第頁2021寧夏證券從業(yè)資格考試真題卷本卷共分為2大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

A：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C：融資融券業(yè)務(wù)

D：證券自營業(yè)務(wù)

E：較嚴(yán)格的信息披露

2.按照規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于萬元。

A：600

B：500

C：400

D：300

E：較嚴(yán)格的信息披露

3.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金不能投資于。[2011年3月真題]

A：長期融資券

B：金融衍生產(chǎn)品

C：資產(chǎn)支持證券

D：央行票據(jù)

E：較嚴(yán)格的信息披露

4.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的。[2011年3月真題]

A：50％

B：100％

C：200％

D：500％

E：較嚴(yán)格的信息披露

5.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。這說明完善內(nèi)部控制機(jī)制要符合原則。[2011年3月真題]

A：健全性

B：合理性

C：制衡性

D：獨(dú)立性

E：較嚴(yán)格的信息披露

6.根據(jù)規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣。[2010年12月真題]

A：5000萬元

B：1億元

C：3億元

D：5億元

E：較嚴(yán)格的信息披露

7.證券公司設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)。[2010年12月真題]

A：國務(wù)院

B：中國證監(jiān)會(huì)

C：中國人民銀行

D：國務(wù)院指定的部門

E：較嚴(yán)格的信息披露

8.證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求不包括。

A：最近l2個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣

B：主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

C：具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突

D：具備較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平

E：較嚴(yán)格的信息披露

9.證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有公司以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。

A：5％

B：10％

C：15％

D：20％

E：較嚴(yán)格的信息披露

10.根據(jù)于2008年5月13日發(fā)布的《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司可以設(shè)立分公司。

A：中國人民銀行

B：中國證監(jiān)會(huì)

C：國務(wù)院

D：國家發(fā)展和改革委員會(huì)

E：較嚴(yán)格的信息披露

11.下列關(guān)于證券公司從事各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求的說法有誤的是。

A：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣3億元

B：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

C：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元

E：較嚴(yán)格的信息披露

12.證券公司在住所地和在全國設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括。

A：最近兩年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰

B：最近兩年凈資本及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C：具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制機(jī)制，合規(guī)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控體系符合監(jiān)管要求

D：建立了有效的投資者教育工作機(jī)制，并著手建立以“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶管理和服務(wù)體系

E：較嚴(yán)格的信息披露

13.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)中，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于。

A：8％

B：20％

C：40％

D：100％

E：較嚴(yán)格的信息披露

14.在我國，1998年后，對各類證券類機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)主要由擔(dān)任。

A：中國人民銀行

B：證券交易所

C：各地方政府

D：中國證監(jiān)會(huì)

E：較嚴(yán)格的信息披露

15.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)對其采取的措施不包括。

A：責(zé)令公司合規(guī)部門增加對風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告

B：要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

C：向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

D：要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前3個(gè)工作日報(bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響

E：較嚴(yán)格的信息披露

16.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為億元，凈資本最低限額為億元。

A：2；1

B：4；3

C：5；2

D：6；3

E：較嚴(yán)格的信息披露

17.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括。

A：為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B：為團(tuán)體客戶辦理定向集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D：為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

E：較嚴(yán)格的信息披露

18.證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是。

A：董事會(huì)

B：投資決策委員會(huì)

C：自營業(yè)務(wù)部門

D：投資決策機(jī)構(gòu)

E：較嚴(yán)格的信息披露

19.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括。

A：有5000萬元人民幣以上的注冊資本

B：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C：有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

D：有公司章程

E：較嚴(yán)格的信息披露

20.下列不屬于《證券法》要求的設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件的是。

A：主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元

B：有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

C：有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

D：董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

E：較嚴(yán)格的信息披露

21.下列關(guān)于證券公司信息報(bào)送與披露制度表述錯(cuò)誤的是。

A：自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告

B：應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告

C：信息公開披露制度主要為證券公司的基本信息公開和財(cái)務(wù)信息公開披露

D：發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

E：較嚴(yán)格的信息披露

22.證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的報(bào)告，但不包括。

A：行業(yè)研究報(bào)告

B：價(jià)值分析報(bào)告

C：企業(yè)調(diào)查報(bào)告

D：投資策略報(bào)告

E：較嚴(yán)格的信息披露

23.按照《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券資格，有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)應(yīng)不少于萬元。

