文件類型 -評審管理規(guī)范規(guī)程文件文件控制文檔編號版本號分冊名稱第冊/共冊總頁數(shù)正文附錄編制審批生效日期湖南大唐先一科技有限公司修改變更記錄：更改條款及內(nèi)容更改人審批人更改日期目錄1 目的 22 范圍 23 術(shù)語與縮略語 24 職責(zé) 25 評審指南 35.1 評審目的 35.2 評審類型 35.2.1 管理評審 35.2.2 技術(shù)評審 45.2.3 同行評審 45.3 主審員的選定 45.4 評審組的組成 45.5 評審基本原則 56 評審范圍 66.1 基本評審范圍 66.2 風(fēng)險管理評審 76.3 變更評審 76.4 部門管理文檔評審 86.5 其他評審 87 評審程序 87.1 評審工作流程 97.2 評審策劃 107.3 評審資料準(zhǔn)備 107.4 確定主審人與評審組成員 107.5 評審資料熟悉 107.6 評審 108 相關(guān)文件 119 記錄 11目的 本文件規(guī)定了項目在策劃、開發(fā)、實施過程中的評審流程以及公司對評審的相關(guān)要求。該文件中的規(guī)定對評審活動起指導(dǎo)作用，項目過程中的評審活動必須遵循該文件中的規(guī)定。范圍 本文件適用于項目過程中對各階段成果的評審和檢查活動。術(shù)語與縮略語階段成果：在項目進(jìn)行的里程碑或階段點提交的技術(shù)或管理活動的產(chǎn)物。檢查表：用于評價各階段提交階段成果的問題列表。SMG(SeniorManagerGroup)：組織的高級管理者。主審員：評審活動過程中組織者和負(fù)責(zé)人。PMC（ProjectManageCommittee）：項目管理委員會，公司負(fù)責(zé)項目管理和協(xié)調(diào)的組織。職責(zé)――SMG或部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分配評審相關(guān)資源及時間，選定評審的主審員，并會同主審員選定評審組成員；處理評審中需要公司或部門領(lǐng)導(dǎo)層解決的問題。――項目管理委員會（PMC） 在公司級的評審中，項目管理委員會是評審組的成員，參與項目的評審，處理評審中需要公司或各部門協(xié)調(diào)解決的問題。――責(zé)任人 負(fù)責(zé)準(zhǔn)備需要進(jìn)行評審的階段成果，在評審準(zhǔn)備階段和評審過程中對階段成果進(jìn)行講解，提供評審組需要的信息；對評審中發(fā)現(xiàn)的問題確定糾正改進(jìn)措施的進(jìn)度安排，及時解決確定的問題。――主審員 在評審準(zhǔn)備階段負(fù)責(zé)協(xié)助SMG選定評審組成員；根據(jù)責(zé)任人提交的階段成果和資料向評審組成員發(fā)放拷貝以及評審需要的評審檢查表；確保評審組做好充分準(zhǔn)備，確保評審會議高效有序進(jìn)行；編寫《評審記錄》并在評審后及時向受影響的組和個人進(jìn)行發(fā)布，并跟蹤每個確定的問題直到問題解決。――評審組 負(fù)責(zé)在評審準(zhǔn)備階段熟悉待評審的階段成果和相關(guān)資料以及評審標(biāo)準(zhǔn)；參照或裁減組織評審標(biāo)準(zhǔn)的評審檢查表，并在評審過程中鑒別階段成果存在的問題。評審指南評審目的 評審的實質(zhì)是集中時間，發(fā)揮集體智慧，客觀及時的揭示隱藏的問題與缺陷，以保證項目的順利進(jìn)行。評審的目的在于檢查項目的約束、成本、進(jìn)度和技術(shù)等問題，同時也定期評審項目風(fēng)險管理，配置管理等活動?？