2022年度證券從業(yè)資格考試《證券交易》整理與復(fù)習(xí)卷一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、（），深圳證券交易所中小企業(yè)板塊開始啟動。A、2004年4月28日B、2004年5月27日C、2004年8月27日D、2004年11月27日【參考答案】：B2、證券營業(yè)部可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)是（）。A、證券的買賣B、證券代保管、鑒證C、證券的發(fā)行D、證券質(zhì)押【參考答案】：B【解析】B。證券營業(yè)部可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：①證券的代理買賣；②代理還本付息、分紅派息；③證券代保管、鑒證；④代理證券賬戶的登記開戶；⑤中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。3、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（）進(jìn)行復(fù)核。A、托管機(jī)構(gòu)B、證券公司自己C、推廣機(jī)構(gòu)D、結(jié)算托管部門【參考答案】：A【解析】熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P212。4、有關(guān)證券交易所的席位的說法正確的是（）。A、有形席位的報(bào)盤速度較高B、我國目前只有有形席位C、我國有普通席位和特別席位之分D、所有國家都有普通席位和特別席位兩種【參考答案】：C5、在深圳證券交易所，（）是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方申報(bào)剩余量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：D6、信用交易是投資者通過交付（）取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。A、押金B(yǎng)、保證金C、資金D、金融工具【參考答案】：B7、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求，以下表述中，錯(cuò)誤的是（）。A、會計(jì)核算人員應(yīng)負(fù)責(zé)辦理清算業(yè)務(wù)B、前臺人員應(yīng)負(fù)責(zé)市場營銷C、營業(yè)部應(yīng)妥善保存客戶開戶資料D、證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理【參考答案】：A【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求中不包含A項(xiàng)。8、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A、股東大會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門B、股東大會——董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)C、董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)D、董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門【參考答案】：C【解析】證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會一一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。故C選項(xiàng)正確。9、“五緣”法中，（）通常是指通過各種商業(yè)活動認(rèn)識的人。A、地緣B、業(yè)緣C、神緣D、物緣【參考答案】：D【解析】D。“五緣”法，即親緣、地緣、業(yè)緣、神緣、物緣。“親緣”指營銷人員的親戚；“地緣”指營銷人員在出生地、變換居住地所認(rèn)識的人；“業(yè)緣”指營銷人員通過曾經(jīng)的工作關(guān)系認(rèn)識的人；“神緣”指通過宗教信仰認(rèn)識的人；“物緣”通常指通過各種商業(yè)活動認(rèn)識的人。10、對于專用席位的描述，錯(cuò)誤的是（）。A、境內(nèi)證券公司不允許進(jìn)行B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可委托境內(nèi)有資格的證券公司代理申請B股專用席位C、經(jīng)批準(zhǔn)從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，可向交易所申請專門用于賣出證券公司抵押股票的專用席位D、專用席位只能從事B種股票買賣和銀行用于證券公司股票質(zhì)押貸款【參考答案】：A11、客戶開立資金賬戶時(shí)必須簽署的文件中要求一式三份的是（）。A、《證券交易委托代理協(xié)議》B、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》C、《客戶資金存管合同》D、《買者自負(fù)承諾函》【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P91。12、代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由（）向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請。A、客戶自己B、證券交易所C、證券公司D、代理人【參考答案】：C13、收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言，是其（）。A、固定的收益B、固定的融資成本C、費(fèi)用支出D、投資凈利潤【參考答案】：A14、凈資本不低于人民幣（）億元的證券公司可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A、5B、2C、10D、1【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。見教材第七章第一節(jié)，P198。15、債券買斷式回購交易也稱（）。A、封閉式回購B、開放式回購C、一次性回購D、雙向回購【參考答案】：B16、（）是指由于記名證券的交易使股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)過戶。A、交易性過戶B、非交易性過戶C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶D、開戶【參考答案】：A17、公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，不得超過該公司前一次發(fā)行并募足股份后其股份總數(shù)的（）。公司將本次配股募集資金用于國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目、技改項(xiàng)目的，可不受此比例的限制。A、20％B、30％C、40％D、50％【參考答案】：B18、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，其設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣（）元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣（）元。A、3億5億B、3億3億C、2億5億D、2億3億【參考答案】：A【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，其設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元。19、證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人（）名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(zé)。A、1～4B、2～4C、1～5D、2—5【參考答案】：A【解析】熟悉證券交易所會員的日常管理。見教材第一章第二節(jié)，P14。20、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。A、25000B、2500C、100D、10【參考答案】：A【解析】熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。見教材第五章第三節(jié)，P170。21、融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A、證券公司向客戶B、銀行向客戶C、銀行向證券公司D、證券公司向銀行【參考答案】：A【解析】融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。22、參與交易各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會，要求證券交易活動所有參與者都有平等的法律地位的證券交易原則為（）。A、公開原則B、公平原則C、對等原則D、公正原則【參考答案】：B23、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告（）。A、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、中國證券業(yè)協(xié)會D、中國結(jié)算公司【參考答案】：A【解析】熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P201。24、對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個(gè)（）環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。