1、公司合同審核審批管理制度第一節(jié)總則第一條 為加強合同管理，降低商業(yè)風(fēng)險，減少失誤，提高經(jīng)濟效益，根據(jù) 中華人民共和國合同法及其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制 定本制度。第二條公司各部門及對外簽訂的各類合同一律適用本制度。第三條 合同管理是公司管理的一項重要內(nèi)容，搞好合同管理，對于公司經(jīng) 濟活動的開展和經(jīng)濟利益的取得，都有積極的意義。各級領(lǐng)導(dǎo)、法人委托人以及 其他有關(guān)人員，都必須嚴(yán)格遵守、切實執(zhí)行本制度。各有關(guān)部門必須互相配合， 共同努力，搞好公司以“重合同、守信譽”為核心的合同管理工作。第二節(jié)合同的簽訂第四條 簽訂合同，必須遵守國家的法律、政策及有關(guān)規(guī)定。第五條 對外簽訂合同，除法

2、定代表人外，必須是持有法人委托書的法人委 托人。法人委托人必須對本公司負(fù)責(zé)，對本職工作負(fù)責(zé)，在授權(quán)范圍內(nèi)行使簽約 權(quán)。超越代理權(quán)限和非法委托人均無對外簽約權(quán)，但經(jīng)總經(jīng)理特別授權(quán)并發(fā)給委 托證明書的除外。第六條簽約人在簽訂合同之前，必須認(rèn)真了解對方當(dāng)事人的情況。包括： 對方單位是否具有法人資格、是否有經(jīng)營權(quán)、是否有履約能力及其資信情況，對 方簽約人是否是法定代表人或法定代表人的委托人及其代理權(quán)限。做到既要考慮 本方的經(jīng)濟效益，又要考慮對方的條件和實際能力，防止上當(dāng)受騙，防止簽訂無 效合同，確保所簽合同有效、有利。第七條 簽訂合同，必須貫徹“平等互利、協(xié)商一致、等價有償”的原則第八條 合同除即時清

3、結(jié)者，一律采用書面格式，并必須采用統(tǒng)一的合同文 本。第九條 合同對方當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)的規(guī)定必須明確、具體，文字表達要清 楚、準(zhǔn)確。合同內(nèi)容應(yīng)注意的主要問題是：.部首部分，注意寫明甲乙雙方的全稱、簽約時間和簽約地點。.正文部分，注意：產(chǎn)品名稱應(yīng)具體寫明牌號、商標(biāo)、生產(chǎn)廠家、型號、規(guī) 格、等級、花色、是否是成套產(chǎn)品等；技術(shù)質(zhì)量要求要明確、具體；數(shù)量要明確 計量單位、計量方法、正負(fù)尾差、合理稱差及自然損耗率等；運輸方式及運費負(fù) 責(zé)應(yīng)具體明確；交（提）貨期限、地點及驗收方法應(yīng)明確；價金必須執(zhí)行現(xiàn)行的 國家定價或國家指導(dǎo)價、市場調(diào)節(jié)價；違約責(zé)任中有法定違約金的按規(guī)定寫明， 法律沒規(guī)定或規(guī)定不具體的，應(yīng)具

4、體寫明約定的違約金數(shù)額、比例及計算方法。.結(jié)尾部分，注意：雙方都必須使用合格的印章一一法人公章或合同專用章, 不得使用財務(wù)章或業(yè)務(wù)章等不合格印章；注明合同有效期限。第十條 簽訂合同，除合同履行地在我住所地外，簽約時應(yīng)力爭協(xié)議合同由 我方所在區(qū)、縣人民法院管轄。第十一條 簽訂購貨合同應(yīng)以現(xiàn)貨為主，并堅持以銷定進原則；付款盡可能 采用托收承付，如需預(yù)付貨款或定金按十四條規(guī)定辦理。簽訂購貨合同應(yīng)以現(xiàn)款為主，不允許賒銷；確需賒銷或代銷的，賒銷金額在 20萬元以下的由部門經(jīng)理審批,20萬元至50萬元的由財務(wù)總監(jiān)和主管總監(jiān)審批, 50萬元以上的由總經(jīng)理審批。第十二條任何人對外簽訂合同，都必須以維護本公司合

