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目錄TOC\o"1-2"\h\z\u第一節(jié) 1第二節(jié) 釋義 1第三節(jié) 聲明與承諾 3第四節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 4第五節(jié) 委托財產(chǎn) 9第六節(jié)政策及變更 12第七節(jié) 經(jīng)理的指定與變更 13第八節(jié) 指的發(fā)送、確認和執(zhí)行 13第九節(jié) 交易及清算交收安排 16一〕選擇代理買賣的經(jīng)營機構(gòu)的程序 16二〕委托財產(chǎn)后的清算交收安排 17三〕資金、賬目及交易記錄的核對 17第十節(jié) 越權(quán)交易處理 18第十一節(jié) 委托財產(chǎn)的估值和會計核算 20第十二節(jié) 資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的費用與稅收 26第十三節(jié) 委托財產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利的行使 27第十四節(jié) 義務(wù) 28第十五節(jié) 風(fēng)險提醒 29一〕風(fēng)險 29二〕理風(fēng)險 30三〕流動性風(fēng)險 30四〕信譽風(fēng)險 30五〕本合同項下委托財產(chǎn)使用的特定及所的特定對象可能引起的特定風(fēng)險 30六〕其他風(fēng)險 31第十六節(jié) 資產(chǎn)理合同的生效、變更與終止 31第十七節(jié) 違約責(zé)任和免責(zé)條款 33第十八節(jié) 爭議的處理 35第十九節(jié) 其他事項 36附件第一節(jié) 為充分發(fā)揮理在金融資產(chǎn)理方面的專業(yè)優(yōu)勢明確特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)中資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人的權(quán)利和義務(wù)保護各方當(dāng)事人的合法權(quán)益資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人根據(jù)?合同法?、?法?、?法?、?理特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)試點?以下簡稱“?試點?〞〕及其他有關(guān)法律法規(guī)在平等自愿、老實信譽、充分保護各方當(dāng)事人合法權(quán)益的原那么根底上特訂立本?XX－委托人資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同?以下簡稱“本合同〞〕。本合同適用?試點?及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定假設(shè)因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容存在與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致之處應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準各方當(dāng)事人應(yīng)及時作出相應(yīng)的變更和調(diào)整。第二節(jié) 釋義本合同中除非文意另有所指以下詞語具有如下含義：資產(chǎn)委托人指資產(chǎn)理人 指承受單一資產(chǎn)委托人委托負責(zé)為資產(chǎn)委托人的利益運用委托財產(chǎn)進展的專業(yè)機構(gòu)。本合同中即指XX理資產(chǎn)托人 指負責(zé)保委托財產(chǎn)的商業(yè)銀行。本合同中即指交通銀行股份委托財產(chǎn) 資產(chǎn)委托人擁有合法處分委托給資產(chǎn)理人進展理或者處分并由資產(chǎn)托人進展托的財產(chǎn)及其運作產(chǎn)生的收益本合同 指?XX－委托人資產(chǎn)理方案資產(chǎn)理合同?及其附件以及三方對本合同及附件的任何有效修訂和補充中國 就本合同而言指但不包括特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及地區(qū)法律法規(guī) 指中國現(xiàn)時有效并公布施行的適用于特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及性、地方性法規(guī)、地方規(guī)章及性?試點? 指?理特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)試點?中國證監(jiān)會 指中國監(jiān)視理睬中金所指中國金融貨交易所本合同當(dāng)事人 指受本合同約束根據(jù)本合同享授權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人日 指公歷日月 指公歷月元指人民幣元交易日上海交易所、深圳交易所、中國金融貨交易所、銀行間債券及其他交易場所的正常交易日工作日上海交易所、深圳交易所、中國金融貨交易所、銀行間債券及其他交易場所的正常交易日委托財產(chǎn)總值 指委托財產(chǎn)所擁有的各類及票據(jù)、銀行存款本息以及其他資產(chǎn)的價值總和委托財產(chǎn)凈值 指委托財產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值委托財產(chǎn)估值 指計算評估委托財產(chǎn)和負債的價值以確定委托財產(chǎn)凈值的過程委托財產(chǎn)專用賬戶包括委托財產(chǎn)專用銀行賬戶、專用賬戶、專用貨賬戶及專用場外交易賬戶等委托財產(chǎn)進展、托所需開立的相關(guān)賬戶。其中委托財產(chǎn)專用銀行賬戶指在資產(chǎn)托人處開立的專門用于資金收付、清算交收的專用賬戶委托財產(chǎn)專用賬戶指資產(chǎn)托人為委托財產(chǎn)開立的至少包含資產(chǎn)委托人或名稱的股東賬戶托賬戶指委托財產(chǎn)專用銀行賬戶資產(chǎn)委托人指定賬戶指資產(chǎn)委托人用以與委托財產(chǎn)專用銀行賬戶之間進展委托財產(chǎn)劃付的唯一指定銀行賬戶不可抗力 指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能防止并不能抑制且在本合同由資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人簽署之日后發(fā)生的使本合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何和因素包括但不限于洪水、及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、、火災(zāi)、征用、沒收、恐懼襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、系統(tǒng)故障、突發(fā)停電或其他突發(fā)、交易所或登記結(jié)算機構(gòu)非正常暫?；蛲ｎD交易或發(fā)送數(shù)據(jù)存在延誤、錯漏第三節(jié) 聲明與承諾一、資產(chǎn)委托人的聲明與承諾資產(chǎn)委托人保證委托財產(chǎn)的來源及用途合法并已充分理解本合同全文理解相關(guān)權(quán)利及義務(wù)及所品種的風(fēng)險收益特征愿意承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；資產(chǎn)委托人承諾其向資產(chǎn)理人提供的有關(guān)目的、偏好、范圍及工具、限制和風(fēng)險承受才能等根本情況、完好、準確、合法不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)前述信息資料如發(fā)生任何本質(zhì)性變更應(yīng)當(dāng)及時書面告知資產(chǎn)理人。資產(chǎn)委托人保證簽署并履行本合同均在其權(quán)利和營業(yè)范圍之內(nèi)并已采取必要的行為進展適當(dāng)受姑且不違犯對其有約束力或有影響的法律、章程或合同的限制；資產(chǎn)委托人并保證其有權(quán)將本合同項下委托財產(chǎn)用于資產(chǎn)理方案、本合同項下工具；范圍及各項限制的規(guī)定并符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)要求及其理制度。本段僅適用于機構(gòu)委托人】二、資產(chǎn)理人的聲明與承諾資產(chǎn)理人保證符合?試點?規(guī)定的開展本特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的資格并已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)工具的運作及方式同時提醒了相關(guān)風(fēng)險；已理解資產(chǎn)委托人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認知才能和承受才能對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進展了充分評估。資產(chǎn)理人承諾按照恪盡職守、老實信譽、慎重勤勉的原那么理和運用委托財產(chǎn)除保本外不保證委托財產(chǎn)一定盈利也不保證最低收益。資產(chǎn)理人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保本合同約定的業(yè)績比較基準如有〕僅是目的而不是資產(chǎn)理人的保證。三、資產(chǎn)托人的聲明與承諾資產(chǎn)托人承諾按照恪盡職守、老實信譽、慎重勤勉的原那么根據(jù)本合同約定平安保委托財產(chǎn)并履行本合同約定的其他義務(wù)。第四節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、資產(chǎn)委托人及其權(quán)利義務(wù)1、資產(chǎn)委托人的根本情況/名稱：住所：法定代表人：聯(lián)絡(luò)人：：聯(lián)絡(luò)方式：2、資產(chǎn)委托人的權(quán)利1〕根據(jù)本合同的規(guī)定獲得其委托財產(chǎn)運作產(chǎn)生的收益；2〕監(jiān)視資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人履行理和托義務(wù)的情況；3〕按照本合同的規(guī)定追加或提取委托財產(chǎn)；4〕根據(jù)本合同約定的時間和方式向資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人查詢委托財產(chǎn)的運作、托等情況；5〕根據(jù)?試點?