A：300

B：500

C：800

D：1000

E：較嚴(yán)格的信息披露

24.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中凈資本與負(fù)債的比例不得低于。

A：8％

B：10％

C：20％

D：40％

E：較嚴(yán)格的信息披露

25.下列不屬于證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則的是

A：健全性

B：制衡性

C：獨(dú)立性

D：有效性

E：較嚴(yán)格的信息披露

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1.居民可支配收入包括。

A：保險(xiǎn)索賠

B：偶爾勞動(dòng)得到的勞動(dòng)收入

C：提取的住房公積金

D：出租房屋收入

E：較嚴(yán)格的信息披露

2.在宏觀經(jīng)濟(jì)的收入政策中按技術(shù)作為生產(chǎn)要素的收入可分為。

A：技術(shù)勞動(dòng)收入

B：技術(shù)入股收入

C：技術(shù)分配收入

D：技術(shù)專利轉(zhuǎn)讓收入

E：較嚴(yán)格的信息披露

3.具體而言，實(shí)施積極財(cái)政政策對證券市場的影響包括。

A：減少國債發(fā)行

B：減少稅收，降低稅率

C：增加財(cái)政補(bǔ)貼

D：保持物價(jià)穩(wěn)定

E：較嚴(yán)格的信息披露

4.計(jì)算工業(yè)增加值的方法有。

A：生產(chǎn)法

B：支出法

C：收入法

D：排除法

E：較嚴(yán)格的信息披露

5.《證券法》和《公司法》重新修訂約主要內(nèi)容和基本精神有。

A：積極、穩(wěn)妥地推進(jìn)市場創(chuàng)新

B：完善上市公司治理和監(jiān)管

C：促進(jìn)證券公司的規(guī)范和發(fā)展

D：切實(shí)加大對投資者的保護(hù)力度

E：較嚴(yán)格的信息披露

6.目前，我國財(cái)政收入的內(nèi)容主要包括。

A：基本建設(shè)收入

B：國有企業(yè)計(jì)劃虧損補(bǔ)貼

C：教育費(fèi)附加收入

D：各項(xiàng)稅收

E：較嚴(yán)格的信息披露

7.證券市場的供給主體包括。

A：政府

B：證券投資者

C：公司

D：金融機(jī)構(gòu)

E：較嚴(yán)格的信息披露

8.宏觀經(jīng)濟(jì)分析所需的有效資料來源主要有。

A：各預(yù)測、情報(bào)和咨詢機(jī)構(gòu)公布的數(shù)據(jù)資料

B：國家發(fā)布的各項(xiàng)法律法規(guī)

C：國家領(lǐng)導(dǎo)人和有關(guān)部門、省市領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告或講話中的統(tǒng)計(jì)數(shù)字和信息

D：部門與企業(yè)內(nèi)部的原始記錄

E：較嚴(yán)格的信息披露

9.通貨膨脹對證券市場的影響必須從該時(shí)期等方面的分析入手。

A：配合當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和形勢政府可能采取的干預(yù)措施

B：經(jīng)濟(jì)增長率

C：通貨膨脹的原因

D：物價(jià)水平

E：較嚴(yán)格的信息披露

10.下列屬于機(jī)構(gòu)投資者的有。

A：社?；?/p>

B：企業(yè)法人

C：封閉式基金

D：投資公司

E：較嚴(yán)格的信息披露

11.目前，我國證券市場機(jī)構(gòu)投資者已經(jīng)形成了以等為主體的多元化格局。

A：財(cái)務(wù)公司

B：證券投資基金

C：基金管理公司

D：企業(yè)法人

E：較嚴(yán)格的信息披露

12.構(gòu)成產(chǎn)業(yè)一般具有的特點(diǎn)是。

A：規(guī)模性

B：職業(yè)化

C：社會(huì)功能性

D：群體性

E：較嚴(yán)格的信息披露

13.行業(yè)分析的主要任務(wù)包括。

A：解釋行業(yè)本身所處的發(fā)展階段及其在國民經(jīng)濟(jì)中的地位

B：分析影響行業(yè)發(fā)展的各種因素以及判斷對行業(yè)影響的力度

C：預(yù)測并引導(dǎo)行業(yè)的未來發(fā)展趨勢

D：判斷行業(yè)投資價(jià)值，揭示行業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)