5、法權(quán)益和提高經(jīng)濟 效益為宗旨，決不允許在簽訂合同時假公濟私、損公肥私、謀取私利，違者依法 嚴(yán)懲。第三節(jié) 合同的審查批準(zhǔn)第十三條 合同正式簽訂前，必須按規(guī)定上報領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)后，方能正式簽 訂。第十四條合同審批權(quán)限如下：.下列合同由總經(jīng)理或其授權(quán)人審批：標(biāo)的超過100萬元的；預(yù)付定金或預(yù)付貨款超過10萬元的；聯(lián)營、合資、合作合同；重大涉外合同。.下列合同由董事長審批：標(biāo)的超過500萬元的；投資100萬元以上的聯(lián)營、合資、合作、涉外合同。.標(biāo)的超過公司資產(chǎn)1/3以上的合同由董事會審批。.法律顧問室負(fù)責(zé)對下列合同進行審查：董事會、總經(jīng)理委托審查的合同； 內(nèi)容復(fù)雜、較難掌握，各部門要求提供法律幫助的合同

6、。法律顧問室主要負(fù)責(zé)審 查合同條款、內(nèi)容的合法性、嚴(yán)密性、可行性，提出意見供決策部門參考。第十五條合同審查的要點是：.合同的合法性。包括：當(dāng)事人有無簽訂、履行該合同的權(quán)利能力和行為能 力；合同內(nèi)容是否符合國家法律、政策和本制度規(guī)定；當(dāng)事人的意思表示是 否真實、一致，權(quán)利、義務(wù)是否平等，訂約程序是否符合法律規(guī)定。.合同的嚴(yán)密性。包括：合同應(yīng)具備的條款是否齊全；當(dāng)事人雙方的權(quán)利、 義務(wù)是否具體、明確；文字表述是否確切無誤。.合同的可行性。包括：當(dāng)事人雙方特別是對方是否具備履行合同的能力、 條件；預(yù)計取得的經(jīng)濟效益和可能承擔(dān)的風(fēng)險；合同非正常履行時可能受到的經(jīng) 濟損失。第十六條根據(jù)法律規(guī)定或?qū)嶋H需要

7、，合同還應(yīng)當(dāng)或可以提請公證處公證。第十七條合同的審批程序如下：.申報。公司的法人委托人在授權(quán)范圍內(nèi)對外簽訂合同，應(yīng)事先填寫“合同 簽約申報表”（一式二份），報公司領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)。（凡先經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)口頭同意簽約 的，簽約后需補辦手續(xù)）。需報總經(jīng)理、董事長審批的，應(yīng)由公司領(lǐng)導(dǎo)簽署意見, 隨同合同初稿及有關(guān)資料、附件等，一并上報。.審核。對送審的合同，應(yīng)按本制度第十四條規(guī)定的審批權(quán)限，由主管 人員或有關(guān)人員認(rèn)真審閱，必要時可進行調(diào)查研究，最后作出：批準(zhǔn)、不批準(zhǔn)的 決定；若不批準(zhǔn)，通知申報部門補報材料或進一步談判。（應(yīng)提出談判的具體要 求和注意事項）。主管人員在“申報表”上批寫意見后，“申報表”一份及合同初稿