梢愿鶕?jù)項目的具體情況覺得評審的頻度，也可以在管理者認(rèn)為必要的時候或事件觸發(fā)地進(jìn)行評審。評審類型 按評審的等級可將評審分為公司級評審、部門級評審和項目組級評審。 按評審的目的可將評審分為管理評審、技術(shù)評審和同行評審。 按評審的形式可將評審分為會議評審和網(wǎng)上評審。管理評審管理評審的目的是監(jiān)控項目的實際進(jìn)展，確定項目在進(jìn)度、成本、資源方面的狀態(tài)。管理評審關(guān)注的焦點應(yīng)當(dāng)是項目的狀態(tài)，而不應(yīng)過多涉及技術(shù)問題，技術(shù)問題應(yīng)當(dāng)通過技術(shù)評審來解決。有效的管理評審是實施項目管理的重要手段之一，一般要求項目經(jīng)理/項目軟件經(jīng)理、軟件質(zhì)量保證負(fù)責(zé)人、測試負(fù)責(zé)人、軟件配置管理負(fù)責(zé)人以及受影響組的負(fù)責(zé)人參加，必要時可以有高級管理者參加。在項目的里程碑處應(yīng)進(jìn)行管理評審，根據(jù)評審的結(jié)果對下一步的工作做出安排。技術(shù)評審技術(shù)評審的目的是檢查完整的軟件產(chǎn)品是否滿足規(guī)格要求和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，是否能夠完成預(yù)定的目標(biāo)，是否可作為下一階段工作輸入的基準(zhǔn)配置項。技術(shù)評審主要關(guān)注以下幾個方面的問題：軟件是否完成預(yù)定的功能；軟件是否符合相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；軟件階段成果是否一致并且完整等。同行評審?fù)性u審的目的為了及早地高效地從軟件階段成果中消除缺陷，提供軟件產(chǎn)品的質(zhì)量，降低開發(fā)成本。所謂“同行”是和生產(chǎn)者在被評審軟件階段成果上有相同開發(fā)經(jīng)驗和知識的人員，“同行”即可以是項目組內(nèi)的成員也可以是項目組外的成員，即可以是組織內(nèi)的也可以是組織外的，但部門負(fù)責(zé)人和SMG一般不參加同行評審。 技術(shù)評審和同行評審的區(qū)別與聯(lián)系：技術(shù)評審和同行評審都是關(guān)注技術(shù)上的問題，但技術(shù)評審對象是一個完整的軟件產(chǎn)品，從完備性和整體上檢查軟件產(chǎn)品。同行評審對象是一個階段成果，檢查的目標(biāo)是階段成果中存在的缺陷。不能通過同行評審來實現(xiàn)技術(shù)評審的功能，尤其是在建立基準(zhǔn)時，不能用同行評審代替技術(shù)評審，但充分的同行評審能加快技術(shù)評審的進(jìn)度，節(jié)省技術(shù)評審的時間。主審員的選定 在整個會議評審的過程中，主審員的選定是評審成敗的關(guān)鍵，一個稱職的主審員可以保證評審組人選得當(dāng)，在評審過程中得到培訓(xùn)，評審準(zhǔn)備工作充分并遵守評審的各項基本原則。 主審員通常從公司和部門的資深人事中選中，以保證具備優(yōu)秀的素質(zhì)，一定的評審經(jīng)驗以及較高的專業(yè)技能和管理技能，并且受人尊重。評審組的組成評審組成員選擇的一般準(zhǔn)則：工作產(chǎn)品的負(fù)責(zé)人一般不作為評審組成員，而應(yīng)協(xié)助評審組盡量發(fā)現(xiàn)問題。評審組應(yīng)包括受評審結(jié)果影響的相關(guān)負(fù)責(zé)人。如項目管理人員，質(zhì)量保證人員，采購人員，市場營銷人員，產(chǎn)品制作人員等。