九月上旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一階段綜合測(cè)試題一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過（）個(gè)交易日。A、1B、2C、5D、10【參考答案】：B【解析】證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過2個(gè)交易日。2、以下需辦理席位變更的情形不包括（）。A、營(yíng)業(yè)部遷址B、公司更名C、席位轉(zhuǎn)讓D、總經(jīng)理變更【參考答案】：D3、在上海證券交易所，（）是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63。4、上海市場(chǎng)B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（）收取罰金。A、0.05%B、0.1%C、0.5%D、1%【參考答案】：C5、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”1000手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（）股。A、10000B、20000C、50000D、60000【參考答案】：C【解析】可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)(股)的計(jì)算公式，本題正確答案為C。6、在（）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A、全價(jià)交易B、市價(jià)交易C、凈價(jià)交易D、限價(jià)交易【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。7、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A、董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)B、董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)C、分支機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)【參考答案】：A【解析】屬于?？碱}目，重點(diǎn)記憶。8、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)所規(guī)定的范圍內(nèi)根據(jù)不同的（）來自主選擇。A、時(shí)間和條件B、資金和數(shù)量C、品種和數(shù)量D、時(shí)間和資金【參考答案】：A9、根據(jù)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部自有資金和客戶交易結(jié)算資金之間的往來結(jié)算事項(xiàng)只能通過（）來進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)。A、存放銀行資金B(yǎng)、直接轉(zhuǎn)劃C、存放交易所資金D、存放公司資金【參考答案】：D10、在三級(jí)清算模式中，（）是指由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同其客戶辦理的證券清算。A、一級(jí)清算B、二級(jí)清算C、三級(jí)清算D、四級(jí)清算【參考答案】：C11、上海證券交易所于（）正式開業(yè)。A、1990年12月B、1990年11月C、1991年2月D、1991年7月【參考答案】：A【解析】1990年11月26日，經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)、中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，上海證券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海開張營(yíng)業(yè)。12、營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理是通過六個(gè)子系統(tǒng)的運(yùn)作和配合來實(shí)現(xiàn)的，下列不屬于六個(gè)子系統(tǒng)的是（）。A、資產(chǎn)管理B、收入管理C、負(fù)債管理D、成本費(fèi)用管理【參考答案】：C13、（）應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。A、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、證券金融公司D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258。14、不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是（）。A、7天國(guó)債B、14天國(guó)偵C、21天國(guó)債D、28天國(guó)債【參考答案】：C15、下列不屬于非交易性過戶的是（）。A、因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更B、因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更C、因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更D、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶【參考答案】：D16、（）也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。A、集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略B、差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略C、無差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略D、分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略【參考答案】：B【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)。P122。17、證券交易從（）來看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。A、交易的方式B、結(jié)算的方式C、a結(jié)算的時(shí)間安排D、交易時(shí)間的安排【參考答案】：C【解析】證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。18、過去我國(guó)開放式基金是通過（）進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。A、證券交易所交易系統(tǒng)B、證券交易所上市交易C、金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)D、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)【參考答案】：D19、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（）。A、賬外自營(yíng)B、使用他人名義自營(yíng)C、建立專用賬戶自營(yíng)D、自營(yíng)賬戶轉(zhuǎn)讓【參考答案】：C20、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（）及其后每增加（）時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A、20%，2%B、16%，2%C、20%，1%D、16%，1%【參考答案】：B21、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有（）。A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C、按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用D、根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃【參考答案】：D【解析】D屬于在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶的權(quán)利。22、上市公司最近（）連續(xù)虧損，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、半年B、1年C、2年D、3年【參考答案】：C【解析】上市公司出現(xiàn)最近2年連續(xù)虧損(以最近2年年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為依據(jù))，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。23、具有相關(guān)條件的證券公司向（）提出申請(qǐng)，提供必要文件并經(jīng)其相關(guān)部門批準(zhǔn)后，方可成為證券交易所的會(huì)員。A、證券交易所B、國(guó)務(wù)院C、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【參考答案】：A【解析】具備相關(guān)條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。24、深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是（）。A、自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限B、自動(dòng)托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托C、自動(dòng)托管，隨處通賣，限定買入，托管不限D(zhuǎn)、自動(dòng)托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限【參考答案】：A【解析】深圳證券交易所的托管制度為自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。25、證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。A、15%B、38%C、510%D、210%【參考答案】：D26、按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）A、基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)B、基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)C、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)D、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C27、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式B、根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果C、采用正確的委托手段D、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金【參考答案】：B28、下列給出關(guān)于清算的四種解釋，錯(cuò)誤的是（）。