A、清戶B、登記過戶C、清賬銷戶D、余額清算【參考答案】：B25、關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說法正確的是（）。A、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行凈額交收B、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行逐項(xiàng)交收C、結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收D、結(jié)算公司對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境內(nèi)結(jié)算參與人的實(shí)行逐項(xiàng)交收【參考答案】：C26、投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)下列說法中不正確的是（）。A、繳存交易決算資金B(yǎng)、如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核C、委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果D、正確選擇委托買賣的價(jià)格，保證委托交易能夠成交【參考答案】：D27、在三級清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。A、一級清算B、二級清算C、三級清算D、四級清算【參考答案】：C28、證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在（）予以公告。A、本交易日閉市后B、次一交易日開市前C、次一交易日開市后D、次一交易日閉市后【參考答案】：B【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第八章第四節(jié)，P255。29、客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶（）。A、只能有1個(gè)B、可以有2個(gè)C、可以有3個(gè)D、可以有4個(gè)【參考答案】：A【解析】熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔(dān)保品及授信的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P240。30、會員轉(zhuǎn)讓席位的，證券交易所自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)對申請進(jìn)行審核，并作出是否同意的決定。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：A【解析】熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P18。31、回購到期清算日的（），融資方和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對當(dāng)日到期的一筆或多筆買斷式回購申報(bào)不履約。A、9：00—15：00B、9：30—15：00C、9：00—13：OOD、9：00—15：30【參考答案】：A【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P282。32、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（）及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A、5%B、10%C、16%D、20%【參考答案】：C【解析】熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P69。33、在證券的交易過程中，投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券指令，稱為（）。A、申報(bào)B、開戶C、委托D、交割【參考答案】：C34、某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費(fèi)為（）元。A、145.78B、147.78C、150.78D、155.78【參考答案】：B35、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1萬元以上3萬元以下B、3萬元以上5萬元以下C、3萬元以上l0萬元以下D、10萬元以上l5萬元以下【參考答案】：C36、某結(jié)算參與人3月買人證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)為22天，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）元。A、10000B、13333C、18182D、2000000【參考答案】：C【解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買人金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例=200萬/22×20%=18182元。37、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人為自然人，能接受（）證券公司的委托開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動。A、一家B、至少一家C、一家以上D、兩家以上【參考答案】：A【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，Pl23。38、根據(jù)要求，證券過戶登記分為證券交易所集中交易過戶登記，和非集中交易過戶登記劃分的依據(jù)是（）。A、交易形式B、證券交易的品種C、引發(fā)變更登記需求D、證券交易公司【參考答案】：D39、下列不屬于委托人權(quán)利的是（）。A、自由選擇經(jīng)紀(jì)商B、自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券C、對證券交易過程的知情權(quán)D、隨時(shí)變更或撤銷委托【參考答案】：DD項(xiàng)應(yīng)該是委托人并不是隨時(shí)都能變更或撤銷委托的。40、目前我國投資者的資金賬戶一般是在（）開立。A、經(jīng)紀(jì)商B、商業(yè)銀行C、第三方D、證券登記結(jié)算公司【參考答案】：A【解析】開戶包括開立證券賬戶和開立資金賬戶：前者在證券登記結(jié)算公司開立，后者在經(jīng)紀(jì)商開立。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。41、證券回購是中央銀行進(jìn)行公開市場業(yè)務(wù)操作的重要工具，中央銀行通過證券回購可以有效地控制（），以加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)管理。A、債券流通B、股票流通C、貨幣供應(yīng)D、貨幣流通【參考答案】：C42、根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，沒有自營資格的證券公司進(jìn)行自營買賣的，以下可能受到的處分中不包括（）。A、沒收非法所得B、罰款C、警告D、公示【參考答案】：D43、證券登記實(shí)行（）。A、證券登記申請人申報(bào)制B、證券公司代理制C、自動申報(bào)制D、申請人自愿原則【參考答案】：A44、證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的（），并且不得超過（）億元。A、5%，2B、15%，2C、5%，3D、10%，3【參考答案】：A【解析】本題考查證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，重點(diǎn)記憶。45、對于（）由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。A、權(quán)益類證券大宗交易中無價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格B、權(quán)益類證券大宗交易中有價(jià)格漲跌幅限制的證券的申報(bào)價(jià)格C、債券大宗交易價(jià)格D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53。46、某證券公司持有國債余額為A券面值1200萬元，B券面值4000萬元，兩種券的標(biāo)準(zhǔn)券折算率分別為1．15和1．25。當(dāng)日該公司上午買入GC007品種①5000萬元，成交價(jià)格為3．50元；②下午賣出B券面值4000萬元，成交價(jià)格為126元／百元。則標(biāo)準(zhǔn)券庫存余額為（）兀。A、-1200B、-3620C、1200D、1380【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P279。47、目前，上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”交易時(shí)，1手債券的面值是（）。A、100元B、500元C、1000元D、2000元【參考答案】：C48、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。A、全國銀行問同業(yè)拆借中心B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證券登記結(jié)算公司D、證券交易所【參考答案】：B【解析】中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為中國人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)。