要考慮參加評審人員的連續(xù)性，評審人員如果參加過項目以前的評審，那么他對項目問題的理解會比較深刻，更能保證評審效果。根據(jù)需要，組織的高級管理、技術(shù)和經(jīng)營業(yè)務(wù)管理等方面的負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)參加評審。不同的評審等級選擇不同的評審人組成員公司級評審的評審組成員應(yīng)包括但不限于：SMG或公司領(lǐng)導(dǎo)層，項目管理委員會的相關(guān)人員，質(zhì)量保證部門及其它相關(guān)部門負(fù)責(zé)人，產(chǎn)品經(jīng)理，項目經(jīng)理，項目軟件經(jīng)理，軟件質(zhì)量保證負(fù)責(zé)人，市場營銷人員，公司資深人士等。部門級評審的評審成員應(yīng)包括但不限于：部門負(fù)責(zé)人，項目經(jīng)理，項目軟件經(jīng)理，軟件質(zhì)量保證負(fù)責(zé)人，產(chǎn)品經(jīng)理，市場營銷人員，配置管理負(fù)責(zé)人，測試負(fù)責(zé)人。項目級評審的評審成員應(yīng)包括但不限于：項目經(jīng)理，項目軟件經(jīng)理，項目分析設(shè)計人員，配置管理負(fù)責(zé)人，測試負(fù)責(zé)人。評審基本原則評審工作成果（產(chǎn)品或階段成果），而不是評審責(zé)任人。根據(jù)不同項目類型和特定階段成果，評審活動流程可進(jìn)行適當(dāng)裁減。評審等級，形式的確定以項目在該階段存在的風(fēng)險大小為依據(jù)，進(jìn)行高等級評審之前應(yīng)根據(jù)實際情況進(jìn)行低等級的評審。網(wǎng)上評審與會議評審一樣都是正式的評審。只是根據(jù)項目的進(jìn)展情況，待評審工作的復(fù)雜程度采用不同的形式，必須按照規(guī)定的評審流程加以管理。通常情況下，評審組必須根據(jù)待評審的階段成果或產(chǎn)品的實際情況對組織標(biāo)準(zhǔn)的“評審檢查表”進(jìn)行裁減，以形成適用當(dāng)前評審工作的檢查表，“評審檢查表”中選中的各檢查項的檢查結(jié)果只有兩種：“是”或者“否”，對確認(rèn)為“否”的檢查項應(yīng)在《評審記錄》中記錄相應(yīng)問題的說明。會議評審中主審員應(yīng)限定評審組的人數(shù)和評審會議的時間，以保證評審的高效性：準(zhǔn)確選擇評審組成員，限定評審組的人數(shù)必須在最小值上；評審會議的時間不宜過長。評審準(zhǔn)備階段，評審組成員向責(zé)任人詢問待評審產(chǎn)品或階段成果以及項目的相關(guān)信息，目的在于詳細(xì)了解項目的相關(guān)資料、背景和內(nèi)容等信息，不應(yīng)與責(zé)任人爭論以急于對產(chǎn)品的正確性做出判定。會議評審的執(zhí)行階段，主審員應(yīng)控制評審組的爭論，意見很難統(tǒng)一時可留到評審結(jié)束后由權(quán)威人士進(jìn)行仲裁，責(zé)任人對問題的說明應(yīng)側(cè)重于說明該問題涉及的背景和當(dāng)時的實際情況，而不是進(jìn)行辯駁以試圖掩飾問題。網(wǎng)上評審或者會議評審的主要目的是發(fā)現(xiàn)問題，而不是解決問題。問題的解決通常由責(zé)任人自己根據(jù)評審意見或者在其他人的幫助下完成。評審范圍基本評審范圍對于不同的項目類型，根據(jù)實際情況對主要工作成果或產(chǎn)品的評審，可采用不同等級的評審，評審方式也可根據(jù)具體情況采用會議評審方式或網(wǎng)上評審方式。