A、清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B、銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃C、清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和D、企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃【參考答案】：D【解析】清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算。二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和。三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。29、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的A、保險(xiǎn)金B(yǎng)、利息C、成本D、利潤(rùn)【參考答案】：B【解析】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P297。30、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，申報(bào)報(bào)股數(shù)用來代表表決意見，申報(bào)（）股代表同意，申報(bào)（）股代表反對(duì)，申報(bào)（）股代表?xiàng)墮?quán)。A、1，2，3B、1，3，2C、3，2，1D、3，1，2【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P156。31、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（）。A、簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》C、開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系D、了解交易風(fēng)險(xiǎn)，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金【參考答案】：D【解析】證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過程包括：①講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》；②簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》；③開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系。32、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（）位數(shù)字。A、4B、5C、6D、7【參考答案】：C33、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上l5倍以下【參考答案】：B34、報(bào)價(jià)交易中買賣報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于（）分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺(tái)驗(yàn)證通過后成交。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P62。35、在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益處理不包括（）。A、對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利的行使B、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利權(quán)益的處理C、證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理D、融券交易期間權(quán)益的處理【參考答案】：B【解析】在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益處理包括：①對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利的行使；②證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理；③其他權(quán)益的處理；④融券交易期間權(quán)益的處理。36、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。A、20%B、50%C、70%D、100%【參考答案】：D【解析】由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)盼高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。37、申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。A、中國(guó)人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）B、機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證（副本）”C、證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”D、工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書”【參考答案】：B38、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：D39、下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)結(jié)算公司【參考答案】：B【解析】《證券交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，證券交易所根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理。40、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)（）批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。A、銀監(jiān)會(huì)B、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)D、證監(jiān)會(huì)【參考答案】：B【解析】《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門，中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督。故B選項(xiàng)正確。41、在（）情況下。成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A、全價(jià)交易B、市價(jià)交易C、凈價(jià)交易D、買賣價(jià)交易【參考答案】：C42、（）用于存放證券金融公司擬向證券公司融出的資金及證券公司歸還的資金。A、轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶C、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258。43、證券服務(wù)部可以經(jīng)營(yíng)除（）外的證券營(yíng)業(yè)部的所有業(yè)務(wù)。A、代理買賣證券B、代理還本付息C、客戶交易結(jié)算資金存取D、證券代保管【參考答案】：C44、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近（）未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。A、1年B、2年C、3年D、5年【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見教材第八章第一節(jié)，P230。45、關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說法不正確的有（）。A、在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式B、場(chǎng)外市場(chǎng)包括第一市場(chǎng)C、場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)D、柜臺(tái)市場(chǎng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式【參考答案】：B46、c格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10．75元，時(shí)間為13：40；乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25；丙的買人價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25；丁的買人價(jià)10.75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（）。丁、甲、丙、乙乙、丙、丁、甲丁、丙、乙、甲丙、丁、乙、甲【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P37。47、為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為（）。A、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)B、本金風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A【解析】為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。48、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入x股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買人價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40；乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（）。A、丁、甲、丙、乙B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【參考答案】：A【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交：價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)；時(shí)間優(yōu)先是指買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。根據(jù)“價(jià)格優(yōu)先”，優(yōu)先順序?yàn)椋杭住⒍?、丙、乙；再根?jù)“時(shí)間優(yōu)先”，最終優(yōu)先順序?yàn)椋憾?、甲、丙、乙?9、若無特別指明，交收日規(guī)定為（）。A、當(dāng)日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：C50、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入（）規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。