49、上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A、資金賬戶B、證券賬戶C、交易單元D、席位【參考答案】：B【解析】根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購交易按證券賬戶進(jìn)行申報(bào)。50、對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行的處理稱為（）。A、清算B、結(jié)算C、交割D、交收【參考答案】：A【解析】本題主要考查清算、結(jié)算、交收的異同，重點(diǎn)題目。51、設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的管理部門至少配備（）名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：B【解析】熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條件。見教材第五章第四節(jié)，P172。52、進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的（）。A、20%B、50%C、100%D、200%【參考答案】：D53、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是（）。A、債券B、股權(quán)C、期貨D、期權(quán)【參考答案】：D54、有關(guān)交易所席位的說法，正確的是（）。A、有形席位的報(bào)盤速度較高B、我國目前只有有形席位C、我國有普通席位和專用席位之分D、所有國家都有普通席位和專用席位兩種【參考答案】：C55、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。A、發(fā)行人B、主承銷商C、證券經(jīng)營結(jié)算公司D、證券交易所【參考答案】：A【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。56、可轉(zhuǎn)換債券都具有的雙層的特征是（）。A、債券和股權(quán)B、債券和期權(quán)C、權(quán)證和債權(quán)D、股權(quán)和期權(quán)【參考答案】：B【解析】可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征。一方面，投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會成本；另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征，它的存在使投資者和發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、收益限定在一定的范圍以內(nèi)，并可以利用這一特點(diǎn)對股票進(jìn)行套期保值，獲得更加確定的收益。57、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)。A、無償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、約定送股比例【參考答案】：A【解析】掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P153。58、一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P201。59、債券買斷式回購的計(jì)價(jià)單位是（）。A、每百元資金到期年收益額B、每百元資金到期年收益率C、每百元面值債券的到期購回價(jià)格D、每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。60、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)。A、無償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、約定送股比例【參考答案】：A二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說法正確的是（）。A、全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割，B、凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格作為交割價(jià)格C、我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價(jià)交易方式D、在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算【參考答案】：A,C2、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有（）。A、自助委托中斷可啟用柜臺委托B、遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動委托C、電話自動委托中斷可改用電話報(bào)單委托D、客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)E、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理【參考答案】：A,B,C,D,E3、上市公司出現(xiàn)以下（）情形之一的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近3年連續(xù)虧損B、在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月C、因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動改正或被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，對以前年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損D、因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月【參考答案】：B,C,D【解析】BCD【解析】A項(xiàng)應(yīng)該是：最近2年連續(xù)虧損。4、自營業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式。由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A、自營規(guī)模B、風(fēng)險(xiǎn)限額C、資產(chǎn)配置D、業(yè)務(wù)授權(quán)【參考答案】：A,B,C,D5、按權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)間不同，對以下權(quán)證類型的說法正確的是（）。A、美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)B、美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)C、歐式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)D、歐式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)E、歐式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前一段時(shí)間內(nèi)行權(quán)【參考答案】：A,D6、目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（）。A、18天回購B、63天回購C、273天回購D、4天回購【參考答案】：B,C7、證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向（）報(bào)告并提出處理建議。A、監(jiān)事會B、董事會C、投資決策機(jī)構(gòu)D、股東大會【參考答案】：B,C【解析】BC證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議。8、關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。下列說法正確的有（）。A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣l00萬元B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)C、證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額D、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額【參考答案】：A,B,C,D9、在證券經(jīng)紀(jì)商與投資者的委托代理關(guān)系中，投資者是（）。A、授權(quán)人B、代理人C、委托人D、受托人【參考答案】：A,C10、下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)?（）A、受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)B、證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)C、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)D、交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形：①受托時(shí)因約定不明、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)；②證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)；③無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)；④交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)。