1、ICS03.120.10CCS A004301長(zhǎng) 沙 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB4301/T0012022質(zhì)量診斷準(zhǔn)則Quality diagnostic criteria2022-03-27發(fā)布2022-04-08實(shí)施長(zhǎng)沙市市場(chǎng)監(jiān)督管理局 發(fā)布DB4301/T0012022目次前言.II1范圍.12規(guī)范性引用文件.13術(shù)語(yǔ)和定義.14總體要求.25診斷流程.26診斷內(nèi)容.27診斷實(shí)施.58診斷結(jié)果.5附錄A（資料性）質(zhì)量診斷流程圖.7附錄B（資料性）質(zhì)量診斷評(píng)分權(quán)重分配表.8IDB4301/T0012022前言本文件按照GB/T1.12020化工作導(dǎo)則第1部分：化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定起草。

2、請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。本文件由長(zhǎng)沙市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：湖南卓越國(guó)際質(zhì)量科學(xué)研究院、長(zhǎng)沙市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、湖南省質(zhì)量和化研究院、湖南省計(jì)量檢測(cè)研究院、湖南省產(chǎn)商品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)研究院、德世愛(ài)普認(rèn)證（上海）有限公司、北京世標(biāo)認(rèn)證中心有限公司。本文件主要起草人：張慶和、周志輝、張煉、龔軍、肖磊、孫華、蘇光榮、張遙奇、鄭長(zhǎng)征、張偉、李永波、段佑長(zhǎng)、白亮。IIDB4301/T0012022質(zhì)量診斷準(zhǔn)則1范圍本文件規(guī)定了質(zhì)量診斷的總體要求、診斷內(nèi)容、診斷實(shí)施、診斷結(jié)果等內(nèi)容。本文件適用于制造業(yè)企業(yè)質(zhì)量基礎(chǔ)成熟度診斷，其他行業(yè)可參照使

3、用。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)GB/T19001質(zhì)量管理體系要求GB/T19579卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則實(shí)施指南GB/T19580卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T19000、GB/T19001、GB/T19579、GB/T19580界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1質(zhì)量診斷qualitydiagnostics從質(zhì)量管理、質(zhì)量安全、化、計(jì)量、認(rèn)可與檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證、質(zhì)量創(chuàng)新、知識(shí)

4、產(chǎn)權(quán)、品牌建設(shè)等方面對(duì)企業(yè)質(zhì)量基礎(chǔ)成熟度進(jìn)行診斷的活動(dòng)。3.2質(zhì)量戰(zhàn)略qualitystrategy企業(yè)為了設(shè)計(jì)和生產(chǎn)出顧客所需要的質(zhì)量特性、達(dá)到顧客所要求的質(zhì)量水平，所作出的長(zhǎng)遠(yuǎn)性謀劃和方略。3.3質(zhì)量文化qualityculture企業(yè)和全體成員所認(rèn)同的關(guān)于質(zhì)量的理念與價(jià)值觀、習(xí)慣與行為模式、基本原則與制度以及其物質(zhì)表現(xiàn)的總和。來(lái)源：GB/T32230-2015，3.13.4質(zhì)量成本qualityrelatedcosts將產(chǎn)品質(zhì)量保持在規(guī)定的水平上所需的費(fèi)用，包括預(yù)防成本、鑒定成本、內(nèi)部損失成本和外部成本，特殊情況下，還需要增加外部質(zhì)量保證成本。來(lái)源：GB/T13339-2009，3.21

5、DB4301/T00120223.5質(zhì)量安全qualitysafety對(duì)產(chǎn)品在預(yù)期使用和可合理預(yù)見(jiàn)的誤用情況下，因產(chǎn)品使用者和使用環(huán)境的相互作用，對(duì)可能引發(fā)人身傷害的各類(lèi)危害(源)以及產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致人身傷害后果的描述。來(lái)源：GB/T35247-2017,3.23.6顧客滿(mǎn)意度customersatisfaction顧客在消費(fèi)品或接受服務(wù)的過(guò)程中（以及之后的一段時(shí)間內(nèi)）所形成愉悅或失望的感覺(jué)狀態(tài)。顧客滿(mǎn)意水平的量化就是顧客滿(mǎn)意度。來(lái)源：SB/T10409-2007,3.23.7質(zhì)量基礎(chǔ)成熟度qualityfoundationmaturity組織在質(zhì)量管理、計(jì)量、認(rèn)可與檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證、知