和本合同的規(guī)定定從資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人處獲得資產(chǎn)理業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托業(yè)務(wù)相關(guān)；6〕享有委托財產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利并可授權(quán)資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人代為行使部分因委托財產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利；7〕按照本合同的規(guī)定授權(quán)資產(chǎn)理人負責(zé)選擇代理買賣的經(jīng)營機構(gòu)使用其交易單元及承受相關(guān)軟傭金安排；8〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)委托人的義務(wù)1〕承受資產(chǎn)理人進展的盡職調(diào)查應(yīng)資產(chǎn)理人要求提供相關(guān)證明、資料并在上述和資料發(fā)生變更時及時提交變更后的相關(guān)與資料；2〕按照本合同的規(guī)定將委托財產(chǎn)委托資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人分別進展理和資產(chǎn)托；3〕及時、全面、準確地向資產(chǎn)理人告知其目的、偏好、范圍及工具、限制和風(fēng)險承受才能等根本情況；4〕保證委托財產(chǎn)的來源及用途合法；5〕保證其有權(quán)將本合同項下委托財產(chǎn)用于資產(chǎn)理方案、本合同項下工具；6〕保證本合同項下范圍及各項限制的規(guī)定符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)要求及其理制度；7〕不得違犯本合同的規(guī)定干預(yù)資產(chǎn)理人的行為；8〕事前向資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人書面告知其關(guān)聯(lián)及其他制止交易詳見附件二〕；9〕按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的理費、托費及業(yè)績報酬并承擔(dān)因委托財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用；10〕保守商業(yè)機不得委托財產(chǎn)方案、意向等法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)、行政另有要求、審計需要及本合同另有規(guī)定的除外；11〕非經(jīng)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人同意不得擅自更改其指定賬戶。所有委托財產(chǎn)發(fā)生的追加或提取均于委托財產(chǎn)專用銀行賬戶及該指定賬戶間發(fā)生；12〕如資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)理人目的與工具等原因就資產(chǎn)理方案的資產(chǎn)規(guī)模有特殊約定那么未經(jīng)資產(chǎn)理人容許資產(chǎn)委托人對委托財產(chǎn)進展追加不得超過約定的資產(chǎn)規(guī)模雙方可另行協(xié)商就追加資金設(shè)立新的資產(chǎn)理方案；13〕向資產(chǎn)理人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本領(lǐng)先書面以下稱“授權(quán)〞〕資產(chǎn)理人有權(quán)發(fā)送書面的人員以下稱“被授權(quán)人〞〕并在發(fā)生變動時提早資產(chǎn)理人；14〕按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)要求等履行委托財產(chǎn)的義務(wù)；15〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。二、資產(chǎn)理人及其權(quán)利義務(wù)1、資產(chǎn)理人的根本情況名稱：XX理住所：法定代表人：聯(lián)絡(luò)人：：聯(lián)絡(luò)方式：2、資產(chǎn)理人的權(quán)利1〕有權(quán)對資產(chǎn)委托人進展盡職調(diào)查要求資產(chǎn)委托人提供相關(guān)證明、資料并在上述和資料發(fā)生變更時及時提交變更后的相關(guān)與資料；2〕自本合同生效之日起按照本合同的規(guī)定對委托財產(chǎn)進展運作及理；3〕按照本合同的規(guī)定及時、足額獲得資產(chǎn)理人報酬；4〕根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)托人對于資產(chǎn)托人違犯了本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為對委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的應(yīng)及時采取措施制止同時資產(chǎn)委托人并中國證監(jiān)會；5〕經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利；6〕按照本合同的規(guī)定負責(zé)選擇代理買賣的經(jīng)營機構(gòu)使用其交易單元及承受相關(guān)軟傭金安排；7〕如資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)理人目的與工具等原因就資產(chǎn)理方案的資產(chǎn)規(guī)模有特殊約定資產(chǎn)理人有權(quán)要求資產(chǎn)委托人對委托財產(chǎn)進展追加不得超過約定的資產(chǎn)規(guī)模；8〕有權(quán)回絕執(zhí)行非資產(chǎn)委托人授權(quán)中所列人士發(fā)出的相關(guān)指；9〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)理人的義務(wù)1〕本合同備案手續(xù)；2〕自本合同生效之日起以老實信譽、勤勉盡責(zé)的原那么理和運用委托財產(chǎn)；3〕進展委托財產(chǎn)會計核算；4〕裝備足夠的具有專業(yè)才能的人員進展分析、決策以專業(yè)化的經(jīng)營方式理和運作委托財產(chǎn)；5〕建立健全風(fēng)險控制、與稽核、財務(wù)理事理等制度保證所理的委托財產(chǎn)與旗下財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)理人的財產(chǎn)互相對所理的不同財產(chǎn)分別理分別記賬進展；6〕除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為資產(chǎn)理人及任何第三人謀取利益未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人運作委托財產(chǎn)；7〕根據(jù)本合同承受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人的監(jiān)視；8〕按照?試點?和本合同的規(guī)定編制并向資產(chǎn)委托人報送委托財產(chǎn)的對內(nèi)委托財產(chǎn)的運作等情況做出說明；9〕按照?試點?和本合同的規(guī)定編制季度及年度并向中國證監(jiān)會備案；10〕保守商業(yè)機不得委托財產(chǎn)方案、意向等法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)、行政另有要求、審計需要及本合同另有規(guī)定的除外；11〕保存委托財產(chǎn)理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料保存限不少于15年；12〕公平對待所理的不同財產(chǎn)不得從事任何有損委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；13〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。三、資產(chǎn)托人及其權(quán)利義務(wù)1、資產(chǎn)托人的根本情況名稱：交通銀行股份住所：上海浦東新區(qū)銀城中路188法定代表人：胡懷邦聯(lián)絡(luò)人：裴學(xué)敏：上海仙霞路18：200336〕2、資產(chǎn)托人的權(quán)利1〕按照本合同的規(guī)定及時、足額獲得資產(chǎn)托費；2〕根據(jù)本合同有關(guān)規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)理人對委托財產(chǎn)的運作對于資產(chǎn)理人違犯本合同規(guī)定的行為對委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會并采取必要措施；3〕根據(jù)本合同的規(guī)定依法保委托財產(chǎn)；4〕經(jīng)資產(chǎn)委托人授權(quán)代理資產(chǎn)委托人行使部分因委托財產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利；5〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托人的義務(wù)1〕根據(jù)本合同的規(guī)定平安保委托財產(chǎn)；2〕設(shè)立專門的資產(chǎn)托部門具有符合要求的營業(yè)場所裝備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托業(yè)務(wù)的專職人員負責(zé)委托財產(chǎn)托事宜；3〕對所托的不同委托財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶確保委托財產(chǎn)的完好與確保委托財產(chǎn)與資產(chǎn)托人的自有資產(chǎn)以及保的其他財產(chǎn)互相；4〕除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外不得為資產(chǎn)托人及任何第三人謀取利益未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人托委托財產(chǎn)；5〕按規(guī)定開設(shè)委托財產(chǎn)的專用銀行賬戶和專用賬戶；6〕保守商業(yè)機。法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)、行政另有要求、審計需要及本合同另有規(guī)定的除外；7〕編制委托財產(chǎn)年度托并向中國證監(jiān)會備案；8〕按照本合同的規(guī)定根據(jù)資產(chǎn)理人的指及時清算、交割事宜；9〕按照本合同的規(guī)定監(jiān)視資產(chǎn)理人的運作。資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的指違犯本合同約定的依交易程序未生效的可以回絕執(zhí)行并立即資產(chǎn)理人；依交易程序已經(jīng)生效的資產(chǎn)托人在執(zhí)行指后應(yīng)當(dāng)立即資產(chǎn)理人糾正并按本合同約定及時資產(chǎn)委托人及中國證監(jiān)會；10〕公平對待所托的不同財產(chǎn)不得從事任何有損委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；11〕按照法律法規(guī)及監(jiān)機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定保存委托財產(chǎn)托業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等、資料保存限不少于15年；12〕有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。第五節(jié) 委托財產(chǎn)一、委托財產(chǎn)的保與處分的原那么1、委托財產(chǎn)應(yīng)于資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人的固有財產(chǎn)并由資產(chǎn)托人保。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得將委托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。2、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因委托財產(chǎn)的理、運用或者其他情形而獲得的財產(chǎn)和收益歸入委托財產(chǎn)。3、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人可以按本合同的約定收取理費、托費以及本合同約定的其他費用。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人以其自有財產(chǎn)承擔(dān)各自的法律責(zé)任其債權(quán)人不得對委托財產(chǎn)行使懇求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進展清算的委托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、資產(chǎn)托人對由于中金所貨保證金制度和清算交割的需要而存放在中金所結(jié)算會員的資金不行使保職責(zé)。