1、XX工程項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)管控方案編制單位：編制人：審核人：編制日期：目錄 TOC o 1-5 h z 一、管控方案編制說明2二、工程概況2三、風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)2四、風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)3五、風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制建立及運(yùn)行4六、風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況5七、風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)、考核5八、高、中風(fēng)險(xiǎn)管控措施7一、管控方案編制說明通過對存在的或潛在的影響項(xiàng)目部合理有效發(fā)展的各個方面的 剖析，來提前預(yù)見到各個方面的因素對項(xiàng)目發(fā)展的影響程度，做好應(yīng) 對各個方面影響因素的預(yù)防措施，以確保項(xiàng)目部的質(zhì)量有保證、進(jìn)度 有安排、投資有效益、安全有把握、文明有落實(shí)。為建立、完善工程 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，加強(qiáng)項(xiàng)目部管理制度的執(zhí)行力，嚴(yán)控工程項(xiàng)目管 理風(fēng)

2、險(xiǎn)，特制定本方案。二、工程概況XX工程由兩棟高層（30F（28）/-2F）辦公用房、兩棟多層（8F/-2F） 住宅及一個負(fù)二層地下出庫組成，總建筑面積約XX平方米。本項(xiàng)目 位于XX；南側(cè)、北側(cè)均為已建居民小區(qū)，西側(cè)連接市政道路接口， 東側(cè)為規(guī)劃公園綠地、廣場用地及規(guī)劃市政道路。項(xiàng)目施工階段從西 側(cè)市政道路進(jìn)出。項(xiàng)目周邊交通便利，臨時道路暢通，施工項(xiàng)目場地內(nèi)無市政管道、 高壓線、天然氣管道等。本工程的合同工期為XX年X月X日至XX年X月X日，合同工期 XX天。由于本工程處于鬧市區(qū)，四周均為居民，施工期間嚴(yán)格按環(huán) 保要求及交通管制要求施工，對工期有一定影響。三、風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)通過該方案的實(shí)施，力求將

3、工程項(xiàng)目管理的高、中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理到 位，提高我司工程項(xiàng)目整體管理水平，減少項(xiàng)目實(shí)施中經(jīng)濟(jì)、社會關(guān) 系、質(zhì)量、安全、環(huán)保各環(huán)節(jié)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量，以達(dá)到項(xiàng)目管理的最 終目標(biāo)。項(xiàng)目部總體目標(biāo)如下：安全：杜絕死亡事故，杜絕重大的設(shè)備、交通和火災(zāi)事故；避免 重傷事故；一般事故頻率控制在1%。以內(nèi)。月輕傷頻率不超過3%。文明施工：達(dá)到重慶市房屋建筑工程現(xiàn)場文明施工標(biāo)準(zhǔn)。環(huán)保：杜絕火災(zāi)、爆炸、有毒存放物質(zhì)泄漏等污染環(huán)境，現(xiàn)場設(shè) 置沉淀池和過濾池，避免污水污染。采取措施避免噪音污染。質(zhì)量：合格，交房標(biāo)準(zhǔn)符合重慶市住宅工程質(zhì)量分戶驗(yàn)收規(guī)程要 求。進(jìn)度：總工期XX日歷天。成本：按公司成本目標(biāo)進(jìn)行管理，制定完善成本管理

4、相關(guān)制度。協(xié)調(diào)配合：信守合同、密切配合、認(rèn)真協(xié)調(diào)各方面、各專業(yè)之間 的關(guān)系，主動接受業(yè)主與監(jiān)理的監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行保修合同。四、風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)圖：1、公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組為領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)，辦公室設(shè)在公 司辦公室，全面負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織開展公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，接受公 司領(lǐng)導(dǎo)的指令，協(xié)調(diào)內(nèi)、外部關(guān)系，匯集信息分析裁定和報(bào)告內(nèi)部出 現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)問題；2、項(xiàng)目部全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作小組，項(xiàng)目經(jīng)理為第一責(zé)任人，并 由主辦風(fēng)險(xiǎn)管理崗組成，負(fù)責(zé)項(xiàng)目部全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，接受風(fēng)險(xiǎn)管 理領(lǐng)導(dǎo)小組的工作指導(dǎo)和安排；項(xiàng)目部成立以項(xiàng)目經(jīng)理任組長、項(xiàng)目 技術(shù)負(fù)責(zé)人任副組長、各部室任組員的風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。形