8、留底，另 一份“申報表”連同其他材料發(fā)還申報部門，由承辦人按批準(zhǔn)的意見辦理。述審批程序，一般為12天。特殊情況，經(jīng)批準(zhǔn)或授權(quán)的可不受審批程 序的約束。第四節(jié)合同的履行第十八條 合同依法成立，即具有法律約束力。一切與合同有關(guān)的部門、人 員都必須本著“重合同、守信譽”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務(wù)，確保合 同的實際履行或全面履行。第十九條合同履行完畢的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)以合同條款或法律規(guī)定為準(zhǔn)。沒有合同 條款或法律規(guī)定的，一般應(yīng)以物資交清，工程竣工并驗收合格、價款結(jié)清、無遺 留交涉手續(xù)為準(zhǔn)。第二十條 各部門領(lǐng)導(dǎo)及簽約人應(yīng)隨時了解、掌握合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問 題及時處理匯報。否則，造成合同不能履行、不能完全

9、履行的，要追究有關(guān)人員 的責(zé)任。第五節(jié)合同的變更、解除第二十一條在合同履行過程中碰到困難的，首先應(yīng)盡一切努力克服困難， 盡力保障合同的履行。如實際履行或適當(dāng)履行確有不可克服的困難而需要變更、解除合同時，應(yīng)在 法律規(guī)定或合理期限內(nèi)與對方當(dāng)事人進行協(xié)商。第二十二條 對方當(dāng)事人提出變更、解除合同的，應(yīng)從維護本公司合法權(quán)益 出發(fā)，從嚴(yán)控制。第二十三條 變更、解除合同，必須符合合同法的規(guī)定，并應(yīng)在公司內(nèi) 辦理有關(guān)手續(xù)。第二十四條 變更、解除合同的手續(xù)，應(yīng)按本制度十四條及第十五條規(guī) 定的審批權(quán)限和程序執(zhí)行。經(jīng)公證機關(guān)公證的合同，在達成變更、解除協(xié)議后，必須報公證機關(guān)重新公 證，才具有法律效力。第二十五條

10、變更、解除合同，一律必需采用書面形式（包括當(dāng)事人雙方的 信件、函電、電傳等），口頭形式一律作廢。第二十六條變更、解除合同的協(xié)議在未達成或未批準(zhǔn)之前，原合同仍有效, 仍應(yīng)履行。但特殊情況經(jīng)雙方一致同意的除外。第二十七條因變更、解除合同而使當(dāng)事人的利益遭受損失的，除法律允許 免負(fù)責(zé)任的以外，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并在變更、解除合同的協(xié)議書中明確規(guī)第二十九條 以變更、解除合同為名，行以權(quán)謀私、假公濟私之實，損公肥 私的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，從嚴(yán)懲處。第六節(jié)合同糾紛的處理第二三十條合同在履行過程中如與對方當(dāng)事人發(fā)生糾紛的，應(yīng)按合同法 等有關(guān)法規(guī)和本制度規(guī)定妥善處理。第三十一條合同糾紛由簽約部門負(fù)責(zé)處理。簽約人對糾

11、紛的處理必須具體 負(fù)責(zé)到到底。第三十二條處理合同糾紛的原則是：.堅持以事實為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，法律沒規(guī)定的，以國家政策或合同條 款為準(zhǔn)。.以雙方協(xié)商解決為基本辦法。糾紛發(fā)生后，應(yīng)及時與對方當(dāng)事人友好協(xié)商， 在既維護本公司合法權(quán)益，又不侵犯對方合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，互諒互讓，達成協(xié) 議，解決糾紛。.因?qū)Ψ截?zé)任引起的糾紛，應(yīng)堅持原則，保障我方合法權(quán)益不受侵犯；因我 方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)尊重對方的合法權(quán)益，主動承擔(dān)責(zé)任，并盡量采取補救措 施，減少我方損失；因雙方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)實事求是，分清主次，合情合理 解決。第三十三條 公司在處理糾紛時，應(yīng)加強聯(lián)系，及時通氣，積極主動地做好 應(yīng)做的工作，不互相推