5、委托財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托財產(chǎn)本身的債務(wù)互相抵銷。非因委托財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人不得主張其債權(quán)人對委托財產(chǎn)強迫執(zhí)行。上述債權(quán)人對委托財產(chǎn)主張權(quán)利時資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應(yīng)明確告知委托財產(chǎn)的性采取合理措施并及時資產(chǎn)委托人。二、委托財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和理1、資產(chǎn)委托人移交、追加委托財產(chǎn)的劃出賬戶與提取委托財產(chǎn)的劃入賬戶遵循“原賬戶來原賬戶去〞的原那么。2、資產(chǎn)托人應(yīng)以致少包含資產(chǎn)委托人或名稱的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立委托財產(chǎn)專用銀行賬戶資產(chǎn)理合同簽訂后并以此名義在中國登記結(jié)算有限責(zé)任上海分、深圳分開立至少包含資產(chǎn)委托人名稱的委托財產(chǎn)專用賬戶。委托財產(chǎn)專用銀行賬戶的預(yù)留印鑒由資產(chǎn)托人制作、保和使用并根據(jù)資產(chǎn)理人符合本合同約定的指資金收付。委托財產(chǎn)專用賬戶的開立和賬戶卡的保由資產(chǎn)托人負責(zé)賬戶資產(chǎn)的理和運用由資產(chǎn)理人負責(zé)。3、委托財產(chǎn)專用銀行賬戶和賬戶的開立和使用限于滿足委托財產(chǎn)運用和理的需要。資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人不得假借資產(chǎn)委托人或委托財產(chǎn)的名義開立任何其他銀行賬戶或賬戶；亦不得使用委托財產(chǎn)的任何賬戶進展委托財產(chǎn)理以外的活動。4、資產(chǎn)托人可以通過申請開通本委托財產(chǎn)專用銀行賬戶的交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行委托財產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。5、資產(chǎn)理人應(yīng)指定一個或多個上海和深圳專用交易單元用于委托財產(chǎn)項下的上海、深圳交易所運作。6、資產(chǎn)托人根據(jù)資產(chǎn)理人的需求開立場外交易所需賬戶僅限于滿足委托財產(chǎn)運作和理的需要開立賬戶需提供相關(guān)的資料由資產(chǎn)托人資產(chǎn)理人。委托財產(chǎn)專用銀行賬戶：戶名：XX委托人專戶理財交行托戶行：賬：7、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人根據(jù)與貨三方簽定的?金融貨操作備忘錄?的約定開立相關(guān)貨賬戶。三、委托財產(chǎn)的移交1、在委托財產(chǎn)相關(guān)賬戶開立完畢后資產(chǎn)委托人應(yīng)提早三個工作日書面資產(chǎn)理人并抄送資產(chǎn)托人有關(guān)委托財產(chǎn)的移交時間、金額等資產(chǎn)委托人應(yīng)及時將初始委托財產(chǎn)自資產(chǎn)委托人指定賬戶足額劃撥至資產(chǎn)托人為本委托財產(chǎn)開立的托賬戶資產(chǎn)托人并于委托財產(chǎn)托賬戶收到初始委托財產(chǎn)的當(dāng)日以當(dāng)日下午四點前到賬為準〕向資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)理人發(fā)送?委托財產(chǎn)起始運作書?附件四〕經(jīng)資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)理人雙方確認簽收后的下一工作日作為委托財產(chǎn)運作起始日。資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人進展書面簽收即視為授權(quán)資產(chǎn)托人對委托財產(chǎn)進展托運作。資產(chǎn)委托人指定賬戶：戶名：行：賬：2、初始委托財產(chǎn)：現(xiàn)金：小寫：人民幣〕本合同項下如資產(chǎn)委托人實際提交的委托財產(chǎn)詳細金額大于上述金額那么以三方確認的?委托資產(chǎn)起始運作書?附件六〕所載金額為準。四、委托財產(chǎn)的追加1、在本合同有效內(nèi)資產(chǎn)委托人有權(quán)以書面或指的形式追加委托財產(chǎn)。追加委托財產(chǎn)比照初始委托財產(chǎn)移交手續(xù)資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別理和托追加部分的委托財產(chǎn)。資產(chǎn)委托人有責(zé)任提供有效的追加委托財產(chǎn)的書面確認印鑒附件七〕以便資產(chǎn)理人核對追加委托財產(chǎn)書面的和有效。2、在本合同存續(xù)內(nèi)如遇資產(chǎn)委托人需要追加委托財產(chǎn)資產(chǎn)委托人需提早三個工作日書面附件五〕資產(chǎn)理人并抄送資產(chǎn)托人。資產(chǎn)委托人將追加委托財產(chǎn)自資產(chǎn)委托人指定賬戶及時、足額劃撥至資產(chǎn)托人為本委托財產(chǎn)開立的托賬戶資產(chǎn)托人并于委托財產(chǎn)托賬戶收到追加委托財產(chǎn)的當(dāng)日以當(dāng)日下午四點前到賬為準〕向資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)理人發(fā)送?追加委托財產(chǎn)起始運作書?附件六〕經(jīng)資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)理人雙方確認簽收后的下一工作日作為追加委托財產(chǎn)運作起始日。資產(chǎn)理人將不承擔(dān)由于資產(chǎn)委托人不及時而使其無法及時調(diào)整策略所可能造成的時機喪失或未能獲得收益化的潛在損失。3、資產(chǎn)委托人對委托財產(chǎn)進展追加時每次追加額度應(yīng)不少于500萬元。五、委托財產(chǎn)的提取1、在本合同存續(xù)內(nèi)當(dāng)委托財產(chǎn)高于3000萬元人民幣時資產(chǎn)委托人可以提取部分委托財產(chǎn)但提取后的委托財產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣；當(dāng)委托財產(chǎn)少于3000萬元人民幣時資產(chǎn)委托人不得提早提取但經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致可以提早終止合同。資產(chǎn)委托人有責(zé)任提供有效的提取委托財產(chǎn)的書面確認印鑒附件七〕以便資產(chǎn)理人核對提取委托財產(chǎn)書面的和有效。2、在本合同存續(xù)內(nèi)如遇資產(chǎn)委托人需要提取委托財產(chǎn)資產(chǎn)委托人需提早三個工作日書面附件五〕給資產(chǎn)理人并抄送資產(chǎn)托人。資產(chǎn)理人根據(jù)資產(chǎn)委托人要求核對確認發(fā)送財產(chǎn)劃撥指資產(chǎn)托人將相應(yīng)財產(chǎn)從托賬戶劃撥至資產(chǎn)委托人指定賬戶資產(chǎn)托人應(yīng)于劃撥財產(chǎn)當(dāng)日以書面形式附件五〕分別其他兩方。資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人不承擔(dān)由于資產(chǎn)委托人不及時造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失。第六節(jié)政策及變更一、資產(chǎn)委托人的狀況如本合同附件一所列資產(chǎn)委托人已及時、全面、準確地向資產(chǎn)理人告知其目的、偏好、限制和風(fēng)險承受才能、風(fēng)險認知才能等根本情況。資產(chǎn)委托人與資產(chǎn)理人并定每季度一次〕就資產(chǎn)委托人的此類根本狀況進展檢查與更新如需要〕并據(jù)此對本合同項下理財?shù)恼叩冗M展調(diào)整。二、委托財產(chǎn)的政策如合同附件二所列資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人約定委托財產(chǎn)的相關(guān)內(nèi)容包括目的、范圍、策略、限制、業(yè)績比較基準及政策的修改或變更等資產(chǎn)托人據(jù)此對委托財產(chǎn)的范圍、限制進展監(jiān)視。〕第七節(jié) 經(jīng)理的指定與變更1、委托財產(chǎn)經(jīng)理由資產(chǎn)理人負責(zé)指定且本經(jīng)理與資產(chǎn)理人所理的的經(jīng)理不得互相兼任。2、本合同項下資產(chǎn)理人指定以下人士擔(dān)任委托財產(chǎn)經(jīng)理：1、：從業(yè)：2、：從業(yè)：3、資產(chǎn)理人需要變更經(jīng)理的應(yīng)在變更施行的二十個工作日前資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人此類變更自送達資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人后生效。同時更換經(jīng)理需經(jīng)委托人書面同意不可抗力因素除外。資產(chǎn)理人盡努力保證本資產(chǎn)理方案理團隊的穩(wěn)定。第八節(jié) 指的發(fā)送、確認和執(zhí)行一、資產(chǎn)理人對發(fā)送資產(chǎn)托人劃款指人員的授權(quán)資產(chǎn)理人應(yīng)向資產(chǎn)托人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本領(lǐng)先書面以下稱“授權(quán)〞〕資產(chǎn)托人有權(quán)發(fā)送指的人員以下稱“被授權(quán)人〞〕注明相應(yīng)的授權(quán)權(quán)限并規(guī)定資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人發(fā)送指時資產(chǎn)托人確認被授權(quán)人身份的。資產(chǎn)理人并與資產(chǎn)托人進展確認。雙方確認后該授權(quán)于載明時間生效。資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人對授權(quán)負有義務(wù)其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人。二、資產(chǎn)理人發(fā)給資產(chǎn)托人劃款指的內(nèi)容劃款指是指資產(chǎn)理人在理、運用委托財產(chǎn)時向資產(chǎn)托人發(fā)出的資金劃撥及其他款項收付的指。資產(chǎn)理人發(fā)給資產(chǎn)托人的劃款指應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、付款賬戶、收款人戶名、賬、銀行等執(zhí)行支付所需信息加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。三、資產(chǎn)理人發(fā)給資產(chǎn)托人劃款指的發(fā)送、確認和執(zhí)行劃款指由被授權(quán)人代表資產(chǎn)理人用的方式或其他資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人書面確認方式向資產(chǎn)托人發(fā)送同時進展確認。資產(chǎn)托人按照“授權(quán)〞規(guī)定確實認指有效前方可執(zhí)行指。對于被授權(quán)人在其授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出的指資產(chǎn)理人不得否認其效力。資產(chǎn)理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定于本合同規(guī)定的資產(chǎn)理和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指。