以下是評審范圍參考，具體到每個不同的項目可根據(jù)項目的實際情況進(jìn)行決定。評審級別產(chǎn)品項目軟件合同項目系統(tǒng)集成項目公司級評審立項建議報告項目預(yù)研報告可行性分析報告產(chǎn)品釋放項目啟動計劃項目開發(fā)計劃項目實施計劃項目總結(jié)報告解決方案/投標(biāo)文件合同/協(xié)議項目啟動計劃項目開發(fā)計劃項目實施計劃維護(hù)計劃解決方案/投標(biāo)文件合同/協(xié)議項目實施計劃維護(hù)計劃部門級評審需求分析報告系統(tǒng)設(shè)計報告技術(shù)總結(jié)報告項目總結(jié)報告測試計劃系統(tǒng)測試總結(jié)報告需求分析報告系統(tǒng)設(shè)計報告技術(shù)總結(jié)報告項目總結(jié)報告測試計劃系統(tǒng)測試總結(jié)報告系統(tǒng)現(xiàn)場實施方案系統(tǒng)集成實施方案硬件集成實施總結(jié)報告軟件實施總結(jié)報告項目級評審用戶手冊代碼檢查測試計劃測試大綱測試用例測試總結(jié)報告配置審計用戶手冊代碼檢查測試計劃測試大綱測試用例測試總結(jié)報告配置審計客戶確認(rèn)產(chǎn)品的使用版本需求分析報告軟件實施計劃軟件現(xiàn)場實施方案軟件實施開工報告軟件交付書客戶培訓(xùn)記錄試運行/正式運行階段確認(rèn)書系統(tǒng)驗收報告維護(hù)計劃維護(hù)需求表設(shè)備清單確認(rèn)書設(shè)備變更確認(rèn)書硬件/軟件交付書硬件/軟件實施計劃系統(tǒng)集成實施方案系統(tǒng)集成開工報告客戶培訓(xùn)記錄系統(tǒng)集成結(jié)點驗收報告系統(tǒng)集成驗收報告維護(hù)需求表維護(hù)計劃風(fēng)險管理評審 項目任務(wù)書下達(dá)后，必須由項目經(jīng)理/項目軟件經(jīng)理組織相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、項目質(zhì)量負(fù)責(zé)人、項目全體成員召開“風(fēng)險分析會議”識別項目風(fēng)險，確定風(fēng)險控制措施，如有必要，將會議結(jié)果提交部門或公司領(lǐng)導(dǎo)層。 項目進(jìn)行的各個階段，需組織必要等級和形式的評審，對《項目風(fēng)險管理表》進(jìn)行評審，識別新的風(fēng)險，改善控制措施。評審流程可裁減。變更評審 項目進(jìn)行過程中，尤其是項目的里程碑處，均有可能發(fā)生變更，當(dāng)需要對變更進(jìn)行評審時，根據(jù)變更涉及到的工作成果或產(chǎn)品采用相應(yīng)的評審等級、方式進(jìn)行評審。評審的主要內(nèi)容為：技術(shù)上的可行性；評估在進(jìn)度、費用、風(fēng)險方面的影響以決定是否接受本次變更。部門管理文檔評審 項目經(jīng)理/項目軟件經(jīng)理根據(jù)項目策劃的時間安排，編寫或責(zé)成他人編寫需要進(jìn)行評審的管理文檔（主要包括項目周報，月報），提交本部門或公司項目管理部門。部門或公司項目管理部門根據(jù)具體情況、問題嚴(yán)重程度、影響范圍大小組織網(wǎng)上評審，如項目情況特殊的話要組織進(jìn)行會議評審。其他評審 其他評審包括SMG評審、項目經(jīng)理評審以及其他一些不可預(yù)料的評審等。 SMG可根據(jù)項目的具體情況，在項目執(zhí)行的適當(dāng)階段對項目的風(fēng)險、技術(shù)、資源、成本、人員和進(jìn)度等方面進(jìn)行評審，并將評審結(jié)果通知