精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專(zhuān)心---專(zhuān)注---專(zhuān)業(yè)專(zhuān)心---專(zhuān)注---專(zhuān)業(yè)精選優(yōu)質(zhì)文檔-----傾情為你奉上專(zhuān)心---專(zhuān)注---專(zhuān)業(yè)2017年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、證券公司從每年的__中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)證券交易的損失。A．營(yíng)業(yè)收入B．管理費(fèi)用C．營(yíng)業(yè)利潤(rùn)D．稅后利潤(rùn)2、麥考萊久期表示的是每筆現(xiàn)金流量的期限按其現(xiàn)值占總現(xiàn)金流量的比重計(jì)算出的加權(quán)平均數(shù)，它能夠體現(xiàn)利率彈性的大小。因此，__。A．具有相同麥考萊久期的債券，其再投資風(fēng)險(xiǎn)是相同的B．具有相同麥考萊久期的債券，其制度風(fēng)險(xiǎn)是相同的C．具有不同麥考萊久期的債券，其利率風(fēng)險(xiǎn)是可以相同的D．具有相同麥考萊久期的債券，其利率風(fēng)險(xiǎn)是相同的3、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是__。A．買(mǎi)賣(mài)對(duì)象為上市證券B．主要收入為傭金收入C．證券公司都有自營(yíng)資格D．證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件4、以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是__。A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D．接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額5、認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的__。A．股東B．管理人C．委托人D．債權(quán)人6、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于______億元人民幣，過(guò)去1年稅后利潤(rùn)應(yīng)不少于______萬(wàn)元人民幣。（）A．2；600B．3；5000C．4；6000D．5；50007、如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價(jià)格折扣或升水會(huì)__A．較小B．較大C．一樣D．不確定8、在上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程中，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在（）日前提供確定的發(fā)行價(jià)格。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+49、資產(chǎn)評(píng)估中運(yùn)用清算價(jià)格法評(píng)價(jià)資產(chǎn)價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資產(chǎn)清算時(shí)其資產(chǎn)的（）評(píng)定重估價(jià)值。A．可變現(xiàn)值B．凈資產(chǎn)C．凈資本D．賬面凈值10、如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系B．保持相反的關(guān)系C．兩者沒(méi)有任何關(guān)系D．大體保持相等的關(guān)系

11、基本分析流派以__作為投資分析對(duì)象與投資決策的基礎(chǔ)。A．證券的市場(chǎng)價(jià)和量的變化B．證券的市場(chǎng)價(jià)格、成交量C．上市公司的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)D．完成價(jià)量變化所經(jīng)歷的時(shí)間12、在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金金額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的__。A．20%B．40%C．60%D．80%13、資本市場(chǎng)直線(xiàn)的Y軸截距代表__。A．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率B．風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)C．風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)格D．效用等級(jí)14、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在選定為其進(jìn)行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托__為其申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。A．托管人B．代理人C．證監(jiān)會(huì)D．證券交易所15、股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱(chēng)為_(kāi)_。A．平價(jià)發(fā)行B．折價(jià)發(fā)行C．溢價(jià)發(fā)行D．市價(jià)發(fā)行16、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為_(kāi)_。A．參與優(yōu)先股B．累積優(yōu)先股C．可贖回優(yōu)先股D．股息率可調(diào)整優(yōu)先股17、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括__。A．一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易B．大宗交易C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓D．自營(yíng)證券交易18、公司的法定代表人為_(kāi)_。A．董事長(zhǎng)B．總經(jīng)理C．董事會(huì)指定D．公司章程規(guī)定19、獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的__個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書(shū)。A．7B．5C．3D．120、中國(guó)結(jié)算上海分公司在__日下午進(jìn)行證券和資金交收。A．TB．T+1C．T+2D．T+321、證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T有__行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)，認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者。A．挪用所管理的基金資產(chǎn)的B．出具的專(zhuān)業(yè)文件有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的C．利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)價(jià)格的D．違反基金章程進(jìn)行投資，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的22、公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少（）名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1B．2C．3D．523、股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，__假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。A．現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B．