資產(chǎn)理人在發(fā)送指時應(yīng)為資產(chǎn)托人留出執(zhí)行指所必需的時間。資產(chǎn)托人收到資產(chǎn)理人發(fā)送的指后應(yīng)立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容包括指是否符合?政策列表?的約定、被授權(quán)人的印鑒和簽名形式是否外表相符以及指是否符合被授權(quán)人的授權(quán)范圍〕并于復(fù)核無誤后在規(guī)定限內(nèi)執(zhí)行不得延誤。指執(zhí)行完畢后資產(chǎn)托人應(yīng)將執(zhí)行結(jié)果反響給資產(chǎn)理人。對不符合本合同約定的劃款指資產(chǎn)托人可以回絕執(zhí)行并立即資產(chǎn)理人進展核查。資產(chǎn)托人僅根據(jù)被授權(quán)人預(yù)留印鑒和簽名進展外表相符性的形式審查對其性不承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人下達指時應(yīng)確保委托財產(chǎn)專用銀行賬戶中留有足夠的資金余額對資產(chǎn)理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托人發(fā)出的指資產(chǎn)托人可不予執(zhí)行并立即資產(chǎn)理人資產(chǎn)托人對不執(zhí)行該指而造成的損失不承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)理人應(yīng)在15：30之前向資產(chǎn)托人發(fā)送付款指15：30之后發(fā)送付款指的資產(chǎn)托人不能保證劃款成功。如資產(chǎn)理人要求當(dāng)天某一時點到賬應(yīng)至少提早2小時向資產(chǎn)托人發(fā)送付款指并與資產(chǎn)托人確認。資產(chǎn)理人指傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間致使指未能及時執(zhí)行的資產(chǎn)托人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。(三方存、銀轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)另有約定的除外)資產(chǎn)理人應(yīng)在交易完畢后將銀行間同業(yè)債券交易成交單加蓋后及時給資產(chǎn)托人并確認。假設(shè)銀行間債券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止資產(chǎn)理人應(yīng)提早書面資產(chǎn)托人。假設(shè)托人在債券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)已做確認的那么視情況如何處理。本資產(chǎn)理方案財產(chǎn)在交易所場內(nèi)交易的資金清算交割由資產(chǎn)托人通過中國登記結(jié)算有限責(zé)任上海分/深圳分及清算代理銀行。資產(chǎn)托人視中國登記結(jié)算有限責(zé)任向其發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為有效指無須資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人另行出具劃款指。在專戶運作前理人應(yīng)向深圳通信提交?托銀行交易單元變更申請書?向上海交易所提交本方案由交通銀行擔(dān)任托人的說明同時在深交所、上交所網(wǎng)站上報相關(guān)托人的通信信息。由于理人漏報或遲報導(dǎo)致托人無法接收交易所交易數(shù)據(jù)影響估值和清算的由理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。本委托財產(chǎn)專用銀行賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用等銀行費用包括手續(xù)費郵電費賬戶費等〕由托賬戶銀行直接從委托財產(chǎn)專用銀行賬戶中扣劃無須資產(chǎn)理人出具劃款指；有關(guān)賬戶的手續(xù)費扣劃需要理人出具劃款指但扣劃之前需與資產(chǎn)托人核對有關(guān)金額。四、資產(chǎn)理人更換被授權(quán)人的程序資產(chǎn)理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限必須提早至少一個交易日使用向資產(chǎn)托人發(fā)出被授權(quán)人變更并預(yù)留新的被授權(quán)人的印鑒和簽字樣本同時資產(chǎn)托人。資產(chǎn)托人收到變更當(dāng)日通過向資產(chǎn)理人確認。被授權(quán)人變更自變更中注明的生效日開始生效。資產(chǎn)理人在此后內(nèi)將被授權(quán)人變更的正本送交資產(chǎn)托人存檔。資產(chǎn)理人更換被授權(quán)人生效后對于已被撤換的原被授權(quán)人發(fā)送的指資產(chǎn)理人不承擔(dān)責(zé)任。五、資產(chǎn)委托人對追加或提取委托資產(chǎn)書面人員的授權(quán)資產(chǎn)委托人應(yīng)向資產(chǎn)理人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本領(lǐng)先書面以下稱“授權(quán)〞〕資產(chǎn)理人有權(quán)發(fā)送書面的人員以下稱“被授權(quán)人〞〕注明相應(yīng)權(quán)限并規(guī)定資產(chǎn)委托人向資產(chǎn)理人發(fā)送時資產(chǎn)理人確認被授權(quán)人身份的。雙方確認后該授權(quán)于載明時間生效。資產(chǎn)理人對授權(quán)負有義務(wù)其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人。六、資產(chǎn)委托人書面的內(nèi)容資產(chǎn)委托人書面是指資產(chǎn)委托人在追加或提取委托財產(chǎn)時向資產(chǎn)理人發(fā)出的追加或者提取資產(chǎn)。資產(chǎn)委托人發(fā)給資產(chǎn)理人的書面應(yīng)寫明款項事由、預(yù)計追加資產(chǎn)到賬時間、預(yù)計要求支付提取資產(chǎn)時間、金額、賬戶等加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。第九節(jié) 交易及清算交收安排一〕選擇經(jīng)營機構(gòu)的程序資產(chǎn)理人負責(zé)選擇本委托財產(chǎn)買賣的經(jīng)營機構(gòu)并與其簽訂相關(guān)協(xié)議。資產(chǎn)理人應(yīng)及時將委托財產(chǎn)專用交易單元、傭金費率、中國金融貨交易所特殊法人機構(gòu)交易編碼、貨保證金賬戶等根本信息以及變更情況及時以書面形式資產(chǎn)托人。資產(chǎn)委托人已充分理解并認可資產(chǎn)理人可按照其的相關(guān)軟傭金理制度與代理買賣的經(jīng)營機構(gòu)進展相關(guān)軟傭金安排。二〕委托財產(chǎn)后的清算交收安排1、資產(chǎn)托人在清算和交收中的責(zé)任本委托財產(chǎn)于發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割全部由資產(chǎn)托人負責(zé)。資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人另有約定的除外。本委托財產(chǎn)的清算交割由資產(chǎn)托人通過中國登記結(jié)算有限責(zé)任上海分/深圳分、清算代理銀行及中國金融貨交易所及其結(jié)算會員或其他登記結(jié)算機構(gòu)。2、無法按時支付清算款的責(zé)任認定及處理程序資產(chǎn)理人應(yīng)確保資產(chǎn)托人在執(zhí)行資產(chǎn)理人發(fā)送的指時有足夠的頭寸進展交收。委托財產(chǎn)的資金頭寸缺乏時資產(chǎn)托人有權(quán)回絕資產(chǎn)理人發(fā)送的劃款指。資產(chǎn)理人在發(fā)送劃款指時應(yīng)充分考慮資產(chǎn)托人的劃款處理所需的合理時間。如由于資產(chǎn)理人的原因?qū)е聼o法按時支付清算款由此造成的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)。在資金頭寸充足的情況下資產(chǎn)托人對資產(chǎn)理人符合法律法規(guī)、本合同的指不得拖延或回絕執(zhí)行。如由于資產(chǎn)托人的原因?qū)е聼o法按時支付清算款由此造成的直接損失由資產(chǎn)托人承擔(dān)。三〕資金、賬目及交易記錄的核對資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人定對委托財產(chǎn)的賬目、貨賬目、實物券賬目、交易記錄進展核對。1、交易記錄的核對資產(chǎn)理人按日進展交易記錄的核對。對資產(chǎn)委托人披露凈值之前必須保證披露當(dāng)天所有實際交易記錄與會計賬簿上的交易記錄完全一致。假設(shè)實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致造本錢委托財產(chǎn)會計核算不完好或不由此導(dǎo)致的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)。2、資金賬目的核對資金賬目按日核對。3、賬目的核對資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人每工作日完畢后核對賬目確保雙方賬目相符。資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人每月月末核對實物賬目。四〕網(wǎng)銀使用1〕在資產(chǎn)托人開通資產(chǎn)委托人網(wǎng)銀查詢功能后企業(yè)或機構(gòu)資產(chǎn)委托人可以通過該網(wǎng)銀系統(tǒng)對托賬戶內(nèi)委托財產(chǎn)的資金情況進展查詢。2〕資產(chǎn)委托人同意資產(chǎn)托人為銀行托賬戶開通網(wǎng)銀劃款及銀證、銀轉(zhuǎn)賬功能。資產(chǎn)委托人在此授權(quán)：在本合同有效內(nèi)由資產(chǎn)托人保和使用網(wǎng)銀操作員經(jīng)辦和復(fù)核〕鑰資產(chǎn)托人根據(jù)資產(chǎn)理人的符合本合同約定的指通過網(wǎng)銀系統(tǒng)劃款業(yè)務(wù)。因網(wǎng)銀故障導(dǎo)致的延遲劃款資產(chǎn)托人不承擔(dān)責(zé)任。第十節(jié) 越權(quán)交易處理一、本合同所指的越權(quán)交易是指法律法規(guī)制止的買空賣空行為、比例超過本合同限制及其他違犯本合同和相關(guān)法律法規(guī)的行為不包括因波動導(dǎo)致的委托財產(chǎn)值變化、組合規(guī)模變動委托財產(chǎn)的追加或提取〕等資產(chǎn)理人之外的因素致使委托財產(chǎn)的比例不符合本合同限制或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的情況發(fā)生該等被動超標(biāo)情況時資產(chǎn)理人應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)將委托財產(chǎn)予以調(diào)整。二、資產(chǎn)理人應(yīng)在本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運用委托財產(chǎn)進展理不得違犯本合同的約定超越權(quán)限理、從事活動。資產(chǎn)托人根據(jù)?政策列表?附件二〕對資產(chǎn)理人的范圍、限制、制止進展監(jiān)視。資產(chǎn)托人對資產(chǎn)理人進展委托財產(chǎn)的監(jiān)視和檢查自本資產(chǎn)理合同生效之日起開始。資產(chǎn)理合同當(dāng)事人協(xié)商一致可對?監(jiān)視事項表?進展變更理人將變更后的?監(jiān)視事項表?加蓋公章后以書面方式提交托人并經(jīng)托人回確認后生效。資產(chǎn)委托人應(yīng)考慮資產(chǎn)托人系統(tǒng)首次上線和后續(xù)修改所必需的開發(fā)、測試時間。