11、法人投資者在開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶時(shí)需提交（）。A、法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書(副本)B、法人代表人身份證明書C、法定代表人授權(quán)委托書D、經(jīng)辦人身份證【參考答案】：A,B,C,D12、證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（）。A、公開B、充分C、公平D、公正E、及時(shí)【參考答案】：A,C,D13、非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因（）等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)（或債權(quán)）在出讓人、受讓人之間的變更。A、財(cái)產(chǎn)分割B、繼承C、帳戶掛失轉(zhuǎn)戶D、贈與E、法院判決【參考答案】：A,B,D,E14、證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營業(yè)務(wù)信息，報(bào)送內(nèi)容包括（）。A、自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況B、涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策C、自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告D、其他需要報(bào)告的事項(xiàng)【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告制度，自覺接受外部監(jiān)督，四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均是證券公司應(yīng)報(bào)告的自營業(yè)務(wù)信息。15、國債買斷式回購的交易主體賬戶限于（）。A、A賬戶B、B賬戶C、C賬戶D、D賬戶【參考答案】：B,D【解析】BD【解析】國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。16、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有（）。A、決策的自主性B、收益的不穩(wěn)定性C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性D、交易過程的高效性【參考答案】：A,B,C【解析】兩者的差異不涉及交易過程的性質(zhì)。17、證券公司和基金管理公司申請開立證券賬戶時(shí)，除提供一般法人機(jī)構(gòu)所需提供的文件外，還需提供（）。A、法定代表人授權(quán)委托書B、中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證C、證券賬戶自律管理承諾書D、法定代表人證明書【參考答案】：B,C18、在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮（）等因素。A、申購情況B、主承銷商C、其他市場因素D、發(fā)行人募集資金目標(biāo)【參考答案】：A,C,D19、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采取大宗交易方式A、A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股B、A股單筆交易金額不低于500萬元人民幣C、B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股D、B股單筆教育金額不低于30萬港幣E、基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份【參考答案】：A,C,D,E20、營業(yè)部制定內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循（）原則。A、全面性B、審慎性C、有效性D、適時(shí)性【參考答案】：A,B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券交易所內(nèi)的證券交易按（）原則競價(jià)成交。A、價(jià)格優(yōu)先B、時(shí)間優(yōu)先C、客戶優(yōu)先D、數(shù)量優(yōu)先【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)。P36。2、證券托管是指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A、證券公司B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、基金托管公司D、證券交易所【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第二節(jié)，P25。3、我國證券交易所特別會員承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A、遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定B、執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查，提交年度工作報(bào)告和其他重大事項(xiàng)變更報(bào)告C、及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)D、按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P17。4、從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)來看，證券交易機(jī)制可以分為（）。A、定期交易系統(tǒng)B、連續(xù)交易系統(tǒng)C、指令驅(qū)動系統(tǒng)D、報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P11。5、設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件有（）。A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B、最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元C、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教材第一章第一節(jié)，P7-8。6、可轉(zhuǎn)換債券的處理方式包括（）。A、持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為普通股票B、持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券C、持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息D、持有者可選擇在證券市場上將其拋售【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P5。7、從基金的基本類型看，基金一般可分為（）。A、交易型開放式指數(shù)基金B(yǎng)、封閉式基金C、開放式基金D、上市開放式基金【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。8、以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的有（）。A、股票B、債券C、可轉(zhuǎn)換債券D、權(quán)證【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。9、深圳證券交易所協(xié)議平臺接受交易用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（）。A、9：15～11：30B、9：30～11：30C、13：O0～15：27D、13：00～15：30【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P52～53。10、理財(cái)顧問服務(wù)具有（）的特點(diǎn)。A、顧問性B、專業(yè)性C、綜合性D、長期性【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)。：P127。11、我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（）。A、遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策B、維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料D、遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P14。12、委托指令根據(jù)委托時(shí)效限制，可以分為（）。A、當(dāng)日委托B、當(dāng)周委托C、無期限委托D、開市委托和收市委托【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。13、客戶委托買賣證券名稱的方法有（）。A、全稱B、簡稱C、代碼D、簡拼【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29。14、深圳證券交易所規(guī)定首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的是（）。