6、識(shí)產(chǎn)權(quán)和品牌建設(shè)等方面能力達(dá)到規(guī)定要求的狀態(tài)。4總體要求4.1質(zhì)量診斷活動(dòng)的組織方應(yīng)具備工作開(kāi)展的相關(guān)條件和能力，且定期開(kāi)展診斷工作。4.2診斷工作應(yīng)遵循科學(xué)性、自愿性、公益性原則。4.3診斷工作應(yīng)客觀、公平、公正。5診斷流程質(zhì)量診斷流程包括企業(yè)申請(qǐng)、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段、分析報(bào)告階段和改進(jìn)提升階段，具體見(jiàn)附錄A。6診斷內(nèi)容6.1質(zhì)量管理6.1.1質(zhì)量戰(zhàn)略6.1.1.1企業(yè)最高管理者應(yīng)長(zhǎng)期重視、關(guān)注并制定以質(zhì)量為基礎(chǔ)的總體戰(zhàn)略，明確質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)。6.1.1.2企業(yè)各部門(mén)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量總體戰(zhàn)略，制定工作計(jì)劃并組織實(shí)施。6.1.1.3企業(yè)應(yīng)制定計(jì)劃定期開(kāi)展質(zhì)量目標(biāo)考核評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)。6.1

7、.2質(zhì)量文化6.1.2.1企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量文化建設(shè)的相關(guān)機(jī)制，營(yíng)造有利于質(zhì)量文化建設(shè)的環(huán)境。6.1.2.2企業(yè)應(yīng)建立或形成具有特色的質(zhì)量文化，并與企業(yè)文化互相結(jié)合。6.1.3質(zhì)量培訓(xùn)6.1.3.1企業(yè)應(yīng)識(shí)別質(zhì)量教育與培訓(xùn)需求，建立分層級(jí)的培訓(xùn)體系。6.1.3.2企業(yè)應(yīng)制定實(shí)施教育培訓(xùn)計(jì)劃，形成培訓(xùn)記錄，并開(kāi)展培訓(xùn)效果評(píng)估。2DB4301/T00120226.1.4現(xiàn)場(chǎng)管理企業(yè)應(yīng)建立現(xiàn)場(chǎng)管理制度，對(duì)人員、機(jī)器、材料、方法、環(huán)境、測(cè)量等環(huán)節(jié)進(jìn)行有效管理。6.1.5供應(yīng)商管理6.1.5.1企業(yè)應(yīng)按照供應(yīng)商準(zhǔn)入、選擇、評(píng)價(jià)、退出等規(guī)范化的流程開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。6.1.5.2企業(yè)應(yīng)建立供應(yīng)商質(zhì)量檔案，開(kāi)展

8、供應(yīng)商質(zhì)量問(wèn)題改進(jìn)跟蹤和質(zhì)量績(jī)效評(píng)價(jià)。6.1.6質(zhì)量成本企業(yè)應(yīng)實(shí)施質(zhì)量成本管理，定期形成質(zhì)量成本分析報(bào)告。6.1.7質(zhì)量信息企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量信息管理系統(tǒng)對(duì)產(chǎn)品形成過(guò)程質(zhì)量信息、產(chǎn)品質(zhì)量數(shù)據(jù)等內(nèi)容進(jìn)行收集、監(jiān)控，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。6.1.8質(zhì)量水平6.1.8.1企業(yè)應(yīng)統(tǒng)計(jì)分析產(chǎn)品主要質(zhì)量指標(biāo)，包括：a)產(chǎn)品內(nèi)在質(zhì)量的指標(biāo)，如產(chǎn)品平均技術(shù)性能、產(chǎn)品可靠性、產(chǎn)品維修性、產(chǎn)品安全性、產(chǎn)品保障性等；b)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中工作的指標(biāo)，如質(zhì)量損失率、廢品率、成品返修率等；c)提供服務(wù)過(guò)程中的指標(biāo)，如可靠性、保證性、滿(mǎn)意度、有形性、響應(yīng)性等。6.1.8.2企業(yè)應(yīng)針對(duì)生產(chǎn)的產(chǎn)品或提供的服務(wù)的主要質(zhì)量指標(biāo)與行業(yè)標(biāo)桿或競(jìng)爭(zhēng)