三、處理方式和程序1、場內(nèi)交易：資產(chǎn)托人在每個交易日次日根據(jù)接收的交易清算數(shù)據(jù)對資產(chǎn)理人每個交易日的場內(nèi)交易進展審核。如發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的運作存在違犯?政策列表?的行為時資產(chǎn)托人應(yīng)及時以書面形式資產(chǎn)理人進展糾正并向資產(chǎn)委托人；資產(chǎn)理人收到后及時核查并以或書面形式向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托人進展解釋或舉證。2、場外交易：資產(chǎn)托人根據(jù)?政策列表?的規(guī)定對資產(chǎn)理人發(fā)送給資產(chǎn)托人的場外清算劃款指進展審核假設(shè)符合要求那么立即執(zhí)行；假設(shè)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的行為不符合規(guī)定那么在指未生效的情況下應(yīng)立即提示資產(chǎn)理人并有權(quán)回絕執(zhí)行；如指已生效那么資產(chǎn)托人依指進展劃款同時以書面形式資產(chǎn)理人進展糾正同時向資產(chǎn)委托人。3、假設(shè)資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)理人的行為可能存在違犯?政策列表?的行為且難以確定時資產(chǎn)托人將立即資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人在清算截止時間前及時予以答復(fù)的資產(chǎn)托人按資產(chǎn)委托人的答復(fù)執(zhí)行；資產(chǎn)委托人在清算截止時間前未予答復(fù)的資產(chǎn)托人視同資產(chǎn)委托人認可資產(chǎn)理人的行為執(zhí)行并記錄備案。在資產(chǎn)托人要求資產(chǎn)理人改正間資產(chǎn)托人有權(quán)隨時對事項進展復(fù)查催促資產(chǎn)理人改正。資產(chǎn)理人對資產(chǎn)托人的越權(quán)事項未能按資產(chǎn)托人要求糾正的資產(chǎn)托人應(yīng)資產(chǎn)委托人及中國證監(jiān)會資產(chǎn)理人并就因其越權(quán)理而致使資產(chǎn)委托人及其委托財產(chǎn)遭受的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。4、法律法規(guī)制止的超買、超賣行為。資產(chǎn)托人在行使監(jiān)視職能時假設(shè)發(fā)現(xiàn)委托財產(chǎn)過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象應(yīng)立即提醒資產(chǎn)理人由資產(chǎn)理人負責(zé)解決由此給委托財產(chǎn)、資產(chǎn)托人及其托的其他資產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)。假設(shè)因資產(chǎn)理人原因發(fā)生超買行為必須于T+1日上午10：00前完成融資,用以完成清算交收。5、越權(quán)交易假設(shè)發(fā)生損失資產(chǎn)理人應(yīng)及時將越權(quán)交易而導(dǎo)致的損失等額的資金撥入委托財產(chǎn)托賬戶；沖銷處理后假設(shè)有盈余的收益歸委托財產(chǎn)所有。四、資產(chǎn)委托人確認資產(chǎn)托人監(jiān)視的性、準確性和完好性受限于資產(chǎn)理人、經(jīng)紀商及其他中介機構(gòu)提供的數(shù)據(jù)和信息合規(guī)的最終責(zé)任在資產(chǎn)理人。資產(chǎn)托人對這些機構(gòu)的信息的性、準確性和完好性不作任何擔(dān)保、暗示或表示并對上述機構(gòu)提供的信息的錯誤或遺漏所引起的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。五、資產(chǎn)托人無責(zé)任對任何資產(chǎn)理人的行為包括但不限于其策略及〕或其回報不承擔(dān)任何責(zé)任。資產(chǎn)托人不會因為提供監(jiān)視而承擔(dān)任何因資產(chǎn)理人違規(guī)所產(chǎn)生的有關(guān)責(zé)任也沒有義務(wù)去采取任何手段回應(yīng)任何與監(jiān)視有關(guān)的信息和報道。但假設(shè)收到資產(chǎn)委托人的書面資產(chǎn)托人將對監(jiān)視所述的違規(guī)行為提供有關(guān)資料。第十一節(jié) 委托財產(chǎn)的估值和會計核算一、委托財產(chǎn)的估值一〕估值根據(jù)委托財產(chǎn)按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的估值和程序進展。二〕估值時間資產(chǎn)理人負責(zé)對委托財產(chǎn)在估值日進展估值、計算委托財產(chǎn)凈值并負責(zé)與資產(chǎn)托人進展核對。估值日為每個交易日。三〕估值程序資產(chǎn)理人作為本委托財產(chǎn)的會計主體如經(jīng)相關(guān)各方在平等根底上充分討后仍無法達成一致以資產(chǎn)理人對委托財產(chǎn)的估值結(jié)果為準。資產(chǎn)理人在每月月末或遇資產(chǎn)委托人追加或提取委托財產(chǎn)時完成估值后將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以雙方約定的方式發(fā)送至資產(chǎn)托人資產(chǎn)托人按法律法規(guī)、本合同規(guī)定的估值、時間、程序進展復(fù)核復(fù)核無誤后以約定方式反響給資產(chǎn)理人。遇委托財產(chǎn)追加或者提取時委托財產(chǎn)所能確認的份額數(shù)據(jù)的傳遞及確認流程：1〕委托財產(chǎn)托賬戶收到追加資金或劃付資金當(dāng)日雙方進展估值后核對估值結(jié)果特別說明的是估值結(jié)果中需要對資金追加或者劃付情況進展入賬通過應(yīng)收應(yīng)付款入賬〕；2〕委托財產(chǎn)托賬戶收到追加資金或劃付資金下一工作日資產(chǎn)理人將根據(jù)追加資金或劃付資金日的估值結(jié)果折算出追加資金或劃付資金所對應(yīng)的份額數(shù)據(jù)給托人；雙方根據(jù)上述數(shù)據(jù)確認份額沖減應(yīng)收應(yīng)付款。四〕估值1、股票估值1〕上流通股票的估值上流通股票按估值日其所在交易所的收盤價估值；估值日無交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格。2〕未上股票的估值送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上的股票按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；估值日無交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格。首次發(fā)行未上的股票采用估值技術(shù)確定公允價值在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下按本錢估值。3〕有明確鎖定股票的估值首次公開發(fā)行有明確鎖定的股票同一股票在交易所上后按交易所上的同一股票的收盤價估值；非公開發(fā)行且處于明確鎖定的股票按監(jiān)機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定確定公允價值。2、固定收益的估值1〕交易所實行凈價交易的債券按估值日收盤凈價估值估值日沒有交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化按最近交易日的收盤凈價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格。2〕交易所未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價進展估值估值日沒有交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化按有交易的最近交易日所采用的凈價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格。3〕未上債券采用估值技術(shù)確定公允價值在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下按本錢估值。4〕在銀行間債券交易的債券、資產(chǎn)支持等固定收益品種采用估值技術(shù)確定公允價值。5〕交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持采用估值技術(shù)確定公允價值在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按本錢進展后續(xù)計量。6〕同一債券同時在兩個或兩個以上交易的按債券所處的分別估值。3、權(quán)證的估值1〕配股權(quán)證的估值因持有股票而享有的配股權(quán)類同權(quán)證處理方式的采用估值技術(shù)進展估值。2〕認沽/認購權(quán)證的估值從持有確認日起到賣出日或行權(quán)日止上交易的認沽/認購權(quán)證按估值日的收盤價估值估值日沒有交易的且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的可參考類似品種的現(xiàn)行價及重大變化因素調(diào)整最近交易價確定公允價格。未上交易的認沽/認購權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價值在估值技術(shù)難以可靠計量的情況下按本錢估值；因持有股票而享有的配股權(quán)停頓交易、但未行權(quán)的權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價值。4、估值:1〕同一分別在兩個或兩個以上交易、登記的按照所處的公允價值分別估值。2〕在交易所交易、登記的上流通封閉式、ETF、場內(nèi)登記的LOF等以其估值日在交易所掛牌的收盤價估值；估值日無交易的以最近交易日的收盤價估值。在場外交易、登記的式含場外登記的LOF〕按前份額凈值估值；假設(shè)估值日分紅確認那么按前份額凈值減分紅額后的差額估值。前未公布份額凈值的以最近公布的份額凈值估值；在首次公布份額凈值之前按照購入本錢估值。3〕未上的封閉式按估值日的凈值估值假設(shè)估值日未公布凈值按最近公布的凈值估值。4〕貨幣按照該公布的每萬份收益逐日計提收益。5、其他資產(chǎn)的估值其他資產(chǎn)按照有關(guān)規(guī)定或行業(yè)約定進展估值。6、對估值有規(guī)定的按其規(guī)定進展估值。7、如理人認為上述估值對財產(chǎn)進展估值不能客觀反映其公允價值的理人在綜合考慮各因素的根底上可根據(jù)詳細情況與托人商定后按最能反映公允價值的價格估值。8、如資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人發(fā)現(xiàn)對委托財產(chǎn)的估值違犯本合同項下訂明的估值、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護資產(chǎn)委托人利益時應(yīng)立即對方共同查明原因雙方協(xié)商解決。五〕估值錯誤的處理1、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確保委托財產(chǎn)估值的準確性、及時性。當(dāng)委托財產(chǎn)估值出現(xiàn)錯誤時資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正并采取合理的措施防止損失進一步擴大。2、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)機構(gòu)另有規(guī)定的按其規(guī)定處理。過失處理本合同的當(dāng)事人按照以下約定處理：1、過失類型委托財產(chǎn)運作過程中假設(shè)由于資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人或資產(chǎn)委托人自身的過錯造成過失導(dǎo)致其它當(dāng)事人遭受損失的過錯的相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該過失遭受損失的當(dāng)事人“受損方〞〕按下述“過失處理原那么〞承擔(dān)賠償責(zé)任。