5、成了從 項(xiàng)目責(zé)任成本預(yù)算、施工過程到工程竣工后工程款清欠清收等工程整 個過程的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。項(xiàng)目部的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)由領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一管理，各 部室對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識別、評估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施并落實(shí)， 記錄過程控制要點(diǎn)，定期分析和優(yōu)化應(yīng)對措施。3、項(xiàng)目部和公司各部室風(fēng)險(xiǎn)管理崗負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案 的落實(shí)，收集相關(guān)過程信息和資料。各部室持續(xù)收集相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的初始 信息，進(jìn)行反復(fù)核實(shí)，不斷驗(yàn)證，以確保信息的真實(shí)、可靠。對于重 大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施的實(shí)施必須經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)小組組長及各部室會審優(yōu)化后， 由對應(yīng)的各部室實(shí)施。五、風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制建立及運(yùn)行項(xiàng)目部從實(shí)際出發(fā)，堅(jiān)持與理論、滿足提高管理水平與監(jiān)管要求 相結(jié)合，通過考

6、慮實(shí)效性、漸進(jìn)性，項(xiàng)目部采用定性與定量相結(jié)合的 方法，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其影響程度等，對識別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分 析和排序，確定關(guān)注重點(diǎn)和優(yōu)先控制的風(fēng)險(xiǎn)。并在風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ) 上,集合相應(yīng)業(yè)務(wù)流程中的主要風(fēng)險(xiǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫,協(xié)調(diào)主要流程 負(fù)責(zé)人和管理層根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)偏好和對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能 性和影響程度兩個方面進(jìn)行評分，確定重要和重大風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目部層面評估主要針對進(jìn)度、安全、質(zhì)量、物資、經(jīng)濟(jì)、合同、 組織與協(xié)調(diào)七個領(lǐng)域。由項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理小組通過對施工現(xiàn)場及周邊 的環(huán)境及氣候的調(diào)查、與相鄰作業(yè)段工程局的溝通、對材料市場價(jià)格 的調(diào)查、跟業(yè)主及監(jiān)理方的對接、對項(xiàng)目部人員配置的分析，共同評 估出重大

7、/重要風(fēng)險(xiǎn)，并針對重大/重要風(fēng)險(xiǎn)建立相應(yīng)的控制政策和策 略。業(yè)務(wù)流程層面風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對基于對項(xiàng)目部各部室各業(yè)務(wù)流程的梳理及 流程控制點(diǎn)的識別。在此基礎(chǔ)上，將流程控制點(diǎn)與業(yè)務(wù)流程層面風(fēng)險(xiǎn) 相匹配，形成了對業(yè)務(wù)流程層面風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。六、風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況項(xiàng)目部建立了重大危險(xiǎn)源管理臺賬，由安質(zhì)部對各個重大危險(xiǎn)源 制定防范措施，同時要每月根據(jù)實(shí)際情況，做到整改措施、責(zé)任、資 金、時限和預(yù)案“五到位”確保工程施工時時處于安全可控的狀態(tài)。 項(xiàng)目部在開工前對項(xiàng)目全范圍進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評估，按照風(fēng)險(xiǎn)評估級別 制定相應(yīng)管理措施，各施工工點(diǎn)設(shè)置重大危險(xiǎn)源告知牌，明確防范措 施及監(jiān)管責(zé)任人。一旦發(fā)生事故，要按照項(xiàng)目部應(yīng)急預(yù)案

8、進(jìn)行緊急處 理和及時上報(bào)。七、風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)、考核風(fēng)險(xiǎn)管理是構(gòu)成管理過程的必要組成部分，涉及多方面的因素， 其基本過程包括危害辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制，整個過程是一個循 環(huán)往復(fù)的過程。為更好地開展此次評估工作，項(xiàng)目部由項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng) 目技術(shù)負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，各部室為辨識單位，圍繞各自的核心 業(yè)務(wù)，通過收集和分析影響項(xiàng)目運(yùn)行的各種內(nèi)外部信息，找出影響項(xiàng) 目部目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)，更新覆蓋項(xiàng)目活動的風(fēng)險(xiǎn)庫，完善風(fēng) 險(xiǎn)識別系統(tǒng)。對識別出的各類風(fēng)險(xiǎn)制定出相應(yīng)的解決方案，確定一旦 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，通過采取什么樣的方式，最大限度的避免或者減少損失， 把風(fēng)險(xiǎn)控制在項(xiàng)目部能夠承受的范圍以內(nèi)，并對重要風(fēng)險(xiǎn)所屬業(yè)務(wù)流

9、 程進(jìn)行梳理和調(diào)整，研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案。項(xiàng)目部通過對收集到的風(fēng)險(xiǎn)信息篩選，辨識出重大及重要風(fēng)險(xiǎn)， 經(jīng)過項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)，明確了需要重點(diǎn)防范的重大風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目部通過制定專項(xiàng)方案來提升項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，項(xiàng)目部從安 全、質(zhì)量、成本、合同管理、進(jìn)度等方面結(jié)合現(xiàn)場實(shí)際進(jìn)行全面自我 分析，從安全生產(chǎn)管理、施工技術(shù)管理、合同成本管理等幾方面的情 況制定專項(xiàng)提升方案并確保了此次工作的順利完成。八、高、中風(fēng)險(xiǎn)管控措施序號風(fēng)險(xiǎn) 級別風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀風(fēng)險(xiǎn)管控措施1高 風(fēng) 險(xiǎn)項(xiàng)目管 理風(fēng)險(xiǎn)拖欠材料、設(shè)備款風(fēng)險(xiǎn)一些專業(yè)分包商不支付或未及時支付材 料款、設(shè)備租賃款等，存在總承包商承擔(dān) 連帶支付責(zé)任