零增長(zhǎng)模型C．不變?cè)鲩L(zhǎng)模型D．市盈率估價(jià)模型24、基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或申購(gòu)時(shí)收取，但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的（）。A．1%B．3%C．5%D．10%25、發(fā)行人和主承商必須在__情況之前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。A．股票配售B．資金入賬C．網(wǎng)上發(fā)行D．資金解凍二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行B．基金公司C．信托投資公司D．實(shí)力雄厚的證券公司2、證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有__。A．層次結(jié)構(gòu)B．品種結(jié)構(gòu)C．投資收益結(jié)構(gòu)D．交易市場(chǎng)所結(jié)構(gòu)3、下列證券中，容易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為_(kāi)_。A．普通股B．優(yōu)先股C．固定收益政府債券D．固定收益金融債券4、與交易所相比，場(chǎng)外交易的優(yōu)勢(shì)在于__。A．交易設(shè)施先進(jìn)B．交易靈活C．交易成本低D．交易的法律條件寬松5、關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有__。A．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型B．按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)C．按價(jià)格決定方式分類(lèi)，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)D．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)6、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為_(kāi)_。A．股權(quán)型證券化B．債權(quán)型證券化C．混合型證券化D．境內(nèi)資產(chǎn)證券化7、招股說(shuō)明書(shū)全文文本的扉頁(yè)應(yīng)刊登的內(nèi)容包括__。A．發(fā)行股數(shù)B．?dāng)M上市的證券交易所C．招股說(shuō)明書(shū)簽署日期D．發(fā)行股票的類(lèi)型8、關(guān)于ETF二級(jí)市場(chǎng)交易，T日日終，中國(guó)結(jié)算上海分公司按照結(jié)算參與人委托，將__從投資者證券賬戶(hù)劃撥至結(jié)算參與人證券交收賬戶(hù)，再統(tǒng)一劃撥至證券集中交收賬戶(hù)。A．結(jié)算參與人名下證券賬戶(hù)T日賣(mài)出的ETF份額、贖回所用的ETF份額、申購(gòu)所用的組合證券B．由于T日贖回需從基金管理人ETF證券賬戶(hù)付出的組合證券C．結(jié)算參與人名下證券賬戶(hù)T日買(mǎi)入和申購(gòu)的ETF份額、贖回的組合證券D．由于T日申購(gòu)而需轉(zhuǎn)入基金管理人ETF證券賬戶(hù)的組合證券9、如果以投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)證券組合進(jìn)行分類(lèi)，那么常見(jiàn)的證券組合有__。A．指數(shù)化型B．被動(dòng)管理型C．增長(zhǎng)型D．貨幣市場(chǎng)型10、__是指一筆數(shù)額較大的證券交易，通常在機(jī)構(gòu)投資者之間進(jìn)行。A．集中競(jìng)價(jià)交易B．大宗交易C．綜合協(xié)議交易D．固定收益平臺(tái)交易

11、下列各項(xiàng)可以進(jìn)行綜合協(xié)議交易的有__。A．國(guó)債B．債權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)C．家庭理財(cái)產(chǎn)品D．A股12、根據(jù)我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于______年，最低募集數(shù)額不得少于______億元。__A．105B．510C．52D．101013、以下屬于證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄不同點(diǎn)的有__。A．信息的披露程度B．投資者的期望收益不同C．風(fēng)險(xiǎn)不同D．性質(zhì)不同14、基金持有的金融資產(chǎn)通常歸類(lèi)為_(kāi)_。A．持有至到期投資B．以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)C．貸款和應(yīng)收款項(xiàng)D．可供出售的金融資產(chǎn)15、股份有限公司股份的特點(diǎn)是__。A．股份的平等性B．股份的不可分性C．股份的金額性D．股份的可轉(zhuǎn)讓性16、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)制度規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)權(quán)益登記日為_(kāi)_日。A．T+2B．T+4C．T+6D．T+1117、下面給出關(guān)于清算的四種解釋?zhuān)渲绣e(cuò)誤的是__。A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C．企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃18、__是指買(mǎi)賣(mài)雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。A．金融互換B．金融期權(quán)C．金融期貨D．金融遠(yuǎn)期合約19、基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸（）所有，并根據(jù)各投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配。A．基金托管人B．基金管理人C．基金投資者D．服務(wù)機(jī)構(gòu)20、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易要求，用于債券回購(gòu)的券種必須__。A．信譽(yù)高B．發(fā)行期限長(zhǎng)C．流動(dòng)性好D．收益高21、（）屬于基金監(jiān)管法規(guī)體系中的規(guī)范性文件。A．《基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》B．《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》C．《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》D．《基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》22、公司最近（）年連續(xù)虧損，交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。A．2B．3C．5D．623、GDP保持持續(xù)、穩(wěn)定、高速的增長(zhǎng)，則證券價(jià)格將__。A．上升B．下跌C．不變D．大幅波動(dòng)24、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，下列對(duì)應(yīng)聘請(qǐng)的評(píng)估機(jī)構(gòu)要求正確的是__。A．主要由境內(nèi)的評(píng)估機(jī)構(gòu)擔(dān)任B．境內(nèi)的資產(chǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)是具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)C．主要由境外的評(píng)估機(jī)構(gòu)擔(dān)任D．企業(yè)只可以聘請(qǐng)境內(nèi)估值師對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估25、