上述過失的主要類型包括但不限于：數(shù)據(jù)傳輸過失、數(shù)據(jù)計算過失、系統(tǒng)故障過失、下達指過失等；對于因技術(shù)原因引起的過失假設(shè)系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)程度無法預(yù)見、無法防止、無法抗拒那么屬不可抗力因不可抗力原因出現(xiàn)過失的當(dāng)事人不對其它當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任但因該過失獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。2、過失處理原那么1〕過失已發(fā)生但尚未給當(dāng)事人造成損失時過失責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方及時進展更正因更正過失發(fā)生的費用由過失責(zé)任方承擔(dān)；由于過失責(zé)任方未及時更正而產(chǎn)生的過失給當(dāng)事人造成損失的由過失責(zé)任方承擔(dān)；假設(shè)過失責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進展更正而未更正那么有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。過失責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進展確認確失已得到更正。2〕過失的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)不對間接損失負責(zé)并且僅對過失的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)不對任何第三方負責(zé)。3〕因過失而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但過失責(zé)任方仍應(yīng)對過失負責(zé)假設(shè)由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失“受損方〞〕那么過失責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；假設(shè)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方那么受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給過失責(zé)任方。4〕過失調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生過失的正確情形的方式。5〕當(dāng)資產(chǎn)理人計算的委托財產(chǎn)凈值與資產(chǎn)托人的計算結(jié)果不一致時相關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計算核對假設(shè)最后仍無法達成一致應(yīng)以資產(chǎn)理人的計算結(jié)果為準由此造成的損失由資產(chǎn)理人承擔(dān)賠償責(zé)任資產(chǎn)托人不負賠償責(zé)任。6〕假設(shè)因資產(chǎn)理人過錯造成委托財產(chǎn)損失時資產(chǎn)托人應(yīng)協(xié)助資產(chǎn)委托人向資產(chǎn)理人追償假設(shè)因資產(chǎn)托人過錯造成委托財產(chǎn)損失時資產(chǎn)理人應(yīng)協(xié)助資產(chǎn)委托人向資產(chǎn)托人追償。除資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人之外的第三方造成委托財產(chǎn)的損失并回絕進展賠償時資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人共同協(xié)助資產(chǎn)委托人向過失方進展追償。上述過程中相關(guān)當(dāng)事人進展協(xié)助所產(chǎn)生的合理費用由委托財產(chǎn)承擔(dān)。7〕假設(shè)出現(xiàn)過失的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進展賠償并且根據(jù)法律法規(guī)、本合同或其他規(guī)定資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人自行或根據(jù)判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任那么資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人有權(quán)向出現(xiàn)過失的當(dāng)事人進展追索并有權(quán)要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失；8〕由于交易所及登記結(jié)算發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或由于其他不可抗力原因資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進展檢查但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的由此造成的委托財產(chǎn)估值錯誤資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人可以免除賠償責(zé)任。但資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。9〕就資產(chǎn)理人計算并經(jīng)資產(chǎn)托人復(fù)核通過的估值結(jié)果因此類估值結(jié)果存在錯誤且造成委托財產(chǎn)或資產(chǎn)委托人損失的應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對委托財產(chǎn)或資產(chǎn)委托人支付賠償金。就實際向委托財產(chǎn)或資產(chǎn)委托人支付的賠償金額資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人按照理費率和托費率的比例相應(yīng)承擔(dān)各自的責(zé)任。針對凈值過失處理假設(shè)法律法規(guī)或證監(jiān)會有新的規(guī)定那么按新的規(guī)定執(zhí)行；假設(shè)行業(yè)有通行做法在不違犯法律法規(guī)且不損害資產(chǎn)委托人及委托財產(chǎn)利益的前提下相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)本著平等的原那么重新協(xié)商確定處理原那么。3、過失處理程序過失被發(fā)現(xiàn)后有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進展處理處理的程序如下：1〕查明過失發(fā)生的原因列明所有的當(dāng)事人并根據(jù)過失發(fā)生的原因確定過失的責(zé)任方；2〕根據(jù)過失處理原那么或當(dāng)事人協(xié)商的對因過失造成的損失進展評估；3〕根據(jù)過失處理原那么或當(dāng)事人協(xié)商的由過失的責(zé)任方進展更正和賠償損失；4、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)另有規(guī)定的從其規(guī)定處理。二、委托財產(chǎn)的會計政策1、委托財產(chǎn)的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。2、委托財產(chǎn)核算以人民幣為記賬本位幣以人民幣元為記賬。3、會計制度按?會計核算業(yè)務(wù)指引?及有關(guān)的會計制度執(zhí)行。4、委托財產(chǎn)應(yīng)建賬、核算；資產(chǎn)理人應(yīng)保存完好的會計賬目、憑證并進展日常的會計核算編制會計報表資產(chǎn)托人應(yīng)定與資產(chǎn)理人就委托財產(chǎn)的會計核算、報表編制等進展核對。第十二節(jié) 資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的費用與稅收一、委托財產(chǎn)的費用一〕委托財產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的費用的種類1、資產(chǎn)理人的理費；2、資產(chǎn)托人的托費；3、資產(chǎn)理人的業(yè)績報酬；4、委托財產(chǎn)的理運用、處分而發(fā)生的銀行手續(xù)費如匯劃郵電費、匯劃中轉(zhuǎn)費等〕、賬戶費用、稅費和交易費用；5、本合同生效以后的會計師費和律師費如適用〕；6、按照有關(guān)規(guī)定可以列入委托財產(chǎn)的其他費用。二〕委托財產(chǎn)費用計提、計提和支付方式1、資產(chǎn)理人的理費委托財產(chǎn)的理費按前委托財產(chǎn)凈值的0.5年費率進展計提。理費自委托財產(chǎn)運作起始日起每日計提按月支付。于次月首日起三個工作日內(nèi)從委托財產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)理人。2、資產(chǎn)托人的托費委托財產(chǎn)的托費按前委托財產(chǎn)凈值的0.2年費率待定〕進展計提。托費自委托財產(chǎn)運作起始日起每日計提按月支付。于次月首日起三個工作日日內(nèi)從委托財產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)托人。3、資產(chǎn)理人的業(yè)績報酬委托財產(chǎn)的業(yè)績報酬每年計算及支付。由資產(chǎn)理人向資產(chǎn)托人發(fā)送業(yè)績報酬書面的計算過程并在書面計算過程上蓋章資產(chǎn)托人于收到后兩個工作日內(nèi)進展復(fù)核并蓋章回傳。資產(chǎn)理人在收到資產(chǎn)委托人業(yè)績報酬確認后向資產(chǎn)托人發(fā)送業(yè)績報酬劃付指由資產(chǎn)托人從委托財產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)理人。4、上述“一〕委托財產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的費用的種類〞中第4－6項費用由資產(chǎn)托人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定按費用實際支出金額列入當(dāng)費用從委托財產(chǎn)中支付。5、以上各項委托財產(chǎn)費用的詳細計提詳見附件三?費用條款?。三〕不列入委托財產(chǎn)費用的工程資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或委托財產(chǎn)的損失以及處理與委托財產(chǎn)無關(guān)的事項發(fā)生的費用不列入委托財產(chǎn)費用。二、稅收委托財產(chǎn)運作過程中涉及的各納稅主體按稅收法律法規(guī)履行各自的納稅義務(wù)。第十三節(jié) 委托財產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利的行使本合同各方當(dāng)事人約定按以下第二種方式行使委托財產(chǎn)于所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)利：一〕資產(chǎn)委托人自行行使資產(chǎn)委托人選擇自行行使委托財產(chǎn)于所產(chǎn)生的權(quán)利的資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人應(yīng)提供必要的協(xié)助。