)與專題題分析，并并向股份份公司報(bào)報(bào)告。公司可可邀請(qǐng)外外聘專業(yè)業(yè)機(jī)構(gòu)參參與上述述工作。投資管理中心根據(jù)業(yè)務(wù)情況，有權(quán)參與各級(jí)公司重大合同的前期調(diào)研、談判及草擬工作。第三十九條條重大合合同完成成各級(jí)子子公司內(nèi)內(nèi)部審批批程序后后，須提提交投資資管理中中心審核核。第四十條子

16、子公司提提交的重重大合同同經(jīng)投資資管理中中心、財(cái)財(cái)務(wù)管理理中心、相相關(guān)職能能部門、本本級(jí)主管管副總、總總經(jīng)理、董董事長(zhǎng)審審核后，由由投資管管理中心心負(fù)責(zé)將將審核意意見反饋饋至子公公司。第四十一條條各級(jí)子子公司應(yīng)應(yīng)按照股股份公司司意見對(duì)對(duì)重大合合同進(jìn)行行修改。合同簽訂后須提供復(fù)印件及掃描件至投資管理中心備案。投資管理中心對(duì)各級(jí)子公司重大合同的履行有指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查權(quán)，在行使上述權(quán)利的過程中子公司相關(guān)部門應(yīng)予以配合。第十章標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)合同管管理第四十二條條本章適用用標(biāo)準(zhǔn)合合同的管管理。第四十三條條“標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)合同”是是指由投投資管理理中心統(tǒng)統(tǒng)一修訂訂、管理理的公司司標(biāo)準(zhǔn)格格式合同同文本，分分為固化化類合同同

17、與示范范類合同同。第四十四條條固化類類合同是是由投資資管理中中心統(tǒng)一一編制下下發(fā)的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)格式式文本，子子公司結(jié)結(jié)合實(shí)際際情況對(duì)對(duì)合同條條款調(diào)整整并通過過投資管管理中心心審批后后統(tǒng)一使使用。各各級(jí)子公公司必須須嚴(yán)格按按照相關(guān)關(guān)規(guī)定，使使用固化化類標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)合同進(jìn)進(jìn)行合同同起草工工作。第四十五條條示范類類合同是是投資管管理中心心制定下下發(fā)的參參考性合合同文本本，子公公司可結(jié)結(jié)合實(shí)際際情況參參考使用用。第四十六條條使用標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)合同同擬定的的合同，其其管理程程序與常常規(guī)合同同完全一一致。第十一章 其他第四十七條條國(guó)土出出讓合同同在簽署署前，投投資管理理部門應(yīng)應(yīng)根據(jù)成成交確認(rèn)認(rèn)書核對(duì)對(duì)合同要要點(diǎn)，再再根據(jù)第第

18、十七條的要要求完成成合同審審批后直接與與政府相相關(guān)部門門簽訂。第四十八條條商品房房買賣合合同在第第一次發(fā)發(fā)起時(shí)，其其格式模模板、附附加條款款要按照照常規(guī)合合同的審審批流程程進(jìn)行審審批。在在完成審審批后，當(dāng)當(dāng)期簽訂訂合同在在條款內(nèi)內(nèi)容完全全與模版版相同的的情況下下，可直直接簽訂訂。合同同的附加加條款內(nèi)內(nèi)容需要要調(diào)整時(shí)時(shí)，須重重新進(jìn)行行審批。第四十九條條涉及銀行行、稅務(wù)務(wù)、水電電、燃?xì)鈿狻⒐┡?、電電信、政政府收費(fèi)費(fèi)等業(yè)務(wù)務(wù)合同簽簽訂的，若若必須由對(duì)對(duì)方提供供格式合合同，經(jīng)經(jīng)辦部門門應(yīng)就涉涉及公司司重大利利益條款款進(jìn)行審審核，確確保公司司重大利利益不受受損害。此此類合同同根據(jù)第第十七條條的要求求完成合合同審批批后簽訂訂。第十二章 罰則第五十條所所有合同同的訂立立、審批批與履行行都必須須依照本本規(guī)定進(jìn)進(jìn)行。任任何違規(guī)規(guī)違法活活動(dòng)都應(yīng)應(yīng)追究有有關(guān)機(jī)構(gòu)構(gòu)或人員員的責(zé)任任。第五十一條條訂立合合同時(shí)，如如經(jīng)辦人人與對(duì)方方當(dāng)事人人惡意串串通損害害公司利利益，不不論是否否造成經(jīng)經(jīng)濟(jì)損失失，對(duì)公公司內(nèi)部部人員一一律予以以開除。情情節(jié)嚴(yán)重重的，可可交司法法機(jī)關(guān)依依法追究究其法律律責(zé)任。第五十二條條重大合合