10、風(fēng)險(xiǎn)。1）項(xiàng)目部應(yīng)收集分包單位材料4 賃合同；2）材料、設(shè)備進(jìn)場時，項(xiàng)目經(jīng) 解其款項(xiàng)支付情況；3）分包商應(yīng)提供材料款、設(shè)備彳4）在工程進(jìn)度款達(dá)50%及80%時 其支付材料、設(shè)備商貨款的憑i2高 風(fēng) 險(xiǎn)項(xiàng)目管 理風(fēng)險(xiǎn)未及時發(fā)放農(nóng)民工工資風(fēng)險(xiǎn)勞務(wù)班組長故意拖欠施工工人工資，造成 農(nóng)民工討薪事件，導(dǎo)致我司承擔(dān) 支付農(nóng) 民工工資責(zé)任，公司信譽(yù)受到影響被列入 黑名單等。1）嚴(yán)格執(zhí)行公司臨時工管理2）公司勞資管理部門與項(xiàng)目部: 勤表及支付農(nóng)民工工資發(fā)放記; 資發(fā)放情況，發(fā)現(xiàn)不按時發(fā)放 工工資制表，扣除分包款代發(fā)3）對合格分承單位建立誠信考 單位將建議清出合格分承包單3高 風(fēng) 險(xiǎn)資金管理風(fēng)險(xiǎn)墊資施工 風(fēng)險(xiǎn)沒

11、有對業(yè)主方的還款能力進(jìn)行很好評估 的情況下墊資施工，可能出現(xiàn)墊資無法及 時收回的風(fēng)險(xiǎn)。承接工程前，應(yīng)了解工程使） 工程合法性等情況；承接工程項(xiàng)目時對這部分風(fēng)I 條款規(guī)定，并在過程中保存好i施工過程中要根據(jù)合同條款4高 風(fēng) 險(xiǎn)項(xiàng)目安 全管理 風(fēng)險(xiǎn)人力資源配置與業(yè)務(wù)需求不項(xiàng)目管理人員、技術(shù)人員的數(shù)量和專業(yè)能 力與公司業(yè)務(wù)發(fā)展存在差距：有些項(xiàng)目存 在一人多岡現(xiàn)象；公司缺之專業(yè)的工程項(xiàng)1）人力資源管理部門完善并嚴(yán)2）定期進(jìn)行人力資源管理制度培訓(xùn)、績效考核以及崗位合理匹配風(fēng)險(xiǎn)目操作人員；人員配置問題造成了工程管 理不到位，施工進(jìn)度延誤、質(zhì)量、安全等 問題未能及時控制與解決，制約了公司的 經(jīng)營發(fā)展。3）堅(jiān)

12、持“傳、幫、帶”的理念 組和施工現(xiàn)場開始學(xué)習(xí)，提高 驗(yàn)；4）由公司統(tǒng)一組織分批或分專 管理人員進(jìn)行專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)。5高 風(fēng) 險(xiǎn)項(xiàng)目安 全管理 風(fēng)險(xiǎn)安全隱患 風(fēng)險(xiǎn)一些項(xiàng)目施工現(xiàn)場，未定期定時或臨時進(jìn) 行隱患排查，或排查后未落實(shí)整改措施， 使隱患未得到徹底的整改或糾正，容易出 現(xiàn)隱患的蔓延與爆發(fā)，造成人員的傷亡。工程開工前安全員須根據(jù)施】建立重大危險(xiǎn)源監(jiān)控臺賬和f編制安全管控方案；對進(jìn)場施工人員進(jìn)行安全培i加強(qiáng)安全動態(tài)巡檢，發(fā)現(xiàn)問十 部分項(xiàng)工程應(yīng)建立旁站制度和 情況。6中 風(fēng) 險(xiǎn)項(xiàng)目綜 合管理 風(fēng)險(xiǎn)協(xié)調(diào)、溝通 不到位風(fēng) 險(xiǎn)項(xiàng)目部與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理就施工過程出 現(xiàn)的設(shè)計(jì)變更、施工工具配置、進(jìn)度延誤、