二〕資產(chǎn)委托人委托資產(chǎn)理人代為行使資產(chǎn)委托人選擇授權(quán)資產(chǎn)理人代為行使上述權(quán)利的資產(chǎn)理人應(yīng)履行慎重勤勉的義務(wù)并遵守如下原那么：1、不謀求對上的控股不參與所上的經(jīng)營理；2、有利于委托財產(chǎn)的平安與增值；3、資產(chǎn)理人按照有關(guān)規(guī)定代表委托財產(chǎn)行使股東權(quán)利保護資產(chǎn)委托人及委托財產(chǎn)的利益；4、資產(chǎn)理人按照有關(guān)規(guī)定代表委托財產(chǎn)行使債權(quán)利保護資產(chǎn)委托人及委托財產(chǎn)的利益；5、資產(chǎn)理人并在給資產(chǎn)委托人的中列明其承受委托代為行使上述權(quán)利的相關(guān)過程和結(jié)果。三〕資產(chǎn)委托人委托資產(chǎn)托人代為行使資產(chǎn)委托人選擇授權(quán)資產(chǎn)托人代為行使上述權(quán)利的資產(chǎn)托人應(yīng)履行慎重勤勉的義務(wù)并遵守如下原那么：1、不謀求對上的控股不參與所上的經(jīng)營理；2、有利于委托財產(chǎn)的平安與增值；3、資產(chǎn)托人按照有關(guān)規(guī)定代表委托財產(chǎn)行使股東權(quán)利保護資產(chǎn)委托人及委托財產(chǎn)的利益；4、資產(chǎn)托人按照有關(guān)規(guī)定代表委托財產(chǎn)行使債權(quán)利保護資產(chǎn)委托人及委托財產(chǎn)的利益；5、資產(chǎn)托人并在給資產(chǎn)委托人的中列明其承受委托代為行使上述權(quán)利的相關(guān)過程和結(jié)果。第十四節(jié) 義務(wù)1、資產(chǎn)委托人可向資產(chǎn)理人理解每個估值日計算出的委托財產(chǎn)凈值。資產(chǎn)理人向資產(chǎn)委托人每周提供一次估值信息供其參考每月提供一次。發(fā)生可能影響客戶利益的重大事項時資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人應(yīng)及時告知資產(chǎn)委托人。2、資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)在每季度完畢之日起的15個工作日內(nèi)完成特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)季度并報中國證監(jiān)會備案。特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)季度應(yīng)當(dāng)就公平交易制度執(zhí)行情況和特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)與之間的業(yè)績比較、異常交易行為做專項說明并由經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署。3、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應(yīng)當(dāng)在每年完畢之日起3個月內(nèi)完成特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)理年度和托年度并報中國證監(jiān)會備案。4、根據(jù)?法?第八十六條規(guī)定“通過交易所的交易者持有或者通過協(xié)議、其他安排與別人共同持有一個上已發(fā)行的股份到達百分之五時應(yīng)當(dāng)在該發(fā)生之日起內(nèi)向監(jiān)視理機構(gòu)、交易所作出書面該上并予；在上述限內(nèi)不得再行買賣該上的股票。者持有或者通過協(xié)議、其他安排與別人共同持有一個上已發(fā)行的股份到達百分之五后其所持該上已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定進展和。在限內(nèi)和作出、后內(nèi)不得再行買賣該上的股票。〞因此資產(chǎn)理人將就本合同項下委托財產(chǎn)對某上已發(fā)行股份的占比進展嚴跟蹤在該占比到達百分之四時及時資產(chǎn)委托人；資產(chǎn)委托人并承諾將嚴格按照法律法規(guī)的規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)。5、中國證監(jiān)會及其他監(jiān)機構(gòu)就符合特定資產(chǎn)理業(yè)務(wù)的另有補充或修訂的以相關(guān)監(jiān)部門屆時的補充或修訂要求為準。第十五節(jié) 風(fēng)險提醒一〕風(fēng)險價格因受到經(jīng)濟因素、因素、心理和交易制度等各種因素的影響而引起的波動將對委托財產(chǎn)的收益程度產(chǎn)生潛在風(fēng)險主要包括：1、政策風(fēng)險。因宏觀政策如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)開展政策等〕和監(jiān)政策發(fā)生變化導(dǎo)致價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。2、經(jīng)濟周風(fēng)險。受宏觀經(jīng)濟運行的影響而經(jīng)濟運行具有周性的特點而宏觀經(jīng)濟運行狀況將對的收益程度產(chǎn)生影響從而對委托財產(chǎn)的收益造成影響。3、利率風(fēng)險。金融利率的波動會導(dǎo)致價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收益率影響著企業(yè)的融資本錢和利潤。于債券和債券回購其收益程度會受到利率變化和貨幣供求狀況的影響。4、上經(jīng)營風(fēng)險。上的經(jīng)營狀況受多種因素影響如理才能、財務(wù)狀況、、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。假設(shè)委托財產(chǎn)所的上經(jīng)營不善其股票價格可能下跌或者可以用于分配的利潤減少使委托財產(chǎn)的收益下降。雖然可以通過多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險但不能完全躲避。5、購置力風(fēng)險。委托財產(chǎn)的目的是委托財產(chǎn)的保值增值假設(shè)發(fā)生通貨膨脹委托財產(chǎn)于所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消從而使委托財產(chǎn)的實際收益下降影響委托財產(chǎn)的保值增值。二〕理風(fēng)險在委托財產(chǎn)理運作過程中資產(chǎn)理人的知識、經(jīng)歷、判斷、決策、技能等會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、價格走勢的判斷從而影響委托財產(chǎn)的收益程度。因此委托財產(chǎn)的收益程度與資產(chǎn)理人的理程度、理手段和理技術(shù)等相關(guān)性較大委托財產(chǎn)可能因為資產(chǎn)理人的因素而影響其收益程度。三〕流動性風(fēng)險委托財產(chǎn)要隨時應(yīng)對資產(chǎn)委托人提取委托財產(chǎn)假設(shè)委托財產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時使委托財產(chǎn)凈值產(chǎn)生不利的影響都會影響委托財產(chǎn)運作和收益程度。尤其是在資產(chǎn)委托額提取委托財產(chǎn)時假設(shè)委托財產(chǎn)變現(xiàn)才能差可能會產(chǎn)生委托財產(chǎn)倉位調(diào)整的困難導(dǎo)致流動性風(fēng)險可能影響委托財產(chǎn)收益。四〕信譽風(fēng)險委托財產(chǎn)在交易過程發(fā)生交收違約或者委托財產(chǎn)所債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、回絕支付到本息都可能導(dǎo)致委托財產(chǎn)的損失和收益變化從而產(chǎn)生風(fēng)險。委托財產(chǎn)因進展特定行為如定存款類業(yè)務(wù)〕將可能被存放或存在資產(chǎn)托人以外的第三方機構(gòu)此類情形下資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人履行合理慎重義務(wù)后仍有可能因為該類第三方機構(gòu)發(fā)生違約、清盤、破產(chǎn)等情形導(dǎo)致該部分存的委托財產(chǎn)遭致?lián)p失。五〕本合同項下委托財產(chǎn)使用的特定及所的特定對象可能引起的特定風(fēng)險本合同項下委托財產(chǎn)的不存在因使用任何特定或特定對象而引起的重大特定風(fēng)險。六〕其他風(fēng)險1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；2、因資產(chǎn)理人或資產(chǎn)托人的資產(chǎn)理、運作及托業(yè)務(wù)快速開展在制度建立、人員裝備、內(nèi)控制度建立等方面的不完善產(chǎn)生的風(fēng)險；3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；4、對主要業(yè)務(wù)人員如委托財產(chǎn)經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；5、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；6、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致委托財產(chǎn)的損失影響其收益程度從而帶來的風(fēng)險。第十六節(jié) 資產(chǎn)理合同的生效、變更與終止一、本合同是約定資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律。資產(chǎn)委托人為法人的本合同經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人加蓋公章以及各定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽章之日起成立；資產(chǎn)委托人為自然人的本合同經(jīng)資產(chǎn)委托人本人簽字或授權(quán)的代理人簽章、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人加蓋公章以及雙定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽章之日起成立。本合同自成立之日起生效。二、本合同自生效之日起對資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人具有同等的法律約束力。三、本合同的有效限為自初始資產(chǎn)運作起始日之日起算X年。合同滿前X個工作日如三方均未提出書面異議本合同自動續(xù)一年以后本合同的續(xù)依次。四、資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人協(xié)商一致后可對本合同內(nèi)容進展變更。五、本合同終止的情形及處理方式1、本合同終止的情形：1〕合同限屆滿而未延的；2〕經(jīng)合同各方當(dāng)事人協(xié)商一致終止的；3〕資產(chǎn)理人被依法取消特定客戶資產(chǎn)理業(yè)務(wù)資格的；4〕資產(chǎn)理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；5〕資產(chǎn)托人被依法取消托資格的；6〕資產(chǎn)托人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；7〕資產(chǎn)委托人未能就其關(guān)聯(lián)或其他制止交易明確告知資產(chǎn)理人致使委托財產(chǎn)出現(xiàn)違規(guī)行為的；8〕法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。2、委托財產(chǎn)的清算1〕因資產(chǎn)委托人原因引起本合同終止的資產(chǎn)委托人仍應(yīng)向資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人支付已產(chǎn)生的理費、托費、業(yè)績報酬等各項費用。