A、證券公司B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D、證券交易所【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P235。51、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）。A、決策的限制性B、收益的不穩(wěn)定性C、交易的持久性D、買賣的間接性【參考答案】：B【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：1、決策的自主性2、交易的風(fēng)險(xiǎn)性3、收益的不穩(wěn)定性52、證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的（），并且不得超過2億元；參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（）。A、5%，10%B、5%，15%C、10%，15%D、15%，25%【參考答案】：B【解析】證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元；參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。53、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。A、兩個(gè)月B、三個(gè)月C、六個(gè)月D、一年【參考答案】：B54、柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。A、銀行柜臺(tái)B、證券交易所C、證券交易系統(tǒng)D、營(yíng)業(yè)柜臺(tái)【參考答案】：D55、交易所對(duì)上市公司進(jìn)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，根據(jù)相關(guān)要求，在該上市公司股票名稱前冠以（）。A、STB、*STC、PrD、*PT【參考答案】：B56、如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，上海證券交易所?。ǎ槌山粌r(jià)。A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格B、距前收盤價(jià)最近的價(jià)位C、使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格D、中間價(jià)【參考答案】：C【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P38。57、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。A、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額B、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易【參考答案】：B【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，所以B是正確的，不是禁止行為。58、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日（）向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A、收市后B、開盤后C、11：30前D、13：30前【參考答案】：A59、有關(guān)委托方式，說法不正確的是（）A、可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托B、柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)C、電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托D、口頭委托是較為普遍的委托方式【參考答案】：D60、按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定，（）交易必須繳納證券交易印花稅。A、證券投資資金B(yǎng)、債券現(xiàn)貨C、債券回購(gòu)D、股票【參考答案】：D【解析】目前我國(guó)股票交易需要繳納印花稅。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（）。A、在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣B、在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣C、股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%D、股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%【參考答案】：B,C【解析】退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：(1)在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票；(2)股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。故B、C選項(xiàng)正確。在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣是股票交易的其他特別處理措施。2、下列屬于集合計(jì)劃費(fèi)用的是（）。A、管理人管理費(fèi)用B、托管人托管費(fèi)用C、管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等D、其他費(fèi)用【參考答案】：A,B,C,D3、關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的是（）。A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣300萬元B、證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額C、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)D、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額【參考答案】：B,C,DBCD【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。其他選項(xiàng)說法正確。本題的最佳答案是BCD選項(xiàng)。4、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告，將受到的處罰包括（）。A、警告B、沒收非法所得C、罰款D、追究刑事責(zé)任【參考答案】：A,B,C【解析】D選項(xiàng)錯(cuò)誤。5、證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（）。A、制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性B、規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況C、要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告D、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查E、證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查【參考答案】：A,B,C,D,E6、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制中，建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度，應(yīng)遵循（）原則，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。A、客觀B、公正C、公開D、可量化【參考答案】：A,B,D7、非交易性過戶包括的情況有（）。A、繼承過戶B、贈(zèng)與過戶C、財(cái)產(chǎn)分割過戶D、法院判決過戶E、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶【參考答案】：A,B,C,D8、在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)（）時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。A、首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%B、股票上市首自盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%C、股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%D、股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過70%【參考答案】：A,B【解析】AB【解析】在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時(shí)，交易所也可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。9、全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括：（）。A、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)B、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)C、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)D、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行【參考答案】：A,B,C,D10、證券交易是指已經(jīng)發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上的買賣活動(dòng)，證券交易的特征主要有（）。A、收益性B、風(fēng)險(xiǎn)性C、公平性D、公正性E、營(yíng)利性【參考答案】：A,B11、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括（）。A、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)B、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)C、外資銀行駐華代表處D、在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)【參考答案】：A,B,D【解析】全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括：在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)。在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。