9、對(duì)手開(kāi)展質(zhì)量比對(duì)活動(dòng)。6.1.9質(zhì)量改進(jìn)6.1.9.1企業(yè)應(yīng)設(shè)定質(zhì)量改進(jìn)目標(biāo)，定期進(jìn)行匯總分析，并運(yùn)用質(zhì)量改進(jìn)工具，有效解決問(wèn)題。6.1.9.2企業(yè)應(yīng)組織開(kāi)展群眾性質(zhì)量改進(jìn)活動(dòng)，包括但不限于：a)QC小組；b)合理化建議；c)質(zhì)量信得過(guò)班組。6.2質(zhì)量安全6.2.1質(zhì)量主體責(zé)任6.2.1.1企業(yè)應(yīng)落實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任制度。6.2.1.2企業(yè)應(yīng)明確產(chǎn)品質(zhì)量管理人員安全責(zé)任和考核辦法。6.2.1.3企業(yè)應(yīng)履行產(chǎn)品質(zhì)量擔(dān)保責(zé)任、缺陷產(chǎn)品召回等義務(wù)。6.2.2質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與安全6.2.2.1企業(yè)應(yīng)明確產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能和相關(guān)崗位責(zé)任，建立質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度和要求。6.2.2.2企業(yè)應(yīng)開(kāi)展質(zhì)量

10、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等活動(dòng)。3DB4301/T00120226.36.3.1企業(yè)應(yīng)構(gòu)建體系，設(shè)立化管理機(jī)構(gòu)或配備專(zhuān)（兼）職的化管理人員6.3.2企業(yè)產(chǎn)品（服務(wù)）執(zhí)行應(yīng)按相關(guān)要求進(jìn)行自我聲明公開(kāi)或備案。6.3.3企業(yè)應(yīng)積極參與國(guó)際、國(guó)家、行業(yè)、地方、團(tuán)體的制修定和化試點(diǎn)、示范等創(chuàng)建活動(dòng)。6.3.4企業(yè)應(yīng)對(duì)執(zhí)行開(kāi)展有效性和先進(jìn)性評(píng)價(jià)活動(dòng)。6.4計(jì)量6.4.1企業(yè)應(yīng)設(shè)立計(jì)量管理部門(mén)或配備專(zhuān)（兼）職的計(jì)量管理人員。6.4.2企業(yè)應(yīng)開(kāi)展計(jì)量器具量值溯源，配置滿(mǎn)足需求。6.4.3企業(yè)應(yīng)組織實(shí)施C標(biāo)志自我聲明制度，完善測(cè)量管理體系，提升計(jì)量測(cè)試能力。6.5認(rèn)可與檢驗(yàn)檢測(cè)6.5.1企業(yè)應(yīng)明確

11、從事檢驗(yàn)檢測(cè)人員、管理人員的崗位職責(zé)和任職要求。6.5.2企業(yè)應(yīng)配備滿(mǎn)足生產(chǎn)需求的檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備。6.5.3檢驗(yàn)檢測(cè)工作環(huán)境應(yīng)符合相關(guān)和技術(shù)規(guī)范要求。6.5.4企業(yè)應(yīng)規(guī)范開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)工作。6.6認(rèn)證6.6.1企業(yè)應(yīng)通過(guò)相關(guān)管理體系、服務(wù)、產(chǎn)品等認(rèn)證。6.6.2企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)管理體系的要求有效運(yùn)行。6.7質(zhì)量創(chuàng)新6.7.1技術(shù)創(chuàng)新6.7.1.1企業(yè)宜搭建產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新平臺(tái)，開(kāi)展重大質(zhì)量改進(jìn)和技術(shù)改造項(xiàng)目攻關(guān)，解決行業(yè)共性質(zhì)量難題。6.7.1.2企業(yè)專(zhuān)利數(shù)量和水平應(yīng)滿(mǎn)足生產(chǎn)發(fā)展需求。6.7.1.3企業(yè)有獲得科技部門(mén)或權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)定的科技創(chuàng)新成果和核心技術(shù)。6.7.1.4企業(yè)應(yīng)為技術(shù)研發(fā)提供資源保障。6.7

12、.2管理創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)把新的管理要素（如新的管理方法、新的管理手段、新的管理模式等）或要素組合引入企業(yè)管理系統(tǒng)，建立管理創(chuàng)新機(jī)制，不斷改進(jìn)質(zhì)量管理方法，實(shí)現(xiàn)模式創(chuàng)新、方法創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新。6.8知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.8.1企業(yè)應(yīng)設(shè)立獨(dú)立從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的部門(mén)或?qū)＃妫┞毴藛T。6.8.2企業(yè)應(yīng)按要求加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)管理，定期開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)、運(yùn)用和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)工作。6.8.3企業(yè)應(yīng)建立處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的應(yīng)急機(jī)制，制定預(yù)案并通過(guò)有效途徑及方法降低或避免公司因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題造成的損失。6.8.4企業(yè)應(yīng)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證。6.9品牌建設(shè)4DB4301/T00120226.9.1品牌規(guī)劃與推廣6.9.1.1企業(yè)應(yīng)建立