A、首次公開上市發(fā)行的股票B、增發(fā)上市的股票C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票D、中國證監(jiān)會或證券交易所所認(rèn)定的其他情形【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競價(jià)原則和競價(jià)方式。15、在深圳證券交易所實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有（）。A、債券競價(jià)交易B、權(quán)證交易C、債券大宗交易D、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見教材第三章第一節(jié)，P54～55。16、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股（）。A、總數(shù)B、市值C、收益率D、其占公司總股本的比例【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定0見教材第三章第二節(jié)，P69。17、通過證券公司向結(jié)算公司申請非交易過戶的，經(jīng)辦人審核并查驗(yàn)申請人所提供材料的（）。A、真實(shí)性B、有效性C、完整性D、一致性【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88。18、根據(jù)所選擇的細(xì)分市場數(shù)目和范圍，可以將目標(biāo)市場選擇策略分為（）。A、無差異市場營銷策略B、集中性市場營銷策略C、分散性市場營銷策略D、差異性市場營銷策略【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P121。19、下列關(guān)于權(quán)證行權(quán)的說法中正確的有（）。A、當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷B、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)C、當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出D、當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P168。20、股權(quán)登記變更的種類有（）。A、交易性變更B、賬戶掛失變更C、非交易性變更D、托管券商變更【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。股權(quán)登記變更的種類包括：①交易性變更，又稱交易過戶；②非交易性變更，又稱非交易過戶；③賬戶掛失變更。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券公司向證監(jiān)會申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)滿足“財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上”的規(guī)定。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】證券公司向證監(jiān)會申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)滿足“財(cái)務(wù)狀況良好，最近2牟各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上”的規(guī)定。2、在新股網(wǎng)上競價(jià)申購中，申購價(jià)格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價(jià)，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報(bào)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】每一股票賬戶只，能申報(bào)一次，多次申報(bào)除第一次外均無效。3、主辦報(bào)價(jià)券商可以買賣所推薦掛牌公司的股份。（）【參考答案】：錯(cuò)誤4、投資者辦理上海證券交易所場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、內(nèi)幕交易是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)中的禁止行為?！緟⒖即鸢浮浚赫_6、內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。（）【參考答案】：正確【參考答案】√【解析】內(nèi)幕交易是一種應(yīng)嚴(yán)厲打擊的行為，本題的袁述正確。7、回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤8、質(zhì)押式回購的到期購回金額=購回價(jià)格×成交金額÷100。其中，購回價(jià)格=100元+成交年收益率×100×回購天數(shù)÷360。（）【參考答案】：正確9、客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%。（）【參考答案】：錯(cuò)誤10、作為保證金的現(xiàn)金和上市證券應(yīng)分別轉(zhuǎn)入客戶在存管銀行開立的信用資金賬戶和在證券公司開立的信用證券賬戶。（）【參考答案】：正確11、按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買賣上證ETF的投資者需具有上海證券交易所基金賬戶。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進(jìn)行上海證券交易所ETF申購、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。12、證券營業(yè)部接受客戶委托應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。13、現(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。（）【參考答案】：正確14、深圳證券交易所規(guī)定，集合競價(jià)期間不揭示集合競價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。（）【參考答案】：正確【解析】開期間停復(fù)牌的申報(bào)規(guī)定：證券開始期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)；復(fù)牌時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)。其中，上海證券交易所規(guī)定，集合競價(jià)期間不揭示虛擬開盤參考價(jià)格、虛擬匹配量、虛擬未匹配量。深圳證券交易所規(guī)定，不揭示集合競價(jià)參考價(jià)格、匹配量、未匹配量。集合競價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，以連續(xù)競價(jià)繼續(xù)當(dāng)日交易。15、上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易。（）【參考答案】：正確16、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)?！緟⒖即鸢浮浚赫_17、證券公司對發(fā)生的違規(guī)操作或差錯(cuò)應(yīng)按性質(zhì)、數(shù)額和責(zé)任大小追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。（）、【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類。見教材第四章第四節(jié)，P134。18、證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序。見教材第七章第四節(jié)，P216。19、每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買斷式回購品種履約金比率的乘積。（）【參考答案】：正確20、證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見教材第六章第一節(jié)，P181。21、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B【解析】單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。22、上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。（）【參考答案】：錯(cuò)誤23、ABC證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券承銷與保薦、證券自營業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊資本最低限額為5億元。（）【參考答案】：正確24、在證券交易所市場，質(zhì)押式債券回購的購回價(jià)格為：l00+成交年收益率×100×回購天數(shù)÷365。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】購回價(jià)格=100+成交年收益率×100×回購天數(shù)÷360。25、在場外交易市場上，交易活動呈現(xiàn)分散性。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】在場外交易市場上，交易方式有不同的形式。例如，一種常見的形式是由各個(gè)獨(dú)立的證券公司分別組織證券交易活動。在這種情況下，交