12、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（）以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。A、社?；養(yǎng)、權(quán)證C、現(xiàn)金D、到期日在1年以內(nèi)的政府債券【參考答案】：C,D【解析】CD【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在1年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動(dòng)性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。13、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A、出具資產(chǎn)托管報(bào)告B、安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)C、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作D、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來【參考答案】：A,B,C,D【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。14、證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員B、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員C、持有公司10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員【參考答案】：A,B,D【解析】持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)所述人員均是證券交易內(nèi)幕信息的知情人。本題正確答案為ABD。15、證券營(yíng)業(yè)部的自有資金包括（）。A、上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金B(yǎng)、從業(yè)務(wù)管理費(fèi)中列支的專用基金C、從利潤(rùn)分配中留存的專用基金D、客戶保證金【參考答案】：A,B,C16、買斷式回購(gòu)的到期結(jié)算中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司需要做的工作有（）。A、組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收B、組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔(dān)保交收C、不作為對(duì)手方D、不提供交收擔(dān)?！緟⒖即鸢浮浚篈,C,D【解析】買斷式回購(gòu)的到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。17、屬于登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍的是（）。A、開立結(jié)算賬戶B、維護(hù)清算路徑C、管理結(jié)算賬戶D、受投資人的委托派發(fā)權(quán)益【參考答案】：B,C,D18、下列市場(chǎng)中，不屬于證券交易市場(chǎng)的有（）。A、一級(jí)市場(chǎng)B、發(fā)行市場(chǎng)C、柜臺(tái)市場(chǎng)D、初級(jí)市場(chǎng)【參考答案】：A,B,D19、下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有（）。A、發(fā)行人的高級(jí)管理人員B、發(fā)行人控股的公司C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員D、保薦人【參考答案】：A,B,C,D20、下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)業(yè)務(wù)的描述，錯(cuò)誤的是（）。A、資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額B、回購(gòu)交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元C、回購(gòu)期限不含首次交收日，含到期交收日D、計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天【參考答案】：B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中，實(shí)際委托買賣證券價(jià)格的內(nèi)容包括（）。A、委托價(jià)格限制形式B、證券交易的計(jì)價(jià)單位C、申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位D、債券交易報(bào)價(jià)組成【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29。2、內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的（）利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。A、知情人B、非法獲取內(nèi)幕信息的人C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員D、委托人【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P189。3、在國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)上，權(quán)證的分類有（）。A、認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B、認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C、美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證D、看漲權(quán)證和看跌權(quán)證【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。4、上海證券交易所和深圳證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)包括（）。A、會(huì)員大會(huì)B、理事會(huì)C、董事會(huì)D、專門委員會(huì)【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P9。5、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的（）由交易雙方確定。A、到期交付方式B、首期交易凈價(jià)C、到期交易凈價(jià)D、回購(gòu)債券數(shù)量【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272。6、證券金融公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。A、請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議B、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決C、配售股份的認(rèn)購(gòu)D、請(qǐng)求分配投資收益【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P261。7、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（）。A、應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C、證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D、做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類。見、教材第四章第四節(jié)，P134～135。8、證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（）。A、口頭警示B、要求整改C、約見談話D、專項(xiàng)調(diào)查【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一章第二節(jié)，P15。9、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同可采用的書面形式包括（）。A、交易系統(tǒng)生成的成交單B、電報(bào)、電傳、傳真C、合同書D、信件【參考答案】：A,B,C,D10、A股賬戶可用于買賣（）等各類證券。A、人民幣普通股票B、債券C、權(quán)證D、上市基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。11、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股（）。A、總數(shù)B、市值C、收益率D、其占公司總股本的比例【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定0見教材第三章第二節(jié)，P69。12、證券回購(gòu)交易的另一方面是（）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A、融券方B、資金供應(yīng)者C、證券購(gòu)入者D、資金帶出者【參考答案】：A,B,D13、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（）。A、證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約B、證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提C、證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象D、證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行【參考答案】：A,C,D【解析】掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章第一節(jié)，P1。14、申請(qǐng)人申請(qǐng)過戶登記時(shí)，如過入方為境外投資者且未開立證券賬戶的，該投資者應(yīng)直接向結(jié)算公司申請(qǐng)開立證券賬戶，并承諾所開證券賬戶只用于處理通過（）等情形受讓的證券。A、繼承B、贈(zèng)與C、離婚D、法人資格喪失【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P90。15、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的（）情況。A、強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量B、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額C、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值D、融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況【參考答案】：A,B,C,D16、投資者通過開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶的流程是（）。