13、品牌管理組織體系，制定短中長(zhǎng)期品牌發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，形成以質(zhì)量為核心要素的品牌文化。6.9.1.2企業(yè)應(yīng)開(kāi)展多種形式的品牌設(shè)計(jì)、營(yíng)銷(xiāo)與推廣，提升品牌知名度和品牌影響力。6.9.2品牌維護(hù)及成果6.9.2.1企業(yè)應(yīng)配備持續(xù)保持品牌管理體系運(yùn)行的人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、自然資源、財(cái)務(wù)資源、知識(shí)、信息與技術(shù)資源。6.9.2.2企業(yè)應(yīng)建立顧客投訴處理機(jī)制和品牌危機(jī)處理機(jī)制，妥善處置投訴及突發(fā)事件。6.9.2.3企業(yè)應(yīng)進(jìn)行品牌價(jià)值評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用于品牌管理體系的改進(jìn)和提升。6.9.3顧客滿(mǎn)意度企業(yè)應(yīng)開(kāi)展顧客滿(mǎn)意度測(cè)評(píng)，測(cè)評(píng)結(jié)果在年度目標(biāo)和質(zhì)量戰(zhàn)略制定中得到運(yùn)用。7診斷實(shí)施7.1技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)組織方的要求對(duì)符

14、合條件的申請(qǐng)企業(yè)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)診斷服務(wù)，具體工作如下：a)組織和培訓(xùn)相關(guān)專(zhuān)家；b)組織開(kāi)展企業(yè)問(wèn)卷調(diào)查；c)建立質(zhì)量診斷企業(yè)檔案；d)編制診斷計(jì)劃；e)編制質(zhì)量診斷技術(shù)方案并組織實(shí)施；f)編制企業(yè)質(zhì)量診斷報(bào)告（一企一策）；g)編制企業(yè)質(zhì)量診斷總報(bào)告；h)編制區(qū)域或行業(yè)質(zhì)量狀況分析報(bào)告；i)跟蹤回訪診斷服務(wù)企業(yè)，進(jìn)行幫扶指導(dǎo)。7.2組織方應(yīng)在診斷實(shí)施過(guò)程中或完成后對(duì)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)工作進(jìn)行進(jìn)監(jiān)督、評(píng)價(jià)。8診斷結(jié)果8.1質(zhì)量診斷結(jié)果按評(píng)分（見(jiàn)附錄B）分為以下4個(gè)等級(jí)：a)綜合得分80分以上，質(zhì)量基礎(chǔ)好；b)綜合得分70-80分之間，質(zhì)量基礎(chǔ)較好；c)綜合得分60-70分之間，質(zhì)量基礎(chǔ)一般；d)綜合得分60分

15、以下，質(zhì)量基礎(chǔ)差。8.2技術(shù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量診斷結(jié)果，形成診斷報(bào)告，包括以下內(nèi)容：a)診斷目的；b)診斷依據(jù)；c)企業(yè)概況；5DB4301/T0012022d)企業(yè)質(zhì)量現(xiàn)狀分析：e)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量診斷量化評(píng)價(jià)；f)質(zhì)量診斷評(píng)價(jià)評(píng)分說(shuō)明；g)質(zhì)量診斷評(píng)價(jià)方法描述；h)改進(jìn)建議；i)創(chuàng)新成果推薦。8.3持續(xù)改進(jìn)企業(yè)可依據(jù)質(zhì)量診斷結(jié)果和改進(jìn)建議，制定和實(shí)施改進(jìn)措施，不斷提高企業(yè)質(zhì)量管理水平。6DB4301/T0012022附錄A（資料性）質(zhì)量診斷流程圖A.1質(zhì)量診斷流程見(jiàn)圖A.1。7DB4301/T0012022附錄B（資料性）質(zhì)量診斷評(píng)分權(quán)重分配表B.1質(zhì)量診斷評(píng)分權(quán)重分配表見(jiàn)表A.1，詳細(xì)指標(biāo)以年度工作方案為準(zhǔn)。表B.1質(zhì)量診斷評(píng)分權(quán)重分配表一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)權(quán)重4分4分4分2分4分3分3分3分6分6分6分6分5分6分6分11分4分6分