12、諉、指責(zé)、埋怨，統(tǒng)一意見，統(tǒng)一行動，一致對外。第三十四條法律顧問室處理合同糾紛的范圍是：.董事會、總經(jīng)理交辦的；.經(jīng)部門處理解決不了的；.其他應(yīng)由法律顧問室處理的第三十五條提請?zhí)幚砗贤m紛的程序是:.承辦人填寫“對外合同糾紛申報表（一式二份），按本制度第十七條 的規(guī)定報批。.審批部門可依據(jù)情況，在1天內(nèi)作出；由上報單位負(fù)責(zé)處理、由法律顧問 室負(fù)責(zé)處理。.法律顧問室對經(jīng)協(xié)商仍無法解決或認(rèn)為有必要的合同糾紛，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同 意，可提交仲裁部門或人民法院依法處理。第三十六條合同糾紛的提出，加上由我方與對方當(dāng)事人協(xié)商處理糾紛的時 間，應(yīng)在法律規(guī)定的時效內(nèi)進行，并必須考慮有申請仲裁或起訴的足夠時間。第三十

13、七條凡由法律顧問室處理的合同糾紛，有關(guān)部門必須主動提供下列 證據(jù)材料（原件或影印件）：.合同的文本（包括變更、解除合同的協(xié)議），以及與合同有關(guān)的附件、文 書、電報、圖表等；.關(guān)于提貨、托運、驗收、發(fā)票等有關(guān)憑證；.貨款的承付、托收憑證，有關(guān)財務(wù)賬目；.產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、封樣、樣品或鑒定報告；.有關(guān)違約的證據(jù)材料；.其他與處理糾紛有關(guān)的材料。第三十八條對于合同糾紛經(jīng)雙方協(xié)商達成一致意見的，應(yīng)簽訂書面協(xié)議， 由雙方代表簽字并加蓋雙方法人公章或合同專用章。第三十九條公司對雙方已經(jīng)簽署的解決合同糾紛的協(xié)議書，或仲裁機關(guān)的 調(diào)解書、仲裁書，在正式生效后，應(yīng)復(fù)印若干份，分別送與該糾紛處理及履行有 關(guān)的部門收

14、執(zhí)，各部門應(yīng)由專人負(fù)責(zé)該文書執(zhí)行的了解或履行。對于對方當(dāng)事人在規(guī)定期限屆滿時沒有執(zhí)行上述文書中有關(guān)規(guī)定的，承辦人 應(yīng)及時向主管領(lǐng)導(dǎo)和法律顧問匯報。第四十條對方當(dāng)事人逾期不履行已經(jīng)發(fā)生法律效力的調(diào)解書、仲裁決定書 或判決書的，由法律顧問室配合各部門向人民法院申請執(zhí)行。第四十一條在向人民法院提交申請執(zhí)行書之前，有關(guān)部門應(yīng)認(rèn)真檢查對方 的執(zhí)行情況，防止差錯。執(zhí)行中若達成和解協(xié)議的，應(yīng)制作協(xié)議書并按協(xié)議書規(guī)定辦理。第四十二條 合同糾紛處理或執(zhí)行完畢的，應(yīng)及時通知有關(guān)部門，并將有關(guān) 資料匯總、歸檔，以備查考。第七節(jié)合同的管理第四十三條本公司對合同實行二級管理、專業(yè)歸口制度，法人委托書制度, 合同專用章制

15、度。第四十四條 本公司合同的二級管理具體是：公司由總經(jīng)理總負(fù)責(zé)，主管副總經(jīng)理（總經(jīng)理助理）具體負(fù)責(zé)，歸口管理部 門為法律顧問室。下屬一級由部門經(jīng)理、副經(jīng)理負(fù)責(zé)，歸口管理人為行政部經(jīng)理；各法人委托 人具體負(fù)責(zé)各自授權(quán)范圍的合同簽訂、履行工作。第四十五條法律顧問室的主要職責(zé)是：.負(fù)責(zé)管理公司的各類合同；.負(fù)責(zé)檢查各類合同的合法性，實行法律監(jiān)督；對公司審批或簽訂的合同負(fù) 責(zé)把關(guān)。.負(fù)責(zé)對法人委托人和有關(guān)人員進行法律培訓(xùn)、考試、提高法人委托人的法 律素質(zhì)；.負(fù)責(zé)考評公司的合同管理工作，總結(jié)交流經(jīng)驗教訓(xùn)，提高合同管理水平;.配合公司辦理合同的報批、見證、鑒證和公證等事項；.配合公司處理合同糾紛；.參與有