A、開戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請(qǐng)B、中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司收到后進(jìn)行審核C、對(duì)于合規(guī)的申請(qǐng)予以配號(hào)，并實(shí)時(shí)將審核結(jié)果返回各開戶代理機(jī)構(gòu)D、開戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)已配號(hào)的申請(qǐng)，使用中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司統(tǒng)一制作的證券賬戶紙卡，打印證券賬戶卡交申請(qǐng)人【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。17、證券公司審請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請(qǐng)材料主要內(nèi)容包括（）。A、申請(qǐng)書B、計(jì)劃說明書C、集合資產(chǎn)管理合同文本D、推廣方案及推廣代理協(xié)議【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序。見教材第七章第四節(jié)，P216。18、對(duì)于以下（）可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，深圳證券交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控。A、大量或者頻繁進(jìn)行低買高賣交易B、在證券價(jià)格敏感期內(nèi)，通過集合競(jìng)價(jià)，影響相關(guān)證券或其衍生品的交易價(jià)格、結(jié)算價(jià)格或參考價(jià)值C、單獨(dú)或合謀，在公開發(fā)布投資分析、預(yù)測(cè)或建議前買人或賣出有關(guān)證券，或進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易D、在綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P66～67。19、在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括（）。A、價(jià)格優(yōu)先原則B、時(shí)間優(yōu)先原則C、按比例分配原則D、訂單匹配優(yōu)先原則【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。20、證券賬戶按用途劃分，可以劃分為（）。A、人民幣普通股票賬戶B、人民幣特種股票賬戶C、證券投資基金賬戶D、其他賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)為投資者免費(fèi)提供查詢開戶資料、證券余額及變更的服務(wù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)為投資者免費(fèi)查詢開戶資料，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。2、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交割13至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交割日，含到期交割日。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日，即含頭不含尾。3、在初始登記流程中通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行的證券，由證券交易所根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】在初始登記流程中通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行的證券，由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。4、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。（）【參考答案】：正確6、內(nèi)幕消息的知情人根據(jù)內(nèi)幕消息建議他人買賣證券不算內(nèi)幕交易行為。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】?jī)?nèi)幕消息的知情人根據(jù)內(nèi)幕消息建議他人買賣證券也是內(nèi)幕交易行為。7、如發(fā)現(xiàn)會(huì)員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，證券交易所報(bào)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行制裁，但交易所本身無權(quán)進(jìn)行制裁。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【解析】如發(fā)現(xiàn)會(huì)員有違反證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的行為，證券交易所可以進(jìn)行制裁。8、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取不再掛牌。（）【參考答案】：正確【解析】【解析】1998年4月1日，上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化，即不再掛牌，而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營(yíng)業(yè)部，并通過清算系統(tǒng)自動(dòng)將資金劃撥給該營(yíng)業(yè)部；營(yíng)業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。未辦理指定交易的投資者只需辦理指定，即可領(lǐng)到股息。9、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營(yíng)?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤10、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系。（）【參考答案】：錯(cuò)誤11、對(duì)違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的證券公司，主要依據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】對(duì)違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的證券公司，主要依據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。12、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以元為單位。（）【參考答案】：錯(cuò)誤13、過戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。（）【參考答案】：A【解析】掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P43～44。14、在上海證券交易所，若B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣，可采用大宗交易方式。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。根據(jù)《上海證券交易所規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣應(yīng)符合下列條件才可以采用大宗交易方式：①A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；②B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元；③基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣；④國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。15、股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。（）【參考答案】：錯(cuò)誤16、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。題中描述的是融資專用資金賬戶。17、滬、深兩地的證券交易所分別于1996年和1997年設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】滬、深兩地的證券交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)券的時(shí)間分別是1994年9月和1995年7月。18、投資者在辦理ETF的申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)之前，需與證券交易所簽訂相應(yīng)的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】投資者在辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)之前，需與具有代辦基金份額申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)資格的證券公司(上海證券交易所稱一級(jí)交易商，深圳證券交易所稱代辦證券公司)簽訂相應(yīng)的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。19、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，資金的貸出方暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，期滿后歸還證券，收回資金，而不獲得相應(yīng)的利息。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，資金的貸出方暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，期滿后歸還證券，收回資金，并且獲得相應(yīng)的利息。20、在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的。（）【參考答案】：正確【解析】在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。21、在市值配售發(fā)行方式中，投資者申購(gòu)新股時(shí)無需預(yù)先繳納申購(gòu)款，但申購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。（）【參考答案】：正確22、質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其結(jié)算備付金賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫(kù)量等額的資金?！緟⒖即鸢浮浚赫_【解析】質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司在該日日終暫不交