因資產(chǎn)委托人未能就其關(guān)聯(lián)或其他制止交易明確告知資產(chǎn)理人致使委托財產(chǎn)出現(xiàn)違規(guī)行為的以及資產(chǎn)委托人違犯義務(wù)或限制義務(wù)的資產(chǎn)委托人負責(zé)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任承受、監(jiān)機構(gòu)及其他有權(quán)的問詢或調(diào)查并就資產(chǎn)理人由此遭致的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。資產(chǎn)理人并有權(quán)以不低于合同項下產(chǎn)生的理費及業(yè)績報酬費用總額的向資產(chǎn)委托人主張違約金。2〕資產(chǎn)委托人需于合同滿前一個月提早資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人協(xié)商是否對合同進展延。三方于合同屆滿前十天內(nèi)續(xù)約事宜如不予延的即在合同限屆滿后進入委托財產(chǎn)清算階段。3〕本合同終止后資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人應(yīng)組成清算組負責(zé)委托財產(chǎn)的保、清理、變現(xiàn)、確認和分配。4〕本合同終止時已計提但尚未支付的理費、托費和資產(chǎn)理人的業(yè)績報酬等經(jīng)清算組復(fù)核后從清算財產(chǎn)中支付。5〕清算組在本合同終止后20個工作日內(nèi)編制委托財產(chǎn)清算并以書面信方式資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)委托人在此同意上述不再另行審計除律法規(guī)或監(jiān)部門要求必須進展審計的。6〕資產(chǎn)委托人在收到委托財產(chǎn)清算之日起10日內(nèi)未提出書面異議的資產(chǎn)理人和資產(chǎn)托人就清算所列事項解除責(zé)任。7〕除合同當(dāng)事人三方另有約定外委托財產(chǎn)末移交采取現(xiàn)金方式在合同終止日前資產(chǎn)理人必須將組合內(nèi)所有變現(xiàn)資產(chǎn)托人在接到資產(chǎn)委托人對清算的書面確認后的十個工作日內(nèi)根據(jù)資產(chǎn)理人劃款指將委托財產(chǎn)轉(zhuǎn)移至資產(chǎn)委托人指定賬戶。合同終止時有委托財產(chǎn)參加新股申購或持有股票休、停牌那么在鎖定完畢新股上或該持有股票恢復(fù)上后進展資產(chǎn)清算。對該部分暫時不能變現(xiàn)的資產(chǎn)資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人在其清算日前仍按合同第十二節(jié)及附件三?費用條款?中規(guī)定計提理費、托費、業(yè)績報酬如適用〕等各項費用。8〕經(jīng)過合同當(dāng)事人三方一致同意資產(chǎn)委托人可要求在合同終止日后3天內(nèi)由資產(chǎn)托人根據(jù)資產(chǎn)理人的劃款指提早轉(zhuǎn)移部分現(xiàn)金委托財產(chǎn)。委托財產(chǎn)清算完畢并于移交前由資產(chǎn)托人負責(zé)保。保間任何當(dāng)事人不得運用該財產(chǎn)。保間的收益歸屬于委托財產(chǎn)發(fā)生的保費用如有〕由被保的委托財產(chǎn)承擔(dān)。因資產(chǎn)委托人原因?qū)е挛胸敭a(chǎn)無法轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)托人和資產(chǎn)理人可以在協(xié)商一致后按照有關(guān)法律法規(guī)進展處理。六、資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)在本合同簽訂之日起5個工作日內(nèi)將本合同報中國證監(jiān)會備案。對本合同任何形式的變更、補充資產(chǎn)理人應(yīng)當(dāng)在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。第十七節(jié) 違約責(zé)任和免責(zé)條款一、違約責(zé)任1、本合同任何一方在履行各自職責(zé)的過程中違犯法律法規(guī)的規(guī)定或者本合同的約定給他方造成損害的應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給他方造成損害的應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。守約方因違約方行為向其他第三方承擔(dān)賠償責(zé)任的有權(quán)在對外賠償?shù)谌胶笙蜻`約方進展追償。2、本合同各方應(yīng)該勤勉盡責(zé)履行本合同規(guī)定的相應(yīng)義務(wù)任何一方因本合同其他當(dāng)事人方的違約行為導(dǎo)致不能履行其相應(yīng)義務(wù)的不承擔(dān)違約責(zé)任由此導(dǎo)致的責(zé)任由初始違約方承擔(dān)。3、本合同任何一方應(yīng)保證本合同規(guī)定必須由其提供的信息、數(shù)據(jù)完好并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但假設(shè)該當(dāng)事人方提供的信息和數(shù)據(jù)不或不完好是由于本合同任何另一方提供的信息和數(shù)據(jù)不、不完好所造成的由此導(dǎo)致的后果由初始責(zé)任方承擔(dān)該當(dāng)事人方不承擔(dān)違約責(zé)任。4、本合同所指損失均為直接損失。二、免責(zé)條款資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人不就以下情形下委托財產(chǎn)遭致的損失承擔(dān)任何責(zé)任：1、資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律法規(guī)或本合同約定的作為或不作為而造成的損失等；2、資產(chǎn)理人由于按照本合同規(guī)定的原那么進展的所造成的損失等；3、資產(chǎn)托人由于執(zhí)行資產(chǎn)理人符合本合同約定的有效指而造成的損失等；4、資產(chǎn)委托人未能事前就其關(guān)聯(lián)或其他制止交易明確告知資產(chǎn)理人致使委托財產(chǎn)發(fā)生違規(guī)行為的資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人均不承擔(dān)任何責(zé)任資產(chǎn)委托人并就資產(chǎn)理人與資產(chǎn)托人由此遭致的損失承擔(dān)賠償責(zé)任；5、資產(chǎn)托人對存放或存在資產(chǎn)托人以外機構(gòu)的委托資產(chǎn)或交由或貨等其他機構(gòu)負責(zé)清算交收的資產(chǎn)包括但不限于保證金賬戶內(nèi)資金、貨合約等〕及其收益由于該等機構(gòu)成心欺詐、忽略、過失或破產(chǎn)等原因給委托財產(chǎn)造成的損失等；6、資產(chǎn)理人對因其產(chǎn)生的存放或存在資產(chǎn)托人以外機構(gòu)的委托資產(chǎn)在慎重挑選并與其簽署相關(guān)協(xié)議要求保證委托財產(chǎn)平安的前提下就該機構(gòu)對委托財產(chǎn)的平安保義務(wù)及委托財產(chǎn)由此遭致的損失等；7、資產(chǎn)托人對由于第三方包括但不限于交易所、登記、貨等〕發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤給本委托財產(chǎn)造成的損失等；8、資產(chǎn)委托人理解委托財產(chǎn)的、運作、托面臨本合同第十五節(jié)中列舉的各類風(fēng)險資產(chǎn)理人及資產(chǎn)托人就委托財產(chǎn)面臨的上述固有風(fēng)險免于承擔(dān)責(zé)任。但資產(chǎn)理人、資產(chǎn)托人應(yīng)就其悉的重大或潛在風(fēng)險其他各方當(dāng)事人。各方當(dāng)事人本著保護委托財產(chǎn)利益的原那么協(xié)商采取相關(guān)措施以盡可能降低委托財產(chǎn)可能面臨的風(fēng)險與損失；9、對于無法預(yù)見、無法抗拒、無法防止且在本合同簽署之日后發(fā)生的不可抗力導(dǎo)致合同當(dāng)事人方無法全部履行或部分履行本合同的任何一方當(dāng)事人不承擔(dān)違約責(zé)任但是合同各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在合理行為才能范圍內(nèi)勤勉盡責(zé)以降低此類對委托財產(chǎn)和其他當(dāng)事人方的影響。三、資產(chǎn)理人承諾按照恪盡職守、老實信譽、慎重勤勉的原那么理和運用委托財產(chǎn)盡其最正確判斷才能作出并為委托財產(chǎn)尋求最正確交易執(zhí)行。但資產(chǎn)理人不保證委托財產(chǎn)一定盈利也不保證最低收益。因波動、上合并、委托財產(chǎn)規(guī)模變動等資產(chǎn)理人之外的因素致使委托財產(chǎn)不符合本合同項下約定的策略的資產(chǎn)理人應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)調(diào)整完畢。四、在發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下本合同可以繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。五、本合同當(dāng)事人一方違約后其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴大的不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。第十八節(jié) 爭議的處理本合同適用中國法律并從其解釋。本合同的當(dāng)事人之間因本合同產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的爭議可首先通過友好協(xié)商或調(diào)解解決。自一方書面要求協(xié)商解決爭議之日起六內(nèi)假設(shè)爭議未能以協(xié)商或調(diào)解方式解決那么任何一方有權(quán)將爭議提交有轄權(quán)的訴訟解決。除爭議所涉內(nèi)容之外本合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。第十九節(jié) 其他事項1、本合同正本一式四份除上報中國證監(jiān)會備案一份外簽署方各執(zhí)一份并具同等效力。2、本合同未盡事項當(dāng)事人可以簽訂補充協(xié)議并作為本合同附件與資產(chǎn)理合同一起報中國證監(jiān)會備案。3、本合同以下附件構(gòu)成對本合同的有效補充并具同等法律效力：附件一：?資產(chǎn)委托人根本狀況調(diào)查表?附件二：?政策列表?附件三：?費用條款?附件四：?委托財產(chǎn)起始運作書?附件五：?追加、提取委托財產(chǎn)書?附件六：?追加委托財產(chǎn)起始運作書?附件七：?追加、提取委托財產(chǎn)書授權(quán)預(yù)留印鑒?本頁以下無正文〕

簽署頁資產(chǎn)委托人/名稱：法定代表人或授權(quán)代表：二○一X年月日

簽署頁資產(chǎn)理人名稱：法定代表人或授權(quán)代表：二○一X年月日

簽署頁資產(chǎn)托人名稱：法定代表人或授權(quán)代表：二○一X年月日

附件一資產(chǎn)委托人根本狀況調(diào)查表資產(chǎn)委托人已及時、全面、準確地向資產(chǎn)理人告知其目的、偏好、限制和風(fēng)險承受才能、風(fēng)險認知才能等根本情況。目的借助理的專業(yè)理才能謀求委托財產(chǎn)的保值增值。偏好具備資金平安和良好流動性的品種如銀行理財、低風(fēng)險的等。限制嚴格遵守法律法規(guī)、監(jiān)機構(gòu)有關(guān)規(guī)定合法合規(guī)操作并詳見附件二?政策列表?的規(guī)定。風(fēng)險承受才能資產(chǎn)委托人所從事的主業(yè)盈利狀況良好現(xiàn)金流充分但風(fēng)控要求嚴格風(fēng)險承受才能較弱。風(fēng)險認知才能資產(chǎn)委托人已經(jīng)充分認識到資本的風(fēng)險、理風(fēng)險、信譽風(fēng)險和流動性風(fēng)險等各類相關(guān)風(fēng)險。

附件二政策列表資產(chǎn)委