E：較嚴(yán)格的信息披露

14.道·瓊斯分類法把股票分為。

A：農(nóng)業(yè)

B：工業(yè)

C：運(yùn)輸業(yè)

D：公用事業(yè)

E：較嚴(yán)格的信息披露

15.下列產(chǎn)業(yè)屬于第三產(chǎn)業(yè)的是。

A：建筑業(yè)

B：工業(yè)

C：郵電通信業(yè)

D：金融保險(xiǎn)業(yè)

E：較嚴(yán)格的信息披露

16.關(guān)于上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司于2007年5月31日公布的調(diào)整后的上海證券交易所上市公司行業(yè)分類，以下說法正確的有。

A：本次調(diào)整是上海證券交易所和中證指數(shù)公司對滬市上市公司行業(yè)分類進(jìn)行的例行調(diào)整，其依據(jù)是滬市上市公司2006年年報(bào)顯示的部分公司經(jīng)營范圍的改變

B：本次行業(yè)分類調(diào)整將作為上證180指數(shù)下一次調(diào)整樣本股時(shí)的參照

C：該行業(yè)分類是參照摩根士丹利和標(biāo)準(zhǔn)普爾共同發(fā)布的全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)(GICS)，結(jié)合我國上市公司的實(shí)際情況而確定的

D：根據(jù)2007年最新行業(yè)分類，滬市841家上市公司，共分為金融地產(chǎn)、原材料、工業(yè)、消費(fèi)、公用事業(yè)、能源、電信業(yè)務(wù)、醫(yī)療衛(wèi)生、信息技術(shù)九大行業(yè)

E：較嚴(yán)格的信息披露

17.下列屬于壟斷競爭型市場特點(diǎn)的是。

A：生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以流動(dòng)

B：產(chǎn)品不論是有形或無形的，都是同質(zhì)的、無差別的

C：這類行業(yè)初始投入資本較大，阻止了大量中小企業(yè)的進(jìn)入

D：生產(chǎn)者對其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力

E：較嚴(yán)格的信息披露

18.根據(jù)該行業(yè)中企業(yè)數(shù)量的多少、進(jìn)入限制程度和產(chǎn)品差別，行業(yè)基本上可分為。

A：完全競爭

B：壟斷競爭

C：寡頭壟斷

D：完全壟斷

E：較嚴(yán)格的信息披露

19.下列關(guān)于寡頭壟斷行業(yè)特點(diǎn)的說法正確的是。

A：在寡頭壟斷的市場上，由于少數(shù)生產(chǎn)者的產(chǎn)量非常大，因此對市場的價(jià)格和交易具有一定的壟斷能力

B：每個(gè)生產(chǎn)者的價(jià)格政策和經(jīng)營方式及其變化不會(huì)對其他生產(chǎn)者產(chǎn)生重要的影響

C：在這個(gè)市場上，通常存在著一個(gè)起領(lǐng)導(dǎo)作用的企業(yè)，其他企業(yè)跟隨該企業(yè)定價(jià)與經(jīng)營方式的變化而相應(yīng)進(jìn)行某些調(diào)整

D：因?yàn)樯a(chǎn)這些產(chǎn)品所必需的巨額投資、復(fù)雜的技術(shù)或產(chǎn)品儲(chǔ)量的分布限制了新企業(yè)對這個(gè)市場的侵入

E：較嚴(yán)格的信息披露

20.下列關(guān)于行業(yè)集中度的說法正確的是。

A：行業(yè)集中度指數(shù)一般以某一行業(yè)排名前2位的企業(yè)的銷售額(或生產(chǎn)量等數(shù)值)占行業(yè)總的銷售額的比例來度量

B：越大，說明這一行業(yè)的集中度越高，市場競爭越趨向于壟