16、關(guān)合同的談判、簽約、履行等工作。第四十六條公司合同管理的主要職責(zé)是：.負(fù)責(zé)管理本公司簽訂的合同；.負(fù)責(zé)審查本公司簽訂的合同的合法性、完整性和可行性。.負(fù)責(zé)本公司法人委托人的日常管理及年終審查的初審；.根據(jù)法律及本制度的規(guī)定，制定本公司合同管理的實施細(xì)則，采取切 實措施，搞好合同管理工作；.負(fù)責(zé)處理本公司合同糾紛；對難度較大單位合同資料的匯總、分類、歸檔、 保管及合同臺帳的設(shè)立、統(tǒng)計、上報等基礎(chǔ)管理工作。第四十七條法人委托人的主要職責(zé)是：.在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)談判、簽訂合同，既不能違章越權(quán)，也不能消極推諉；.對所簽訂合同的合法性、完整性和可行性負(fù)責(zé)；.對須報請上級領(lǐng)導(dǎo)審批的合同，辦理申報手續(xù)，提出本

17、人意見并對本人意 見負(fù)責(zé)；.對所簽合同的全面履行具體負(fù)責(zé)，履行中發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)立即上報、并積極想 辦法解決，對發(fā)生的合同糾紛負(fù)責(zé)處理好或協(xié)助有關(guān)部門處理好；.負(fù)責(zé)保管好本人所簽合同的一切資料；合同履行完畢后應(yīng)立即將資料上交 歸檔。第二四十八條凡具備下列條件的，可以發(fā)給法人委托證書：.政治思想好。能自覺遵守國家的法律政策，遵守公司各項規(guī)章制度；能拒 腐蝕，不貪污賄賂，不假公濟私、損公肥私。.業(yè)務(wù)素質(zhì)好。熟悉本職工作，能夠良好地完成本人的業(yè)務(wù)工作，并以公司 利益為重，擇優(yōu)簽約，嚴(yán)格履約，節(jié)約資金，增加收益，取得一定成績，無遺留 問題。.法律意識強。對合同法等經(jīng)濟法規(guī)認(rèn)真學(xué)習(xí)，初步掌握并能運用有關(guān) 法規(guī)

18、。第四十九條 公司根據(jù)各部門實際情況，決定法人委托人的設(shè)置及數(shù)額，具 體人選由公司確定，經(jīng)培訓(xùn)考核合格后，發(fā)給法人委托書。第五十條 法人委托書于每年年終重新審核一次。審核的主要內(nèi)容是：法人 委托人在本年度的工作、學(xué)習(xí)及思想情況，取得什么成績，發(fā)生什么問題，有無 違紀(jì)行為等。審核后，法定代表人可根據(jù)情況分別作出：維持授權(quán)范圍、變更授 權(quán)范圍、撤銷授權(quán)及吊銷法人委托書等決定。第五十一條法人委托證書應(yīng)妥善保管，防止遺失。不準(zhǔn)將法人委托證書轉(zhuǎn) 借他人或用作其他證明，否則，除吊銷其法人委托證書外，還要追究相應(yīng)的責(zé)任。第五十二條法人委托人工作調(diào)動時，應(yīng)向所在公司交還其法人委托證書。第五十三條簽訂合同專用章制度。公司對外簽訂合同所加蓋的印章，除公 司的公章外，一律使用合同專用章，其他印章一律不準(zhǔn)代替使用。