13、材料、設(shè)備等施工問題的溝通、協(xié)調(diào)不 及時、不到位，容易導(dǎo)致返工，雙方關(guān)系 惡化等。項(xiàng)目部應(yīng)加強(qiáng)且及時與業(yè)主、1 書面記錄，避免我司過多地承寸 織相關(guān)溝通技術(shù)等方面的培訓(xùn)。7中 風(fēng) 險(xiǎn)項(xiàng)目策 劃工程圖紙 與現(xiàn)場施 工不符合 風(fēng)險(xiǎn)一些工程圖紙與現(xiàn)場施工不符合，工程量 與施工圖不一致，修改較多，導(dǎo)致我方施 工困難，時間、人力等浪費(fèi)，施工成本增 加。嚴(yán)格執(zhí)行公司圖紙會審制度， 部分或由于他方原因造成返工1 善設(shè)計(jì)變更手續(xù)。8中 風(fēng) 險(xiǎn)項(xiàng)目策 劃工程技術(shù)、安全未交底風(fēng)險(xiǎn)些工程實(shí)施前未對關(guān)鍵的分部或分項(xiàng)工 程進(jìn)行交底，導(dǎo)致施工項(xiàng)目部對工藝流程 與施工方法不熟識，對使用的施工機(jī)械操 作規(guī)程不熟識，不了解現(xiàn)場

14、的作業(yè)環(huán)境， 容易產(chǎn)生質(zhì)量或返工問題，產(chǎn)生傷亡事 故。加強(qiáng)公司技術(shù)交底制度的執(zhí)行1 好技術(shù)交底記錄，包括項(xiàng)目技】 技術(shù)員對班組長的交底和班組T 等。9中 風(fēng) 險(xiǎn)項(xiàng)目策 劃工程圖紙會審流于形式風(fēng)險(xiǎn)部分工程項(xiàng)目的工程圖紙會審流于形式， 未能及時在施工前發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)失誤或施工 困難，容易造成返工、施工錯誤等風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格執(zhí)行公司圖紙會審制度，亨 圖紙會審記錄。10中 風(fēng) 險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn) 度管理施工組織 管理不當(dāng) 風(fēng)險(xiǎn)未按照項(xiàng)目需求投入足夠的人、材、物資 源，或所投入的人員素質(zhì)、材 料數(shù)量及 機(jī)械設(shè)備不能及時供應(yīng)而導(dǎo)致進(jìn)度跟不 上，出現(xiàn)進(jìn)度拖延的現(xiàn)象，增加施工成本 等。工程開工前項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織J 求編制施工組織設(shè)計(jì)

15、（施工方亨 的方案進(jìn)行；人員、材料、施工機(jī)械和檢 施工實(shí)際，在施工過程中發(fā)現(xiàn) 成不變；工程管理部門應(yīng)建立工程施 析核查，及時協(xié)調(diào)，重新調(diào)整11中 風(fēng) 險(xiǎn)設(shè)備、材 料風(fēng)險(xiǎn)設(shè)備維修保養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目部對已損壞設(shè)備沒有及時維修，對現(xiàn) 有的施工機(jī)械沒有定期進(jìn)行維修保養(yǎng)，有 的甚至存在帶病運(yùn)行，容易造成人員傷 亡。嚴(yán)格執(zhí)行公司機(jī)械設(shè)備管理j 設(shè)備管理人員，建立完善的機(jī)彳工程管理部門應(yīng)定期檢查項(xiàng)12中 風(fēng) 險(xiǎn)項(xiàng)目安 全管理 風(fēng)險(xiǎn)安全設(shè)施 投入不足 風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目管理人員不重視安全設(shè)施與勞動防 護(hù)用品的投入，現(xiàn)場未配備專職安全人員 進(jìn)行監(jiān)督檢查。由公司財(cái)務(wù)部門每月按工程項(xiàng)目部根據(jù)工程實(shí)際制定安:項(xiàng)目部嚴(yán)格按此計(jì)劃支出相:13中項(xiàng)目安缺少安全項(xiàng)目部對項(xiàng)目臨時使用或聘用的員工未項(xiàng)目部設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)；風(fēng)險(xiǎn)全管理 風(fēng)險(xiǎn)教育風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行安全教育，人員的安全意識淡漠，對 施工出現(xiàn)的危險(xiǎn)因素不能斷別及加以防 范，容易產(chǎn)生工傷事故。項(xiàng)目部按要求配備專職或兼分包商提供的安全管理人員， 培訓(xùn)合格后方可上崗；項(xiàng)目部要加強(qiáng)施工現(xiàn)場安全彳 隱患要認(rèn)真、及時落實(shí)整改；14中 風(fēng) 險(xiǎn)資金管理風(fēng)險(xiǎn)流動資金短缺風(fēng)險(xiǎn)墊資數(shù)額較大，且業(yè)主支付的工程進(jìn)度款 不及時承接工程項(xiàng)目時對這部分風(fēng)I 條款規(guī)定，并在過程中保存好i