廉潔從業(yè)基礎(chǔ)知識測試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每選項(xiàng)5分，共50分）1.（）為各分支機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)管理第一責(zé)任人。[單選題]*A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人(正確答案)B.合規(guī)專員C.運(yùn)營總監(jiān)D.部門負(fù)責(zé)人2.（）對董事、高級管理人員履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督。[單選題]*A．董事會B．監(jiān)事會(正確答案)C．高級管理人員D．各部門管理人員3.()應(yīng)當(dāng)遵守公司有關(guān)利益沖突管理的各項(xiàng)制度和守則，及時(shí)識別和正確處理利益沖突，不得因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)謀取或輸送不正當(dāng)利益的行為[單選題]*A．公司各單位及員工(正確答案)B．董事會C．監(jiān)事會D．高級管理人員4.公司（）開展員工廉潔培訓(xùn)和教育，確保員工熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，并在新員工入職、崗位調(diào)整、員工晉升時(shí)，向其傳達(dá)相應(yīng)的廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾。[單選題]*A．每半年B．每年(正確答案)C．每兩年D．每三個(gè)月5.員工發(fā)現(xiàn)有單位人員違法廉潔相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)該在（），向公司廉潔從業(yè)小組報(bào)告。[單選題]*A．2個(gè)工作日B．3個(gè)工作日(正確答案)C．5個(gè)工作日D．7個(gè)工作日6.公司各單位及員工在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、銷售基金和資產(chǎn)管理計(jì)劃等金融產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中，屬于違反廉潔從業(yè)輸送或謀取不正當(dāng)利益的是（）[單選題]*A．合理調(diào)低傭金B(yǎng).向客戶講述開戶流程C．承諾收益或者賠償損失(正確答案)D．為客戶做風(fēng)險(xiǎn)提示7.公司員工應(yīng)遵守職業(yè)道德，不準(zhǔn)擅自與其他用人單位同時(shí)建立（）[單選題]*A．勞動關(guān)系(正確答案)B．合理業(yè)務(wù)關(guān)系C.合理協(xié)助關(guān)系D.金融服務(wù)關(guān)系8.公司員工應(yīng)嚴(yán)守涉外紀(jì)律，不準(zhǔn)（）[單選題]*A．擅自獲取境外永久居留資格或者取得外國國籍B.將國家及公司資產(chǎn)以個(gè)人名義在境內(nèi)外開立銀行賬戶、開辦企業(yè)或投資參股其他企業(yè)C脫離組織、擅自延長在國（境）外的期限，擅自變更路線D．以上都對(正確答案)9.公司設(shè)立廉潔從業(yè)內(nèi)部舉報(bào)郵箱是（）。[單選題]*A．ucccrs@B.cyzgsq@C．integrity@(正確答案)D．fzjgcydj@10.公司監(jiān)察部應(yīng)當(dāng)牽頭制定公司年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告，并于每年（）前向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。[單選題]*A．3月30日B．4月30日(正確答案)C．5月30日D．6月30日二、判斷題（每選項(xiàng)5分，共50分）11.公司各單位及員工提供旅游、娛樂健身、工作安排等利益不屬于輸送不正當(dāng)利益的情形。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)12.公司各單位及員工可以間接向他人提供內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密或客戶信息，明示或暗示他人從事相關(guān)交易活動。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)13.公司各單位及員工不得違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件。[判斷題]*對(正確答案)錯(cuò)14.公司各單位及員工可以協(xié)助他人干擾監(jiān)督管理部門、自律機(jī)構(gòu)正常開展監(jiān)管管理、自律管理工作的行為。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)15.公司各單位及員工通過回購交易，向特定客戶以明顯低于公司資金成本或同期市場資金價(jià)格的利率提供融資是違規(guī)的。[判斷題]*對(正確答案)錯(cuò)16.員工可以委托不具備資質(zhì)的人員或機(jī)構(gòu)招攬客戶，以及為開展非法證券提供便利，并對相關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人給予商業(yè)賄賂，或謀取或者輸送不正當(dāng)利益。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)17.員工可以將證券研究報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或其他特定對象。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)18.員工可以通過向特定客戶銷售風(fēng)險(xiǎn)與收益明顯不匹配的產(chǎn)品，輸送不正當(dāng)利益。[判斷題]*對錯(cuò)(正確答案)19.員工不可以擅自在公司以外的任何企業(yè)或者其他營利性組